尾矿库安全风险评估报告（案例） - Hubei

1、尾矿库安全风险评估报告（案例）一. 前言围绕防范化解尾矿库安全风险，系统提升公司尾矿库安全风险管控能力，强化落实尾矿库各级安全生产主体责任，健全风险分级管控工作机制。公司结合国家、地方政府及应急管理部门相关法律法规和文件的规定，按照省应急管理厅印发的尾矿库安全风险评估导则要求，全面开展尾矿库安全风险评估。公司领导小组统一组织部署风险评估工作安排，各部门、车间按职能全面落实风险评估具体工作，确保尾矿库风险评估工作全面展开和落实。尾矿库风险评估应按照“全员参与、全过程控制、全方位覆盖”的原则，将“头顶库”作为防范化解重大风险的重点对象，同时坚持结果导向，自下而上开展风险评估分级，建立完整的尾矿库安

2、全风险分级管控清单，厘清尾矿库现有安全风险分布情况、已采取的管控措施及落实情况，按照风险分级评估结果实施风险差异化动态管控，有效防范化解尾矿库安全风险。二. 尾矿库概况（1） 尾矿库基本情况某尾矿库属山谷型，设计总库容1560万m³，设计总坝高76m，其中初期坝高15m，堆积坝61m，为三等库。采用上游式湿式排放，冲积法堆积尾砂，机械筑坝，子坝高2m，顶宽2m，内外坡比1:3，马道宽3m，总坡比1:4；设计防洪标准为500年一遇，库汇水面积为0.65k。库区周边山体较稳定，无显著的滑坡和泥石流现象，库区总体植被较发育。库下游1km范围内有散居的住户5户18人，另有一乡村公路通过，因此

3、该库属头顶库。尾矿库排洪系统采用溢流井一隧洞式排水系统，设4座框架式排水井，井高25m，内径3m，已封堵1座，现用2号井，主隧洞长650米。 坝体每上升10米铺设一层排渗席垫，坝体排渗效果较好，浸润线埋深保持在16m以下，每级子坝布置横向、网状排水渠与坝肩渠纵横相接，随坝体延伸，形成了有效的坝面防排洪系统。建立了尾矿库在线安全监测系统和人工监测网，在坝面安装修建人工和在线浸润线观测孔（共12个）、2个位移基准观测点，9个gps监测点，6台高清摄像机，能够实时全方位检测到尾矿坝整体可能出现的异常情况。（2） 安全设施运行情况目前该库已取得安全生产许可证，尾矿库堆积标高程达+150m水平，堆积坝垂

4、直高度45m，堆积子坝12级，当前堆积坝坡比为1:3.5，坝体稳定，放矿采用分散放矿，机械筑坝。排水井加高采用船只在排水井砌筑，尾矿回水也在库尾排水井处控制，库干滩长度控制在215米以上，调洪安全超高在2.5米以上，满足安全生产条件。（3） 尾矿库安全管理公司建立了多层级安全管理体系，由公司管理层、安全科、技术科、选矿车间、尾矿作业班组（筑坝、排水、电工、巡坝）及相应岗位人员共同管理，且按规范要求配置了专职安全员，尾矿库工作人员均持有合规特种作业证，定期开展巡查，尾矿库人工监测由选矿车间负责，在线安全监测系统运行管理由安全科负责；公司编制了应急救援预案、配备了救援物资和抢险队伍，能够保障尾矿库

5、应急救援需要。三. 工作原则和目标（1） 工作原则1 全面性原则风险评估应全面反映当前尾矿库整体风险状况，管理状况和水平，涵盖尾矿库所有区域、各类生产活动，要充分关注环境因素与尾矿库相互影响带来的风险。2 科学性原则评估方法和内容应循序现有风险管理、尾矿库等相关技术标准要求，概念术语、符号保持一致，采用的评估标准指标要全库保持一致，现场风险相关参数采集统计要科学、合理，且符合实际和规范规定。3 可操作性原则采用的评估方法和相关参数、风险管控措施要求应具体化，可度量、可实施、可考核，确保能准确理解、交流和实施。（2） 目标健全公司风险管理体系，系统评估尾矿库风险，建立完整的尾矿库安全风险评估分级

6、表。全面、科学、准确的掌握尾矿库各系统风险分布情况，特别是重大安全风险分布情况、产生的原因、管控措施，摸清在生产、管理方面的突出难点问题，为科学准确化解风险打好坚实的基础。四. 评估依据（1） 尾矿库安全监督管理规定（原国家安全监管总局令第38号）；（2） 生产经营单位安全培训规定（原国家安全监管总局令第3号）；（3） 湖北省安全生产条例（2006年3月31日起施行，2017年5月24日修订）；（4） 防范化解尾矿库安全风险工作方案（应急202015号）；（5） 湖北省防范化解尾矿库安全风险工作方案（鄂安20205号）；（6） 金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）的通知 （安监总

