监理整理细则

1、 保密 合肥市工程建设监理公司 监理资料整理细则目 录一、说明二、基本规定三、监理资料立卷四、监理资料整理的要求及注意事项五、附件：旁站监理管理办法（试行）一、说明1、为使本公司监理资料管理规范化、标准化，特制定本实施细则。2、本实施细则以建设工程监理规范GB503192000和建设工程文件归档整理规范GB/T503282001及有关政府职能部门对监理工作的有关规定为基础，参考兄弟单位的成功经验，结合我公司的现状，经过反复讨论、征求意见后编制而成的。3、本实施细则适用于工业与民用建筑在施工阶段的监理资料整理，其它专业的监理资料可参考执行。4、本实施细则为公司内部使用，不得外传。5、各现场项目部

2、在执行过程中，发现有问题和需要修改的地方，及时与公司现场管理部和技术部联系，以便修改便于监理资料标准化、规范化管理。6、本细则如与行政法规相冲突，应以行政法规为准。7、本细则以下发之日起执行。二、基本规定1、现场监理部资料的管理实行总监负责制。专业监理工程师负责本专业监理资料的整理。并阶段性地将监理资料交专职（兼职）资料员验收归档。2、现场管理资料必须及时整理，与工程同步进行，真实完整、分类有序。3、有条件的项目，监理资料应实行微机管理。工程竣工后一个星期内完成所有资料的整理汇总工作，送公司技术部审查合格后装订，并办理移交手续。对于资料不完整，不符合归档要求的，公司技术部将拒收，不准办理移交手

3、续，根据公司规定对总监进行处罚，并限时完成资料的完善工作。4、监理资料应采用耐久性强的书写材料。如碳素墨水、蓝黑墨水。不得使用易褪色的书写材料。如红色墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。5、监理资料的幅面尺寸规格宜为A4幅面（297MM×210MM）。无法使用A4幅面的应折叠成A4幅面或粘帖在A4幅面纸上。6、一个建设工程由多个单位工程组成时，监理资料应按单位工程组卷，共同的文件统一组卷。如某住宅小区，由若干栋住宅组成，其监理资料应按单位工程组卷，但监理规划、监理合同、总监任命书等共同的文件可组成一卷。7、监理资料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、通知与回复、同一文件的印本与定稿

4、、文件与附件不能分开，并按批复在前，请示在后，印本在前、定稿在后，文件在前、附件在后的顺序排列。8、监理资料应按专业、分部、分项分类整理编号。9、监理工程师在监理资料中签署的意见应字迹清楚、规范、容易辨认。10、监理资料应按照监理规范中的统一制式表格。监理规范中没有的制式表格。在监理实践中又必须发生的，各项目部可根据情况进行设计制定。11、案卷装具一律使用卷盒，每盒资料均应有目录，每个文件盒均应有封面和案卷脊背。其文件盒封面和案卷脊背式样由资料室根据有关规范确定。三、监理资料立卷工程建设的监理过程中应具备如下资料，并按照以下要求分类立卷：卷一：1、施工合同：1.1招标文件、投标文件、施工合同（

5、协议）。1.2施工单位资质、项目管理人员资格证书、特殊工种人员资格证书。1.3分包单位资格报审表。1.4实验室资质、搅拌站资质、检测单位资质。2、勘察、设计文件。2.1地质报告。2.2施工图。2.3建筑、规划、消防、供电等主管部门的对图纸审核意见，规划、施工许可证。2.4设计交底及图纸会审记录。2.5工程变更资料、技术联系单。3、监理合同3.1监理合同文本。3.2监理单位资质证书、营业执照。3.3监理人员资格证书。3.4监理公司对总监的任命，业主对总监的授权，总监对总监代表的任命及授权。卷二1、监理规划、监理实施细则2、开工/复工报审表及工程暂停令3、施工组织设计报审资料、分部分项工程施工方案

