基于投入产出模型中国对外贸易产品结构合理性探究

1、基于投入产出模型中国对外贸易产品结构合理性探究收稿日期：2013-07-05基金项目：教育部人文社科研究青年基金项目 (13yjc790045 )；中央高校基本科研业务费资助项目 (jbk120403)；贵州省科技厅科学技术基金项目(黔科合j 字201312090号)；贵州省教育厅高校人文社科研究项目 (12qn035 )；贵州省人文社科重点研究基地规划项目 (2011a002)o作者简介：胡剑波(1982-),男，四川泸县人，博士， 贵州财经大学国际经济学院副教授，研究方向为国际贸易理 论与政策；周葵(1970-),女，四川成都人，博士，西南财 经大学中国西部经济研究中心副教授，研究方向为宏

2、观经 济；安丹(1989-),女，贵州桐梓人，贵州财经大学国际经 济学院硕士生，研究方向为国际贸易理论与政策。 因货物贸易在中国对外贸易中占主导地位，因而本节 所涉对外贸易或进出口贸易数据仅指货物贸易额。 数据来源于2011年中国统计年鉴，并经加工整理 计算所得。 数据来源于2011年国民经济和社会发展统计公报,详情参见http:/www. stats, gov. cn/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/t20120222_4 02786440. htmo 数据来源于2011年中国统计年鉴和2011年国 民经济和社会发展统计公报，并经整理计算所得。摘要：借鉴外贸商品结构合理度指数的思想

3、，利用修正 的影响力系数和感应度系数，构建出新的外贸产品结构合理 度指数模型，并基于2002年、2005年和2007年的非竞争型 投入产出数据，运用matlab计量软件对中国42个产业部门 进出口产品结构的合理性进行实证分析。研究结果发现：（1） 总体上看，中国外贸产品结构在往更为合理的方向发展，且 进口产品结构往更为合理方向演进的速度快于出口产品结 构；（2）影响力系数与出口产品结构比重的排序并不完全匹 配，表明出口产品结构亟需进一步调整优化，且应适量控制 影响力系数较小而出口比重较大的产品额度，加强支柱产业 出口产品比重；（3）感应度系数与进口产品结构比例的排序 并不完全一致，说明进口产品

4、结构亟待进一步调整和优化， 且应适度缩小感应度系数小而进口比例较大的产品规模，增 加瓶颈产业进口产品比例。关键词：对外贸易；产品结构合理性；投入产出模型文章编号:2095-5960 （2013） 05-0072-011;中图分类号：f812;文献标识码：a一、问题的提出改革开放30多年来，中国对外贸易获得长足发展， 进出口贸易额由1978年的206.4亿美元飙升至2010年的 29740亿美元，增长143倍，年均增长率达到16. 80%,特别 是2001年加入wt0至今这段时间，是对外贸易自改革开放 以来增长最快、增速最为稳定的时期，年均增速髙达 21. 65%。2011年，中国外贸总额高达3

5、6421亿美元，同比 增长22. 5%,其中：出口额为18986亿美元，增长20. 3%； 进口额为17435亿美元，增长24. 9%。中国对外贸易增速 不仅高于同期gdp增速（8%10%）,也大大高于全球贸易平 均约7%的增速。1同时，中国外贸依存度大幅提升， 1978-2011年中国的对外贸易依存度、出口依存度和进口依 存度分别从 9.74%、4. 59%和 5. 14%攀升至 48.58%、25. 32% 和23. 26%。虽然在此期间，外贸依存度有所起伏，但从长 期发展视角考量，我国外贸依存度总体表现为上扬态势。对 于中国这样的发展中大国而言，较高的外贸依存度既表明经 济开放程度的日渐

