综合检查评分表

1、序序号号检检查查事事项项检检查查重重点点一、项目管理（20分）1业主项目部设置及开工准备可研批复（500千伏工程可研评审意见下达）后1个月内，是否按规范组建业主项目部2进行项目策划，是否确定人员职责分工，安全、质量、进度、资金目标3是否在开工前，办理开工所必需的相关行政审批文件4开工手续齐备5检查施工图交底、施工图会审的情况以及施工图会审后的修改情况6项目经理的管理素质及管理成效，项目部团队成员的协作成效，项目管理成效7规范招标是否按国家规定公开招标；关联交易是否依法合规8资质审查招标代理单位、中标单位是否在资质范围内承揽业务9全面开展基建工程标准建设按网公司全面开展基建工程标准建设的要求，制

2、定本单位全年的样板点标准建设实施计划表，各业主项目部编制业主项目部120 个样板点建设清单。全面应用样板点建设成果的标准建设工作10按月按季对开展标准建设的工程进行督导，每月统计并上报在建工程样板点建设完成情况，每季度编制项目样板点建设季报11样板点标准建设成效12合同管理合同变更、奖惩条款是否与网、省公司合同范本相符；主合同对方签订人是否具有法定权利13合同是否附有安全协议和廉政协议,分包合同是否附有安全协议和廉政协议14合同是否按规定提交履约保函、预付款保函（乙方声明放弃预付款除外）二、安全管理（22分）15现场管理业主项目部（或安委会）是否定期组织各参建方召开工程例会,对现场施工安全管理

3、、缺陷整改等提出措施和处理期限要求16业主项目部定期不定期检查监理手册执行情况17建设单位定期不定期开展安全四步法检查18建设单位定期不定期开展施工机具管理检查19业主项目部是否定期组织按照基建工程安全文明施工检查评价标准表式进行检查评价20推进建设单位安风体系建设21五 个 严禁严 禁 非法 转 包、 违 规分包严禁承包单位在承包基建工程后，将其承包的全部工程转给其他单位：总承包合同中施工单位是否与中标单位一致；组织架构人员是否与投标书和合同一致22严禁承包单位将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义发包给其他单位：所有建设工程分包合同的承包范围之和不与总承包合同的承包范围一致23五个严禁严禁

4、非法转包、违规分包严禁承包单位将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质单位：分包单位是否在公司备案；分包单位是否具备相应的资质；分包合同签订人是否具有法定权利；分包合同及协议是否加盖项目法人章全面开展基建工程标准建设24严禁承包单位在未经监理单位审核、建设单位批准的情况下，将承包的部分专业工程或者劳务作业分包给其他单位：分包合同是否经过监理单位审批；分包合同是否经过建设单位审批25严禁承包单位将基建主体工程的施工专业分包给其他单位：主体工程施工人员用工合同、人员名册，社保购买体现的单位是否与中标单位一致26严禁专业分包单位再次进行专业分包：专业分包施工人员用工合同、人员名册，社保购买体现的单

5、位是否与专业分包单位一致27严禁劳务分包单位再次进行分包：劳务分包施工人员用工合同、劳资台账，社保购买体现的单位是否与劳务分包单位一致28严禁以包代管严禁建设工程承包单位以包代管，不配置施工项目管理机构和派驻相应人员（项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员等必须是本单位的人员）；项目经理更换是否经过建设单位审批；承包商是否对分包商进行安全技术交底；承包商是否对分包商主要管理人员、班组长、工作票负责人等人员身份和持证情况进行备案、审核29严禁监理单位不到位，任由承包单位施工如现场监理缺位：现场是否按照合同和监理实施细则的要求配置足够的监理人员；总监更换是否经过建设单位审批；监理项目部

6、是否对工地分包情况进行检查并执行闭环（PDCA）管理；监理单位对是否对分包商主要管理人员、班组长、工作票负责人等人员身份和持证情况进行备案、审核；监理单位是否对分包单位作业工机具进行进场审核30严禁建设单位工程建设管理缺位，任由承包单位施工，业主项目部是否对工地分包情况进行检查并执行闭环（PDCA）管理31严 禁 “皮 包 公司 ” 、挂 靠 和借 用 资质 施 工队 伍 承包 工 程和 入 网施工严禁“皮包公司”承包工程工程中标单位一旦被发现其为“皮包公司”，即取消其中标资格；建设工程承包单位不得将专业施工和劳务作业分包给“皮包公司”：承包单位是否在网、省公司进行了诚信备案32严禁不具备资质

