动联办质量体系检查标准费下载

1、附表1:质量保证体系检查评分标准企业名称:序号检查项目检查内容检查要点检查方法评分标准1质量铮理 体系（100 分）a）质量管理 体系是否涵 盖被检查的 产品。b）质屋管理 体系证书是 否在有效期 内。c）文件的可 追溯性检杏。 检查生产的产品是否在 证书范围z內（25分）查看质量体系认证证书的冇效期和生产的产品是否 在证书的范围内。证书超过冇效期而未申请办理的扣15分； 受检项h不在证书内，每少一项扣5分。是否按建立的质量体系 持续冇效运行（30分）查看质量体系文件是否齐全；查看一年内的内审和外审记录，抽查5个不合格项 （观察项）的关闭情况，纠正预防措施的落实情况。体系文件不全，扌1110分

2、；内审或外审按文件要求每少一次扣3分； 不合格项（观察项）关闭或纠正预防措施 落实不好，每项次扣2分。检查牛产的产品是否通 过转让方或相关单位的产 品认证，认证证书或认证文 件齐全冇效。（20分）查看资质和产品认证证书或受检产品认证文件是否 齐全有效；抽杳其他自制产品，杳看其产品认证文件是否齐全 有效。受检产殆无认证或认证文件不全失效每 项扣5分；口制产品认证文件不全或失效每项扣2 分。对文件可追溯性进行抽 查（25分）查看技术转让方提供的技术文件清单和交接记录； 查看转换后的技术文件清单是否与转让方提供的文 件相对应；杏看技术文件的分发记录是否齐全；检杳文件的标识和控制，是否能够保证各个岗位

3、所 拿到和使用的文件是受控和有效的，根据文件分发 记录分别抽查一个部门、一个车间和两个班组使用 的文件。技术转让方提供的技术文件清单利交接 记录不全扣5分；转换后的文件对不上技术转让方提供的 文件扣5分；技术文件分发记录不全扣5分；文件控制混乱扣5分；冇关单位拿不岀冇效文件或存冇失效文 件,每处扣2分。2质量管理（100 分）a）是否建立 专门质量管 理机构。b）质量管理 计划、质量管 理相关文件、 各种质量管 理实施记录 是否齐金。 是否成立专门的质量管 理机构，职责分工是否明 确。（20分）查看质量管理机构图；查看质量管理机构图中各岗位人员的职责分工是否 冇明确的书面规定。无专门的质量管理

4、机构扣20分；各岗位人员的职责分工无明确的书而规 定，每缺一个崗位扣2分。项目管理人员配备是否 充分。（25分）查看是否成立了项口管理机构； 机构能力是否能保证项目的有效实施； 人员分工、职责是否明确合理。未成立项口管理机构扣25分； 机构力量不足扣5分； 人员分工职责不明扣5分。是否编制质量管理计 划。（20分）查看动车组项目的质量管理计划；查看与产品质量直接相关的部门和车间对质量计划 的分解、细化和实丿施情况。无质量管理计划扌1120分；部r 1或车间无分解细化计划的每处扣3 分；部门或车间对计划实施不至u位的的每处 扣3分；质量管理相关文件是否 齐全。（20分）杏看质最管理体系文件要求的

5、相关支持性文件是否 齐全有效。每缺一项扣2分各种项目管理实施记录 是否齐全。（15分）从管理体系文件和支持性文件的耍求的记录中，抽 查5种与项目管理实施有关的记录无记录每项扣3分 记录不全或冇误每处扣1分3人员资质（100 分）a）企业是否 配备了相应 的人力资源。b）操作人员 是否经过培 训，是否具有 相应资质，是 否持证上岗。企业是否在设计、工艺、 质量、检验、项冃管理、采 购、售后服务和操作人员等 方而配备与纶产相匹配的 人力资源。（20分）杏看受检单位2008年的人力资源配备情况分析和 2009年人员需求计划及分布情况。无上一年度分析或今年需求计划扌|5分； 需求计划或扌的施未针对上一

