船舶风险辩识、评估及管控须知

1、船舶风险辩识、评估及管控须知1. 目的本程序为提高作业人员的风险管控能力，评估潜在的风险对完成既定任务可能产生的负面影响，从而控制并减小这些风险对人员、环境、船舶造成的损害。2. 适用范围本程序适用于公司岸基及公司管理船舶的风险辩识、评估及管控。3. 职责3.1 总经理：全面负责本单位的风险管控；组织建立健全风险管控规章制度；审批船舶通用的风险评估和年度风险评估活动评审。包括：3.2 部门主管：具体负责本单位的风险管控，建立健全风险管控规章制度；定期开展风险管控督促专项检查；提出通用类的风险评估，并参与评估；3.3船长：实施具体的船舶风险管控，落实风险管控规章制度；审批船舶风险评估；全面负责识

2、别船上危害并评估风险， 制定并实施相应的预防措施, 及时消除或将风险降低到最低程度；3.4 部门长：负责本部门风险评估。在船舶作业前按规定提出并参与风险评估；3.5其他船员：参与本部门的船舶作业风险评估。4. 定义4.1风险：不确定性对目标的影响；本须知所指风险是对船舶操作、人员健康安全和海洋及大气环境可能造成的影响和威胁。4.2风险管理 : 在风险方面指导和控制组织的协调活动。4.3 风险辨识 : 发现、确认和描述风险的过程, 包括风险原因和潜在后果的辨识。4.4风险评估 : 将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估, 以确定风险和（或）其量的大小、级别 , 以及是否可接受或可容许。4.5

3、后果：事件对目标的影响结果， 后果严重程度（ c ）：分四级(特别严重、严重、 较严重、不严重 ) 。4.6 风险发生的可能性 (l): 某事件发生的机会，分五级(极高、高、中等、低、极低) 。4.7风险等级 (d): 单一风险或组合风险的大小以“后果”和“可能性”的组合来表达；风险等级 (d) 风险事件发生的可能性(l) 后果严重程度（ c）；风险等级分四级 : 重大、较大、一般、较小。4.8 风险管控 : 应对风险的措施 , 包括应对风险的任何流程、策略、设施设备、操作或其他行动。5. 实施步骤5.1 风险识别的依据与范围5.1.1依据适用的法律法规及相关规定和标准，对照公司船舶运输的特点

4、，确定对安全和人体健康产生影响的所有职业安全卫生危害。5.1.2 风险识别的范围是船舶作业场所和与船舶运输相关的作业和管理活动，包含：常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括合同方人员、访问者）的活动；工作场所的设施，包括本公司提供和外界所提供的设施5.2风险的识别5.2.1 根据风险识别的依据与范围，风险在船舶通常包括以下类别：1) 物理危害性风险2) 行为性危害风险3) 工效危害性风险4) 精神性危害风险5.2.2 公司对船舶常规作业和管理活动中存在的风险进行了具体的辩识, 详见 通用风险评估报告表 zhrd-34-03 ；5.3 通用类风险评估公司对辩识的风险进行了风险评估，确定最

5、佳做法，在船舶中推行。船舶在进行这些操作前，要参照通用风险评估报告表zhrd-34-03制定的防范措施对即将进行的作业可能带来的风险进行控制。5.4 需增加通用类风险评估项目的，相关人员应向总经理提出，由岸基相关主管实施评估，并填写通用风险评估表zhrd-34-02 ，经总经理审批后决定。5.5 通用类风险评估具体步骤5.5.1 评估人对风险作业进行分类并在通用风险评估表zhrd-34-02 “操作类型”栏中记载；5.5.2 评估人应对作业风险点进行充分的识别，并将识别出的“危害点”进行归类和编号，危害点包括：人员伤亡、经济损失（直接）、环境污染、社会影响；5.5.3 识别现有的控制措施 ,

6、这些措施包括：（a）将危害源完全消除；（b）如果不能完全消除，应尽量减少或限制危害源；（c）通过安全作业程序和安全作业系统来减小风险；（d）采用个人防护设备（采用了其他所有措施后的最后方法）。5.5.5 识别该项作业公司是否已经制定了指导文件；5.5.6 在现有控制措施下，综合评估风险等级。根据船舶风险评估表zhrd-34-02 中“风险因素评估矩阵”计算出风险等级取值区间，计算方法为： 风险等级取值区间 =风险可能性风险后果严重程度；5.5.7 根据计算得到的风险等级取值区间确定对应的风险等级，如下表：风险等级取值区间风险等级优先等级（ 55、 100】重大紧急采取行动，加强控制（ 20、5