7、的企业挂靠有资质企业承揽工程建设工程承包单位不得将中标项目转让其挂靠单位（常以分公司名义出现）施工：合同中承包单位的名称是否与中标通知书中一致五个严禁严禁非法转包、违规分包33严禁不具备资质的企业借用他人的资质承揽工程建设工程承包单位不得将中标项目让无资质的单位以自己名义施工：承包商现场施工人员用工合同、社保购买体现的单位是否与中标单位一致34严禁未落实安全风险控制措施开工作业严禁承包单位作业人员在未接受安全技术交底的情况下开工作业：设计单位是否向施工单位进行施工图交底；业主项目部是否向监理和施工单位进行安全技术交底；施工单位是否对班组长（现场负责人）进行安全技术交底；班组长（现场负责人）是否

8、对作业人进行安全技术交底35严禁承包单位在未执行公司电网工程建设安全施工作业票，未办理安全施工作业票的情况下开工作业：电网工程是否按照电网建设工程安全施工作业票办理安全施工作业票、蓄能工程是否按照蓄能工程安全施工作业票办理安全施工作业票；安全施工作业票是否合格36严禁承包单位在未按照公司电网工程建设施工安全基准风险指南，开展项目风险辨识、风险评估和风险定级的情况下开工作业：施工组织设计或施工方案是否按照规定审核批准，施工组织设计或施工方案中是否有项目风险辨识，并有对应安全措施的内容；工程是否按照电网工程建设施工安全基准风险指南形成xxx项目安全基准风险分析表；风险控制措施是否落实后才施工。（蓄

9、能工程参照上述要求)37严禁承包单位人员无证上岗，包括项目经理、项目总工、技术员、安全员、质检员、机械设备管理员、材料员等未取得相应资质证书的人员： 施工单位项目经理、项目总工、技术员、安全员、质检员是否取得相应资格证书38严禁未经过安全教育培训、并考试合格的作业人员上岗作业，包括未经政府相关安全主管部门或南方电网公司安全规程考试的人员：现场作业人员是否取得基建施工人员资格认定证书三、质量管理（14分）39现场管理是否执行作业指导书40是否执行基建工程质量控制标准（WHS）五个严禁严 禁 “皮 包 公司 ” 、挂 靠 和借 用 资质 施 工队 伍 承包 工 程和 入 网施工41是否执行工程质量

10、检验及评定标准42按季开展质量责任追溯活动43建设单位每月开展不少于一次基建承包商日常检查考核扣分，被检单位开展扣分检查工作的力度和成效44质监情况工程质监申报及工程过程质监符合要求45创优工程创优质工程策划方案齐备、合理、具有创新性四、进度管理（11分）46进度管控施工实际进度与计划进度偏差是否进行调整，调整是否执行有关规定47检查建设单位在编制年度投资计划时，是否根据指导工期同步编制项目里程碑进度计划，并充分考虑项目前期工作进展、外部环境、建设规模、布置型式、施工难度、停电安排等因素，合理安排各阶段进度计划并汇总后逐级上报按指导工期编制编制项目三级进度实施计划 ，三级进度计划及报审表报建设

11、单位批准，并更新至信息系统中48工期管控效果五、造价管理（10分）现场管理49工程实施过程费用管理施工图预算控制施工招标价50造价业务指导书应用51竣工结算(应抽查已完成结算项目）结算策划52结算审核及总结算编制执行结算审核及总结算编制指导书六、技术管理（10分）53初步设计和评审管理本工程标准设计和典型造价执行及评审54施工图预算管理施工图预算评审及批复管理55设计变更设计变更签字是否完善，是否审批并按相关权限上报56变更费用是否超出施工图预算预备费，超出预备费是否进行原因分析七、档案管理（8分）57基建档案管理制定项目档案管理工作计划，明确项目文件分类、归档范围、移交时间、中间检查等工作要

12、求58业主项目部在工程开工前召开第一次工地例会，组织建设单位档案、计划、基建、物资等部门对工程立项、设计、招投标、合同等文件清册，填写档案交底记录59项目在项目前期、审批、采购、勘察、设计、施工、监理、竣工验收、试运行、后评价全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件（根据基建20137号文件要求）60在工程启动投产后3个月内组织生产运行部门和设计、监理、施工单位完成工程资料的审查、补充、修改和完善，将运行、检修所需要的工程资料移交生产运行部门。61当年投运项目归档情况62基建项目竣工图质量八、基建一体化信息系统应用 （满分5）63管理系统基建管理系统核心业务功能应用总计满分基建档案管理检

