内部质量管理体系审核检查表（M03业务计划）

1、受审核过程/要素业务计划(经营计划)过程类别m03审核员审核日期200x 年 xx 月 xx iei六个过程个性：具有执行者已经定义已经被文件化已经建立了联接被监控保持了记录四个支持过程问题(关于风险)：使用什么方式?(材料/设备)由谁进行？(技能/技巧/培训)通过什么关键准则？(测量/评估)如何进行？(方法/程序/技术)过程简要描述：根据公司长远的发展需求，规划 公司的发展前景，确定公司的阶段性 的业务计划和经营目标，；通过目标 管理评价业务的发展情况，不断增强 企业的竞争能力，以促进公司持续发 展和永续经营。过程责任部门及责任描述： 管理者代表;对业务计划的制定，实 施，评审，修订，更新，

2、执 行跟踪，效果验证，评价等 进行控制。支持的过程或子过程： 文件控制，记录控制， 管理评审，市场开发， 设计开发，制造，交付, 服务，检验和试验，内 审，不合格品控制，数 据分析，纠正预防适用的质量管 理体系文件：业务计划控 制程序评价分类确定过程的输入(i)明确过程的输h*,(0)nr需进一步调査ofi改进 的机会nc不 合 格检査项目检査内容与方法(输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标)组织场所适用条款现场 调查文件 查阅对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的 描述(未耍求：nr未发生：no)1.确定公司经营方 针是否根据公司长远的发展需求和未來的发展前景制定并颁布公司 的基木经

3、营方针，以表明公司基木的经营理念最高管理者5.3.12.制定长期业务计 划是否组织各和关部门主管以行业竞争对手分析手法(swot)制定正 式的、形成文件的全面的长期业务计划最高管 理者5.4.1.1长期业务计划是否基于下列信息制定：(1) 企业的发展目标；(2) 行业发展趋势；(3) 竞争对手或同类厂家的产品性能水平；(4) 市场调研结果;(5) 市场风险评估；(6) 产品结构;(7) 顾客当前和未来的需求与期望等。最高管理者5.4.1.1是否选择并收集“标竿”企业的和关信息，并提交最爲管理者批准供销部5.4.1.13 制定年度业务计划3.1确定业务计划的 内容和项目业务计划的内容是否用以下客

4、观的过程來确定信息范用和收集的 频率及方法：(1) 与市场相关的信息；(2) 财务策划及成本；(3) 增长预测；(4) 工厂/设施计划；(5) 目标成木；(6) 人力资源开发；最高管理者5.4.1.1受审核过程/要素业务计划（经营计划）过程类别m03审核员审核日期200x 年 xx 月 xx iei六个过程个性：具有执行者已经定义已经被文件化已经建立了联接被监控保持了记录四个支持过程问题（关于风险）：使用什么方式?（材料/设备）由谁进行？（技能/技巧/培训）通过什么关键准则？（测量/评估）如何进行？（方法/程序/技术）过程简要描述：根据公司长远的发展需求，规划 公司的发展前景，确定公司的阶段性

5、 的业务计划和经营目标，；通过目标 管理评价业务的发展情况，不断增强 企业的竞争能力，以促进公司持续发 展和永续经营。过程责任部门及责任描述： 管理者代表;对业务计划的制定，实 施，评审，修订，更新，执 行跟踪，效果验证，评价等 进行控制。支持的过程或子过程： 文件控制，记录控制， 管理评审，市场开发， 设计开发，制造，交付, 服务，检验和试验，内 审，不合格品控制，数 据分析，纠正预防适用的质量管 理体系文件：业务计划控 制程序评价分类确定过程的输入（i）明确过程的输h*,（0）nr需进一步调査ofi改进 的机会nc不 合 格检査项目检査内容与方法（输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目

6、标）组织场所适川条款现场 调查文件 查阅对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的 描述（未耍求：nr未发生：no）（7）研究与开发计划，预算及已有经费的项目课题；（8）预期销售额;（9）质量目标;（10）顾客满意计划；（11 ）关键内部质量及运行能力指标；（12）健康，安全及环境事项；（13）持续改进项目等。3.2收集信息和资料3.2.1与市场相关的信息是否收集与市场有关的问题（如市场占有率、销伟悄况、销售产品 的种类/结构、市场调研、市场风险评估、市场开拓、目前经济形势 /行业的趋势/产业的形势、竞争对手和/或同类厂家和/或世界级最佳 公司的产品/过程性能水平的趋势、顾客当前和未来的船求与期望

