CCC和9000内审检查表

1、条款审核内容审核记录评价4.2.3(2.2)文件控制a）文件是否经过授权人的审批b）文件是否按确定的范围发放c）文件是否标明现行状态d）文件的更改是否是否经过审批，是否在发放范围内实 施了更改e）失效文件是否回收，并标识；在使用场所，是否存在 失效文件f）外来文件是否进行标识，发放或使用得到控制4.2.4(2.3)记录控制抽取记录或在检查其他记录时观察a）记录的储存和保护是否符合耍求b）记录的填写是否完整、清晰c）记录的标识和检索是否符合要求d）记录的保存年限是否进行规定e）过期记录是否进行处置5.4策划a）质量目标是否在职能部门得到分解，是否得到实现； 根据分析结果，对发现的问题是否采取改进

2、措施b）公司组织机构、产品实现过程、法律法规、环境、人 员等是否发生了较大变化；如有，是否对体系进行了 重新策划或变更。条款审核内容审核记录评价5.6管理评审a）是否按策划的时间要求实施了管理评审b）管理评审是否rti最高管理者主持c）管理评审是否对质量方针和目标的适宜性进行评审d）管理评审的输入有哪些内容，是否包含了质量手册 规定的内容e）管理评审的输出有哪些内容；针对输出内容，采取 了那些纠正/预防或改进措施。f）釆取的措施是否得到实施，实施后的效果是否有效。6.2.2(1.2)人力资源a）新员工、转岗人员，在上岗前是否进行能力确认。b）对不符合要求的员工是否采取了措施，采取措施是 否有效

3、c）是否按培训计划的要求实施了培训；培训的效果是 否进行评价d）对培训不符合要求的采取了那些措施；采取措施是 否有效6.2.3(1.2)设备a）是否有新购置的设备；在购置前是否对设备的要求 进行评价；在使用前是否经过调试和验收，并达到策划 的要求。条款审核内容审核记录评价6.2.3(4.4)设备b）设备的标识是否良好；运行是否良好（能力是否达 到耍求）；是否发生过损坏、失准或事故，如有是否采 取措施c）设备是否按要求实施了维护保养e）设备是否按维修计划实施了维修6.2.4(4.2)环境办公、生产现场、仓库的环境是否符合要求7产品实现的 策划是否有新产品或现有产品的技术、工艺等发生变化或 改进；

4、如有，是否对产品的实现过程进行策划（产品 的质量要求、工艺、设备、检测设备、检验过程、质 量耍求、作业文件、记录等）7.2与顾客有关 过程a）顾客要求（质量、名称规格、数量、交付期等）是 否在评审前得到确认b）在合同或协议等签定前，是否进行了评审，并符合 评审要求（抽样）c）在合同实施过程中，是否顾客的要求发生了变动； 如有，是否对变动的内容实施了评审，顾客变动的 内容是否已通知到生产、检验等相关人员；与顾客 变动内容有关的图纸等文件是否经过修改；d）是否对顾客要求的产品的一致性进行评审7.4釆购a）是否对合格供方按要求实施了重新评价和控制；对 评价不符合要求的供方是否采取了措施条款审核内容审

5、核记录评价7.4(3.1)采购b）是否有新供方；如有，在采购前是否对其进行了评 价、选择和日常管理c）对外包方是否进行了评价和重新评价e）是否按要求编制了采购计划（或材料表），计划相 应的要求是否规定完整；是否按采购计划的要求实 施了釆购f）采购记录中，ccc认证产品所需元器件是否和申 请保持致。7.5.1(4.1)生产提供a）是否按要求编制了生产计划；是否按生产计划的要 求实施了生产（抽样）b）抽取某过程（如包装过程），该过程能否提获得必 要的产品信息（如任务单等）；改过程能否提供必 要的作业文件。c）生产员工是否对工艺、操作规程、作业文件掌握； 操作员工是否能得到相关操作、产品要求（工艺等

