HSE事件-事故管理制度

1、 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI版本号A/2生效日期2017年1月1日编制/修订集团HSE日期2016年12月审核孙美敏日期2016年12月庞怀林2016年12月周庆江2016年12月周升波2016年12月刘建波2016年12月徐吉旺2016年12月禚文峰2016年12月蒋沫然2016年12月苗育2016年12月孙美敏2016年12月批准日期发布方式受控电子文件/公司局域网使用部门所有部门文件修订记录版本修订日期主要更新内容A/12016年4月修订A/22016年12月修订 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-

2、HSE-OO/EOOI版本号A/2生效日期2017年1月1日1.0目的为规范集团公司事件事故管理，明确事件事故报告流程，通过统计分析，为集团公司HSE决策提供依据，特制定本制度。2.0范围本规定适用于集团公司所有企业、部门在生产经营活动中发生或可能发生的造成人身伤害、财产或经济损失、环境破坏的事件事故报告和调查处理。3.0职责3.1工作内事件或险情发生时/后，员工应立即采取相应的纠正措施并向主管报告。主管立即通知总经理/厂长及HSE人员。隐瞒事件将按集团员工手册中相关条款进行处理； 3.2事件发生后必须保护好事件现场，对进一步不利于周围安全的事件需加以隔离，尽可能将各项情况保持在该事件发生的状

3、态，留下事件当时的照片、影像资料及记录，直至完成正式调查；3.3属地管理层通过对安全的承诺和领导，建立起有效的事件调查流程。管理层必须Ø 确保所有的事件都要报告，并负责事件报告的完成。Ø 组织事件调查，营造一种信任和尊重的氛围，引领团队以开放的心态参与事件的报告和调查，并确保对公司HSE方针的拥护。Ø 确保事件调查流程的充分有效。Ø 明确事件调查的价值是持续改进HSE体系和表现的工具之一Ø 为及时、彻底和综合地调查提供所需要的支持并给予优先关注。Ø 为防止同类事件重现或更严重事件的发生，确保纠正预防措施及时落实。3.4工厂专职安全管理

4、人员及总经理/厂长的责任：a)审核、批准事件调查报告，确保事件报告的质量。b)按照集团公司事件报告要求向集团公司领导报告。c)遵守当地的法规要求，当发生法规要求报告的伤害事件或职业病时，单位负责人接到事件信息报告后应当于1小时内报告当地县级以上安全生产监督管理局。4.0定义4.1事件：发生或可能发生与工作相关而造成死亡、职业病、伤害，财产损失和环境破坏的意外情况；4.2事故：造成死亡、职业病、伤害，财产损失和环境破坏的事件；4.3未遂事件：一起事件或行为，其潜在的不安全后果（与期望不一致的工艺安全、人员安全、健康或环境的后果）明显，以下是典型的有关安全亻建康和环境的潜在事件：*危害控制系统和安

5、全防护措施（如：安全阀、防爆片、安全联锁）的启动：*工艺参数偏离预先设定的关键控制点（如：温度、压力或流量）或出现紧急停机或出现内部控制的自动干预； 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI版本号A/2生效日期2017年1月1日* PSM关键设备故障（如：安全阀测试时，激活点与设置点偏离出偏差范围、安全联锁失效、无间段电源切入故障）*操作失误（如：投料错误引入或出现进料秩序失误、管线开封出错）；*在没有任何防护装备下，接触危害物质、化学品或能量（如热量、电能或机械能）的暴露，存在潜在的，但没有实际发生的伤害；4.4重伤：员工因事故受到伤害后不能来上

6、班，损失工时105天或超过105天；4.5火灾：未被计划的燃烧，包括电弧引起的火灾或有明显着火迹象的情况，明显着火迹象包括火焰、冒烟或烧隹的痕迹。该类事件需要根据严重程度进行分类，分为A&B, 见7，1项分类表；4.6爆炸：在极短时间内，释放出大量能量，产生高温，并放出大量气体，在周围介质中造成高压的化学反应或状态变化，同时破坏性极强。该类事件需要根据严重程度分类A&B,分类表参见7，1项；4.7中毒和职业健康事件：是指意外发生的，涉及化学、物理或生物职业健康危害的事件，该事件可以导致急性或慢性的伤害或疾病，如导致急性伤害，我们在此称中毒；职业健康事件举例：Ø 由于容