6、提高和进出口贸易对国民经济促进作用 的强劲显现，也说明中国经济发展过度依赖国际市场，易受 国际环境中不利因素的冲击，2008年发源西方发达国家的全 球金融危机便是印证。当前的中国是世界第二大贸易国、第一大出口国和第二 大进口国，但并非贸易强国，进出口贸易规模不断扩大和外 贸依存度不断提升的背后仍未完全摆脱粗放式增长模式，中 国在全球市场中的分工地位主要是在价值链末端从事生产， 扮演“世界工厂”角色，出口工业制成品中相当髙比例的产 品为劳动密集型、低技术和低附加值商品，即使资本技术密 集型出口产品的地位在日渐增强，但这些产品大多是由在华 外商企业利用加工贸易方式完成的，与发达国家高附加值、 高技

7、术含量、低能源密度的产品相去甚远。严峻的对外贸易 形势以及与欧美等主要贸易伙伴贸易摩擦的不断增多致使 中国亟需转变外贸增长方式、提高贸易发展质量和增强外贸 可持续发展能力，而对外贸商品结构的调整无疑是实现该目 标的重要一环。当前，对于诸如：(1)外贸产品结构的优化 升级与合理性两者存在差别但又紧密关联，脱离合理性来讨 论分析优化升级显然是不科学的，因而在研究进出口产品结 构优化时也亟需考量中国当前对外贸易产品结构是否合 理？ (2)外贸产品结构与国民经济产业结构是相互影响和 制约的，如何在当前国内产业结构的框架下调整优化升级外 贸产品结构？这样的问题虽有部分学者涉及，但却并不全 面、准确、系统

8、和深入，在后面的文献综述部分，还会进一 步对此展开论述。鉴于此，本研究试图回答上述2个问题， 这对于立足当前国内产业结构并对不合理进出口产品结构 进行调整优化、有效实现外贸增长方式由粗放型向集约型转 变、促进进出口贸易的持续健康发展，为决策者制定和实施对外贸易政策提供重要依据等方面具有重要的理论和现实二、文献综述当前，有关外贸商品结构的研究成果颇丰，并主要集中 在进出口贸易产品结构与经济增长、对外贸易产品结构现状 与优化升级方面（balassa, 1978； feder, 1983； jung & marshall, 1985； chow, 1987； baldwin, 1992； j

9、ong-wha lee, 1995； mcnab & moore, 1998； dhawan & biswal, 1999；金 哲松，2000；许和连、赖明勇，2001； milberg, 2004；林 毅夫等，2005；孙伟、王艳，2006； kali et al. , 2007； benedictis & tajoli, 2008；阎志军，2011；杨继军、范 从来，2012）,而对于外贸商品结构合理性的研究相对较少。 鉴于此，本文试图从以下三个视角对外贸产品结构合理性的 相关文献进行综述。首先，现阶段专家学者对外贸产品结构 合理性概念的解释虽然表述不同，但其基本的

10、界定具有同一 性，在一定程度上达成了共识，即外贸产品结构合理性是指 不同种类的进出口产品构成状况是否有利于本国或本地区 国民经济的可持续发展（杨琦，2007；廖道军，2010；杨丽 华，2011）o其次，从定性角度考察，若一定的对外贸易产 品结构能够带动本国或本地区国民经济快速增长，则这种外 贸产品结构是合理的，反之亦然。再次，从定量角度考量， 若一定的进出口贸易产品结构对国民经济拉动或推动作用 大的产品占有较大比例，换言之，外贸产品结构与本国或本 地区国民经济中的支柱产业或瓶颈产业匹配程度较高，则这 种外贸产品结构是合理的，反之，则不合理（沈利生、吴振 宇，2003；杨琦，2007；廖道军，

11、2010）o当前，有关中国 外贸产品结构合理性的定量研究，根据进出口产品分类方法 以及合理性评价标准的不同，其评价方法大致包括三类：（1） 指标分析法，即利用构建的指数对外贸产品结构的合理性进 行评估。常见的评价指标主要包括贸易竞争力指数（tc）、 竞争比较优势指数（ca）、显示性比较优势指数（rca）、净 出口显示性比较优势指数（nerca）、对称性显示性比较优势 指数（rcas）、贸易经济效率指数（tee）等。例如，刘重力 与刘德江（2003）、刘海云等（2004）、傅朝阳（2005）、程 新章与唐海燕（2006）、沈国兵（2007）、周松兰（2008）、 喻志军（2009）、陈虹和章国荣