6、报审资料4、质量控制资料4.1测量放线、定位资料、计量设备（仪器）资料4.2工程材料、构配件及设备报验资料4.3隐蔽、分项工程验收资料4.4分部工程、单位工程验收资料4.5质量缺陷与事故的处理文件5、工程进度控制资料5.1总进度计划5.2分进度计划6、工程投资控制资料6.1经济签证单6.2工程款支付证书6.3竣工结算审核意见书7、工作往来文件7.1监理工程师通知单及回复7.2监理工作联系单7.3监理备忘7.4例会、专题会议的会议纪要7.5其它往来文件卷三：1、监理日记2、巡视检查记录3、平行检查记录4、旁站监理记录5、监理月报6、分部工程和单位工程的质量评估报告7、监理工作总结8、监理业务手册

7、四、监理资料整理的要求及注意事项1、分包单位的资格报审表1.1分包单位的资格报审表按照监理规范A3表式样，属于施工单位用表。1.2附件材料：分包单位的资质、营业执照；分包单位的业绩材料；分包单位的考察材料（如果有）附在报审表后。1.3对实验室资质、砼搅拌站资质材料，监理应向有关单位索取，可以不填资格报审表。1.4如果某分项（分部）工程的施工单位与业主直接签定合同（即业主指定的分包单位），总包单位不需填分包单位资格报审表，监理按规定将分包单位作为独立的施工单位进行监理。2、施工图、设计变更、图纸交底（会审）2.1设计变更、图纸会审内容要在图纸相应部位标注，并注明内容来源的种类及编号。2.2设计交

8、底与图纸会审记录必须有四方的签字及印章。3、规划、施工许可证3.1应先有规划许可证，后有施工许可证，注意开工时间应晚于施工许可证的批准日期。对特殊工程，未领取施工许可证就开工的项目，监理在开工/复工报审表中应进行说明。4、监理规划4.1监理规划应包括以下内容：a工程项目概况。要写明项目业主单位，项目所在地及周边环境，建筑规模、结构形式、建筑物主要使用功能、工程造价及项目的建设目标要求等。b监理工作范围。应具体明确委托监理任务的性质、阶段、时限、专业项目内容等。例如是否实行三控制，是否包括施工前期服务，保修服务等。c监理工作内容。d监理工作目标。应结合业主对项目工程建设目标要求，写明在监理有效工

9、作期内各项控制目标及希望达到的要求。e监理工作依据。按监理规范要求编写。f项目管理机构的组织形式。即写明项目监理机构组织结构图，包括配备的主要监理人员名单、资历、业绩、专业分工等。g项目监理机构的人员配备计划h项目监理机构的人员岗位职责I监理工作程序j监理工作方法及措施。是根据监理服务范围和具体监理服务工作内容，结合工程特点具体写明监理机构采用的方法和具体措施，包括控制手段、检测设备、评估验证旁站监理方案等。k监理工作制度。即监理工作的一些会议制度，文件资料签收发文制度和内部管理制度等。l监理设施。根据工程规模，委托监理合同的相关约定配备必要的设施。4.2在监理工作实施过程中。如情况或条件发生

10、重大变化而需要调整监理规划时，应由总监组织专业监理工程师研究修改。按原计划报审程序经过批准后报业主。4.3监理规划由总监理工程师主持编制，专业监理工程师参加，应有编制人（总监）签字，同时报单位技术负责人审核批准后报业主。5、监理细则5.1大中型项目及特殊工程项目除编制监理规划外，还应编制监理细则。监理细则由专业监理工程师编写。总监理工程师审核批准。所以监理细则的封面应有编制人（专业监理工程师）和审核人（总监理工程师）签字，并注明编制时间。注意编制时间应在工程开始实施前。5.2监理实施细则应包括下列主要内容：1、专业工程的特点2、监理工作的流程3、监理工作的控制要点及目标值4、监理工作的方法及措

11、施5.3监理细则应符合监理规划的要求，结合工程项目的专业特点做到详细具体，具有可操作性。6、工程开工/复工报审表6.1工程开工或复工前，承包商应填写工程开工/复工报审表，报监理机构审查，总监理工程师应签署是否同意开（复）工，如果不同意开（复)工，应简单说明理由。同意开工应注明工期的起算时间。6.2报建手续不全或其它条件不满足开工条件；但业主要求开工或已破土动工，监理在开工指令上应有客观的记载。6.3承包商的开工报告（复工报告）和其它准备工作的证明文件作为开/复工报审表的附件。7、测量放线、定位资料7.1开工前现场监理工程师应要求承包商对原始桩位、水准点进行校测，并与业主或测绘单位办理文字移交手