6、）7.5.2(4.3)生产过程的 确认a）喷涂、焊接过程的操作人员、设备或工艺参数、方 法等是否发生变化或调整；如发生变化或调整（如 设备大修），是否对变化、调整的人员能力、设备 能力或工艺参数、方法等进行再确认（确认符合耍 求后才能进行生产）b）操作人员是否对过程参数进行监控；监控是否符合 要求条款审核内容审核记录评价7.5.2生产过程的 确认c）操作人员是否对过程作业文件、工艺已学握7.5.3标识和可追 溯性a）车间、仓库物资是否按要求进行了标识（产品标识、 检验标识）；b）为实现产品的可追溯性，成品是否进行了编号，并 在生产、检验、发货等记录中记录了该编号。7.5.4顾客财产对顾客提供的

7、财产（图纸、另部件等），是否进行了标 识、保护；发生损坏或丢失时，是否向顾客汇报，采 取措施。7.5.5(10)产品防护是否按要求，在产品的储存、运输、包装、交付过程 中进行防护和保护，并进行标识（检查现场的产品防 护情况）7.6(6)测量装置a）是否对检测设备实施了周期检定b）检测设备是否发生过失准或偏离校准状态；如有， 对检测设备及所检验过产品采取了哪些措施；c）检测设备的标识是否良好；检测设备是否良好，有 无生锈、损坏等情况d）对用于例行检验和确认检验的检验设备（耐压、摇 表、接地电阻），是否按要求进行了运行检查，运 行检查及结果是否符合要求。条款审核内容审核记录评价&2顾客满意

8、a）是否对顾客满意按要求进行了监视和测量，测量结 果是什么（检查顾客满意测量的要求、方法、信息 及渠道、结论）b）对通过顾客常反馈、走访、顾客满意测量等获取 的顾客意见和建议等，是否采取了纠正、预防或改 进措施。c）顾客是否发生过投诉，对顾客投诉采取了那些措 施。l±j内审a）是否按策划的耍求实施了内审b）内审员是否审核了口己的工作c）对审核发现的根木问题是否采取了措施；是否实施 了所采取的措施；措施是否进行验证8.2.3过程的监视 和测量是否按程序文件的要求，对各过程实施了监视和测量 并按耍求进行了记录（监视和测量的过程、监测内容、 方法；对在监视和测量过程屮发现的问题是否采取了

9、措施并改进。8.2.4（3.2、4.5、5）产品的监视 和测量a）进货物资是否按程序文件和检验规程耍求进行了 进厂验证；检验项目和结果是否符合要求；b）半成品是否按程序文件和检验规程要求进行了 g 过程检验；检验项目和结果是否符合耍求；c）成品是否按程序文件和检验规程要求进行了例行 检验；检验项目和结果是否符合要求；条款审核内容审核记录评价8.2.4产品的监视 和测量d）未检验及检验不合格的产品是否得到放行e）是否由未经过授权的人实施了检验或批准f）是否对产品的一致性实施了检验；检验结果是否符 合ccc认证的要求g）对关键元器件、材料和成品，是否按要求实施了确 认检验；确认检验结果是否符合要求

10、；不符合要求 时是否采取了措施8.3(7)不合格品控 制a）在检验、生产、贮存、交付、安装和服务过程屮发 现的不合格品是否采取了措施；采取措施后是否得 到再次检验或验证（查不合格记录）b）对不合格品是否进行了标识c）不合格品是否得到放行d）对发生的不合格是否进行了原因分析，必耍吋采取 了纠正措施8.4数据分析a）对检验结果、顾客信息、供方情况、过程控制、不 合格情况、纠正/预防措施情况等是否进行了数据分 析；分析结果如何；b）对分析发现的问题是否采取了纠正/预防和改进措 施；条款审核内容审核记录评价8.5改进对通过质量目标统计、内审和管理评审、数据分析、 产品检验、供方评价、顾客反馈、过程的监测、外审 等方面获取的不合格或潜在不合格，是否采取了纠正/ 预防措施；措施是否按要求得到实施；措施的有效性 是否得到验证。9产品一致性控 制产品的变更在产品评审、采购、生产和检验过程中，是否对产品 的一致性进行评价；（见7.2/7.4/8.2.4）公司名称、地址、产品名称、规格型号、关键元器件 和材料、产品结构等发生变动时，是否按耍求实施了 变更,经过认证中心的批准。10认证标志的管 理a）内审标志