12、（2010）、林善波与陈飞翔 （2011）、陈立敏与候再平（2012）等学者都采用指标分析 法。指标分析法因数据易获取，运算过程简便以及结果直观 明朗等优势而被广泛运用，但缺点在于方法过于单一，求解 结果存在片面性，不能较为客观地反映一国或地区实际的比 较优势。（2）计量经济模型法。比如，杨全发（2000）、洪 银兴（2001）、张曙霄（2003）、潘向东等（2005）、张鸿（2006）、 江小涓（2007）、彭斯达等（2008）、郑凌霄（2009）、王菲（2011）、刘丹青和王菲（2011）、林存文（2012）等学者都 采用微观计量经济模型或宏观经济模型来讨论分析外贸产 品结构的合理性。计量

13、经济模型具有经验性、随机性以及动 态性等特点，运用较为灵活，但缺陷在于对数据要求较高， 各变量之间常存在严重多重共线性，且诸多消除共线性的方 法难以凑效，对同一经济现象因假设不同而构建的模型必然 不同，致使实证结果存在偏差。（3）投入产出法。wassily leontief （ 1936）研究并创立投入产出分析方法2,自此 以后，该方法被广泛应用于经济、能源、环境等领域问题的 研究，并被证实是一种非常有效的研究经济增长、能源发展、 环境污染等的有利分析工具（chapman, 1974； bullard et al. , 1978；陈锡康、李秉全，1983； casler & wilbu

14、r, 1984； 钟契夫、陈锡康，1987； anwar, 1996； hamilton, 1997； michaelis & jackson, 1998；许宪春，1999； machado et al., 2001 ；刘起运，2002； lenzen et al. , 2004； ackerman et al. , 2007；向蓉美、孟彦菊，2011；袁建文，2011；闫云 凤、赵忠秀，2012）。投入产出法是研究经济体系（国民经 济、地区经济、部门经济、公司或企业经济单位）中各个部 分之间投入与产出相互依存关系的数量分析方法，而通过投 入产出表的编制，能够清晰地揭示国民经济各部门、

15、产业结 构之间的内在联系，特别是能够反映国民经济中各部门、各 产业之间在生产过程中的直接与间接联系，以及各部门、各 产业生产与分配使用、生产与消耗之间的平衡（均衡）关系(leontief, 1970； glickman, 1977； ciaschini, 1983； barker, 1985； batey & weeks, 1989； dewhurst & west, 1991；何其祥，1999；董承章，2000；向蓉美，2007；廖明 球，2009；刘起运等，2011；陈锡康，等，2011)o正因为 此，国内诸多学者利用投入产出法对外贸产品结构的合理度 指数进行研究分析：沈利

16、生、吴振宇(2003)利用中国1997 年投入产出表计算进出口 40个产业的合理度指数，发现出 口产品影响力排序与影响力系数排序以及进口商品推动 力排序与推动力系数排序并不完全一致3；黄伟等(2005)基于中国2000年区域间投入产出联结表对东北、东部、中部、西北、西南等5个区域的外贸商品结构合理性进行实证研究，结果发现东部对区外出口产品结构的合理度指数最高，而中部则是从区外进口产品结构的合理度指数最高4；向锦、康赞亮(2006)测算中国2002年出口产品结构合理度指数，发现中国出口商品结构排序与影响力系数不一致5；唐宜红、杨琦(2007)基于北京2002年投入产出数据，利用投入产出模型测度北

17、京外贸商品结构合理性问题，发现北京进出口商品结构与其支柱产业和瓶颈产业并不完全匹配6；耿献辉(2010)基于19872007年投入产出表计算中国外贸商品结构的合理度指数，实证结果表明中国外贸产品结构朝着更为合理的方向和趋势发展7；涂远芬(2011)利用19972007年投入产出数据测算中国进口商品结构的合理度指数，发现中国进口产品结构发生较大变 化，合理度指数呈现上扬态势8；曹旭平、张国平(2012) 采用投入产出模型对20002010年江苏外贸商品结构合理 性进行评价，发现进出口产品结构与其支柱和瓶颈产业不匹 配，外贸商品结构合理度指数下降等现象。9上述3类评价外贸产品结构合理性的方法各有所