7、管一201798号）；（7） 尾矿设施设计规范（gb 50863-2013）；（8） 尾矿设施施工及验收规范（gb 50864-2013）；（9） 构筑物抗震设计规范（gb 50191-2012）；（10） 尾矿库安全监测技术规范（aq 2030-2010）；（11） 尾矿堆积坝岩土工程技术规范（gb 50547-2010）；（12） 安全标志及其使用导则（gb 2894-2008）；（13） 金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南（aq 2007.4-2006）；（14） 尾矿库安全技术规程（aq 2006-2005）；（15） 碾压式土石坝设计规范（sl 274-2001）；（16）

8、 磷石膏安全技术规程（aq 2059-2016）；（17） 风险管理术语 （gb/t 23694-2013）；（18） 风险管理 原则与实施指南（gb/t 24353-2009）；（19） 风险管理 风险评估技术 （gb/t 27921-2011）； （20） 尾矿库勘察设计、建设、生产、验收、统计等相关资料；（21） 国内外尾矿库事故相关资料；（22） 尾矿库实测平面图等其它资料。五. 组织体系（1） 尾矿库风险评估领导与组织为系统全面识别尾矿库的安全风险，建立公司安全风险管控长效机制，公司成立安全风险评估领导小组，由安全总监担任组长，公司各职能部门负责人、选矿车间主任为小组成员（名单如下）

9、，并内设风险评估技术组，抽调具有尾矿库专业知识和实践经验的人员组成。为加快风险评估的高效推进，公司聘请xxx单位尾矿库专家进行技术指导。风险评估活动计划在3个月内完成，划分为两个阶段。第一个阶段（1个月）进行风险评估系统培训、风险评估方法选择和内外部相关基础资料的收集。第二阶段（23个月）进行风险单元划分，以部门、车间、班组、岗位为单位，以“全员参与、创新方法、围绕重点”为前提，以点带面加快进程，自下而上辨识分析尾矿库设备设施场所、作业人员岗位、周边环境存在的危险源，对各危险源产生的风险逐一进行辨识、评估分级，由车间、公司安全科、技术科等相关部门汇总形成总体风险评估分级表，技术组和外部专家对评

10、估结果联合开展核实、修正，尤其针对重大风险、较大风险应逐一复核，最终由领导小组组织会议评审通过。（2） 风险管理职责公司安全副经理对风险管控工作负总责，内设技术组负责风险评估计划制定，安全科负责计划总体的部署、检查和各单位的协调，选矿车间和相关部门配合协助计划落实和资源保障。选矿车间技术主管领导负责尾矿库各班组、岗位评估工作的推进；安全科负责落实安全在线监控和设计、评价、许可证等相关安全管理工作。按照分层、分职责的原则建立与公司管理流程相适应、涵盖公司领导层到各部门、岗位人员的多层级风险评估管理体系，形成任务责任双对应、全覆盖的工作格局。评估领导小组定期对各部门、选矿车间检查考核；选矿车间对各

11、班组检查考核；将考核结果与年度安全绩效挂钩，做到任务到位，责任到位、落实到位，考核到位，全面履行安全生产风险管理“一岗双责”制度。六. 风险识别（1） 信息收集在风险分析之前，应首先对尾矿库内外部的相关信息进行系统全面收集，资料主要包括：1 尾矿库相关技术标准、法规和规定；2 区域自然环境，周边区域生产生活设施、活动分布状况；3 勘察、设计、评价、建设、验收文件资料；4 同类尾矿库、生产活动事故相关资料；5 尾矿库各类风险事件统计、调查资料；6 尾矿库安全管理组织体系及生产管理资料。（2） 单元划分为系统地辨识尾矿库风险，根据其结构特点、分布和属性，将尾矿库划分为坝体（含初期坝）、排洪系统、排

12、渗系统、周边环境、安全监测系统、安全管理、辅助单元（道路、回水、通讯）单元；单元的划分兼顾了尾矿库管理组织形式，确保单元划分与组织管理范围及职责匹配，不留死角。（3） 现场调查对尾矿库各系统涉及的设备设施、作业活动性质、运行状态、相关影响因素，特别是周边环境实际状况，现有管控措施及有效性进行调查，系统梳理尾矿库发生的危险事件/事故、全面发现建设、运行管理中存在的安全问题。（4） 危险源辨识及风险分析危险源辨识及风险分析分别在每个划定的单元展开，每个单元可能存在多个危险源，且每个危险源可能导致一种或多种危害，例如在坝体单元，坝体作为危险源存在溃坝、滑坡、管涌、流土、地震沙土液化，开裂、坝体坡比陡