7、器/围堰失效（泄漏）所导致的人员个体暴露超标在有危害的化学品中。超标与否是基于生物监测，空气采样或个体采样：人员没有佩戴呼吸器加以保护。Ø 暴露后出现症状或体征（如过度用力造成的疼痛）、生理体征（如炎症或呼吸困难）或空气质量差导致的症状（如头痛或疲劳）；可能被监管机构视为疾病或伤害的事件；Ø 由于容器/围堰失效所导致的有害物料（比如化学品、生物物料或放射性物料）重大泄漏，并导致暴露个体产生不良的健康效应。4.8环境事件：一切违反法定要求或许可限值（排放标准违规）背离的事件，包括但不限于废水处理纳管不合格、雨水排放抽检不合格、废气排放监测不合格，以及受到过环保罚款/赔款额或环

8、保信用等级被降到蓝色以下的重大环境事件：数值性要求违规包括但不仅限于下列举例说明的情形：Ø SS检测值超标Ø 流量检测值超标Ø pH检测值超标Ø 总磷检测值超标Ø 生物化学需氧量(BOD)限值超标Ø 大气污染物小时排放限值4.9工艺事件：和工艺设备或物料相关的事件，包括工艺物料储存区域的事件和/或能量动力的意外释放而造成人员伤害、设各毁损或产生对环境的影响。该类事件需要根据严重程度分类A&B，分类表参见7 · 2项； 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI版本号A/2生

9、效日期2017年1月1日4.10车辆事件：所有用于公司业务的公司车辆或长期租赁的车辆，因停泊或行驶中发生碰撞事件所导致的不希望发生的事件，并造成人员受伤和财产损失。该类事件根据严重程序分类A&B，分类表参见7 · 3项；4.11损工事件：员工在工作中受伤后不能来公司工作而损失一个工作日及以上的事件；4.12限工事件：员工在工作中受伤，在接受治疗后还能来公司从事简单的工作（不能返回原岗位工作），且没有工时损失的事件；4.13医疗事件：员工在工作中受到伤害，需要接受医生治疗的事件，如使用处方药等，但员工在接受治疗后可以回到公司继续从事原来的工作。使用非处方药、接受医学检查和医学观

10、察以及使用预防性的药物（如：破伤风针剂或抗生素等）则属于急救事件而不属于医疗事件；4.14急救事件：轻微的伤害，只需要进行简单的处理，或使用非处方药、接受医学检查和医学观察以及使用预防性的处方药或非处方药的事件；4.15承包商损工事件：承包商在工作中受伤后不能来公司工作而损失工时的事件。5.0程序5.1事件的初步报告5.1.1在事件发生后，当事人或有关目击员工需立即向其直属主管和公司专职安全管理人员报告，直属主管需立即逐级向上级主管报告，直至总经理；5.1.2该事件直属主管必须立即召集有关人员实施调查，并在24小时内完成初步调查报告（附录1）。专职安全管理人员和总经理依据初步调查结果，按照集团

11、公司事件报告要求报告给集团；5.1.3若事件并非伤害事件及A类的安全事件（未遂事件如涉及压力泄放阀、安全联锁在执行、测试和检查时的功能失效，则也需进行正式调查），并且事件原因简单清晰明了，属地主管经与专职安全管理人员确认，可在原初始报告上进行最终关闭，不需完成详细事件调查报告（如事故树）。特殊复杂情况需要延期须得到上级主管或总经理/厂长的批准。5.2调查小组成员5.2.1由事件发生区域的直属领班、主管或其上级主管担任调查小组组长；5.2.2公司专职安全管理人员，5.2.3涉及事件的员工或承包商；5.2.4目击者及任何有助于调查的其他员工；5.2.5对于一些难以弄清的原因，该事件直属主管还须邀请

12、有关专业人士进行进一步调查，如MIQA（机械完整性和质量保证）、（安全联锁系统）的相关专业人员；5.2.6当事件直属主管感到不能决定时，须要求其上级主管（直至总经理）参与调查；5.2.7涉及到伤害事件，属地主管会同HSE部门进行伤害判定和分级； 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI版本号A/2生效日期2017年1月1日5.2.8工厂发生人员伤害或职业病的事件，由人力资源部按国家要求申请工伤认定，此类事件的调查必须有人力资源部和工会参加。5.3事件调查流程5.3.1属地主管作为调查小组组长，负责在事件发生后立即召集调查人员，5.3.2涉及事件的员

13、工应先说明事件的经过：5.3.3参加调查人员讨论并分析事件的根源，采用“失效的根本原因分析方法"（RCFA）进行事件分析，其目的是总结出事件的关键成因：（人，设备和系统）并发现系统中需要加强的因素。事件报告上应附带事故树或其他RCFA分析表作为支持文件；5.3.4调查人员需研究制定同类事件再发生防范措施，并列出改进时间表；5.3.5根据事故调查原因确定责任人和相应责任，人力资源部根据界定的责任，按照公司规定进行责任追究：5.3.6属地主管组织全体员工对事故的发生原因进行培训教育，吸取事故教训；5.3.7调查会议结束后，调查报告应交由事件发生地人员或相关人员包括合同工作人员复核，经确认