18、长，但相比而言, 从投入产出视角对进出口产品结构进行合理性的评判更为 精准，原因在于对外贸易是国民经济的一个重要有机组成部 分，支撑国民经济发展的产业结构与外贸产品结构是“原 像”和“镜像”的关系，两者同源且高度正相关，产业结构 是本体，对外贸易产品结构是产业结构所反映的影像。10 即便如此，上述利用投入产出模型来讨论分析外贸产品结构 合理性的文献仍旧存在至少三点不足：一是传统的影响力系 数和感应度系数计算公式中的分母采用算数平均，其假设条 件是各产业部门的产出完全相等，忽略产业规模因素，但实 际上产业规模对某产业部门在国民经济中的地位和作用具 有重要影响；二是感应度系数计算方法中的分子，即列

19、昂惕 夫逆矩阵的元素横向相加是否合理，值得商榷，原因在于其 元素来源于直接消耗系数，各元素基数不同，横向相加导致 经济含义模糊，而以此求取的感应度系数就显得毫无意义； 三是以竞争型投入产出模型为基础，即各生产部门消耗的中 间投入部分不区分是本国生产还是国外进口，假定可完全替 代，这在封闭的经济系统或半封闭的经济系统是可行的，但 在对外经济开放程度日益扩大的今天，仍旧采用竞争型投入 产出方法就显得十分不合理。为此，本文基于修正的影响力 系数和感应度系数，利用非竞争型投入产出模型，构建出中 国外贸产品结构的合理度指标，以便对进出口贸易产品结构 的合理性进行全面、深入地剖析。三、模型构建与数据来源一

20、国或地区产业结构决定外贸产品结构，外贸商品结构 反过来又影响国内产业结构，二者相互影响，相互促进。11 因此，讨论分析一国或地区外贸产品结构是否合理，在构建 模型之前，还需对本国或本地区的国民经济产业结构进行考 量。在现代产业结构研究中，影响力系数(index of power of dispersion, ipd)和感应度系数(index of sensitivity of dispersion, isd)作为产业结构变动内在机理的重要经 典方法，不仅可以分析、比较国民经济中各行业部门的重要 地位以及对国民经济中各行业部门的拉动和推动作用，还可 以判别产业的性质，在确定支柱产业和瓶颈产业等方

21、面有着 不可估量的作用。12因此，对产业结构的分析，可以通过 产业部门的影响力系数和感应度系数来呈现和说明。 合理度指数或权系数源于沈利生、吴振宇(2003)等 人的研究成果，具体可参看其相关文献。 影响力系数(或拉动力系数)是反映国民经济某一部 门增加一个单位最终使用时，对国民经济各部门所产生的生 产需求波及程度；当影响力系数1时，表示某一部门的生产 对其他部门所产生的波及影响程度超过社会平均影响水平（即各部门所产生波及影响的平均值）；当影响力系数=1时, 表示某一部门的生产对其他部门所产生的波及影响程度等 于社会平均影响水平；当影响力系数1时，表示某一部门受 到的感应程度高于社会平均感应度

22、水平（即各部门所受到的 感应程度的平均值）；当感应度系数=1时，表示某一部门受 到的感应程度等于社会平均感应度水平；当感应度系数 注：上表中有出口产品的结构比重和影响力为0的产业， 原因在于这几类产品中国没有出口额；部分计算相同的数 值排序却不相同，原因在于列表只保留4位小数，而实际数 值有大小之分。（三）中国进口产品结构合理性分析感应度系数越大的产业，其他产业部门对它的需求量越 多，而这样的部门若生产不足必然阻碍其他部门生产进而最 终抑制整个国民经济的健康发展。把国民经济中全部产业部 门的感应度系数在计算出来之后进行排序，排名位于前面的 产业就是瓶颈产业，瓶颈产业会制约经济的发展，扩大瓶颈