6、年度分析中 提岀的薄弱点扣2分。 上述人员是否经过国外 和国内培训，是否収得技术 转让方颁发或认可的资质 或上岗证书、证件。（10分）杏看受检项目有关人员国外培训和国内培训的记 录；根据培训记录抽杳参加技术转讣方国外和国内培训 各5人，看是否有技术转让方颁发或认可的资质或上 岗证书、证件。有记录的培训人数时间不够合同要求扣5 分；无技术转讣方颁发或认可的资质或上岗 证书、证件的毎人扣2分。组织是否对从事影响产 晶质量的人员规定了任职抽查从事影响产品质量的各级、各类5种不同岗位的 任职要求。无任职要求每处扣3分；任职要求与岗位不符每处扣2分。要求。（10分）生产工人是否已掌握相 关技术文件的内容

7、，并能正 确熟练地操作设备。（20 分）抽取生产现场使用的技术文件，检查使用者是否掌 握其内容;选定部分设备，各抽查1名操作人员作现场演示。没有掌握技术文件内容每人次扣2分： 设备操作不熟练每人次扣2分。关键工序操作人员是否 具备相应技能并与作业内 容匹配。如特殊匸种是否按 转讣方标准通过资质认证、 等级考试，相关证书是否齐 全有效。（20分）从承担受检项目生产任务的车间的职工名册中抽查 从事关键工序的操作人员5名，看是否按转让方标准 通过资质认证、等级考试，相关证书是否齐全有效。未按转让方标准通过资质认证、等级考试 的，每人次扌115分与产品质量相关的人员 是否进行了培训和考核，并 保留冇关

8、记录。（20分）抽取5名与产品质量相关的人员，检查其白培训和考 核记录。未进行b培训和考核每人次扣2分。 自培训和考核无记录的每人次扌112分。4设计、工 艺文件资 料仃00 分）a）设计、工艺 文件是否完 整。b）工艺过程 卡、工序卡、 可视化的作 业指导书是 否齐全。c）是否满足 国产化产品 质量标准的 要求.文件资料是否完整、齐全（包括设计文件的图样目 录、零部件明细表、总装配 图、部件图、零件图、标准、 技术要求等和工艺文件的 工艺过程卡、工序卡、作业 指导书、检验规程等）。（20 分）检查各受检项目的文件资料目录（包括设计文件的 图样日录、零部件明细表、总装配图、部件图、零 件图、标

9、准、技术要求等和工艺文件的工艺过程卡、 工序卡、作业指导书、检验规程等）是否齐全； 从文件目录中和各文件规定产生的文件中各抽取5 份文件，查看其是否完整、有效。每缺一项扣2分； 有缺陷每项扌112分。文件资料转化是否完整 正确。（10分）检查各受检项目的文件资料目录，从中抽取10份文 件看转化是否完整准确。未转换或有误每项扣1分。设计变更、材料代用是否 符合和关规定，是否覆盖了检杏设计变更和材料变更的记录；抽查5项设计变更或材料变更的文件和有关使用者无记录扌1110分，记录显示的认证和审批手 续不符合要求的扣5分；产品牛产全过程。（10分）各1名，看其是否持有和知晓该变更文件。使用者没有变更文

10、件或不知变更内容，每 项次扣2分。是否制定了设计、工艺管 理制度及考核办法，实行自 检、专检（或互检）相结合。 是否确定冇自检（或互检） 要求工序的质量记录格式 并按要求记录。（10分）查看设计、工艺管理制度及考核办法； 查看牛产现场使用的5种质量记录各1份无制度办法扣10分；质量记录屮无自检、专检（或互检）的每 项扣2分。工艺文件是否覆盖了产 品生产全过程。（20分）查看受检项目的工艺文件，按工艺流程抽查10份工 艺文件文件有误或漏项，每处扣1分。工艺文件是否m实际生 产统一一致。各部门使用的 文件是否一致。（15分）从工艺主管部门抽取5份有效工艺文件进行现场检 验，并选取两部门或车间对比其

11、使用的文件。工艺文件与现场生产不一致每处扣1分： 两部门或车间对比使用的文件不一致，每 项扣2分。是否满足国产化产品质 量标准的要求。（15分）查看受检项冃的工艺文件5份，看是否满足国产化产 品的质量标准。不满足质量标准的每处扣5分。5质量控制仃00分）a）质量控制 程序文件、过 程质虽检验 卡、检验规程 或检验作业 指导文件、不 合格品控制 等文件是否 齐全，不合格 品处理是否 符合规定。b）各种检查、是否编制了质量控制程 序文件、过程质最检验卡、 检验规程或检验作业指导 文件、不合格品控制等文 件。（10分）查看5份与质量形成过程控制有关的程序文件和作 业文件；有明显缺项每项扣2分。是否对

