案防工作实施方案

1、案防工作实施方案根据监管局2018年6月监管会谈纪要中的监管意见和分行2018年案防工作实施方案）的要求，为进一步加强案件防控工 作，我部认真组织全员学习，使全员风险意识得到进一步强化，牢固 树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路， 变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、 主动出 击前移。对xx部管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节 入手，深入防范案件和经营风险上找问题， 对检查发现的问题积极整 改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：一、基本情况2018 年年以来，xx部高度视案件防控工作，充分依靠员工的智 慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题

2、，重点对各项规章制度 进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内 控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳 理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析 根源，制定方案及时整改。二、案件防控具体做法认真贯彻落实分行2018年案防工作实施方案文件精神，我 部结合实际，开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。1、领导高度重视，召开专题会，对“ xx活动”等员工异常行排 查活动，进行明确部署和严格要求，成立了由 xx总经理任组长，xx 总经理助理任副组长，各室经理为成员，要求必须本着对 x行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身

3、作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、 检举和纠正违反“xx铁律”禁止的行为，做到突出重点、整体推进。2 、明确责任，各尽其职，各负其责，“一把手”负总责，亲自 过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施， 各室加强沟通，充分信息共享，形成了各室齐抓共管、全部整体联动 的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和 重大违纪违规问题的发生。3 、筑防火墙，注重预防，适时预警，认真开展专项排查，加强 员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，排除隐患；组 织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命， 要求

4、各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入 脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。4、紧密结合实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有 效性，抓住自查和排查的契机，合理安排各阶段工作进度。并在排查 过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上 向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延 伸，做到排查工作深入、彻底。5、是采取全部门员工自查、小组成员排查的方式，对每位员工 的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，主管注重员工的思想 状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活 上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到

5、招行这个大家庭的温暖。6、夯实基础，梳理风险控制措施。以“提高效率、杜绝真空、 信息共享、避免重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的控制职 责、措施、方法进行梳理。针对制度理解和执行中的差异，制订了大 额现金支付报备流程、单位账户管理流程、同城票据小清算业务流程、 资金调度业务流程、企业开户业务流程、单位对帐业务流程、外汇制 度等文件，及时解决了网点制度执行中的难题。7、针对营业网点管理操作风险的关键环节，我部组织监督室对 现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、xx管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违 规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳

6、定了前台业务 运行安全。8、加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额，结合网 点现金收付额、周边网点现金备付以及ATM勺设备的具体情况核定现 金库存。同时，对以往未涉及的外币库存进行核定，实现了全现金核 定管理。工作的改进，要求各网点改进现有现金管理思路，做好现金 备付计划预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率。9、认真做好部门安全检查工作。安全检查是做好安全防范、案 件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚 点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏 洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。10、我部通过对营业网点监控录像的随机回放检查，发现日常安 全

7、管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改,防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生三、工作计划1 .进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。质量监督室要求检查人员充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保检查工作 取得实效。2 .加大检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题 得到有效整改。对于检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做 到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各网点要高度 重视，认真对待。及时将检查发现的问题进行反馈，起到督促整改， 促进业务管理再上台阶。对发现问题多、频率高、问题突出

8、的关键风 险点要在督促相关网点进行整改的同时， 采取措施，研究解决当前在 业务管理中存在的问题，制订相关办法，避免因管理不到位导致违规 行为的发生。3.加强业务学习，进一步提高案件防控水平。召开学习会议或者电 子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神，认真组织员工学 习传达，并做好学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行 抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促 指导，提高员工案件防控意识。4 .进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见 怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不 报告的情况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时间

9、上报。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和及时性，杜绝统计信息不完整、不准确的情况，提高工作质量，保证信息的真实性和准确性。5 .加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。我部将定期或不定期组织案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对网点整改情况进行重点抽查。因整改落实不到位，造成风险隐患的,要从重处理责任人二、在任何事情上都不要觉得自己受了多大的委屈，哭哭啼啼和别别扭扭改变不了糟糕的现状。心子开一点，认真地该干啥干啥，反倒走得顺畅许多。扛得住多少东西，最后就会得到多少东西，大致就是这么个理儿吧。三、生命本没有意义，你要能给他什么意义，他就有什么意义。与其终日冥