23、产业的供给就可以推动整个经济更快地发展。3在各产业 既有供给能力状况下，若要促使各产业部门进一步提高增加 值，利用进口途径来保障充足的中间产品供应量至关重要。 鉴于利用感应度系数来判断瓶颈产业同样没有一个具体数 值要求，为简单起见，本文仍旧选取感应度系数排名前10 部门作为瓶颈产业来进行讨论分析。从表2可知，2007年感 应度系数大于1的产业部门有21个，表明有21个产业部门 受到的感应程度高于社会平均感应度水平。瓶颈产业主要集 中在第二产业，包括5个制造业部门、4个采矿业部门和1 个电力、燃气及水的生产和供应业部门，其中，排名前3的 石油和天然气开采业、金属矿采选业和废品废料的感应度系 数分

24、别达到2.5413、2. 3641和1.8278,这表明第二产业中 的能源、资源和原材料行业部门多处于产业链的“上游”环 节，是国民经济其他部门的主要产品提供者，对国民经济发 展具有重要支撑作用。进口产品结构比重排名前10的部门 主要集中在第二产业，其进口额之和占进口总规模的 80.24%,但和瓶颈产业部门不同的是，包含第二产业中的通 用、专用设备制造业，交通运输设备制造业，电气机械及器 材制造业，仪器仪表及文化办公用机械制造业与第三产业中 的租赁和商务服务业，且进口比重位居第1是通信设备、计 算机及其他电子设备制造业，其结构比例高达22. 02%,远远 高于其他行业，是排名第2的化学工业1.

25、79倍；进口产品 推动力排名前10的行业集中在第二产业，且以制造业居多, 其中，推动力最大的3个行业分别是石油和天然气开采业， 通信设备、计算机及其他电子设备制造业和化学工业。（1） 将瓶颈产业部门和进口产品结构比重排名前10的行业比较 发现，两者排序并不完全一致，说明进口产品结构并不合理, 还需调整和优化，如瓶颈产业中感应度系数较大的煤炭开采 和洗选业，非金属矿及其他矿采选业，造纸印刷及文教体育 用品制造业，石油加工、炼焦及核燃料加工业等的进口结构 比重较小，理应优先扩大这些产业的进口产品比重，加强进 口产品结构合理性；又如感应度系数小于1的通信设备、计 算机及其他电子设备制造业，通用、专用

26、设备制造业，交通 运输设备制造业，电气机械及器材制造业等的进口结构比重 较大，因而应该对其进口比例加以调控。(2)产业部门感应 度系数与进口产品推动力的排序也不完全一致，进口产品结 构比重错位是造成该结构的重要影响因素，例如电力、热力 的生产和供应业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，造纸印 刷及文教体育用品制造业，非金属矿及其他矿采选业，煤炭 开采和洗选业等的进口比重偏小，导致其进口产品的推动力 排名落后。(3)进口产品结构比例与进口产品推动力的排序 也非完全相同，造成该结果的重要因素是这些进口产品对应 的产业部门的感应度系数不是太大，例如租赁和商务服务 业，其感应度系数刚刚大于1,仅为1.04

27、87o注：上表中有进口产品的结构比重和推动力为0的产 业，原因在于这几类产品中国没有进口额；部分计算相同 的数值排序却不相同，原因在于列表只保留4位小数，而实 际数值有大小之分。五、结论及政策含义本研究借鉴沈利生、吴振宇(2003)关于外贸产品结构 合理度指标的思想，构建出新的中国对外贸易产品结构合理 度指标，并基于2002-2007年非竞争型投入产出数据，运用 matlab7. 0计量软件进行实证分析。研究结论包括：(1)总 体上看，自中国加入wt0至今，中国外贸产品结构的合理度 指数不是太高，但进出口产品结构都有往更为合理的方向发 展的趋势。相比而言，进口产品结构的合理度指数大于出口 产品