13、于设计、坝体上升速率高、浸润线埋深不足等危害；同时坝体区域存在放矿，筑坝、监测、检修等众多活动，存在多个危险源；因此需根据各危险源特点逐一分析其可能导致的危害和后果。在尾矿库风险辨识分析中，可将其风险大致划分为两类风险，一类为设施场所的风险，如坝体、排洪系统，其空间分布相对固定；另一类为作业活动类风险，如筑坝、架设管道放矿、维修等，其空间位置往往是变化的。在辨识过程中，各单位要要求全员参与，组织专业人员、管理人员、员工自下而上从各岗位单元依次展开，从人、机、物、环、管5个方面，根据尾矿库各危险源性质、生产工艺、设备设施、作业环境、人的行为及安全管理等方面的实际状况，采用安全检查表分析法（scl

14、）、作业危害分析法（jha）、故障失效模式法、类比法等方法进行危险源辨识和风险分析，运用任务观察法，事件调查分析法和专题讨论会、头脑风暴等方式进行全方位地调查和风险辨识，充分鼓励参与者积极性，集思广益，利用各岗位人员对岗位安全情况熟悉的优势，相互激发补充，尽可能将存在风险因素充分挖掘出来，特别是一些潜在风险因素。风险辨识分析要坚持底线思维，需充分考虑正常和非正常情况、潜在事故和紧急状态下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或事件模式。并结合尾矿库专业知识、历史资料和风险事故等分析、归纳研究，并将涉及到的各种危险因素名称、位置、风险类型、目前采取的管控措施、可能最严重后果一一列出，

15、填入尾矿库风险评估清单。风险识别需充分利用尾矿库在安全标准化建设和安全评价工作中积累的成果。七. 风险分析（1） 风险评估准则确定为科学准确地划分风险等级，必须建立风险分级准则，分级准则的确定一方面要符合国家尾矿库安全风险管控的基本要求，并应兼顾未来发展之需；另一方面也要考虑企业风险承受度，由于安全目标越高，安全投入越大，因此分级准则要保持与企业安全风险管控目标相一致，使得目标收益与投入间相对平衡，确保公司安全风险管控目标能够有效实现。不同的管控目标必然导致选择不用的风险评估准则，且企业安全目标通常是涉及人员伤亡、财产损失、社会影响、职业健康等要素的组合目标，在不同的发展阶段或环境下，风险管理

16、需确定其不可接受风险边界，如当前安全形势下，较大及以上事故、事故社会影响受到省级及以上部门处罚通报或负面曝光以及造成1000万元以上直接损失等，将造成公司需花费大量资金进行赔偿治理、接受相关处罚，同时造成公司声誉严重受损，并在一定时期内生产经营活动受到限制。因此该类事故是不可接受的，必须采取措施将其发生的概率降低到非常低的水平，从而将风险等级控制到可接受水平。随着技术和管理进步、管控目标也随之变化，公司今后将积极推进采用“ 零死亡”、“ 零伤害”等更高风险管控目标。风险分级准则涉及风险严重性、可能性参量，不同分级方法中对这两个要素进行了进一步细化，如将严重性参量划分为严重性与管控程度参量之积，

17、可能性细化为事件发生概率与人员影响现场暴露时间参量之积等等，从而衍生出较多的评估方法，不同风险评估方法要确保相关参数可准确获取、可量化。但在同一企业或单位，为保证风险等级的可比性，风险评估准则必须保持一致。根据本企业尾矿库当前安全水平、管理现状，结合行业风险发生水平，综合研究决定尾矿库风险严重性指标采用事故伤亡、社会影响和直接经济损失三项，将较大及以上事故、在国内造成不良社会影响和1000万元以上直接经济损失作为不可接受风险后果，并将事故伤亡、社会影响、损失量值依次降低，将严重性等级划分为5级；同时将风险事件发生概率按照当前尾矿库行业通常标准也划分为5级，1级最高，5级最低；人员暴露程度参数根

18、据危险环境内暴露度量化为5级；各参数每个等级均赋予相应阈值，具体划分情况可参见报告附件1、附件2。（2） 风险评估方法选择风险评估可采用多种评价方法，但不同方法应具有基本一致的评价分级准则，能科学、客观、准确确定风险等级，风险评估方法的选择要兼顾后果、可能性参数的科学性和信息可获取性。根据目前所掌握的信息，现有的技术水平，对设施场所风险评估分级选择定性的风险矩阵法（ls），依据严重性后果和可能性参量确定风险等级；对尾矿库作业/管理活动采用作业条件危险性分析法（lec），依据严重性后果、可能性和暴露程度参数值之积来确定风险等级。尾矿库风险等级从高到低划分为四级，级为重大风险、级为较大风险、级为一

19、般风险、级为低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。（3） 尾矿库风险分析对各类风险导致的事故或险兆事件进行分析，对其发生可能性、后果及人员活动暴露程度进行调查统计，对一些信息不完整的风险分析也可依据法规规定、自然灾害及事故类比、模拟试验结果、险兆事件调查结果、事故直接损失等信息从多方面分析估算，同时也组织尾矿库和安全专家对某些风险参量进行专家打分确定。确定的可能性、严重性和暴露度参数分别填入风险评估清单表，此外对当前风险管控的措施、管控层级情况也一并调查和填表。1 可能性分析（1） 利用尾矿库相关风险事件的调查统计信息研究确定可能性；（2） 类比尾矿库同类事故案例及相关统计资料推断确定可能

