基于Shapley值法的高校协同创新利益分配研究

1、    基于shapley值法的高校协同创新利益分配研究    高翠娟王艳秋尹志红摘要：在分析高校协同创新利益分配影响因素的基础上，构建了基于shapley值法的高校协同创新预期利益分配模型和基于风险损失补偿的修正shapley值模型，并将修正的shapley值模型应用于高校协同创新的利益分配中。关键词：高校协同创新；利益分配；shapley值：f091.354 ：a：1005-913x（2014）10-0243-01一、高校协同创新利益分配的影响因素高校协同创新的利益是高校与高校、研究所等单位间通过优势互补、资源共享，实现一些前瞻性的研究成果，获得的经

2、费支持等收益。高校协同创新利益分配是指高校、研究所等协作单位对协同创新创造的收益进行的分配。在进行利益分配时主要考虑以下影响因素：创新投入因素、创新风险因素。创新投入主要指协同创新单位的资源与能力的投入，包括人力、资金、技术、硬件设备等；创新风险主要指技术风险。二、基于shapley值法的高校协同创新预期利益分配高校协同创新利益分配是多个单位合作的博弈问题，所以，该问题可以运用shapley值法进行分析。该方法将协同创新所获得的全部利益分配给各协同单位，并考虑协同整体与协同个体的合理性。本文运用shapley值法对高校协同创新所获得的利益进行分配。设高校协同创新有n个协同单位，i=1，2，n，

3、s为n个协同单位集合的任一个协同单位，v（s）为协同s效益，条件如下：（1）（2）表示收益向量，xi表示第i个协同单位的收益，即：（1）（2）高校协同创新各协同单位在满足上述条件的基础上的shapley值为：其中，式中，是子集s的协同单位数量，为加权因子，大小与有关，是没有i参加的s中其他协同合作的效益。高校协同创新的shapley值模型避免了利益平均分配或按投资比例分配的现象，它充分考虑各协同创新单位的贡献，然后进行利益分配。但该模型假设协同创新风险损失为总体收益的二分之一，没有考虑各协同创新单位创新风险不同的问题。本文认为在进行创新利益分配时应考虑创新风险，所以将shapley值模型进行风

4、险补偿的修正，构建了基于风险损失补偿的修正shapley值模型，以调动各协同单位的积极性，并保证协同单位获得合理的收益。三、基于风险损失补偿的修正shapley值模型某个协同创新单位资源投入越多，地位越高，该协同单位可能面临的风险也就越大，本文认为衡量风险大小应考虑协同创新单位的科研能力与创新投入。创新风险主要包括创新成果的不确定性（风险系数），即创新失败的概率和创新失败的损失（风险损失）。风险系数由平均失败率决定，风险损失由人力资本、设备等决定。协同创新单位的风险损失：li=ri×ii，其中ri风险系数，ii创新投入。协同创新各单位的总风险损失：，协同创新单位风险损失的比重：。协同

5、单位实际的风险损失与原来理想的风险损失的差：。经过修正的分配利益模型为：式中，通过对高校协同创新利益分配模型的建立，发现协同创新单位预期收益收三个因素的影响：各协同单位贡献大小、参加协同创新的单位的数量、各协同单位创新投入与风险系数的乘积。四、实例分析假设某科研项目由a校牵头，b和c校共建，还有若干其他科研所，中央财政专项拨款5亿元，a校占比为40%，共建单位b和c校占比各为15%，其他科研所占比为40%。若三方协同创新，创新投入与创新风险分别为：i（1）=0.8，r（1）=0.6，i（2）=0.7，r（2）=0.5，i（3）=0.6，r（3）=0.6，由上边shapley值模型计算得牵头单位

6、a校的=2.27，共建单位b和c校的=1.13，其他参见科研所的=1.683。通过修正模型对其进行修正得：协同创新总风险损失：l=1.19。经计算，牵头单位a校、共建单位b和c校、其他参建科研所的实际预期分配利益分别为：对修正前利益分配与修正后利益分配进行对比发现，基于风险损失补偿的修正shapley值模型能够对高校协同创新利益分配起到很好的修正作用，所以，高校协同创新利益分配要考虑协同单位的贡献、创新各单位的风险、创新各单位的创新投入等多种因素，这样既能保证利益分配结果的合理性、科学性，又能促进协同各单位的积极性和稳定性。参考文献：1 张 倩.高校协同创新的运行机制研究d.成都：电子科技大学