28、结构的合理度指数且前者往更为合理的方向演进的速 度大大快于后者。(2)支柱产业影响力系数的排序与出口产 品结构比重靠前的排序并不完全匹配，虽然细分的行业部门 排序有所错位但都属于制造业大类，表明出口产品结构还需 进一步调整优化，且应优先扩大出口产品的范围主要是发展 较为成熟并位于产业链“下游”居多的第二产业，即适量控 制影响力系数较小而出口比重较大的产品规模，加强支柱产 业的出口产品比重。(3)瓶颈产业感应度系数的排序与进口 产品结构比例靠前的排序并不完全一致，虽然细化的行业部 门排序有所错位但都归于第二产业中的采矿业和制造业大 类，说明进口产品结构同样需要进一步调整和优化，且优先 扩大进口产

29、品的范围应以处于产业链“上游”并以能源、资 源和原材料居多的行业部门为主，即适度缩小感应度系数小 而进口比例较大的产品额度，增加瓶颈产业的进口产品比 例。基于本文的实证结果与分析讨论，我们得出如下政策含 义：第一，针对传统但仍旧具备比较优势的产业，要积极增 强其出口产品比重。这类产业包括诸如纺织服装鞋帽皮革羽 绒及其制品业、纺织业、木材加工及家具制造业、工艺品及 其他制造业等。具体来说，应淘汰落后产能，加强自主研发 能力，使用先进技术设备，增加产业产值。第二，针对拉动 国民经济发展较大的支柱产业，要扩大其出口产品规模。这 类产业包括交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、 金属制品业等。具体

30、来说，应加大国家政策扶持力度，增加 资金、人才、技术、管理等方面的投入，促进加工贸易转型 升级，增强产业国际竞争核心力，提高产品附加值。第三， 针对能源、资源和原材料的产业，要进一步扩大其进口产品 规模，提高这类产品进口比例。这类产业包括石油和天然气 开采业、煤炭开采和洗选业、金属矿开采业、非金属矿及其 他矿采选业等。具体来讲，应进一步拓展新兴贸易市场，扩 大进口来源地多元化，在保证我国外汇储备安全的前提下， 提高购买能源战略物资的外汇储备量。第四，针对制约国民 经济整体发展的瓶颈产业，应优先扩大其产品的进口额度， 以此弥补这类瓶颈产业需求的缺口。这类产业包括金属冶炼 及压延加工业，石油加工、

31、炼焦及核燃料加工业，电力、热 力的生产和供应业，化学工业等。具体来讲，应拓宽国际经 贸区域合作范围，尤其是努力拓展东亚、中亚、南亚、西亚 等市场，并深化建设中的中国-东盟自贸区（cafta）、大湄 公河次区域（gms）以及内地与港澳关于建立更紧密经贸关 系安排（cepa）等贸易投资合作机制，有效实现产品要素资 源合理配置。第五，针对国家提出的7大战略性新兴产业， 应使其成为我国贸易发展新的核心力量。这类产业包括新能 源、节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新 材料和新能源汽车等。具体来说，应进一步加大支持培育力 度，以此引领我国国民经济产业结构和水平整体的优化升 级，实现出口产品由劳

32、动密集型向资本技术密集型转变，改 变中国当前在国际市场中的分工地位。第六，针对当前欧美 等发达国家纷纷以"碳关税”、"碳标签”等贸易规则 为由对进口产品设置贸易壁垒的情况，一方面，积极变外生 压力为自身发展的动力，推动低碳贸易发展，支持低碳外 国投资，加大国际清洁发展机制（cdm）项目合作力度， 鼓励国内企业加大对清洁生产技术的创新与应用，加快经济 增长方式的转变。另一方面，中国需要和这些进口国家进行 会晤磋商，积极开展对话，阐明环境保护'共同但有区别责 任”的坚定立场，在低碳贸易规则制定上提高话语权，避免 因低碳标准致使中国出口产品受阻，对于遭受碳贸易壁垒的 产品，应积极向世界贸易组织（wto）仲裁委员会申诉，维护出口商合法利益。碳关税，是指对高耗能的产品进口征收特别的c02排放关税。 碳标签(carbon labelling),是指把产品在生命周 期(即