技术质检部、生产部 现场审核检查表

1、 文件编号Document No.：UI-R-620 D/0北京联合智业认证有限公司Beijing United Intelligence Certification Co., Ltd.现场审核检查表（附页）Checklist of On-site Audit (Attached Pages)条款号/检查内容Clause No./ Contents Checked审核记录Audit Records评价Evaluation 受审核部门Auditee Department技术质量部/生产部（车间） 审核日期Audit Date2013.07.13陪同人员Accompanying Personnel

2、冯玉荣访谈人员/职务Interviewee(s)/ Post(s)陈伟/技术质检部主管、叶明/生产部长审核条款Audit Clauses5.4.15.5.16.37.17.5.17.5.28.2.38.2.47.68.38.5.28.5.37.3(删减确认)审核人员Auditor条款号/检查内容Clause No./ Contents Checked审核记录Audit Records评价Evaluation5.5.1/询问部门的职责和履行情况，是否能够确保部门质量职责的完成。5.4.1/部门的质量目标分解及考核情况技术质量部、生产部在质量管理体系过程中分别负责质量控制、现场管理、基础设施管理、

3、工艺规程及作业规范的编制、不合格品处理等工作，部门人员能够按照职责要求开展工作，基本能够完成上述工作，确保公司质量管理体系在本部门的有效开展和运行。依据公司的质量目标，本年度各部门对公司的质量目标进行了分解，并规定按月或年进行考核一次。 提供2013年度质量目标分解考核记录表。批准人为总经理. 目标分解项目为:生产部（车间）：1、 产品一次加工合格率达到95%；2、 产品报废率不超过率0.5%。技术质量部：1、 一次检验准确率达到95%2、 下发图纸及技术资料准确率达到98%；3、 对产品的漏检及错检率2%4、 库存原料和成品损失不得超过2%。提供2013年4月对2012年质量目标完成情况的考

4、核记录，上述目标全部完成，考核人：陈×。 6.3/查企业设备设施情况企业目前有厂房面积约5000平方米，生产设备主要有数控直条切割机、仿形气割机、半自动切割机、摇臂钻床、镗床、CO2气体保护焊、交流弧焊机、单梁起重机等74台。对设备的维护保养主要是每天清扫，加油、检查润滑情况，每月专人检查设备的维护和保养，即：生产设备按设备年度维护保养计划要求进行维护保养。u 设备的维护与保养,由生产主管下达任务,并有专职维修人员进行.提供2013年度设备维护大修年度计划,批准人:叶某, 时间为2013年1月25日。对照维护大修计划查实施情况，提供设施维修记录抽查：2013.7月9日对WLD-050

5、镗床进行大修，大修内容主要是检查立柱及主轴精度。大修结果评估：加工件合格 评估人：盛卫青 2013.7.10u 查日常保养记录：1) 设备的日常维护保养由车间进行,主要内容是:设备的清扫,设备日常的维护,设备性能的检测等项目.现场查看车间设备性能稳定,确认设备操作人员按规定进行了日常的维护保养工作.2) 现场提供2013年月份设备日常保养记录。（镗床、摇臂钻床、切割机等）时间为每天进行一次。保养内容为：加油、紧固、检查运转情况。保养结果：设备运行良好。保养人为设备操作者，公司维修工徐念林、陈洪波定期检查保养情况及对保养发现的问题进行必要的维修。能够满足设备的运行和日常维护要求,从而确保生产计划

6、的完成企业目前对公司所使用的设备进行了登记，建立了台帐，维护要求主要是：定期检查设备的使用情况，定期进行擦拭、加油等保养，由车间专人进行日常的监督管理。基本满足使用要求。企业的特种设备是电动单梁桥式起重机，2013年4月10日，经江苏省特种设备安全监督检测研究院检查合格。（见复印件）7.1/查产品实现过程的策划7.3删减确认企业目前生产产品为：工程机械配件加工。公司目前生产的各种产品零件主要是依据顾客图纸要求进行生产， 其工艺流程为: 原材料进厂检验下料铆焊拼点焊接回火（客户要求时）整形喷砂喷底漆机械加工总装检验喷面漆包装入库交付经了解公司生产过程中，从生产到成品检验除热处理、表面处理及部分小