7、 等），进行汇总，并报告本部门年度业务计划的执行情况供销部8.43.2.1.1顾客需求与 期望是否收集与顾客当前和未来的需求和期望相关的倍息，包括针对顾 客对本公司产品质量、交付、服务等所反馈的信息（包括需求与期 望、投诉/抱怨/顾客退货，满意度调查的结果、市场调研报告等）供销部8.43.2.2与财务策划及 成木有关的信息是否收集与财务策划及成木（如财务预算、采购成本、生产成木、 运行质疑成本、销售成木等）有关的信息，进行汇总，并报告木部 门年度业务计划的执行悄况财务部8.43.2.3增长预测信息是否收集与增长预测（如利润/产呆/产值/产能增长预测等）相关的信 息，进行汇总，并报告本部门年度业

8、务计划的执行悄况生产部财务部8.43.2.4与工厂/设施计是否收集与t厂/设施计划（如设备投资计划、企业扩大再生产投资生产部8.4受审核过程/要素业务计划（经营计划）过程类别m03审核员审核日期200x 年 xx 月 xx iei六个过程个性：具有执行者已经定义已经被文件化已经建立了联接被监控保持了记录四个支持过程问题（关于风险）：使用什么方式?（材料/设备）由谁进行？（技能/技巧/培训）通过什么关键准则？（测量/评估）如何进行？（方法/程序/技术）过程简要描述：根据公司长远的发展需求，规划 公司的发展前景，确定公司的阶段性 的业务计划和经营目标，；通过目标 管理评价业务的发展情况，不断增强

9、企业的竞争能力，以促进公司持续发 展和永续经营。过程责任部门及责任描述： 管理者代表;对业务计划的制定，实 施，评审，修订，更新，执 行跟踪，效果验证，评价等 进行控制。支持的过程或子过程： 文件控制，记录控制， 管理评审，市场开发， 设计开发，制造，交付, 服务，检验和试验，内 审，不合格品控制，数 据分析，纠正预防适用的质量管 理体系文件：业务计划控 制程序评价分类确定过程的输入（i）明确过程的输h*,（o）nr需进一步调査ofi改进 的机会nc不 合 格检査项目检査内容与方法（输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标）组织场所适川条款现场 调查文件 查阅对审核观察到的证据，潜在或实际

10、的发现的 描述（未耍求：nr未发生：no）划相关的信息计划等）相关的信息，进行汇总，并报告本部门年度业务计划的执 行情况3.2.5与忖标成本和 关的信息是否收集与h标成本（如销伟/利润/质量h标成本等）相关的信息，进 行汇总，并报告木部门年度业务计划的执行情况财务部质检部8.43.2.6与人力资源有 关的信息是否收集与人力资源开发（如人员内训/外训项目开发、人员招聘来 源开发等）相关的信息，进行汇总，并报告本部门年度业务计划的 执行情况办公室8.43.2.7与研究和开发相关的信息是否收集与研究开发计划，预算及已有经费的项h （如技术创新项 冃、新产品项h的研究与开发计划；技术创新项目，新产品项

11、h的 研究与开发计划经费预算等）相关的信息，进行汇总，并报告本部 门年度业务计划的执行情况技术部8.43.2.8与预期销售额 相关的信息是否收集与预期销售额相关的信息，进行汇总，并报告本部门年度 业务计划的执行悄况供销部8.43.2.9与质量目标相 关的信息是否结合各部门报告的部门年度质最目标信息，进行数据分析汇总办公室8.4各部门是否收集各部门年度质量目标信息，进行统计、汇总并报告 给办公室各部门8.43.2.10与顾客满意相关的信息是否收集与顾客满意相关的信息，进行汇总，并报告本部门年度业 务计划的执行情况供销部8.2.18.43.2.11与关键内部 质量及运行能力指 标相关的信息是否收集

12、与关键内部质量及运行能力指标（如关键产品的过程能力 指数ppk或cpk、cmk、ppm等）相关的信息，进行汇总，并报告 本部门年度业务计划的执行情况质检部8.4受审核过程/要素业务计划（经营计划）过程类别m03审核员审核日期200x 年 xx 月 xx iei六个过程个性：具有执行者已经定义已经被文件化已经建立了联接被监控保持了记录四个支持过程问题（关于风险）：使用什么方式?（材料/设备）由谁进行？（技能/技巧/培训）通过什么关键准则？（测量/评估）如何进行？（方法/程序/技术）过程简要描述：根据公司长远的发展需求，规划 公司的发展前景，确定公司的阶段性 的业务计划和经营目标，；通过目标 管理