20、性，如国内外尾矿库溃坝、泄露、库区生产事故及调查报告数据；（3） 利用相关尾矿库研究成果提供的某种风险发生的可能性信息；（4） 考虑现有安全控制措施的符合性和有效性、实际监测预警、应急水平对风险可能性的削减控制作用，综合定性判断分析发生可能性；（5） 采用尾矿库专家问卷调查结果研判可能性。2 后果严重性分析（1） 从风险要素与国家有关法律、法规、标准的符合程度，定性评价风险的严重性；（2） 从尾矿库溃坝、漫坝、渗透破坏、排洪系统失效、滑坡和地震等同类典型灾害/事故，分析最大影响范围和损失程度；（3） 利用尾矿库事故模拟研究成果，如近年尾矿库数值和物理模拟结果，研判破坏和损失程度；（4） 通过类

21、似事故发生造成的人身伤害、健康伤害或财产损失量来推断；（5） 采用尾矿库专家问卷调查结果推断。3 人员活动暴露时间统计估算风险影响区域内人员经常性和临时性活动暴露的时间，并按附件2暴露频度分级表规定确定相应数值，填入风险评估清单。八. 风险评价针对尾矿库设施场所、作业活动和管理类安全风险评价分别采用矩阵法（ls）和lec法进行评价。（1） 设施场所安全风险评价依据确定的评估准则和方法对尾矿库坝体、排洪系统、排渗系统、周边环境、安全监测系统单元各个风险逐一评价，明确其风险等级。在具体评价时，利用风险分析确定的严重性、可能性值在风险矩阵查找其相应的风险等级。如在坝体单元评价溃坝风险时，因为尾矿库堆

22、放的尾砂量大，且为头顶库，一旦溃坝将可能导致下游住户18 人的伤亡，且造成严重的财产损失和恶劣的社会影响，其风险后果为“灾难”；同时尾矿库溃坝在近3年内国内发生多起，发生溃坝可能性为”可能”，根据风险矩阵ls可知，其相应的风险等级为级，属重大风险。其目前采取的措施是按设计要求筑坝、控制水位，管控责任人为公司主要领导，至此溃坝风险评估分级完成，相应结果分别填入风险评估表，以此类推，对辨识出的风险逐一进行评价，完成整个单元的风险评估。各单元风险评估完成后，公司安全副经理组织尾矿库专家、安全科、技术科、选矿车间相关人员，对评估表进行审核、修正，最终形成完整的尾矿库设施场所风险评估表。尾矿库管理类风险

23、评估也采用ls 法，附件3为本尾矿库设施场所、管理类部分风险评估结果。（2） 作业活动风险评估对作业类风险按活动风险评估采用lec法。在进行评价时，按实际作业活动中各风险分析确定的可能性、严重性后果和暴露度参数计算三者之积（d值），将计算结果与lec法的风险分级表对比，根据d值的大小确定其风险等级。例如在尾矿库安装、移动放矿管时压、挤、撞伤风险，其暴露、可能性参数均为1，严重性参数为40，风险值为40，按照lec分级表，其风险值小于70，属于低风险。以此类推，对所有作业活动风险进行评价分级，评估结果见附件4.（3） 风险评估结果分析整个评估工作完成了7个评估单元及相应的作业、安全管理活动风险的

24、评估分级，辨识评估了设施场所类风险54项、安全管理类风险7项，作业活动类风险64项。发现重大风险5项，分别在坝体、排洪、排渗单元，具体见表1；较大风险12项，其中在坝体、排洪、排渗、周边环境、安全管理单元11项，作业活动类1项；一般风险40项，其中设施场所类25项，安全管理类4项，作业活动类11项；低风险69项，其中设施场所类16项，安全管理类0项，作业活动类53项；具体可参见图1。 表1 尾矿库重大安全风险表 单元危险源及 风险可能 后果严重性可能性风险等级影响范围现有管控措施管控层级责任人坝体1.溃坝淹溺、泥石流灾难可能下游1.5km按设计要求筑坝、控制水位4岗位、班组、车间公司2.漫坝淹

25、溺、泥石流灾难可能下游1.5km控制水位，增加排洪能力4岗位、班组、车间公司3.出现贯穿性横向裂缝，且出现滑动迹象泥石流、 淹溺灾难可能下游1.5km控制坝体坡比，增加抗滑阻力4岗位、班组、车间公司排洪系统4排洪系统堵塞泥石流灾难可能下游1.5km增加紧急排洪通道，疏散下游人员4岗位、班组、车间公司排渗系统5.出现较大范围管涌、流土淹溺、泥石流灾难可能下游1.5km按设计要求筑坝、控制水位，增加坝体排渗4岗位、班组、车间、 公司 图1 尾矿库安全风险评估结果分布图九. 持续更新尾矿库建设和生产过程中各系统处在不断变化中，面临较多不确定性因素影响，因此其风险也是动态变化的，公司将每年进行风险回顾