7、零件、薄板件的加工属外包，其余都由公司自行完成。公司依据客户图纸的需求由技质部进行转换成生产工艺卡、铆焊工艺卡、作业指导书等文件发放到车间进行指导生产。按照识别的产品实现流程和工艺文件的要求，公司规定了产品的质量目标和要求；配置了各种资源；分配了相应职责，策划了不同的控制方法尤其是检验、监视和测量等各种方法以及产品接收准则，编制了相应的工艺卡及折弯作业指导书、焊接作业指导书。另公司还策划了各种质量记录共计53份，保持了质量的可追溯性。经查公司目前暂未发生需编制质量计划的特殊合同或订单。公司生产的产品主要是依据顾客提供的图纸进行生产，公司不承担设计任务。经与公司领导交流，并现场确认，公司目前的生

8、产和经营中，没有进行设计开发的相关工作，因此，对7.3设计和开发进行删减是可行的。7.5.1a)/ 生产任务的控制7.5.1b)/4.2.3查生产工艺文件或技术规程的下达公司主要生产的产品为工程机械配件（挖掘机回转平台、下车架）的加工。生产部主管依据订单要求下达生产计划，对（车间）提出相关的生产要求及生产产品的信息：1) 生产计划的下达由生产部编制：提供月份生产计划及发货计划，其内容为：客户产品名称、图号、零件号、订单数量，发货数量，技术要求、完成时间等，计划下达人：吴#.批准:叶#。能够满足规定要求。计划的下达符合订单要求。2) 车间按生产部下发的任务单安排实际生产，车间提供了2013年3月

9、2日、2013年3月26日、2013年5月2日、2013年5月31日零件加工任务单，能够符合生产计划的要求。车间生产过程为确保产品质量要求，配备了相关的工艺文件，对车间人员进行了相关的培训，有关操作规程在车间张贴，确保员工能够获知。生产过程发放工艺卡、作业指导书等文件，生产操作者按工艺文件要求进行生产。主管部门能够提供铆焊工艺过程卡、焊接作业指导书主体拼点指导书、机械加工工艺过程卡、纵梁焊接工艺卡、下车焊接工艺过程卡等作业指导文件，对工序过程及技术要求给予了明确.1) 车间操作人员提供上岗培训记录，并考核合格上岗，主要培训内容为生产流程及安全操作规程、作业指导书、工艺守则等。2) 车间设备编制

10、了设备安全操作及维护规程汇编,明确了操作要求及安全注意事项,满足生产工艺要求. 现场询问操作工: 李#等3人能够明确工艺要求和操作要求，满足上岗要求。7.5.1c/6.3生产设备管理查生产设备的配置情况查设备的大中修理计划的实施7.5.1d/7.6生产检测设备管理查检测设备自校设备的校准规程及进场自校记录是否满足规程的要求校准人是否受权生产设备的配置依据产品特点进行,部门提供生产设备管理台帐,主要登记生产设备有数控直条切割机、仿形气割机、半自动切割机、摇臂钻床、镗床、CO2气体保护焊、交流弧焊机、单梁起重机等74台。能够满足现有生产需求.确保产品的生产量和质量要求.对设备的维护保养在公司相关管

11、理制度汇编中予以明确.其内容为:1） 设备控制要求;2） 设备维护保养;3） 设备安全操作规程及检修要求。能够满足设备的运行和日常维护要求,从而确保生产计划的完成满足规定要求. 具体见6.3审核记录。车间使用的监视测量设备由技术质量部统一管理,具体情况见7.6审核记录。查车间监视测量设备的管理情况：现场抽查检测设备：50-75千分尺、175-200千分尺、0-150、0-300游标卡尺能够提供在有效期内的检定记录，详见7.6审核记录。车间使用的监视测量设备由技术质量部进行日常管理,能够满足车间的检验和试验活动。企业目前的监视测量设备均为外校，无自校设备。7.5.1e(7.4.3、8.2.4、8

12、.2.3)/生产材料管理查材料的验收情况查材料的复试检验报告生产工作环境控制查对产品质量环境因素是否采取了相应的控制措施,其效果如何生产安全管理查现场安全管理 w生产安全防护设施生产过程记录7.5.1f/查产品交付过程中活动(询问用户对产品的评价)车间原材料的进厂由技术质量部检验人员进行检验合格以后操作者进行使用,具体见8.2.4的审核记录。产品生产过程中对环境的要求，u 查看车间现场环境车间零件按照要求进行分类摆放，其他现场环境基本能够满足生产要求基本适宜的。u 现场安全消防设施能够满足生产车间的要求。消防器材为有效期内。但现场安全标志不明显，已经与企业交流加强现场管理，安全标志要重新悬挂。