14、没有异议后交至工厂专职安全管理人员，专职安全管理人员负责报告的质量保证，并交总经理批准。总经理核准之后，事件报告交由公司专职安全管理人员归档；5.3.8未遂事件如涉及安全保障设备失效，经与专职安全管理人员确认，都必须按照“事件''的要求立即报告，并被彻底调查，其调查方式和报告批准与事件的要求完全相同。5.3.9公司专职安全管理人员负责对报告内改进项进行追踪，关闭后移交档案室存档；5.3.4报告将永久保留。5.4事件等级（以下分类只要涉及其中任何一项即认定为该类别）5.4.1根据火灾、爆炸事件对人员伤害、财产损失和社会影响造成不同的影响程度来对火灾和爆炸事件等级进行分类；火灾、爆

15、炸事件分类如下：类别人员伤害财产损失社会影响A类损工事件6万人民币以上对厂界外造成影响B类限工、医疗事件6万人民币以下对厂界内造成影响5.4.2根据事件对安全性/人员健康、火灾或爆炸、潜在的化学影响、社区环境影响来对工艺安全事件等级进行分类； 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI版本号A/2生效日期2017年1月1日工艺安全事件分类如下：类别涉及的物料与实际泄漏量安全性/人类健康火灾或爆炸潜在的化学影响社区/环境影响物料类别泄濕量A 类气体21类易燃气体1m³对员工或承包商造成损工或以上的伤害导致6万元以上的直接经济损失密闭体外部化学

16、物释放，但仍在工厂内或者可燃物释放，没有蒸汽云爆炸的可能场外影响较小，带有预防性的临时安置或者需要环境补救成本在6万以上，无需其它法规监管或者当地媒体报道2.3类有毒气体0m³易液体3类450kg氧化性物质5类腐蚀性物质8类高毒物质6类> 0 kgB类气体21类易燃气体< 1m³对员工或承包商造成超出急救外的伤害导致低于6力元的直接经济损失二次密闭体内或装置内化学物的释放短期补救，不产生严重环境影响，没有长期成本损失或公司监管易液体3类23一450kg氧化性物质5类腐蚀性物质8类5.4.3根据车辆事件对驾驶员自身伤害、车辆损失、第三方伤害和其它因素来确定车辆事件

17、的等级；车辆A和B类事件分类如下：类别驾驶员自身伤害车辆损失第三方伤害其它因素A类死亡车辆倾覆重伤和死亡酒后驾车B类损工车辆损失1万以上轻伤未系保险带或严重违章5.4.4事件的最后分类由属地主管、专职安全管理人员及总经理/厂长联合做出。当属地对于事件分类有异议时，集团公司HSE部门给予分类指导，并做出结论。5.5伤害事件急救处理5.5.1伤害事件急救处理必须在事件发生后第一时间进行：5.5.2保护现场以免其他人受伤，同时以便以后调查；5.5.3急救程序的原则如下，具体细节应遵循急救员培训要求： l 将伤员移离危险区，如火场、化学品/毒气泄漏区 l 检查伤员是否有呼吸，若无，立即施行口对口人工呼

18、吸 l 对流血伤口施以压力控制严重流血l 如果是皮肤沾染化学品，应除去污染的衣服冲洗沾染皮肤至少15分钟 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI版本号A/2生效日期2017年1月1日l 如果化学品沾染眼睛，应张开眼睛用水冲洗至少15分钟l 对烫伤、化学品灼伤，应马上将伤处浸入冷水中或用冷水冲至少1分钟注意！上述步骒必须在受伤后第一时间施行，才能保证急救的效果；5.5.4若需送院治疗，则区域主管或其指定代表应陪同前往；5.5.5属地主管应审视情况，遵循医生意见，确定能否回厂正常工作或做部分工作；5.5.6公司将视情况为受伤员工提供一定帮助。5.6事

19、故调查报告完整的事故报告由以下几个部分组成：5.6.1事故调查记录；5.6.2事故报告5.6.3事故原因树(Why Tree)或失效根本原因分析图，事故的关键成因必须获得归类（系统、设备或人的因素或上述三者的混合）5.6.4现场照片、影像等资料。5.7事件上报5.7.1上报事件5.7.1.1初始报告以下事件必须于24小时内汇报到集团公司总裁、直线管理层、集团HSE部门： l 工作内的死亡事件（员工和承包商） l 工作内损工事件（员工）l 所有的A类工艺事件、火灾和爆炸事件l 重大环境事件l 如果一个事件被认为有很大的可能引起公众的关注、历史上引起过公众的关注、或预计有媒体报道，应立即向直线领导