12、续。7.2测量定位记录必须出具平面图，标出轴线相对位置。+0.00的相对标高（或绝对标高），政府规划勘察部门人员及业主、监理复核后应签字。7.3多（高）层建筑，其每层平面尺寸，标高在施工过程中也应进行报验。7.4在施工过程中对需要做沉降观察的工程，监理应会同设计、施工、业主共同确定观察点、观察周期，观察单位做好观察记录。监理应对观察数据进行复核，并签字。7.5承包单位专职测量人员的岗位证书（复印件）及测量设备的检定证书（复印件）等也应作为监理资料，监理应向施工单位索取。8、材料、构配件及设备报验资料8.1监理在工程开工前监理应按规定办理见证取样手续。8.2 所有工程用材料、成品、半成品、构配件

13、及设备，承包商均需向监理办理工程材料/构配件/设备报审表报验手续。没有办理报验手续的材料不准用于工程施工，同一种材料分批进场的，需分批报验。8.3进入现场的所有材料均需有出厂证明，产品合格证，材质检验报告，并随材料同行，需做现场取样检测的材料应按规定的批量和频率抽样检验。出厂证明，产品合格证，材质检验报告及现场取样的检测报告均作为工程材料/构配件/设备报审表的附件整理归档。8.4工程材料/构配件/设备报审表上应注明进场材料的数量及该材料的使用部位。8.5凡采用新材料、新型制品在定货前应检查技术签定文件和生产许可证，对属于新产品推广范围的，应有新产品推广使用证。9、隐蔽、分项工程验收资料9.1隐

14、蔽、分项工程完成后，向监理单位提出报验前承包商应进行自检，因此承包商向监理提交的隐蔽、分项工程报验申请表，应附有自检记录作为附件。需要有其它的证明文件也应作为附件，如钢筋工程的报验申请表还应有钢筋焊接的检测报告作为附件。9.2监理在检查中发现，不合格内容要在报验申请表中注明，并要求承包商整改后再行报验。9.3监理检查认为满足要求。审核意见应写明：满足设计和规范要求，可以进行下道工序施工。不准只签名而不签意见。10、质量缺陷与事故的处理文件10.1质量缺陷与事故处理文件包括质量事故调查报告、承包商提交的质量事故处理方案、质量事故处理方案的审核文件、质量事故处理的过程及质量事故处理后的验收结论。每

15、一项质量事故的处理原则上都应含有上述文件资料。资料整理时应将质量事故调查报告、处理方案、处理过程记录作为验收（鉴定）结论的附件。10.2对质量事故可能导致结构安全性能降低，影响使用功能或改变建筑造型，需加固补强的应会同设计、质检、业主、施工共同确定处理方案。11、进度计划11.1施工单位开工前在施工组织设计中应编制有施工总进度计划，在施工过程中根据工程性质应编制年、季、月度施工进度计划。11.2监理应对进度计划实施情况进行检查、分析，并做好记录。主要是计划进度与实际进度的比较。11.3当实际进度落后于计划进度时，监理应书面通知承包单位采取纠偏措施。11.4工程临时延期审批表、工程最终延期审批表

16、，在说明中应简要写明协商的经过，批准的依据，不批准的原因等。应将施工单位的延期申请（工程索赔报告及有关证明证据）文件作为附件。12、监理工程师通知单及回复12.1“监理工程师通知”是监理单位向被监理单位签发的通知。12.2监理应要求承包商对“监理工程师通知”及时通过“监理工程师通知回复单”的形式进行回复。对“通知”中提出的问题，在“回复单”中应逐一进行说明，并通过监理复查认可。在整理资料时，应将“回复单”、处理意见、处理结果、处理过程资料作为“通知单”的附件统一整理归档。12.3“监理工程师通知单”应进行编号。12.4有多个承包商施工的工程，“监理通知单”实行统一编号。13、监理工作联系单13