12、重要和关键工序 或产品关键特性设置了质 量控制点，并标注。（15分）抽查受检产品的重要和关键工序的生产工艺文件或 作业指导书3份对重点和关键工序未设置质量控制点每 项扣2分。对特殊过程（如热处理、 铸造等工序）是否进行了设 备认可、工艺参数验证和人 员资质评定。是否有记录。检杏与受检项目有关热处理、铸造和探伤等特殊过 程的设备认口j和工艺参数验证的记录；从职工名册或作业现场中抽选与受检项冃有关热处 理、铸造和探伤等特殊过程的从业人员各2名，查看记录每缺一项扣1分;每缺一份扣1分；未按规定进行操作和过程参数临控，每项 扣1分。试验记录是 否齐全、真 实。c）白检、互 检、专检职责 是否明确。是否

13、按规定进行操作和过 程参数监控。（10分）具资质证明（证件）和评定记录； 验证检查两个特姝过程的作业。是否制订了不合格品的 控制程序。生产过程中的不 合格品是否得到有效控制。 对不合格殆的处理是否符 合规定。（15分）查看不合格品的控制程序；查看牛产车间的违章分析考核记录和质量检查部门 的质量检查记录或劳资部门的考核记录，选取5项与 不合格品相关的考核事件，让被考核车间提供相应 的不合格品的处理记录无该程序扣5分；无处理记录每项次扣2分；有记录，但不符合不合格品控制程序每项 次扣1分。是否有检验机构及专职 检验人员，能否独立行使权 力并制定了检验管理制 度.（15分）查看设置两级质检机构和专职

14、质检人员的有关文 件，并查看规定其岗位职责与权限的文件；查看质检管理制度；抽查2名质检人员1个月的质检工作有关记录。未设置扣15分，责权明显失衡扣5分；无质检管理制度文件扣5分； 无记录每人扣4分，有记录不符合制度要 求每人扣2分。首件产品（包括关键、 主要工序首道工序、关键主 要零部件首件）是否进行首 件检验，是否得到国外合作 方的质量认町，记录内容翔 实、数据准确。（15分）抽杳5项应由技术转让方作首件检验的受检产品及 其主要的零部件的首件检验记录；抽杏5个应作首检的关键工序和2件关键冬部件的首 检记录。无技术转让方签署的首件检验记录每件 扣3分；记录小的不符合项无纠正措施或 应关闭而未关

15、闭的，每项扌ii 2分；无记录每项扣2分，记录过于简单或冇误 每处扌ii 1分，记录中的不符合项无纠正措 施或应关闭而未关闭的，每项扣2分。是否有配置管理和可追 溯性管理程序.（5分）查看工业化改造（主要包括生产流程改造、设施设 备的投入）的有关安排。无安排扣5分。是否有配置管理实施的 记录。是否可实现产品可追 溯性。（5分）查看工业化改造的实施情况和有关工作记录和总 结。无记录扎1 5分。验收部门对产品质量的 评价情况（10分）征求验收部门对企业产品质量的评价每提出一个产品质量问题扣2分。6现场管理a）生产工艺现场生产工艺流程是否确定一个零件生产或部件的组装，根据该零件的生现场生产工艺流程不

16、合理扣5分；（100 分）流程是否合 理，设备能力 是否满足生 产的需要。b）现场备品 库管理是否 科学有序。c）是否实行 定置筲理。成 品件的包装、 存放是否符 合要求。d）对要求特 殊产品的生 产环境，是否 有除尘设备、 通风设备、防 静电、监测设 备（降尘最、 温度、湿度、 噪音、防火） 等。合理。设备能力是否满足牛 产的需要。（10分）产工序或部件的组装工序现场考察其牛产工艺流程 和设备的能力。设备能力不能满足牛产的需要扣10分。 现场备品库管理是否科 学有序。（10分）对抽查的备品库是否配冇专人管理，管理文件是否 齐全，记录是否完整。并抽查两项返库产品的处理 情况。无专人管理扣10分