20、和所有其他指定的联系人发出一个特别通知，通知的方法如同A类事件：以下事件必须于72小时内汇报到集团公司总裁、直线管理层、集团HSE部门，l B类工艺事件、火灾事件和爆炸事件其它事件不要求初始报告所有用于公司业务的公司的、租赁车辆，发生车辆碰撞或停放后发生事件时，应在立即向直属主管进行报告。如造成严重伤害（有限工、损工或死亡）或重大财产损失（全部损失或车辆倾覆）的车辆碰撞事件必须于24小时内汇报到集团总裁、直线管理层、集团 HSE部门。 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI版本号A/2生效日期2017年1月1日5.7.1.2最终报告a）所有A类工

21、艺、火灾、爆炸及重大环境事件最终报告必须在事故发生30天内尽快报告给集团公司HSE部门；b）如果下列事故的关键因素是Ml和/或QA，必须在初始事件发生或事件定级后的72小时内通知区域MIQA领导。 l A类工艺安全事故l 导致一起或多起LWC伤害的工艺安全事故5.7.2非上报事件急救事件、其它类型的安全、健康和环境事件、集团公司没有要求报告事件和未遂事件可作为非公布事件处理，可只在本厂内通报，调查记录需交公司专职安全管理人员归档。但总经理、部门主管或公司专职安全管理人员提议，并山调查小组讨论同意有上报分享价值的事件，应予以上报；5.7.3事故发生工厂负责人在完成最终的完整事故调查报告（附录1）

22、后3日内在公司内通报。5.8事故报告的关闭5.8.1事故报告报告完成后，工厂负责人应对正式调查的报告进行管理层事故调查质量评估，确保调查的质量，参见附件3；5.8.2属地应定期跟踪最终调查报告所提出的纠正和预防措施的落实情况。当所有的整改项全部完成后，属地可以申请事件关闭，并提供整改措施完成的依据及相关支持记录，由HSE部门确认后关闭；5.8.3整改措施的取消或延期若原定整改措施不可行或由于某种客观原因需延期，应填写申请表并经过工厂负责人的批准报HSE部门存档，更新整改措施。5.9事件事故统计分析5.9.1统计上报企业每月5日前将统计指标（损工、限工、医疗、急救、承包商损工、工艺、火灾爆炸、车

23、辆）报集团公司HSE部门：5.9.2统计分析企业每季度应至少进行1次事件事故统计分析。统计分析至少包括事故类型、伤害频率、伤害严重度、直接经济损失等，查找事件事故规律，并与去年同期进行比较，为下一阶段HSE管理工作提供参考。5.10培训本制度每年培训1次。 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI版本号A/2生效日期2017年1月1日6.0相关文件GBT15499事故伤害损失工作日标准7.0应用表单附录1：CAC事故/事件调查报告附录2：管理层事故调查质量评估表 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI

24、版本号A/2生效日期2017年1月1日附录1CAC事件/事故调查报告事件编号：事件名称：报告类型： 初期 最终事件日期/时间：开始调查日期/时间：事件地点：受影响产品及数量：损失估算：事件分类：【】伤害重伤损工限工医药处理急救【】职业病急性中毒慢性中毒【】环保事件【】工艺事故【】火灾/爆炸【】车辆【】未遂事件【】承包商【】其它类型的安全、健康、环境事件. 对事件的简要描述：. 立即采取的措施： 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI版本号A/2生效日期2017年1月1日. 调查事实：. 不符合标准之处：.关键因素（与故障树一致，需要附上）：【】系

25、统【】设备【】人的因素. 其他影响因素：. 需要加强的系统方面：启动前安全审核人员审核工艺伤害分析/审定质量保证事故调查与沟通审核应急计划和反应机械的完善性人事变动的管理承包商安全技术变更的管理工艺技术微小变更，如设施变动的管理操作程序和安全工作实践. 操作纪律要素：【】组织因素领导关注员工参与 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI版本号A/2生效日期2017年1月1日实操与程序一致出众的【】个人与“人员互助”的因素知识承诺意识.改正及预防措施的责任/时限序号改正及预防措施责任人完成日期*发送初步报告时必须填写即时行动.调查人员职位成员姓名部门职位签字.质量控制审核专职安全管理人员：日期：（如适用，专职安全管理人员使用附件3作为质量控制审核记录）.批准：工厂负责人：日期：.跟踪审核：专职安全管理人员：日期：工厂负责人：日期： 泰禾集团HSE事件/事故管理制度文件类型二阶文件文件编号CAC-HSE-OO/EOOI版本号A/2生效日期2017年1月1日附录2管理层事故调查质量评估表事故名称事故日期事故调查组长质量控制评估人指示：回顾以下的条例并且根据报告的质量在“是"或“否"项打钩序列是否回顾条例调查组是否胜任