17、.1“监理工作联系单”是指监理机构与设计、勘探、业主等单位之间的工作往来文件。或者由于工作性质原因不便于用“监理工程师通知单”形式与承包商的联系。“监理工作联系单”不一定要求有回复。13.2监理工作联系单必须由总监理工程师签发。14、监理备忘14.1“监理备忘”是监理单位就有关意见未被建设单位采纳并可能给工程带来一定不良后果或者有关指令未被承包单位执行的最终书面说明，是监理单位自我保护的一种措施。14.2“监理备忘”应由总监签发，必要时经单位主管领导同意。14.3“监理备忘”的式样如下，规格为A4纸。监理备忘××××（主送单位） （需备忘的事由及内容）&

18、#215; × × × 特此备忘抄送：×××（需抄送的单位） ××× 监理机构 总 监 日 期 15、例会、专题会议的会议纪要15.1例会是指“监理规划”中规定定期召开的工程例会。专题会议是针对某项事情而专门召开的会议。15.2工地例会应包括以下主要内容：a检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完成事项的原因。b检查分析工程项目进度计划完成情况，并提出下一阶段进度目标及其落实措施。c检查分析工程项目质量情况，针对存在的质量问题提出改进措施。d检查工程量核定及工程款支付情况。e解决需要协调的有关事项。f其它

19、有关事宜。15.3会议纪要是与会人员共同形成的意见，要求各有关单位会后进行落实，在以后的工程决算、解决合同纠纷等方面具有文件性的作用。因此会议纪要要求与会各方会签后方可下发。会议纪要不能整理成会议记录，不能出现某某处长发言，某某经理发言。与会人员的签到作为会议纪要的附件。15.4会议纪要正文前应写明时间、地点、参加会议人员、主持人姓名等有关内容。15.5专题会议纪要可不编号，但题目应写明“关于×××问题的专题会议纪要”，例会纪要要进行编号。16、监理日志（记）16.1监理日志是反映监理机构和监理人员开展监理工作的综合记录。16.2监理日志原则上应逐日记录。监理机构

20、的资料员每天应将各监理人员的巡视检查记录综合汇总成一份监理日志，作为存档资料。16.3监理日志不仅要记录承包商一天中的主要施工情况，更重要的是还要记录监理机构在一天中开展了哪些活动，进行了哪些工作，采取了哪些措施，避免把监理日志记成施工日志。16.4监理日志的记录要注意问题的提出与问题解决在内容上相闭合，避免只提问题，没有对问题的解决过程和结果。17、巡视检查记录17.1巡视是指监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动。17.2巡视检查记录的内容与监理日志的内容基本相同，差别是巡视检查记录是每个监理人员在各自的专业范围内进行记录，而监理日志是对每个人的记录进行汇总与综合

21、。18、平行检查记录18.1平行检查是指项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。18.2平行检查记录应有参加人员的签字，一般不能少于2人。18.3承包商分部分项工程报验时，监理机构应进行平行检查，内容基本上与承包商自检表的内容相同。18.4平行检查记录的表格目前各项目部可自行设计或使用施工单位的自检表格，待公司统一规定后再使用统一的表格。19、旁站记录19.1旁站是指在关键部位或关键工序实施全过程现场跟班的监督活动。19.2旁站记录应尽量详尽，如浇筑砼的旁站应记录：砼开盘和结束的时间、砼标号、配合比、粗细骨料的情况，计量设备的情况、

22、中途抽检计量情况、抽检砼坍落度结果、施工过程钢筋偏位及纠偏情况、浇筑部位、浇筑数量、承包商人员组织情况、各方参加值班人员、试块数量及取样部位、中途出现的特殊情况等。19.3旁站监理的范围、职责、做法、记录表等详见附件。20、分部工程的质量评估报告20.1目前基础分部，主体结构分部完成后，在组织验收前，监理机构应对此部分的质量进行评估。20.2质量评估是向业主和质量主管部门（质检站）汇报工程的质量情况，是监理机构对分部工程的综合评定。因此质量评估报告应主送业主和质检站，抄送承建商。20.3质量评估报告应由总监理工程师编制，送公司技术部审核，并由公司总工程师签字。20.4分部工程的质量评估报告应包括的内容：工程概况，监理在施工过程中对材料