校长专业标准视野下的学校自治研究

1、校长专业标准视野下的学校自治研究基于上海市196位初中校长的现状调查study on the school autonomy from the perspective of principal'sprofessional standard:investigation based on the status quo of 196principals in junior high schools in shanghai作者：陈慧/王文革作者简介：陈慧，王文革，上海师范大学国际与比较研究院上海200234陈慧，上海师范大学国际与比较教育研究院博士研 究生，主要从事国际与比较研究。王文革，上海

2、师范大学 中小学教育实验研究所助理研究员，主要从事国际与比较 研究。原文出处：教育参考（沪）2018年第20181期 第104-112页内容提要：学校自治是学校管理的一种形式，自治权是校长专业标准 中关于优化内部管理的一项重要职权。通过对上海196位 初中校长自治权的实证研究，运用卡方检验对不同性质、 区域、类型的学校和不同职级、任职年限的校长自治权进 行交叉比较，提出以下建议：用好专业标准，开发实 施细则；廓清权力边界，落实学校自治；平衡资源分配， 建立问责机制；进行实务培训，加强职责意识；完善人事 制度，建立退出机制。school autonomy is a form of school

3、management. in the principals' standards, it is an important authority for optimizing school internal management. through empirical research on 196 junior high school principals in shanghai, using the chisquare test of autonomy cross-comparison in different system, regions, types of schools and

4、different levels,tenure of principals, made the following recommcndations:good use of uprincipals' standards , develop implcmcntation details; clarify authority boundaries, implement school autonomy; balance allocation of resources, cstablish the accountable mechanism; conduct practical training

5、, enhance awareness of duties; improve the personnel system, establish the exit mechanism.期刊名称：中小学学校管理复印期号：2018年07期关键词:校长专业标准/学校自治/调查研究/shanghai junior high school pfincipals/principals' professional standards/school autonomy/chisquare test标题注释:本文系上海高校智库一一上海师范大学国际与比较教育研 究院“上海市屮小学校长职级制研究项目”和世界银行&

6、quot;基于更好教育结果的系统分析” (system approach for better educat io n results, saber)项目的系列成果之一, 受世界银行与上海市教委资助。、研究方法研究对象2014年12月，从上海17个区县采用分层随机抽样方式，共抽取200所义务 教育学校初中校长。发放问卷200份，回收问卷198份，其中有效问卷196份，有效率98.99%。（二）硏究工具本研究在数据收集的工具选择上使用的是问卷，问卷由两咅盼组成，第一部分 是有关被试的背景信息，第二部分是学校内部管理的调查项目。问卷项目主要依据 义务教育学校校长专业标准（以下简称专业标准）第五模块

7、优化内部管 理"框架和义务教育学校管理标准（试行）的有关内容来逬行设置。问卷题目以封 闭式为主，内容涉及学校教职工工资决策权、奖金津贴决策权、募集资金决策权、 财务预算决策权、招聘录用和解聘教师决策权六个方面。二、结果与分析（一）自治权的总体分布情况整体而言，上海初中校长认为自己招聘录用教师的权力最大，其次是制定财务 预算,居第三、四位的是制定奖金津贴的权力和制定工资的权力,解聘教师和募集 资金的权力最小（见图l）o从学校管理运行的现状看，产生这一排序的主要原因有： 学校招聘教师采用岗位双向选择、学校聘用的方法,尽管应聘者需经区教育局审 核，参加统一组织的专业测试、能力测试、心理测试

8、等考核，但录用与否最终决定 权在校长；公办学校每年都要结合本单位预算年度的预算收入情况，编制支出预 算上报上级主管部门，包括人员经费支出、公用经费支出、政府采购预算等，民办 学校同样要向学校财务管理部门和董事会提出本单位财务预算方案,预算编制的决 策权在学校,审核权在上级；目前中小学实行义务教育学校绩效工资制度,基础 性绩效工资由人事、财政、教育部门根据地区经济发展水平、物价水平、岗位职责 等因素确定，占绩效工资总量的70% ,该制度框架限定了校长的工资分配权，学校可以自主确走分配比例的是余下的30%的奖励性绩效工资，即津贴奖金，因此校长在津贴奖金上的决策权更大；校长认为在解聘不合格教师时的权

9、力较小，41.3%的校长认为自己仅在理论上有此项权力，因为事实上在实施解聘程序时会面临来自 教师本人和各方面的巨大压力，导致权力落实困难；随着国家对基础教育的投入 不断加大,教育资源配置均衡程度提高,而且资金募集容易触碰乱收费红线,所以 校长并无募集资金的必要。图1校长自治权频次百分比统计（n二196）（二）校长在不同情境中自治权的差异1不同性质学校的自治权表1的结果显示,民办学校校长相对于公办学校有更大的工资分配权限、奖金 津贴分配权限、募集资金权限、招录教师的权限和解聘教师的权限。公办学校和民 办学校间，校长制定财务预算的权力分布不存在差异，很大比例显示出他们有财务 预算制定的权限。2.