17、；无管理文件扣5分， 有但不齐全扣3分；反库品长时间不做处 理扣3分。合格品、不合格品、加 工件、待加工件、待检件、 报废件等分区是否合理。（10 分）到生产现场随机抽查一个生产车间或备品库，对其 各种状态记录、现场存放管理进行检查。根据企业 自身质量管理体系规定确认其是否合理。每发现一项合格品、不合格品、加工件、 待加工件、待检件、报废件等混合摆放扌ii 2分，累计最多扣10分。是否冇可靠的安全防护 措施。（10分）对上述抽查的车间或备品库现场确认，是否达到文 件规定要求。也可对现场操作工人的安全防护进行 抽查。每发现一处生产现场无可靠的安全防护 措施扣2分，操作工人的安全防护不到位 或不符

18、合要求扣2分,累计最多扣10分。生产过程是否正确执行 工艺文件要求。（10分）对项点抽查的零件或部件，根据工艺文件要求检 查其现场牛产过程。在生产过程中，存在严重错误扣10分， 对工艺文件执行不到位或简化為z序的每 发现1项扣2分，累计最多扣10分。是否配备必要的监测设 备。（10分）对配备监测设备的生产工序进行抽查1-2项，按照文 件要求确认设备的正确性。对要求配备设备的生产工序未配备的扣5 分，设备不符合要求的扣5分。 企业的污水、废气排放 以及噪声污染等是否符合 国家有关规定。（10分）对产生污水、废气或噪声污染的车间进行现场抽杏， 查看管理文件和国家、地方颁发证件是否符合国家 有关规定

19、。对污水、废气排放以及噪声污染等不符合 国家有关规定的，每发现一项扣5分，累 计最多扣10分。是否有现场技术支持计 划，是否冇外方现场技术支 持记录。（20分）对所抽杏的零件或部件，杏看其现场技术支持计划、 相关记录和管理文件。没有现场技术支持计划扣20分，有计划 但没冇外方现场技术支持记录扣10分， 记录不完整扣5分。特殊产品牛产现场是否 有除尘、通风、防静电等设 备。（10分）抽查卜2个特殊产品的牛产现场，根据生产控制要 求，对现场管理和防护进行检查。对特殊产品牛产现场，需耍有除尘、通风、 防静电等设备的，每少一项扣5分，累计 最多扣10分。7采购控制（100 分）a）釆购计划、 外购零部

20、件、 材料入厂检 验文件是否 齐全、是否符 合采购技术 规范和相关 标准要求。b）对二级供 应商资质是 否定期检查， 如质量体系、 人员资质、工 装设备、检验 设备等，是否 有对其管理 的质量控制 程序或文件， 是否安排有 资质的专人 进行督导。是否制定了部件原材 料、半成品和成站各检验过 程的检验、验证标准或规程 等。（10分）查看检验管理程序、采购计划等相关文件， 也可具体抽査1-2种零部件或原材料的检验、验证标 准。未制定相关检验、验证标准扣10分，在 具体抽査中，何少一项具体的验证标准扣 5分。 是否制定了入库管理制 度，是否明确了不合格原材 料的处理办法。（5分）查看具体库房管理文件

21、，对入库管理制度和不合格 原材料的处理办法进行验证。未制定入库管理制度扣5分；未明确不合 格原材料的处理办法扣2分。是否规定严格执行物资 管理制度，物资是否分类、 分批储放。是否重视物资的 防火、防潮。（5分）根据受检方捉供的关键零部件明细、分包、关键原 材料、国产化产品明细表等进行现场抽查。未规定严格执行物资管理制度的扣10分， 物资未分类、分批储放扣5分。未重视物 资的防火、防潮扌ii 5分。是否制定了二级供应商 评价文件，是否按文件对其 进行了资质审核或评价。（15 分）抽杏2-3家二级供应商的评价文件和资质审核文件， 查看记录并对照标准进行验证。未制定二级供应商评价文件扌ii 15分；