26、，对风险评估结果进行更新；在安全风险管理中若发现新的风险，或管控措施不到位，或有更好的管控方案、措施实施，应及时更新评估结果。十. 评估结论（1） 公司在尾矿库安全风险评估中建立了较完整的组织管理体系，健全了相关部门和车间责任，发动全员参与风险评估，对尾矿库安全风险进行了系统梳理，完成了尾矿库设施、作业活动和安全管理方面风险的评估分级，明确了当前安全管控措施的现状和管理责任，为今后尾矿库安全风险管控奠定了良好的基础。（2） 本次尾矿库安全风险评估分级共辨识评价126项风险，其中重大风险5项、较大风险12项、一般风险40项、低风险69项，重大风险比例较低，一般和低风险约为87%,表明公司尾矿库安

27、全风险分布较合理，管控措施和责任体系相对较好；尾矿库安全管控重点为尾矿库溃坝、漫坝、深层滑动、排洪系统堵塞和大面积渗透破坏风险。（3） 目前风险管控措施不完善，未形成体系化的要求或文件；部分措施要求较模糊，需系统完善。应从预防、日常现场管理和应急等多个方面梳理完善，进一步降低风险发生概率，特别是作为头顶库的安全管控措施应进一步加强。（4） 目前管控措施与国家和我省化解尾矿库安全风险的要求尚存在一定差距，风险公告、重大风险监测、预警不够完善，安全风险管理责任需进一步细化和健全。（5） 本次评估虽然进行了全面的评估，但在安全管理风险评估方面尚有待完善，对承包商的安全风险评估应在每次工程开工前单独完

28、成并纳入公司尾矿库安全风险管理体系。（6） 目前公司尾矿库各项风险均处于受控状态，但一定要避免松懈麻痹思想，在今后运行中若出现不可接受风险必须立即治理，并进一步强化应急管理措施。（7） 风险评估和管控是一项长期的任务，必须将其融入日常的安全管理中，强化评估和管控结合，并重推进，不断更新完善，公司将继续加大风险管控力度和保障条件，促进尾矿库安全风险管理水平不断提高。（8） 公司将加大尾矿库风险管理的制度建设和工作考核，压实各部门、车间、班组的责任，持续推进尾矿库风险管理落实、落细。附件1.风险矩阵法风险后果严重性（s）判别准则序号严重性等级风险指标风险参数11安全死亡3人，或重伤10人直接经济损

29、失1000万元社会影响在国内造成非常严重影响，受到国家行政部门处罚、通报和负面曝光22安全死亡12人，或重伤59人500万元直接经济损失1000万元社会影响在省内造成严重影响，受到省级行政部门处罚、通报和负面曝光33安全重伤14人，轻伤10人200万元直接经济损失500万元社会影响在市内造成较严重影响，受到市级行政部门处罚、通报和负面曝光44安全轻伤49人50万元直接经济损失200万元社会影响在县内造成较严重影响，受到县级行政部门处罚、通报和负面曝光55安全死亡0人，或轻伤3人直接经济损失<50万元社会影响在库区周边区域造成影响，受到周边人员、单位的投诉、批评发生可能性等级(l)可能性分

30、级标准可能性等级国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去两年发生过一次以上很可能1国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去5年发生过一次可能2国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去10年发生一次偶然3国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去10年以上发生一次可能性小4尚未发生过很不可能5备注：同类型尾矿库是指等别、坝高、库容类似，贮存尾砂类型相同的尾矿库。贮存尾砂类型相同，但等别、坝高、库容差异较大的尾矿库，可根据实际情况适当调整可能性。风险等级矩阵法（ls）风险等级严重性等级灾难严重较严重一般轻微可能性等级很可能可能偶然可能性小很不可能备注低()表示低风险 一般()表示一般风险较大()表示较大风险 重大(

31、)表示重大风险2.lec风险评估方法基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：dlec。式中：d风险值；l发生事故的可能性大小；e暴露于危险环境的频繁程度； c发生事故产生的后果。 当用概率来表示事故发生的可能性大小（l）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑，完全可预料事故分数定为10，对尚未发生，推断有可能性的定为0.5，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。 可能性分级表分级可能性分数值国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去两年发生过一次以上很可能1

32、0国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去5年发生过一次较可能6国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去10年发生一次偶然3国内同类型尾矿库或公司所属尾矿库过去10年以上发生一次可能性小1尚未发生过很不可能0.5备注：同类型尾矿库是指等别、坝高、库容类似，贮存尾砂类型相同的尾矿库。贮存尾砂类型相同，但等别、坝高、库容差异较大的尾矿库，可根据实际情况适当调整可能性。当确定暴露于危险环境的频繁程度（e）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而每年出现几次在危险环境中定为1，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。 暴露频度分级表人员暴露的频度分数值连续暴露