13、u 安全监督检查不定期进行。但检查记录较简单，已经与企业交流，查检查记录，基本能够满足规定要求。查看生产过程监控记录生产过程采取首件检验，过程巡检，最终检验。提供2013年1-6月份的产品加工转序卡，内容包括：工序号、工序内容、零件数量、过程要求、过程控制情况、检验结果、操作人、本过程开完工时间等内容。操作者在加工过程中根据产品加工转序卡对产品进行加工，加工完成后按照过程要求进行检验，提供加工过程记录，查看2013年3月23日、4月3日、6月19日产品加工转序卡符合要求。公司产品在生产完成后，进行出厂检验，检验合格后交付给客户。具体见8.2.4审核记录。查看全部记录，均按机台或工序进行监督检查

14、，确保了产品生产过程的质量。（见8.2.4审核记录）综述：企业采取上述生产过程的监视和测量基本有效，能够依据合同（订单）的要求组织生产和加工，产品质量稳定。产品生产过程中有质量检验部门依据合同（订单）的要求进行检查确保产品质量满足规定的要求。产品交付过程中依据合同或订单的要求在顾客处进行交付，由企业送货，顾客在接收时进行验收，验收主要是对产品的数量、检验报告、质量情况等进行验收，合格后接收入库，并在报检入库单上签字确认。u 查现场上述记录，产品全部合格，顾客无意见，均给予了验收合格。产品生产过程中未发生过大的质量问题，产品质量稳定，没有接到顾客重大的质量投诉及产品返工。7.5.2A/查质量控制

15、点的确认及记录情况.7.5.2B/查确保过程质量对设备及人员的控制要求的规定和实施.7.5.2C/查过程工艺方法的内容及项目是否能够确保该过程的质量控制要求。7.5.2D/查对此过程实施的记录保存要求企业依据产品的特点在产品策划阶段明确了拼焊过程为关键过程。控制要求主要控制拼焊后的尺寸，控制方法采用专用工装进行，并定期对专用工装进行校验，拼焊过程进行抽检，确保拼焊质量。特殊过程为焊接，主要控制焊接速度，电流、焊材的选用等。现场检查相关记录，生产车间均对以上控制要求进行了记录。查现场；对焊接过程的控制主要是焊接的电流、电压、速度以及焊材的选用等，提供焊接过程确认记录，公司于2013年3月5日对徐

16、工XE130主体焊接进行过程确认，确认内容：焊丝直径与牌号、焊接电流、焊接电压、气体流量，检验结果，溶合良好，焊接外观平整美观，焊接工艺参数满足图纸规定要求。焊接RR500IICO2焊接运行良好。对焊接人员需要持证上岗。现场检查均能持证上岗。（见复印件）提供对上述过程的工艺规程焊接作业指导书1份；铆焊工艺过程卡1份；查上述文件明确了控制铆焊过程及焊接过程的相关要求，并明确了工艺要求及对设备维护的规定，能够满足对以上过程的有效控制，从而确保了产品的质量。为确保以上过程的实施，生产车间保存了以下记录：Ø 铆焊自检记录Ø 焊接过程确认记录Ø 焊接施焊记录以上质量记录现场

17、检查均得到有效实施，能够满足规定要求。7.5.2E（8.2.4）/查对其过程质量进行确认的相关试验记录及保存情况企业依据产品的特点在产品策划阶段明确了焊接过程为特殊过程，并编制特殊过程评审准则。提供焊接过程确认记录，于2013.3.5对焊接过程进行确认，确认内容主要是：对焊接工艺、使用设备、操作人员、控制参数、作业环境温度等进行确认，结论：焊接过程能力满足工艺要求。以上特殊过程的记录保存良好，对特殊过程的控制可行，有效。7.6 监视和测量设备的控制公司编制了“监视和测量装置控制程序”，编号：WLD-CX-A/0-2009-12，文件规定了监视和测量设备的控制、采购、使用、维护、管理、检定、报废