7、5】较大发警告避开此作业，更换作业方式，可否使用更好的机械；立即采取周全的防范措施，派专人实施监控，需经验丰富人员实施（ 5、20】一般采用降低风险的系统，加强监控，加强训练（0、5】较小不紧急，无需反应备注： 1、风险等级 =风险可能性风险后果严重程度；2、例如：风险可能性为（1-3 】，风险后果严重程度为 5，那么风险等级为一般（ 5、20】；5.5.8 在评估出风险等级后，要参考作业能力和可承受风险能力，决定那些风险是可以承受的，具体见下表：风险等级可承受力的评估较小可承受，不需要采取措施，不需附加控制，须监控以确保控制的保持一般需努力减少风险，须在特定的时间采取控制较大不可承受，必须降

8、低风险，直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须采取应急措施，可以要求更多的资源重大绝对不能接受，直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不可能减少必须禁止活动5.5.9 高风险的措施1）对识别出的较大或重大的风险，将采取进一步降低风险的具体控制措施，之后再次评估，看风险是否降低到可承受的水平。2）根据风险的等级采取相应的降低风险的措施，具体要求可参考下表：较大应做出真正的降低风险的措施，该措施应在规定的时间内紧急执行，应考虑暂停或限制作业，或采用临时的控制措施。重大这类风险是不能接受的。该项作业应该立即停止，如果没有降低风险的可能性，就应禁止该项作业。5.5.10 实施控制措施1)

9、在所有控制措施实施后，并确认无新的危害产生，方可进行作业。2) 对一些非常规作业，如果在规定的时间内这些控制措施不能到位或在计划时间内该项作业不能完成，必须重新进行风险评估。3）如果危害有了显著的变化，风险评估也需重新进行，这些变化包括：a.作业的扩充、减少或重建；b.重新分配责任；c.改变工作方法或合作伙伴；d.危害事件的发生。5.6船舶现场风险评估5.6.1 对于采取措施后再评估其风险等级仍然“较大”（即风险等级取值区间在（20、55】的作业，船舶应进行现场风险评估，并按照现场实际情况，制定特别附加措施，方可进行作业并记录船舶现场风险评估记录zhrd-34-01 。5.6.2在下列情况下，

10、船舶也需在作业前进行现场风险评估并采取特别附加措施，以降低风险至可接收的程度。1) 公司已在通用风险评估报告表zhrd-34-03中用“ *”字号及黑字体进行标识的风险较大的操作；2) 进行非常规作业的航修（指影响船舶航行并且其修理时间预计将超过6 小时及以上的情况，如：主机、辅机、舵机、锚机或绞缆机等的修理且其修理时间将超过6 小时及以上的）；3) 新的任务。系指在通用风险评估报告表zhrd-34-03中未被标识的，且部门长认为该作业具有一定风险的情况。5.6.3 如果在采取公司管理体系文件给出的防护措施后，现场评估发现风险等级仍然 “较大” ，应停止进行此项安全作业和活动，同时填写现场风险

11、评估报告，上报公司，填写船舶现场风险评估记录 zhrd-34-01 。5.7 风险评估的年度复查5.7.1 每年公司外审前，需要对风险评估的有效性和风险管控的充分性及有效性进行正式的年度复查，填写风险评估活动评审表zhrd-34-04 ，促使公司安全管理体系随着不断的循环评估，不断地完善，以充分适应国际公约规则及国内规定的要求，同时使公司的管理等级不断的提升。5.8 风险评估的审批等级5.8.1 船舶通用的风险评估一般由岸基职能部门主管提出并评估，总经理审批；5.8.2 船舶的现场风险评估一般由部门长提出，船长审批；5.8.3 风险评估活动评审由总经理审批。5.9 风险评估相关的培训公司己将风

12、险辩识和风险评估的相关培训要求纳入公司己标识的培训中, 人事主管按cx-04 培训程序 规定要求将风险辩识和风险评估的相关培训内容纳入船岸年度培训计划中并实施培训。5.10 风险管控监督公司己将船舶风险管控情况列入公司的专项检查中, 公司相关人员需按 zh-02船舶安全检查须知对船舶的风险管控情况进行监督检查。6. 相关文件6.1 公路水路行业安全生产风险管理暂行办法6.2 公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范（试行）6.3 培训程序 cx-04 6.4 船舶安全检查须知 zh-027. 记录7.1 船舶进行现场风险评估时由现场评估人根据实际情况填写船舶现场风险评估表zhrd-34-0