33、10每天工作时间内暴露6每周一次，或偶然暴露3每月一次暴露2每年几次暴露1关于发生事故产生的后果（c），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，规定其分数值为1100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数值规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数值规定为100，其他情况的分数值均为1与100之间。严重性分级表严重性等级风险指标风险参数分数值（c）1安全死亡3人，或重伤10人直接经济损失1000万元100社会影响在国内造成非常严重影响，受到国家行政部门处罚、通报和负面曝光2安全死亡12人，或重伤59人500万元直接经济损失1000万元40社会影响在省内造成严重影响，受到省级行

34、政部门处罚、通报和负面曝光3安全重伤14人，轻伤10人200万元直接经济损失500万元15社会影响在市内造成较严重影响，受到市级行政部门处罚、通报和负面曝光4安全轻伤49人50万元直接经济损失200万元7社会影响在县内造成较严重影响，受到县级行政部门处罚、通报和负面曝光5安全死亡0人，或轻伤3人直接经济损失<50万元3社会影响在库区周边区域造成影响，受到周边人员、单位的投诉、批评风险值（d）求出之后，企业应根据实际情况确定风险级别阈值，以符合持续改进的原则。下表可作为确定风险级别阈值的参考。 风险分级表d值危险程度风险等级320严重危险重大161320较大危险较大70160一般危险一般7

35、0轻度和可接受的危险低383.尾矿库安全风险评估清单（设施场所及管理类） 尾矿库设施安全风险评估（部分）序号单元危险源及风险可能后果严重性可能性风险等级影响范围现有管控措施管控层级责任人1坝体1.溃坝淹溺、泥石流灾难可能下游1.5km按设计要求筑坝、控制水位4岗位、班组、车间公司2.漫坝淹溺、泥石流灾难可能下游1.5km控制水位，增加排洪能力4岗位、班组、车间公司3. 坝体出现贯穿性横向裂缝，且出现滑动迹象泥石流、淹溺灾难可能下游1.5km控制坝体坡比，增加抗滑阻力4岗位、班组、车间公司4.地震沙土液化，泥石流、淹溺灾难可能性小下游1.5km控制坝体坡比、增加堆积密实度3岗位、班组、车间5.局

36、部开裂塌陷较严重偶然坝体局部及时回填，增加碾压3岗位、班组、车间6.坝体坡比陡于设计垮塌严重可能下游1.5km强化测量，坡比低于设计4班组、车间安全科、技术科7.坝体上升速率高垮塌严重可能整个坝体及下游1.5km控制排尾量3班组、车间安全科、技术科8.坝前存在积水坑局部渗透破坏一般偶然当前子坝及时回填2岗位、班组 9.坝面冲刷拉沟局部塌陷轻微很可能坝体外坡面及时回填2岗位、班组10.子坝坝体结构参数不符合设计要求（高度、宽度、外坡坡度）局部不稳定或破坏较严重偶然当前子坝按设计修筑子坝3班组、车间、安全科11.坝轴线布置不符合设计要求局部不稳定或结构破坏较严重偶然当前子坝加强筑坝前的测量，设定界

37、限标记3班组、车间、安全科12.坝体超过设计坝高，或者超设计库容储存尾矿溃坝或泥石流严重可能性小整个坝体定期进行坝体高程控制，增加巡查2车间、安全科13.坝轴线与水边线不平行（不均匀放矿）可能造成坝体不稳较严重偶然当前子坝筑坝前按设计要求进行放线测量3岗位、班组、车间14.未按设计于库（坝）前均匀放矿可能造成坝体不稳较严重偶然当前子坝按设计分散放矿，间距控制在15m以内3岗位、班组、车间15.尾矿浆排放冲刷初期坝和子坝，尾矿浆沿子坝内坡流动冲刷坝体子坝塌陷、漏砂较严重偶然当前子坝控制放矿支管长度、内坡面增加土工布遮盖3岗位、班组、车间16.多种矿石性质不同的尾砂混合排放时，未按设计要求进行排放

38、可能造成坝体稳定性下降或溃坝一般可能性小坝体对放矿情况定期进行检测2车间、安全科17.堆积坝外坡未按设计覆土、植被坡面冲刷拉沟轻微偶然部分外坡面及时组织覆土植草，覆土深度大于30cm2岗位、班组18.冬季未按照设计要求采用冰下放矿作业造成堆积坝体结构缺陷，浸润线升高，渗透破坏，降低安全性较严重偶然坝体做好冬季放矿施工组织设计，放矿口置于冰下3班组、车间、安全科2排洪系统1.干滩长度和安全超高不足塌陷.泥石流严重可能整个坝体及下游控制水位，减少排尾量，增加排洪能力4岗位、班组、车间、安全科2.排洪系统堵塞泥石流灾难可能下游1.5km增加紧急排洪通道，停止排尾，疏散下游人员4岗位、班组、车间、公司