18、等要求。公司建立了计量器具台帐，对公司所有计量器具进行了登记，主要有：游标卡尺、外径千分尺、内径量表、深度尺、高度尺、万能角度尺等提供计量器具检定计划明确了各种计量器具的检定周期。查看台帐，公司能够定期对所有计量器具按照要求送有资质的计量部门进行检定，合格计量器具用采标进行标识。抽查在用计量器具，外径千分尺，规格 50-75mm 175-200mm；游标卡尺，规格0-150mm 0-300mm ；均在有效期。（见复印件） 公司规定由专人负责监视和测量设备的定期维护、搬运、使用等以保证设备的完好，查均符合要求。组织没有偏离校准状态的调整和测量。公司目前的计量器具均送外检定，无自校。 公司目前无用

19、于软件的监视测量设备。8.2.4产品的监视和测量采购和外协产品的检验/验证。（7.4.3）生产过程的监视及半产品的检验/验证是否符合要求?检验依据：原材料进厂检验规定、外协件进货检验规定，规定了原材料进货、外协件进货验证内容有：材料名称、数量、检测（验证）项目，检测结果等，并在进货验证记录表中作好记录。抽查：13.2.19 博承物资 Q345B 钢板 厚度12mm 13.4.3 博承物资 Q345B 钢板 厚度20mm13.3.23 永竟金属表面处理厂 XE130转台喷砂13.6.24 润丰机械制造 1911-7零件铣槽 13.1.9 众泰机械公司 XE130.05.1.3-5中梁 以上5次进

20、货验证符合要求；对钢材的检验主要是对重量、厚度、宽度、总长及材质书等进行验证确认，检查结果合格。对外协零件的检验主要是对照图纸要求对相关尺寸进行检验；喷砂零件主要对外观等进行确认等。检查人：周金、朱兴明、刘敏。 现场观察见技质部7.5.1的审核记录。提供2013年1月-6月工序检验记录 抽查：2013年3月图号：XH130.05.1-29弯板、XE130转台工序检验记录：检验项目工序图纸要求时间检验结果检验员厚度下料12mm13.3.2112mm周金尺寸下料110mm、1491mm13.3.21110mm、1488mm周金厚度下料14mm13.3.2614mm周金尺寸下料747mm、620mm

21、13.3.26747mm、620mm周金销孔钻孔1813.3.1518乔宏伟深度尺寸30mm。13.3.1530.05mm乔宏伟总长铆焊245±2mm。13.3.162452mm乔宏伟板距A铆焊18712.7.22187mm乔宏伟板距B铆焊61812.7.24618乔宏伟板距C铆焊46412.7.28464乔宏伟生产过程监控记录，能够按规定工序进行检测，基本符合要求成品的检验/验证是否符合要求?检验人员是否得到任命或授权?提供2013年1月6月份的各类工程机械零件发货检验记录。检验记录依据：顾客提供的产品图纸尺寸的相关要求和顾客要求进行。检验报告内容包括： 产品名称、技术要求、检验器

22、具和方法、实测值、合格判定等。抽查： 2013年1月11日、3月13日、4月9日、5月3日产品发货检验记录，均能按要求记录实测数值并进行合格与否判定，符合要求。查：质检员“乔宏伟、周金、刘敏、孙伟、陈媛”，12.5.26由总经理任命和授权。从上次审核至今，当地质监部门未对产品质量进行抽查。综述：企业按照要求对产品质量从进货、过程到成品检验能够进行控制，确保为顾客提供合格稳定的产品。8.3不合格品控制不合格品控制的规定。不合格品是否按规定加以控制?上次不符合验证公司“不合格品控制程序”，编号：WLD-CX-A/0-2009-03文件规定了公司不合格品处置的方法：报废、返工、返修、退（换）货、让步放行。规定：检出 隔离并标识 处置（返工、返修、报废） 返工或返修后重检，必要时分析原因，采取适当的纠正措施。 查：车间划分不合格品区域，在生产过程中发现的不合格品，挂不合格品标牌进行隔离，有“废品”区域，但未放标识，已经与企业相关人员沟通，要求设置标识。车间现场的“不合格品”和“废品”能够放置在指定区域。 抽查：不合格品处理单2013.3.27检验发现主体右顶板 图号：XE130.05.1.1-17在