13、1的各栏，完成后由船长审批；7.2公司对通用的风险进行评估后，填写通用风险评估表zhrd-34-02 ，评估结果记录到通用风险评估报告表zhrd-34-03中；7.3 公司的年度复查应记录到风险评估活动评审表zhrd-34-04中，由总经理保存五年。8. 附录 (1)船舶现场风险评估表（zhrd-34-01 ） (2)通用风险评估表 (zhrd-34-02) (3)通用风险评估报告表 (zhrd-34-03) (4)风险评估活动评审表 (zhrd-34-04) 附录 1 编号： zhrd-34-01 船舶现场风险评估表船名船位（港口）时间/ 日期安全活动（作业）内容本次作业的风险评估风险发生的

14、可能性风险的后果严重程度极不可能不大可能可能易极易不严重较严重严重特别严重是否已采取公司安全管理体系要求的对本作业的风险预防措施是 ; 否采取风险预防措施后的风险等级重大较大一般较小活动是否继续进行是 ; 否是否需要采取特别附加措施是 ; 否按现场情况采取的特别附加措施：1 2 3 4 现场评估人：职务：部门长：船长：备注： 1、本表由现场评估人填写，船长审批；2、本表一式二份，由部门长和船长各保存一份；3、本表保存期为五年。附录 2 编号： zhrd-34-02 通用风险评估表岸基部门：日期：操作类型是否有针对该操作类型的指导文件作业风险点识别编号危害点现有的控制措施后果严重程度可能性风险等

15、级风险等级评估矩阵风险等级后果严重程度可能性极 不 可能不 大可能可能易极易人员伤亡经济损失环境污染社会影响（0-1 】1-3 】3-6 】6-9 】9-10 】3 人以下死亡，或10 人以下重伤1000 万元以下一 般 生 态环境灾害较小影响1 1 3 6 9 10 3 人以上 10 人以下死亡，或10 人以上 50 人以下重伤5000 万元以下较大生态环境灾害较大影响2 2 6 12 18 20 10人以上 30人以下死亡，或50 人以上 100 人以下重伤1 亿元以下重 大 生 态环境灾害国内影响5 5 15 30455030 人以上死亡或100人以上重伤1 亿元以上特 别 重 大生 态

16、 环 境灾害国际影响10 10 306090100风险等级后果严重程度可能性；后果严重程度:1 不严重， 2 较严重， 5 严重， 10 特别严重；风险等级：（0、5】较小，（5、20】一般，（20、55】较大，（55、100】重大。应制定的防范措施：评估人 / 日期: 审批意见：审批人 / 日期：备注： 1、本表在需要增加通用类风险前由岸基相关主管填写，经总经理审批后由总经理保存五年。附录 3 编号： zhrd-34-03 通用风险评估报告表序号操作类型风险的认定风险发生的可能性风险发生的后果严重程度风险等级应制定的防范措施极不可能不 大可能可能易极易不严重较严重严重特别严重1 工作场所作业

17、现场情况 （条件）不符合作业要求，违章作业导致事故发生xx 一般制定作业前对工作场所进行检查评估 （检查工作场所照明； 清理工作场所易燃物、障碍物；防护栏杆、 梯子等固定牢靠； 警示标志设置；开口防护措施到位） 。2 *进入 封闭 处所通风不良、 照明不充分、通讯不畅、气 体检测 不足 或没 有保持 连续 监测、培训不足、 未得 到船长 批准 盲目进入， 导致人员伤亡x x 较大制定进入封闭处所安全操作程序 （进入前检查要求， 填写进入封闭处所检查表； 人员的布置；进入后的监测；通讯联络；持续的通风；应 急 救 护 设 备 的 准备） ；船舶现场作业前进行现场风险评估。3 *明火 作业个 人保

18、护 装备 不足或不良、 漏油漏液、作业反面舱室可燃可爆、 气体气体 检测不 足或 没有保持连续监测、培训不足、 作业前没 有按检 查表 进行作业准备， 未得到船长批准， 违规操 作导致 人员 伤亡、火灾x x 较大制定船上热工作业安全操作程序（工作前的检查，填写明火作业检查表；工具使用的注意事项；工作场所的检查；各种禁止进行作业的事项） 。船舶现场作业前进行现场风险评估。4 *高空 作业个 人保护 装备 不足或不良、 梯板桥状态不良、 绳结错误、保护不当或没有、安全带状态不良或悬挂物不良、培训不足、 未得到船长批准， 违规操作 导致人 员跌 落伤亡x x 较大制定船上高空作业操作程序（工作前的

