内审培训及方法与技巧

1、JAYCS/培训教材内审方法与技巧（按ISO9001：2000标准） 广州金安源企业管理咨询服务有限公司 地址：广州市花都区建设北路107号之八二楼 电话：（020）86897696 86963543 传真：（020）86897696目 录1 八项质量管理原则2 十个审核术语3 审核流程图4 五个熟悉5 四个层次6 三个准备7 二个到位8 一个核心1 一条主线2 二个方面3 三个关键4 四个环节5 五个重点6 审核常用方法7 审核基本技巧八项质量管理原则1、 以顾客为关注焦点顾客是组织的生存之本，依存于其顾客。因此，组织应理解顾客当前的和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。及时与顾客进

2、行有效的沟通，以确保顾客满意。2、 领导作用领导者建立组织统一的宗旨及方向。应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。为此，领导者应当建立本组织的远景战略规划，设定富有挑战性的宏伟目标，创建企业的精神和企业文化，营造良好的工作环境，培育员工建立个人愿景，改善员工的工作态度和技能，以充分发挥员工的自主创造性能力。3、 全员参与各级人员是组织之本。只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。为此，组织应明确员工是组织的发展之本，要充分让员工了解自身贡献的重要性及在组织中的角色，赋予一定的权力和职责以解决组织相应的问题，建立良好的激励机制，鼓励员工参与各项工作。同时，使员工充分理

3、解并在实际工作中贯彻质量意识、顾客意识和法律意识。以使全员行动起来以达到企业目标的实现，使员工主动积极地寻找改进的机会。4、 过程方法将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。组织应识别并确定质量管理体系所需的过程以及它们之间的相互关系，明确相应的职责和权限，并制定对过程的运行实施有效控制的准则和方法，通过对监视和测量的结果进行数据分析，并采取相应的措施实现改进的目标，以使过程的有效管理达到预期的结果。5、 管理的系统方法将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。组织应建立一个管理体系并以最有效的方法实现组织的目标，为此，组织应掌

4、握系统内过程间的相互依存关系，以确定体系内特定活动的目标并控制其运行。6、 持续改进持续改进整体业绩应当是组织的一个永恒的目标。一个组织的健康发展，其持续进行质量改进活动是至关重要的。为此，改进工作方法和加强员工的培训，是持续改进得以实现的重要保证。组织应确定目标以指导、测量、追踪持续改进并汇报其情况。7、 基于事实的决策方法有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。组织应收集内外部足够、精确、可靠的数据和信息，并对这些数据和信息进行筛选、过滤、整理、分析和研究，并确保数据和信息的有效沟通与传递，从而以便于组织作出正确的决策。8、 与供方互利的关系组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造

5、价值的能力。任何一个组织都有其供方或合作伙伴。识别并正确选择关键供方对组织的业绩起到不可估量的作用。特别是与供方共享专门的技术和资源是建立互利关系的关键。以增强双方创造价值的能力，优化资源配置。十个审核术语1、 审核为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2、 审核方案在计划的时间框架内要进行的一组审核。3、 审核范围 某一给定审核的深度及广度。4、 审核准则 将收集的审核证据与之相比较的一系列方针、程序或要求。5、 审核证据 经验证的事实陈述或与审核有关的其他信息的记录。6、 审核发现 将收集的审核证据与审核准则相比较的评价结果。7

6、、 审核结论 在考虑了所有审核发现之后，由审核组决定的审核结果。8、 审核组 实施某次审核的一个或多个审核员，其中一人被任命为组长。9、 审核员 有资格实施审核并能胜任的人员。10、 资格 审核员所具有的个人素质、最低学历、培训、工作和审核经历及能力的组合。审核流程图 首次会议 现场审核 确定不合格项 小组会议 编写不合格报告 汇总分析审核结果 小组会议 召开末次会议 编写审核报告五个熟悉1、 熟悉ISO9000：2000标准条款的标题及副标题。通过从管理职责、资源管理、产品实现和测量、分析和改进这四个大的模式进行展开，再按照每一个模式中的过程顺序进行正确识别并熟悉。2、 熟悉质量手册：组织结

7、构图，质量方针，质量目标，质量职责分配表，产品（工艺）流程图，程序文件目录，文件层次，内审知识，两个措施。3、 熟悉程序文件：文件的适应范围，文件的要求，文件的基本内容、顺序、作用。4、 熟悉工作文件：作业指导书目录，操作规程目录，检验标准、接收准则目录，管理制度目录，有关规定目录。5、 熟悉质量记录表格：根据标准条款确定质量记录表格的范围，再根据企业的实际情况制定相应的表格，并建立质量记录表格清单。同时，要明确谁填写、谁审批，谁使用。四个层次1、 四个层次：最高管理者、管理者代表、部门主管、员工。2、 要求：A、 明确各级人员的职责、职能、分工、任务、目标。B、 明确文件规定中各级人员的任务