22、制 定了文件而未按文件对其进行资质审核 或评价扣5分，最高15分。关键原材料、零部件的二 级供应商选择是否得到国 外合作方的确认。（10分）随机抽查1种关键原材料和1种关键零部件的供应商 的评审记录或资质审核。记录或审核没有国外合作方的签字确认 或不能提供外方推荐的相关证明扣10分。是否按规定的程序实施 进货检验/验收。是否保存 检验/验收记录。（10分）随机抽査2-3种产品的进货检验、验收单，验证是否 按规定实施。耒按规定的程序实施进货检验/验收扌ii 5 分。未保存检验/验收记录扣5分当采购的产殆由供应商 检验时。是否对供应商提出根据产品明细表，抽杳由供应商检验的1-2种产品， 查看受检方

23、对供应商提出的检验要求。未对供应商提出明确的检验要求扣10分； 提出要求但没冇签收记录每发现一项扣5明确的检验耍求。（10分）分c是否有对二级供应商产 晶进行首件检验的记录及 报告。（10分）抽查2-3种零部件，查看具首件检验的记录及报告没有首件检验记录及报告扣10分； 有记录及报告但不完整扣5分。二级供应商提供的关键 零部件是否得到国外合作 方的首件质量认可。关键原 材料的选择是否得到国外 合作方的确认。（20分）根据受检方提供的零部件明细表，随机抽查1-2个 二级供应商提供的关键零部件，杳看其国外合作方 的首件质量认可记录。抽查1种关键原材料供货商的国外合作方的认证记 录。二级供应商提供的

24、关键零部件没有得到 国外合作方的首件质量认可或关键原材 料的选择没有得到国外合作方的确认每 发现一项扣5分。是否有对二级供应商的 督导记录。（5分）查看二级供应商的评估材料。没有对二级供应商的督导记录扣5分。8设备及工 装（100 分）a）设备、工 装是否按相 关管理办法 进行维护保 养。是否有定 检记录、精度 保证情况记 录。b）工装、夹 具等是否满 足产品制造 精度要求。设备、工装、检测设备 的性能、精度是否满足国产 化产品生产的要求。（30 分）查看设备、工装、检测设备的目录，根据现场情况 抽1-2台设备、1-2台工装、1-2台检测设备,检查其 检验登记记录、管理档案以及对管理人员进行的

25、资 质审核记录。设备、工装、检测设备的性能、精度不能 满足国产化产品的要求每发现一项扣5 分。是否保存检杳设备维护 和保养计划及实施的记录。（20 分）杏看检杏设备维护和保养计划，在生产车间随机抽 查1-2台设备、1-2组工装、夹具，按检查项点进行 检查。没有保存检杳设备维护和保养计划及实 施的记录每发现项扣5,记录保存不完 整扣5分。用计算机软件进行监视 和测量时，是否在初次使用 前进行了确认并在必要吋 再确认。（30分）对需要软件支持的计算机测量、监控、计算等产品 牛产工序的，抽查此软件在初次使用时的确认记录 或可以证明确认的书面材料。用计算机软件进行监视和测量时，初次使 用前没有确认的扣

26、30分，或在必要时确认 但没有有力证据的扣5-20分。国外合作方或国内有资 质部门的认可记录。（20 分）从设备、工装、检测设备的开始使用到目前，查看 外方记录的有无和完整性，或国内有资质部门的认 可记录。没有国外合作方或国内有资质部1、】的认 可记录扣20分,有但不全扣5t5分。9量具及样 板（100 分）a）量具、样 板是否按测 量设备管理 办法进行定 检管理，是否 有定检、校疋 记录。b）量具、样 板是否满足 产品制造精 度要求。c）样板管理 是否符合规 定。企业现有量具、样板等 计量器具的性能、精度是否 满足国产化产品生产的要 求。（20分）根据受检方提供量具、样板详细口录，随机抽查1-2 种量具，1-2个样板。査看其性能、粹度是否满足国 产化产品生产的要求。金业现有量具、样板等计量器具的性能、 梢度不能满足国产化产品生产的要求每 发现一项扣5分。在用量具、样板等计量 器具是否在检定有效期内 并有标识。（20分）对上而抽查的量具、样板进行查看其检定有效期和 有效标识。没有检定标识或有标识但不在有效期内 i 20分;有标识但模糊不清扣10分。检验、试验能力一致或 达到检定规程的要求。（20 分）根据受检方白杳材料和现场悄况，确定1个同时使用 量具和样板的车间抽査，査看所需量具和样板的检 验、试验能力和检定规程。