19、检查，填写高空作业检查表；登高工具的检查和使用的注意事项；工作场所的检查； 人员的布置） ；船舶现场作业前进行现场风险评估。5 *舷外作业不 按规定 采取 个人保护措施， 如系安 全带、 穿救 生衣、系保险绳等。作 业设备 状况 不良、无协助人员。天 气状况 不适 宜强行作业等， 导致人员落水伤亡x x 较大制定船上舷外作业操作程序（工作前的检查，填写舷外作业检查表；舷外作业工具的检查和使用的注意事项；工作场所的检查；天气情况检查；人员的布置） 。船舶现场作业前进行现场风险评估6 开关舱作业人员布置不当， 没有警示他人， 没有对 舱盖及 舱口 周围 进行检 查等 而盲目开仓， 导致人员 伤亡、

20、 设备 损坏、货损x x 一般制定船舶开关舱操作须知（人员的布置- 适当人员操作， 开关前的对周围的检查要求） 。船舶现场作业前要进行现场检查。7 *洗舱作业人员布置不当， 无有经验人员带队。人 员手持 工具 上下舱， 起吊重物没有 警示等 违规 操作 导致人 员坠 落或 重物坠 落致 人伤亡x x 较大制定船舶清洗货舱操作须知（人员的布置-带队人员， 对舱盖固定情况的检查； 对洗舱工具的检查和使用注意事项；工作期间的注意事项，对天气变化的关注） 。船舶现场作业前要进行现场风险评估。8 清洗主甲板和舱盖作业人员布置不当， 对使用工具不熟悉，没 有注意 天气 变化 等违规 操作 导致人员滑到跌伤

21、、舱盖上坠落x x 较小制定冲洗甲板作业注意事项（人员的布置-带队人员； 对冲洗甲板工具的检查和使用注意事项； 工作期间的注意事项， 对天气变化的关注） 。9 起重作业不适当人员操作，起 重前对 使用 工具、吊扣等没有仔细检查， 指挥不当等违规操作， 导致人员伤亡、 设备或船体损坏x x 一般制定船舶起重作业操作规程（人员的布置-适当人员操作， 工作前对起重工具的检查，起重中注意事项； 不允许操作的情况） 。10 收放救生艇作业不适当人员操作，没有履行个人职责，现场指挥混乱等违规操作， 导致人员伤亡、 设备或船体损坏x x 一般制定船舶收放救生艇作业操作须知 （人员的布置 - 适当人员操作，操

22、作中注意事项；不允许操作的情况， 符合舷外作业要求） 。11 收 放舷梯 、引 水梯 作业没有采取个人防护措施， 如系安全带、穿救生衣、 系保险绳等。 违犯规定要求， 导致人员落水伤亡、 设备损x x 一般制定船舶收放舷梯作业操作须知 （人员的布置 - 适当人员操作，操作中注意事项； 不允许操作的情况， 符合舷外作业要求）。坏12 *使用大型除锈工具作业不当人员操作， 对设备不熟悉， 没有个 人防护 措施 等违规操作， 导致人员伤亡x x 较大制定船舶使用大型除锈工具作业操作须知（人员的布置- 适当人员操作， 操作中注意事项；不允许操作的情况） 。船舶现场作业前要进行现场风险评估。13 电气作

23、业无资质人员操作，带 电操作 等违 规操 作导致 人员 伤亡、设备损坏、 火灾x x 一般制定船舶电气作业操作须知（有资质人员操作，对使用工具的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况） 。14 车床 、台 钻和 砂轮 作业无个人防护操作，作 业前没 有对 设备进行检查。 导致人员伤亡x x 一般制定船舶使用车床、台钻和砂轮作业操作须知（有资质人员操作，对使用工具的检查；操起中注意事项； 不允许操作的情况）15 系泊作业船 员对系 泊操 作不熟悉， 指挥不当等导致人员伤亡、设备损坏、 船体损坏 和港口 设施 损坏x x 一般制定船舶系离泊安全操作须知 （人员的布置- 带队人员，与船长和驾驶台的联

24、系要求；系泊操作期间的注意事项；与港方的联系和配合） 。16 厨房电气设备操作操 作人员 不熟 悉操作步骤， 违规操作导致人员伤亡、火灾、设备损坏x x 一般制定设备操作规程（厨工操作， 对设备使用前的检查； 操作中注意事项；不允许操作的情况）17 修船作业在 修船期 间易 发生 人员伤 亡、 火灾、被偷盗。冰冻、污染事故x x 一般制定船舶厂修须知（修船期间防火灾、 防人员受伤、防污染、防盗、防冰冻的要求）18 加油作业职责不清， 对加油管系不熟悉， 沟通不 畅导致 发生 油污染事故x x 一般制定加装燃润油操作须知。包括操作人员职责分工和检查清单。加油管系图张贴在加油总站处；加油管系（包括