7、，2013.2 陈 劲，阳银娟.协同创新的驱动机理j.技术经济， 2012，31（8）：6-11.3 何郁冰.产学研协同创新的理论模式j.科学学研究，2012，30（2）：165-174.责任编辑：王 鑫 摘要：在分析高校协同创新利益分配影响因素的基础上，构建了基于shapley值法的高校协同创新预期利益分配模型和基于风险损失补偿的修正shapley值模型，并将修正的shapley值模型应用于高校协同创新的利益分配中。关键词：高校协同创新；利益分配；shapley值：f091.354 ：a：1005-913x（2014）10-0243-01一、高校协同创新利益分配的影响因素高校协同创新的利益是

8、高校与高校、研究所等单位间通过优势互补、资源共享，实现一些前瞻性的研究成果，获得的经费支持等收益。高校协同创新利益分配是指高校、研究所等协作单位对协同创新创造的收益进行的分配。在进行利益分配时主要考虑以下影响因素：创新投入因素、创新风险因素。创新投入主要指协同创新单位的资源与能力的投入，包括人力、资金、技术、硬件设备等；创新风险主要指技术风险。二、基于shapley值法的高校协同创新预期利益分配高校协同创新利益分配是多个单位合作的博弈问题，所以，该问题可以运用shapley值法进行分析。该方法将协同创新所获得的全部利益分配给各协同单位，并考虑协同整体与协同个体的合理性。本文运用shapley值

9、法对高校协同创新所获得的利益进行分配。设高校协同创新有n个协同单位，i=1，2，n，s为n个协同单位集合的任一个协同单位，v（s）为协同s效益，条件如下：（1）（2）表示收益向量，xi表示第i个协同单位的收益，即：（1）（2）高校协同创新各协同单位在满足上述条件的基础上的shapley值为：其中，式中，是子集s的协同单位数量，为加权因子，大小与有关，是没有i参加的s中其他协同合作的效益。高校协同创新的shapley值模型避免了利益平均分配或按投资比例分配的现象，它充分考虑各协同创新单位的贡献，然后进行利益分配。但该模型假设协同创新风险损失为总体收益的二分之一，没有考虑各协同创新单位创新风险不同

10、的问题。本文认为在进行创新利益分配时应考虑创新风险，所以将shapley值模型进行风险补偿的修正，构建了基于风险损失补偿的修正shapley值模型，以调动各协同单位的积极性，并保证协同单位获得合理的收益。三、基于风险损失补偿的修正shapley值模型某个协同创新单位资源投入越多，地位越高，该协同单位可能面临的风险也就越大，本文认为衡量风险大小应考虑协同创新单位的科研能力与创新投入。创新风险主要包括创新成果的不确定性（风险系数），即创新失败的概率和创新失败的损失（风险损失）。风险系数由平均失败率决定，风险损失由人力资本、设备等决定。协同创新单位的风险损失：li=ri×ii，其中ri风险

11、系数，ii创新投入。协同创新各单位的总风险损失：，协同创新单位风险损失的比重：。协同单位实际的风险损失与原来理想的风险损失的差：。经过修正的分配利益模型为：式中，通过对高校协同创新利益分配模型的建立，发现协同创新单位预期收益收三个因素的影响：各协同单位贡献大小、参加协同创新的单位的数量、各协同单位创新投入与风险系数的乘积。四、实例分析假设某科研项目由a校牵头，b和c校共建，还有若干其他科研所，中央财政专项拨款5亿元，a校占比为40%，共建单位b和c校占比各为15%，其他科研所占比为40%。若三方协同创新，创新投入与创新风险分别为：i（1）=0.8，r（1）=0.6，i（2）=0.7，r（2）=

12、0.5，i（3）=0.6，r（3）=0.6，由上边shapley值模型计算得牵头单位a校的=2.27，共建单位b和c校的=1.13，其他参见科研所的=1.683。通过修正模型对其进行修正得：协同创新总风险损失：l=1.19。经计算，牵头单位a校、共建单位b和c校、其他参建科研所的实际预期分配利益分别为：对修正前利益分配与修正后利益分配进行对比发现，基于风险损失补偿的修正shapley值模型能够对高校协同创新利益分配起到很好的修正作用，所以，高校协同创新利益分配要考虑协同单位的贡献、创新各单位的风险、创新各单位的创新投入等多种因素，这样既能保证利益分配结果的合理性、科学性，又能促进协同各单位的积