13、检查查材材料料分分值值扣扣分分标标准准检检查查扣扣分分扣扣分分原原因因分分析析1 、 业 主 项 目 部 成 立 正 式 发 文2、上报省公司备案文件3、管理人员配置是否违反兼职规定1违反一条扣0.5分1 、 业 主 项 目 部 工 作 手 册 相 关 表 单 (YZ-01)2、项目策划文件(业主总体策划书、设计、监理及施工单位二次策划书）11 、 没 有 表 单 ， 扣 0.4 分2、没有项目策划文件，每缺一份扣 0.2 分 ， 最 多 扣 0.6 分3、表单内容填写有错漏，每处扣0.1分，最多扣0.3分1、用地规划许可证2、国有土地使用证3 、 施 工 许 可 证 ( 变 电 站 土 建

14、工 程 )4、消防报建审批5、路径批复或路径红线图,及线路跨越公路、铁路和航道许可、林木砍伐许可等所需手续相关文件1违反一条扣0.2分1、开工报告2、开工报告附件11 、 没 有 开 工 报 告 扣 1 分2 、 开 工 报 告 有 错 漏 扣 0.5 分3、开工报告附件不齐全，每缺一份扣0.1，最多扣0.5分1、施工图交底、会审记录11、没有交底或会审记录扣1分,2、内容有错漏扣0.2分1、听取项目经理的工作汇报及项目部团队建设情况,2、项目管理成效3检查组根据团队表现，结合项目现场评价实际在评价检查最后阶段经过内部讨论给出得分，评1-3分。（六项管理的现场评价任一大项实际得分低于总分60%

15、，分值控制在1-2之间；处60%-80%之间，分值在2-2.5之间；80%-100%之间，分值在2.5-3之间1、招标公告（国家指定媒体）,2、中标文件1一个工程未符合要求扣0.5分1、 招标代理单位、中标设计、施工、监理单位资质文件1一个单位违反扣0.5分1、梳理、明确本工程需要复制的120个样板点、编制业主项目部120个样板点建设清单2、标准建设、样板点设计细化成果及执行31、未制定本单位全年的样板点标准建设实施计划表的，扣3分2、无业主项目部120个样板点样板点建设清单扣2分；具备样板点建设条件有遗漏的，无合理原因漏一个样板点扣0.2分2、现场无标准设计G4层样板点细化设计施工图（电子版

16、即可），扣1分1、每月统计完成情况表2、每季的季报21、每月未按时进行督导统计的，一次扣0.5分2、未按要求编制季报的，1次扣0.5分一、项目管理（20分）1、样板点建设验评结果及样板点建设完成后分析总结，工程实体+WHS记录表+验评表格等，业主项目部会议纪要等2、现场查看样板点工程质量21、未达到样板点质量目标1项扣0.5分，样板点质量差扣1-2分2、未应用样板点验评标准，扣0.5分3、验评结论与实体明显不符，一处扣0.5分4、验评结论为不合格的，扣2分1、已签订设计、施工、监理合同与网、省公司合同范本对比（要求执行南网合同范本2012版）2、对方签订人是法人代表或有法人代表委托书11、一个

17、合同违反扣0.3分 ,2、主合同对方签订人违反具有法定权利人扣1分1、安全、廉政协议书11、任一合同没有相关文件扣0.5分,2、文件内容有错漏扣0.2分1、设计、施工、监理合同履约保函,2、设计、施工、监理合同预付款保函1一个合同违反扣0.5分1、例会记录11、没有记录扣1分，现场安全管理不到位扣0.5分2、主要安全措施记录不全，发现1项扣0.2分1、监理手册执行相关记录0.5没有记录扣0.5分1、安全四步法检查记录11、没有检查记录扣1分,2、检查频度不高，扣0.2分1、施工机具管理检查记录0.5没有记录扣0.5分1、 自评记录11、没有记录1分2 、 记 录 不 全 扣 0.2分3、记录不