25、重要阀门）标识清楚；将加油管系图熟悉列入人员更换时的交接内容之一。19 驳油作业职责不清， 对驳油管系不熟悉， 沟通不 畅导致 发生 油污染事故x x 一般制定并靠过驳须知。包括操作人员职责分工20 污油水处理作业职责不清， 对污油水管系不熟悉， 沟通 不畅导 致发 生油污染事故。x x 一般制定油污水和生活污水处理须知。 （设备使用规定； 人员职责及操作注意事项； 各种应急情况的处理规定）21 辅机启动作业对 启动程 序不 熟悉或忽视， 违规操作导致设备损坏、造 成船舶 航行 危险；耽误装卸货而延误船期x x 较小制定辅机操作须知（副机启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理

26、规定）22 主机启动作业对 启动程 序不 熟悉或忽视， 违规操作导致设备损坏，延误开航或靠泊；造 成船舶 航行 危险；x x 较小制定主机操作须知（主机启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）23 主机机动作业对 操作程 序不 熟悉或违规操作， 导致 设备损 坏、 碰撞、搁浅等x x 一般制定主机启动操作规程（主机启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）24 锅炉启动作业对 操作程 序不 熟悉或违规操作， 导致设备损坏、 火灾x x 较小制定锅炉操作须知（锅炉点火启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）25 焚烧炉启动作业对 操

27、作程 序不 熟悉或违规操作， 导致设备损坏x x 较小制定焚烧炉启动操作须知（焚烧炉点火启动操作人员要求； 操作程序和注意事项； 各种应急情况的处理规定）26 油水分离器使用作业对 操作程 序不 熟悉或违规操作， 发生污染事故x x 一般制定油水分离器操作规程、 操作须知 （设备的启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）27 生活污水处理装置作业对 操作程 序不 熟悉或违规操作， 发生污染事故x x 较小制定污水处理装置使用、操作须知（设备启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）28 压载水操作压 载水没 有按 要求及时更换， 对装货港造成污染， 被

28、主管机关罚款x x 一般公司制定压载水管理计划。制定压载水操作须知（压排水计划：压载水的更换； 船舶受力29 没 有压、 排水 计划，盲目压（排）水 造成船 体受 力超允许值； 装货期间 排水不 及时 造成 延误船 期或 少装货x x 一般情况；计划实施期间的注意事项；记录和报告）30 接送引水员操作引 水梯不 符合 要求；引起引水员拒绝 登轮或 导致 引水员落水伤亡； 直升 飞机接 送引 水时，船舶配备消防器材不符合要求；船员操作不当， 引起引水员投诉等。x x 一般制定船舶引航管理须知31 准备海事安全检查对 港口的 特殊 要求不熟悉， 导致船舶被罚款。x x 一般制定准备fsc 检查程序

29、，列出港口的特殊要求，对船舶关键性设备进行检查。32 垃圾管理船 舶不按 要求 处理 船上垃 圾造 成污染， 被港口罚款或 fsc滞留x x 一般公司制定垃圾管理计划, 船舶遵章执行；33 航行安全方面船 舶开航 前或 开航当时不适航， 延误船期x x 一般制定开航前检查程序（包括检查项目表）34 航 次计划 未制 定或不完善， 导致船舶产生航行风险x x 一般制定航次计划的管理规定35 海 图及航 海出 版物 不是最 新版 本或未改正到最新，导 致船舶 产生 航行风险，如搁浅、碰撞等x x 一般制定航海图书资料管理规定36 船 舶靠离 泊作 业过程中碰撞码头，他 船或发 生人 身伤亡事故x

30、x 一般制定船舶靠离泊操作管理规定37 狭 水道中 航行 发生搁浅、 碰撞等事故x x 一般制定复杂环境下航行须知38 能 见度不 良时 的航行发生碰撞、 搁浅等事故x x 一般制定复杂环境下航行须知39 航行安全方面夜 间航行 发生 碰撞、搁浅等船舶事故x x 一般制定复杂环境下航行须知， 建立船长 “夜航命令簿”40 航行安全方面船 舶航行 发生 碰撞、搁浅等事故x x 一般制定船舶航行须知41 浅 水区或 岛礁 区航行发生碰撞、 搁浅等船舶事故x x 一般制定复杂环境下航行须知42 航行安全方面交 通密集 水域 航行发生碰撞事故x x 一般制定复杂环境下航行须知43 航行安全方面分 道通航 水域 发生碰撞事故x x 一般制定复杂环境下航行须知44 大 风浪中 航行 发生船体进水、 船舶失 控或船 舶设 备受损等事故x x 一般制定复杂环境下航行须知45 防抗台风不利， 导致 船舶设 备受