13、极性和稳定性。参考文献：1 张 倩.高校协同创新的运行机制研究d.成都：电子科技大学，2013.2 陈 劲，阳银娟.协同创新的驱动机理j.技术经济， 2012，31（8）：6-11.3 何郁冰.产学研协同创新的理论模式j.科学学研究，2012，30（2）：165-174.责任编辑：王 鑫 摘要：在分析高校协同创新利益分配影响因素的基础上，构建了基于shapley值法的高校协同创新预期利益分配模型和基于风险损失补偿的修正shapley值模型，并将修正的shapley值模型应用于高校协同创新的利益分配中。关键词：高校协同创新；利益分配；shapley值：f091.354 ：a：1005-913x（

14、2014）10-0243-01一、高校协同创新利益分配的影响因素高校协同创新的利益是高校与高校、研究所等单位间通过优势互补、资源共享，实现一些前瞻性的研究成果，获得的经费支持等收益。高校协同创新利益分配是指高校、研究所等协作单位对协同创新创造的收益进行的分配。在进行利益分配时主要考虑以下影响因素：创新投入因素、创新风险因素。创新投入主要指协同创新单位的资源与能力的投入，包括人力、资金、技术、硬件设备等；创新风险主要指技术风险。二、基于shapley值法的高校协同创新预期利益分配高校协同创新利益分配是多个单位合作的博弈问题，所以，该问题可以运用shapley值法进行分析。该方法将协同创新所获得的

15、全部利益分配给各协同单位，并考虑协同整体与协同个体的合理性。本文运用shapley值法对高校协同创新所获得的利益进行分配。设高校协同创新有n个协同单位，i=1，2，n，s为n个协同单位集合的任一个协同单位，v（s）为协同s效益，条件如下：（1）（2）表示收益向量，xi表示第i个协同单位的收益，即：（1）（2）高校协同创新各协同单位在满足上述条件的基础上的shapley值为：其中，式中，是子集s的协同单位数量，为加权因子，大小与有关，是没有i参加的s中其他协同合作的效益。高校协同创新的shapley值模型避免了利益平均分配或按投资比例分配的现象，它充分考虑各协同创新单位的贡献，然后进行利益分配。

16、但该模型假设协同创新风险损失为总体收益的二分之一，没有考虑各协同创新单位创新风险不同的问题。本文认为在进行创新利益分配时应考虑创新风险，所以将shapley值模型进行风险补偿的修正，构建了基于风险损失补偿的修正shapley值模型，以调动各协同单位的积极性，并保证协同单位获得合理的收益。三、基于风险损失补偿的修正shapley值模型某个协同创新单位资源投入越多，地位越高，该协同单位可能面临的风险也就越大，本文认为衡量风险大小应考虑协同创新单位的科研能力与创新投入。创新风险主要包括创新成果的不确定性（风险系数），即创新失败的概率和创新失败的损失（风险损失）。风险系数由平均失败率决定，风险损失由人

17、力资本、设备等决定。协同创新单位的风险损失：li=ri×ii，其中ri风险系数，ii创新投入。协同创新各单位的总风险损失：，协同创新单位风险损失的比重：。协同单位实际的风险损失与原来理想的风险损失的差：。经过修正的分配利益模型为：式中，通过对高校协同创新利益分配模型的建立，发现协同创新单位预期收益收三个因素的影响：各协同单位贡献大小、参加协同创新的单位的数量、各协同单位创新投入与风险系数的乘积。四、实例分析假设某科研项目由a校牵头，b和c校共建，还有若干其他科研所，中央财政专项拨款5亿元，a校占比为40%，共建单位b和c校占比各为15%，其他科研所占比为40%。若三方协同创新，创新投入与创新风险分别为：i（1）=0.8，r（1）=0.6，i（2）=0.7，r（2）=0.5，i（3）=0.6，r（3）=0.6，由上边shapley值模型计算得牵头单位a校的=2.27，共建单位b和c校的=1.13，其他参见科研所的=1.683。通过修正模型对其进行修正得：协同创新总风险损失：l=1.19。经计算，牵头单位a校、共建单位b和c校、其他参建科研所的实际预期分配利益分别为：对修正前利益分配与修正后利益分配进行对比发现，基于风