39、3.排洪系统局部破坏泥石流严重可能下游1.5km增加紧急排洪通道，停止排尾4岗位、班组、车间、安全科4.坝肩渠、坝面渠破损坝体局部坍塌较严重可能破损渠周边堆积体及时修复2岗位、班组5.杂物堵塞进水口淹溺、坍塌严重可能整个库区及时清除杂物4岗位、班组、车间、安全科6.排洪构筑物平面位置、标高、数量、型式、尺寸与设计不符排洪能力不足，漫坝严重可能整个库区排洪系统设计重新核算和排洪设施调整3车间、安全科、技术科7.涵洞壁渗流水浑浊带砂排洪能力不足，漫坝严重偶然排洪系统进行壁后注浆并增加滤水管3班组、车间、安全科8. 井架、弧板建设施工质量影响结构安全坍塌.漫坝严重偶然排洪系统强化施工质量管控3安全科

40、、技术科、公司9.井筒无显著的水位标志影响排水控制轻微可能性小排水井口增加显著标志2岗位、班组10.排洪支洞封堵不严尾矿泄露严重可能整个库区排洪系统设计重新核算和排洪设施调整4岗位、班组、车间安全科3排渗系统1.坝体出现较大范围管涌、流土淹溺、泥石流灾难可能下游1.5km按设计要求筑坝、控制水位，增加坝体排渗4岗位、班组、车间、公司2.浸润线深度不足塌陷、泥石流严重可能堆积坝体增加排渗设施，控制水位4班组、车间、安全科 技术科3.坝面局部出渗局部垮塌较严重可能坝体局部贴坡反渗，增加水平排渗管或盲沟3班组、车间、安全科4.排渗水质浑浊或排渗效果差渗透破坏较严重可能坝体局部增加排渗设施3班组、车间

41、、安全科5. 坝肩存在集中渗流山体破坏和尾砂泄露较严重可能坝肩区域坝肩进行防渗处理3车间、安全科、技术科6.排渗设施损坏渗透破坏较严重可能局部补充排渗设施3车间、安全科、技术科4周边环境1.坝基存在溶洞/采矿坑道、塌陷严重可能库区进行基础处理和孔洞充填3车间、安全科、技术科2.库区上游及周边松散体泥石流造成排洪系统失效或者洪水漫顶严重偶然库区清理周边山坡松散体或进行加固3班组、车间、安全科3.山体滑坡漫顶、破坏排洪系统严重可能性小库区加固不稳定山体，增加截排水措施3班组、车间、安全科4.库区采矿、爆破沙土液化较严重可能性小库区禁止采矿、爆破活动2车间、安全科5. 设计以外的尾矿、废料或者废水进

42、库减少干滩长度或超高一般偶然库区禁止外部水、砂入库2车间、安全科6.下游进行建设或增加设施增加溃坝危害程度较严重偶然下游区域禁止在1.5km内新建设施3车间、安全科、技术科5监测系统1.监测系统工作不正常、有故障不能监控尾矿库安全一般偶然监测系统加强维护，增加防护措施2车间、安全科 2.尾矿库监测网络不能覆盖整个库区监测不完整较严重偶然监测系统定期增加监测点3车间、安全科、技术科3.测量误差大结果不可靠严重偶然监测系统进行系统校正和维护3车间、安全科、技术科4.监测点及线路被坝上设备损坏不能测量一般偶然监测系统及时恢复损坏测点或线路2车间、安全科 5.三等以上尾矿库无在线安全监测系统安全监测措

43、施缺失，不合规严重可能性小监测体系按规范要求建设3车间、安全科、技术科6.系统防雷设施不完善监测系统破坏严重偶然监测系统建立完整的防雷系统3车间、安全科、技术科6辅助设施1.道路宽度、坡度、路面不符合要求道路事故一般可能道路局部拓宽路面，增加缓坡段3班组、车间、安全科2.道路、坝体、溢流井、坝顶、陡峭重要部位照明不足可能造成夜间巡查不畅或出现高处坠落险情轻微可能局部增加局部照明2岗位、班组3.未配备可靠的通讯设备、通讯设备维护不当，无法使用预警不及时轻微可能局部配备对讲机、卫星电话、固定电话2班组、车间4.道路陡峭和关键部位无安全护栏、安全标志高处坠落较严重可能局部增加安全护栏3岗位、班组、车