8、和职责、权限。C、 要点： 管理承诺 过程描述 体系要素 一审两个措施三个准备1 确立审核目标：发现问题，寻求改进机会。2 明确判定不合格的原则：A 严重不合格：不容易纠正，系统性失效，区域性失效，多次、重复发生。B 一般不合格：容易纠正、偶然性发生、后果不严重。C 观察项：结果尚未确定、影响尚未发生。3 分工和检查表、审核工具：审核组长通过制定内部质量审核计划，以明确内审员的分工和任务；通过编制检查表，以便于内审员做到有的放矢，目标明确，问题清楚，以减少随意性和盲目性；配备必要的审核工具。二个到位1 质量目标是否到位？完成程度？2 质量职责是否到位？有无缺陷、遗留接口？一个核心1 一个核心是

9、指顾客满意度。2 顾客满意度所包括的内容：顾客的投诉，顾客的退货，顾客满意度调查表，员工满意度，市场信息、内部沟通信息、顾客沟通信息。3 影响满意度的三个因素：A、 产品的符合性：是否符合标准要求、合同规定、法律法规、其它附加要求。B、 体系的有效性：文件执行是否到位，文件规定是否有效，现场审核。C、 组织业绩的改善：通过产品质量、顾客满意度、体系运行效率、财务绩效来进行判定。4 围绕核心进行审核的两个领域：A、文件审核：文件执行是否到位：按文件规定操作；按文件规定记录文件得到控制文件更改得到规定执行结果满足要求文件规定是否有效：符合标准要求；符合企业实际；可操作性：易懂、易记、易做。B、现场

10、审核： 现场有关的文件、表格； 现场有关的标识； 现场有关的流程图、指导书、操作规程等； 现场有关的环境； 现场有关的证据； 现场有关的资源； 现场有关的记录。B面一条主线1 一条主线是指供应链。 供方组织顾客二个方面1 二个方面是指文件审核和现场审核。2 文件审核：质量手册及与受审部门质量活动有关的质量计划、规范、程序文件、作业指导书及图样；通用性管理文件和程序；有关的法律法规和外来标准；该部门质量活动的有关记录。3 现场审核：根据审核计划、日程和检查表，有目的性地对现场进行审核；审核员要有代表性地选择样本，进行随机抽样；注意审核进度和现场气氛的控制，做好客观、公正和有礼貌。三个关键1 三个

11、关键：产品符合性检验关、体系有效性检验关、满意度检验关。A、产品符合性检验关：原辅材料检验、过程检验、产品检验。B、体系有效性检验关：组织内部质量审核、管理评审。C、满意度检验关：通过调查确定顾客满意度，利用数据分析其效果。四个环节1 四个环节：物流、作业流、信息流、资源流。2 物流：材料采购 材料进厂 材料检验 材料入库 标识 材料出厂 生产形成半成品 过程检验 转序 成品成品检验 包装 标识 入库 出厂。 物流涉及到一场三库：生产现场、原材料库、半成品库、成品库。3 作业流：生产整个工艺流程图及各生产子工艺流程图、业务运作流程图、服务运行流程图等。4 信息流：文件传递，记录传递，顾客要求及

12、变更，内部沟通，顾客沟通，管理评审，内审，数据分析汇报，检验结果，不合格处置，两个措施。5 资源流：设备、设施、工装、模具、计量器具、检测器具、环境、人员资格。五个重点1 五个重点：产品符合性、体系有效性、业绩的效率性、方针/目标实现程度、体系运行改进状况。A、 品符合性：审核产品是否满意顾客规定的要求；是否满足法律法规的要求；是否满足附加要求；是否满足相关方的要求。B、 系有效性：审核体系是否满足ISO9000：2000标准要求；是否与组织的实际运行情况相符合。C、 绩的效率性：审核是否提高员工的工作效率；是否提高组织的运作效率；是否提高产品的质量；是否达到业绩的改善。D、 针/目标实现程度

13、：审核组织是否制定并宣传、培训质量方针；是否制订质量目标并进行分解；审核组织在规定期限内是否达到或超过质量目标。E、 系运行改进状况：审核体系的运行状况是否得到明显的改善；两个措施是否得到明确的执行；预防措施是否越来越多，而纠正措施却越来越少。审核常用方法1 审核常用方法：按部门职能审核、按流程审核、按标准条文要求审核。A、按部门职能审核：根据组织的组织结构图，从最高管理者审核开始，直至最低层的员工。即：最高管理者 管理者代表 部门主管 员工。B、按流程审核：根据有关的物流、作业流、资源流、生产整体流程图及子流程图、业务流程图等按照规定的流程顺序从头到尾进行审核。C、按标准条文要求审核：根据ISO9000：2000版标准的过程模式图，从管理