13、评价业务的发展情况，不断增强 企业的竞争能力，以促进公司持续发 展和永续经营。过程责任部门及责任描述： 管理者代表;对业务计划的制定，实 施，评审，修订，更新，执 行跟踪，效果验证，评价等 进行控制。支持的过程或子过程： 文件控制，记录控制， 管理评审，市场开发， 设计开发，制造，交付, 服务，检验和试验，内 审，不合格品控制，数 据分析，纠正预防适用的质量管 理体系文件：业务计划控 制程序评价分类确定过程的输入（i）明确过程的输h*,（0）nr需进一步调査ofi改进 的机会nc不 合 格检査项目检査内容与方法（输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标）组织场所适川条款现场 调查文件 查阅

14、对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的 描述（未耍求：nr未发生：no）3.2.12与健康,安全及环境相关的信息是否收集与健康，安全及环境（如员工的身体健康和安全保障、废 品、废物、废水、污水、垃圾等环保处理等）相关的信息，进行汇 总，并报告木部门年度业务计划的执行情况技术部生产部8.43.3业务计划制定是否于每年年度结束前根据公司长期业务计划和当年实际的生产 经营业绩（包括当年的公司级数据和资料的分析和使用）及各部门 捉供的相关资料组织各相关部门主管制定正式的、形成文件的、全 面的下一年度的年度业务计划办公室5.4.1.1是否将竞争对手或同类厂家的产品性能水平与本公司现有水平进 行分析比较，

15、然后明确其差距并制定赶超计划办公室5.4.1.13.4业务计划的批准业务计划（包括长期业务计划）是否经总经理批准最高管 理者5.4.1.1业务计划是否在相关的职能和层次上确立了质量目标，并贯彻质量 方针5.4.13.5业务计划的分发是否对业务计划进行分发办公室4.2.34.业务计划的沟通业务计划分发后，各部门是否将其在本部门全体员工中进行贯彻和 沟通，使本部门全体员工产生为实现该计划和目标而努力的积极性各部门5.5.35.业务计划的实施 和执行各部门是否按照确定的时间和频次对本部门的计划进度，质量h标 进行统计分析，监督检查，跟踪验证并予以总结各部门5.4.16.提交管理评审为确保业务计划和质

16、量h标在公司得到有效运作，实施及执行，是 否在在每年度结束前至少一次对业务计划的运行进行追踪、总结， 并提交管理评审办公室5.6.27.纠正预防和持续对未能达成的计划和h标，是否由相关责任部门进行原因分析并拟受审核过程/要素业务计划（经营计划）过程类别m03审核员审核日期200x 年 xx 月 xx iei六个过程个性：具有执行者已经定义已经被文件化已经建立了联接被监控保持了记录四个支持过程问题（关于风险）：使用什么方式?（材料/设备）由谁进行？（技能/技巧/培训）通过什么关键准则？（测量/评估）如何进行？（方法/程序/技术）过程简要描述：根据公司长远的发展需求，规划 公司的发展前景，确定公司

17、的阶段性 的业务计划和经营目标，；通过目标 管理评价业务的发展情况，不断增强 企业的竞争能力，以促进公司持续发 展和永续经营。过程责任部门及责任描述： 管理者代表;对业务计划的制定，实 施，评审，修订，更新，执 行跟踪，效果验证，评价等 进行控制。支持的过程或子过程： 文件控制，记录控制， 管理评审，市场开发， 设计开发，制造，交付, 服务，检验和试验，内 审，不合格品控制，数 据分析，纠正预防适用的质量管 理体系文件：业务计划控 制程序评价分类确定过程的输入（i）明确过程的输h*,（o）nr需进一步调査ofi改进 的机会nc不 合 格检査项目检査内容与方法（输入，输出，资源，人员，方法/程序，关键目标）组织场所适川条款现场 调查文件 查阅对审核观察到的证据，潜在或实际的发现的 描述（未耍求：nr未发生：no）改进定纠正与预防措施，并对拟定的纠正与预防措施效果确认，直到此 问题得到有效解决对已