44、间5.挖掘机、测量行驶中刹车失灵机械伤害较严重可能局部加强设备维护3岗位、班组、车间6.库区房屋、设备火灾（电气、燃料）火灾一般偶然局部配备防火设施2岗位、班组7.安全标志、避灾线路标识不全无法预知安全风险轻微可能库区按设计增加安全标识2车间、安全科8.库区值班、办公等建筑物受洪水冲击；大雪覆盖压垮垮塌较严重可能性小局部合理选址，增加房屋结构强度2班组、车间7安全管理1.无安全设施或未审查批准不合规较严重可能整个库按规定设计安全设施，并进行审查批准2安全科、公司2.应急救援物资不足救援资源不足严重可能整个库按应急预案配足 、设备3车间、安全科、公司3.未按法规、国家标准对坝体稳定性进行中期评估

45、不合规严重可能整个库按规定进行中期勘察和稳定性分析3车间、安全科、公司4.尾矿库特种作业人员未持证上岗不合规较严重可能整个库定期对特殊作业人员培训并持证上岗2车间、安全科5.未按规定进行风险评估和安全检查不合规较严重可能整个库按规定进行风险评估和进行安全检查2安全科、公司6.重大变更未进行审查违规建设较严重可能整个库及时进行重大变更的设计和审查2安全科、公司7.汛期（洪水）前、后未对坝体和防排洪设施进行检查、维护不合规轻微可能整个库建立健全尾矿库安全管理制度2车间、安全科4.尾矿库安全风险评估清单（作业活动类）尾矿库作业活动安全风险评估表(部分)序号作业活动/工序危险源及风险可能后果可能性暴露

46、 频度严重性风险 等级现有管控措施管控层级责任人lecd1筑坝/放矿无特殊工种资格证违规操作16742持证上岗2岗位、班组2末接受相关安全培训违规操作16742按公司安全培训制度，进行三级培训及专业培训2岗位、班组3安装、移动放矿管压、挤、撞伤人员伤害114040专人监管，发现问题及时处理2岗位、班组4电动/手动工具使用人员伤亡114040穿戴好劳动保护用品2岗位、班组5人员交叉作业人员伤亡1177专人监护2岗位、班组6中暑人员昏厥111515随身佩戴防暑、降温药品，保证饮水供应2岗位、班组7冻伤人员冻伤111515穿好防寒衣，按章操作2岗位、班组8夜间作业无照明，摔伤人员受伤21714加强巡

47、查，增加照明设施，配置手电筒2岗位、班组9粉尘肺病16742带防尘口罩2岗位、班组10雨雪天气滑到、跌伤人员受伤31721加强防范意识，穿防滑鞋2岗位、班组11工作中从高陡山坡跌落人员伤亡161590加强作业个人防护措施3岗位、班组、车间12架设管路木杆倒塌伤人作业人员轻伤或重伤1177按照操作，穿戴好劳动保护用具，按章作业，工作时注意前后方工作协调2岗位、班组13运送排渗褥垫时砸伤、压伤作业人员轻伤或重伤111515做好组织协调，和搬运作业的安全监护、站位2岗位、班组14铺排排渗褥垫时跌入水中或泥浆中作业人员轻伤或重伤111515作业前检查作业区滩面的松软情况，并铺排木跳板2岗位、班组15设

48、备 维修劳保佩戴不齐人身伤害、伤人16530按要求佩戴劳保用品2岗位、班组16处理尾矿排浆故障滑入库内淹溺161590专人监护3岗位、班组、车间17粉尘尘肺病16742配置防尘口罩2岗位、班组18高空架设管子及维修管路作业人员轻伤或重伤111515持证上岗、系安全带作业、2岗位、班组19登高作业作业人员轻伤或重伤111515持证上岗、系安全带作业、穿好劳保、按章作业2岗位、班组20电动、手动工具使用作业人员轻伤或重伤0.561545穿戴好劳动保护用品2位、班组21人员交叉作业，设备造成人员伤害作业人员轻伤或重伤0.561545禁违章作业，指挥信号要明，专人负责2岗位、班组22电气焊接作业人员重

49、伤或死亡161590不准湿手操作电器开关，湿布擦远转机电设备，安装可靠的 接地装置3岗位、班组、车间23高温作业人员中暑昏厥16742加强自我防护措施，维修作业时候注意通风降温，佩戴防暑降温药品，保证饮水供应2岗位、班组24管道上维修，架设作业人员轻伤或者重伤111515禁止穿戴劳保鞋以外的鞋特种作业，注意安全防护2岗位、班组25维修管路时候电气焊作业，造成坝面植被着火人员重伤或者死亡114040加强安全检查，及时发现安全隐患，配齐灭火器材并保持完好，专人看护清理现场2岗位、班组26冬季低温露天作业人员冻伤0.56721穿好防寒衣，按章操作2岗位、班组27架设管路木杆倒塌伤人作业人员轻伤或重伤0.56721按照操作，穿戴好劳动保护用具，按章作业，工作时注意前后方工作协调2岗位、班组28抡锤时锤头抡偏或者脱落作业人员轻伤或重伤0.56721按照操作，穿戴好劳动保护用具，按章作业，工作时注意前后方工作