10、想人生有何意义，不如试用此生做点有意义的事。四、爱怕沉默。太多的人，以为爱到深处是无言。其实，爱是很难描述的一种情感，需要详尽的表达和传递。五、有些路，只能一个人走。六、有一种落差是，你配不上自己的野心，也辜负了所受的苦难。七、有些决定，只需要一分钟，可是，却会用一辈子，去后悔那一分钟。八、忽然想通了 ”这五个字说来简单，要做到可真不容易。我佛如来在菩堤树下得道，就因为他忽然想通了 ”达摩祖师面壁十八年，才总算忽然想通了 "无论什么事，你只要能忽然想通了 "你就不会有烦恼，但达到这地步之前，你一定已不知道有过多少烦恼。九、如果他总为别人撑伞，你何苦非为他等在雨中。十、我对前

11、任的感觉很简单，哪怕他的女朋友来我面前秀恩爱，我也不会觉得烦。就像在看别人吃一碗很香的卤肉饭，吧唧嘴巴弄得很大声，但我自己心里是明白的：我吃过那种饭，其 实没那么好吃。十一、为什么我们总是不懂得珍惜眼前人？在未可预知的重逢里，我们以为总会重逢，总会有缘再会，总以为有机会说一声对不起，却从没想过每一次挥手道别，都可能是诀别，每一声 叹息，都可能是人间最后的一声叹息。十二、我在最好的时候碰到你，是我的运气。可惜我没时间了。想想，说人生无悔，都是赌气的话。人生若无悔，那该多无趣啊。我心里有过你。可我也只能到喜欢为止了。十三、我说不出来为什么爱你，但我知道，你就是我不爱别人的理由。十四、当你在转圈的时

12、候，这个世界很大，当你勇往直前，这个世界就很小。十五、现在男女之间的恋爱，总是答应太快，结果分手也快。人性的规律是容易得到的就容易放弃。凡是通过努力得到的，不管是感情还是物品，都会使人顿生珍惜之感。所以 在感情上，当有人追求时，内心的一份矜持是必要的，即使心里很爱，也需要给追求者时间和难度，这样两人走到一起才会珍惜感情、地久天长。十六、我从来不会在分手很久后才会哭，因为不值。十七、高兴呢，就允许自己高兴一天；难过呢，也允许自己难过一天。关键是这一天过去了，你得继续往前走。TA的整个世界。十八、对于世界而言，你是一个人；但是对于某个人，你是十九、我们渐渐的放开了对方的手二十、为爱投入不应该被苛责

13、，只是忘记自己却是爱情里的最大弊病，也许，爱情里最好的状态不是牺牲与忍让，而是站在可以看到彼此的位置里，在对方的眼里可以看到最真实的自己。二十一、人生一世，总有个追求，有个盼望，有个让自己珍视，让自己向往，让自己护卫，愿意为之活一遭，乃至愿意为之献身的东西，这就是价值了。二十二、 做自己”很难，但更难的是遇到能接受你做自己”的人。二十三、只有在你最落魄时，才会知道谁是为你担心的笨蛋，谁是形同陌路的混蛋。二十四、老天在送你一个大礼物时，都会用重重困难做包装。二十五、很奇妙的一种感觉是，曾经的陌生人，突然之间成为了你的整个世界。我们不可能再有一个童年；不可能再有一个初中；不可能再有一个初恋；不可能再有从前的快乐、幸福、 悲伤、痛苦。昨天，前一秒，通通都不可能再回去。一一生命原来是一场无法回放的绝版电影！二十六、有时阳光很好，有时阳光很暗，这就是生活。二十七、再多的 我爱你”也抵不过一句 分手吧”二十八、失望，有时候也是一种幸福。因为有所期待，所以才会失望。因为有爱，才会有期待。所以纵使失望也