18、真实，扣0.3分1、安风体系建设认证1三钻及以上1分；二钻0.6分；一钻0.3分；没有认证0分1、总包合同2、投标文件3、中标通知书11、发现转包扣1分2、施工单位与中标单位不一致扣1分3、组织架构人员与投标书和合同不一致且没有进行变更批复的，扣1分1、总包合同2、分包合同3、分包预审表（YZ-08)4、分包单位资质报审表（A06）11、未发现相关表单扣1分,2、上述表单有错漏扣0.2分1、网、省公司备案文件2、分包单位资质文件3、双方签订人是法人代表或有法人代表委托书4、分包合同及安全、廉政协议书11、分包单位未在网、省公司备案扣1分2、分包单位不具备相应资质扣1分3、合同、协议签订、盖章部

19、分不符合要求扣0.5分二、安全管理（22分）1、项目施工分包预审表11、没有相关表单扣1分，2、表单内容有错漏扣0.5分1、用工合同2、人员名册3、社保凭证1发现人员不对应的情况扣1分1、用工合同2、人员名册3、社保凭证1发现人员不对应的情况扣1分1、用工合同2、人员名册3、社保凭证1发现人员不对应的情况扣1分1、承包商管理人员报审表2、投标文件3、劳动合同4、社保证明5、意外伤害保险6、安全技术交底资料7、承包商备案记录或审核表11、每缺失1项表单扣0.3分,2、表单内容有错漏扣0.2分1 、 现 场 承 包 商 管 理 人 员 报 审 表 （ A08)2、投标文件3 、 监 理 单 位 备

20、 案 记 录 或 审 核 表4、工机具审核表(A09)11、未发现有关表单，1条扣0.3分2、表单内容有错漏扣0.2分1、业主项目部成立文件,2、YZ-08 项目施工分包预审表（业主项目部手册）11 、 未 成 立 业 主 项 目 部 扣 1 分2 、 没 有 相 关 表 单 扣 1 分3、表单内容有错漏扣0.2分1、中标单位资质文件,2、网、省公司备案文件1违反扣1分1、中标通知书,2、施工合同1违反扣1分1、劳动合同2、社保证明3、意外伤害保险证明1发现人员不对应的情况扣1分1、相关交底资料（安全、施工图设计交底记录等）11、没有相关交底资料，1条扣0.5分,2、表单内容有错漏扣0.2分1

21、、作业票及执行记录11 、 没 有 相 关 记 录 扣 1 分2、记录不齐或内容有错漏扣0.5分3、记录不真实扣0.2分1 、 施 工 组 织 设 计 或 施 工 方 案2 、 安 全 基 准 风 险 分 析 表 3、风险控制措施11 、 没 有 相 关 表 单 扣 1 分2、表单内容有错漏扣0.2分1、相应的资格证书（安全生产管理人员资格证书或质安员证，质检员证，机械设备管理员证，材料员证等） 2、公司2013基建施工管理和作业人员持证上岗工作方案0.51名人员不符合要求扣0.1分1、基建施工人员资格认定证书0.51名人员不符合要求扣0.1分1、 施工作业指导书21 、 没 有 相 关 记

22、录 扣 2 分2、记录不齐或内容有错漏扣0.5分1、WHS点的划分报审文件2、WHS 合格率检查分析表3、单项工程WHS合格率统计表21 、 没 有 一 条 扣 0.5分2、记录不齐或内容有错漏扣0.2分三、质量管理（14分）1、执行验评表的记录2、直流工程执行2013年颁发的直流输电工程验评标准11 、 没 有 相 关 记 录 扣 1 分2、记录不齐或内容有错漏扣0.5分全年4次1检查活动相关记录。缺少一次活动，扣0.5分此项由网公司直接评价各分省公司开展扣分检查工作的力度和成效的得分（分省公司组织对下属建设单位综合检查参照此执行）4网公司直接给出各分省公司的该项得分（分省公司组织对下属建设

23、单位综合检查参照此执行）1、 质量监督申报文件2、 质量监督记录3、 质监问题整改通知单及关闭记录1违反一条扣0.2分1、是否有创优质工程策划工作方案、目标(项目策 划 书 里 包 含 创 优 方 案 可 视 为 有 ）2、创网公司及省部级以上或分子公司级均可31、创优质工程策划工作方案是否齐备、合理、具创新性，评1-3分2、没有创优方案，不得分1 、 督 促 施 工 单 位 制 定 项 目 三 级 进 度 计 划2、项目调整进度计划的审批手续41、施工单位没有制定三级进度计划扣1分2、三级进度计划没有报监理、业主审批扣1分3、三级进度计划没有及时进行调整并审批扣1分4、各级进度计划发生调整时