10、不同区域学校的自治权城区学校和郊区学校间，校长在解聘教师的权力分布上存在十分显著的差异（p< 0.01）,城区学校校长相对于郊区学校有更大的解聘教师权限,郊区学校校长现实 中解聘教师的权力最小,愿望相对较大。城区学校和郊区学校校长在其他项目上的 权力分布不存在差异。3. 不同类型学校的自治权初中、九年一贯制和完全中学之间，校长在解聘教师的权力分布上存在显著差 异（p < 0.05）。初中校长现实中解聘教师的权力最小，愿望相对较大；完中校长解聘 教师的权力最大；九年一贯制学校校长解聘教师权力在三个组别间居中。不同类型 学校在其他项目上的权力分布不存在差异。4. 不同校长职级和任职年限

11、的自治权对不同职级和任职年限的校长自治权进行卡方检验，初中校长六个方面自治权 的感知得分不存在显著差异。四、结论与建议依据对上海初中校长在学校自治权上的调查结果，发现校长感知自己招聘录用 教师的权力最大,然后依次是制定财务预算,制定奖金津贴、制定工资的权力,解 聘教师和募集资金的权力最小。公办学校和民办学校在学校自治权的分布上存在显 著差异。这种差异体现在除指定财务预算的权力以外,其他各项权力民办学校均显 著高于公办学校。不同区域和类型的学校,在解聘教师的权力上分别存在十分显著 差异和显著差异，表现为城区学校和完全中学有更大解聘教师的权力。另外，学校 自治权不因校长职级和任职年限的不同而有显著

12、的差异。因此，本研究的建议是：（一）用好专业标准，开发实施细则尽管校长在实施学校内部管理时对自身自治权力的认识和运用受到学校体制、 类型和城郊发展差异等因素的影响会表现出不同，但在国家制定的统一的专业标 准基础之上，地方政府可以因地制宜地开发校长专业标准实施方案与细则，从而 使中小学校长权力、职责和义务得到进一步有针对性的落实，保障中小学校长的学校管理自治权。（二）廓清权力边界，落实学校自治政府在教育服务提供中的职责主要体现对教育的经费投入、对学校的监督管理 以及直接举办公办学校提供教育服务等方面。1但是也应看到政府自身在公共服务 提供中的能力局限,因此需要多元的社会化公共服务提供机制,办民办

13、教育有利于 改革政府包揽办学的格局,同时民办学校自治权的权力边界问题也就成为了关注的 焦点。民办教育促进法总则规定，民办教育事业属于公益性事业，是社会主义 教育事业的组成部分。2从这个意义上讲，民办学校的自治权在性质上属于一种公 权力，这种公权力会受到政府通过合法手段的监督，但需要进一步明晰政府和民办 学校的权力边界，以便在学校自治权行使不当时给予制裁或自治权受到非法干预时 获得救济。（三）平衡资源分配，建立问责机制在教育行政部门简政放权的进程中，要凸显政府的支持、协调和评价的角色， 尤其要注意资源分配的平衡协调和绩效责任的评价问责。随着公办学校推行绩效工 资制度，民办学校受到冲击，面临教师队

14、伍不稳定的问题，需要对民办教育的收费 标准根据办学成本进行合理调整，保障经费来源。上海对民办学校实施的参照公办 学校生均公用经费基本定额给予补助的政策也有助于改善民办学校的教育教学条件, 保证教职工工资。上海岀台关于加强扶持民办中小学发展的通知,鼓励设立促 进民办中小学发展的专项资金,通过设立基金会、设立专项计划的方式依法募集社 会资金，扶持非营利民办学校的改革发展，弥补学费收入与政府投入的不足。这符合鼓励社会力量兴办教育"的精神，也无疑会更有助于规范资金募集的流程和资金使用的流向。校长在拥有更大财务自治权的同时，也要自觉接受民主监督，避免出现权力腐败现象，配套的问责监督机制显得尤为重要。（四）进行实务培训,加强职责意识尽管校长的某些自治权力在不同情境中不存在分布差异，但得分比例有待提高,因此需要进一步明确校长对自身正在履行的职位权力的认识。（五）完善人事制度，建立退出机制当前上海对中小学教师资格认定和注册、职前培训、在职进修等制度设计和实施对提升整体教师队伍素质取得了明显的成效，但在退出机制的建设方面相对滞后, 尤其