24、，相关手续不齐备扣1分1、项目的进度计划、停电计划、物资计划、施工计划2、 YZ-02月度工作计划及跟踪表 、 YZ-03进度计划/进度调整上报表（业主项目部工作手册2012版）3、信息系统4、三级进度计划管理样板点量化检查表41、没有制订二级进度计划，扣1分2、没有制订三级进度计划，扣1分3、信息系统中没有二级进度计划，扣0.5分4、信息系统中没有三级进度计划，扣0.5分5、没有制定物资到货计划，扣0.5分6、涉及到停电的项目如果没有停电计划，一个项目扣0.5分7、三级进度计划管理样板点量化检查表没有或与工程核实情况不符，扣1分检查工期是否滞后3里程碑进度节点出现一个节点滞后的，一次扣1分四

25、、进度管理（11分）五、造价管理（10分）1、施工图预算2、招标限价及审核文件3、招标限价与施工图预算差异分析21、未经批准，项目在施工招标前未完成施工图预算评审，并以施工图预算的工程量、价指导施工招标，扣1分2、招标限价未履行审核流程，扣0.5分3、招标限价文件不规范、对比施工图预算差异分析明显不合理，扣0.5分1、估算、概算、施工图预算、财务凭证及账目等资料2 、 造 价 业 务 指 导 书 相 关 表 单3 、 下 达 费 用 控 制 目 标 的 相 关 书 面 资 料4、进度款支付、实际完工工程量确认、合同等资料5、变更及预算文件、变更批复或备案文件6 、 造 价 信 息 化 规 约

26、格 式 的 相 关 造 价 文 件7、结算管理样板点量化检查表5.51、未执行预结算项目划分与财务科目对接指导书，随意增加科目，扣0.5分2、未分解概预算形成费控目标并下达费控目标到责任部门，扣1分；内容有错漏扣0.5分3、未根据工程合同和项目进度计划编制资金使用计划，扣1分；内容有错漏扣0.5分4、工程进度款与工程实际完成工程量（工作量）明显不符，扣0.5分5、费用变更未按规定审批或备案，扣0.5分6、未执行造价信息化规约并将数据上传基建信息系统，扣1分7、无结算管理样板点量化检查表或与工程核实情况不符，扣1分注：1、2、3项重点对严格执行造价业务指导书示范工程进行检查1、结算策划资料0.5

27、无策划资料，扣0.5分1、结算审核报告、总结算报告等资料2结算审核：未根据结算审核要点审核结算扣0.5分，未参照结算审核报告模板出具结算审核报告扣0.5分总结算：各阶段造价控制措施和效果、结算与各阶段投资对比分析不清晰、有错漏，扣0.5分；无工程造价管理经验与建议或建议无针对性，扣0.5分六、技术管理（10分）1、初设预审控制表2、标准设计和典型造价统计表+评审质量控制文件3 、 初 步 设 计 评 审 意 见 或 评 审 会 议 纪 要4 、 标 准 设 计 应 用 管 理 平 台 备 案 情 况5、初设请示文件6、相关部门的批复文件41、未执行标准设计和典型造价（改 扩 建 项 目 除 外

28、 ） ， 扣 1 分2、依据3C绿色电网实施指南，建设单位未确定绿色等级目标、编制实施计划或方案扣0.2分，计划或方案不满足目标要求扣0.1分；设计单位未按要求进行绿色策划、编制施工图扣0.2分，存在明显疏漏1项扣0.1分；施工单位未按变电站绿色等级目标制定体现四节一环保要求的施工方案，执行施工设计意图扣0.2分，存在问题1项扣0.1分3、对照工程实际，标准设计和典型造价差异部分明显不合理的，扣1分4、未严格执行设计评审质量控制文件，扣1分5、项目未在标准设计应用管理平台备案，扣1分1、施工图预算内审纪要2 、 施 工 图 预 算 评 审 会 议 纪 要 、 评 审 意 见3、施工图预算请示及批复文件21、未按要求开展施工图预算内审，扣0.5分2、未严格执行设计评审质量控制文件，扣1分3、施工图及预算不符合初设批复规模且无相应变更