国际经济学6 关税与非关税壁垒

1、第六章关税与非关税壁垒 从理论层面分析贸易政策问题的动因： 现实中的贸易保护主义和贸易政策行为 贸易理论中的收入分配效应 贸易政策理论分析的基本内容： 贸易政策的“收益者” 贸易政策的“受损者” 贸易政策的“净收益” 贸易政策的“净损失”第一节 关税 一、关税 二、关税的局部均衡分析 1、小国 2、大国 三、关税的一般均衡分析 1、小国 2、大国 四、关税的度量一、关税n定义 一国政府或特定地区、经济同盟从自身的经济利益出发，依据本国或本地区的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品所征收的税赋。n 分类1、依据关税的征收对象 进口税：由海关对本国、本地区的进口商品征收的税。一般是出于财政目

2、的和保护本国或本地区市场。 进口附加税：除征收一般进口关税外，根据某种特定目的所加征的特殊关税。一般是惩罚或报复性关税。 出口税：为保证国内市场供给或出于其他特定目的对出口产品征收的关税。2、根据征税对象国的税赋差 差别关税：对来自不同产地的同种进口品执行不同的税率。 无差别关税：同种产品无论来自什么国家或地区，执行同样的税率3、根据差别关税的实施机制 特惠关税：对来自特定地区的进口产品征收税率很低的关税、甚至不征收关税。 最惠国待遇（most-favored-nation treatment, MTN） 指关税政策中的非歧视待遇。在多边框架下，双边之间关税谈判的结果自动适用于所有同这两个国家

3、签订MFN的第三国。现在一般称为“正常贸易关系”（normal trade relations, NTR）。 境外装配规定（offshore assembly provisions, OAP） A、B两国，A国生产并向B国出口计算机，计算机中的芯片等零部件是从B国进口的。在OAP下，B国对进口计算机征收关税的“应税价值”是最终产品中扣除B国原产零部件以后的那部分价值。 二、关税局部均衡分析（价格和社会福利分析）局部均衡分析 只考虑单一产品的供求、贸易和关税的影响。1、小国模型：小国是世界价格的接受者，其征税行为对世界市场的价格没有影响。 消费者剩余、生产者剩余、净福利变化 消费扭曲、生产扭曲2

4、、大国模型: 大国影响世界价格。XSxDxPx/Py OE PdPwCX1BX2SFSF+TPTJHX3X4MN Partial Equilibrium Effects of a Tariff : the small countryabcd大国关税的局部均衡分析 Consumption effect 消费效应 Production effect 生产效应 Trade effect 贸易效应 Revenue effect 收入效应 Consumer surplus 消费者剩余 Producer surplus 生产者剩余 Costs and Benefits of a Tariff 关税的成本与

5、收益 Trade volume decreases 贸易量减少 Terms of trade improves 贸易条件改善Supply Curve of X CommodityXXXPxPxPxSHSFSH+FXPXSHODH E PdSH+FPwBX2CX1SH+F+THPtNJX3X4PwKIabcdePartial Equilibrium Effects of a Tariff in a large country三、一般均衡分析 小国模型 大国模型XYOBPW=1IEPW=2 F GHIIHGeneral Equilibrium Effects of Tariff in a smal

6、l CountryX YOPw=1Nation 1Nation 2ENation 2*PwEDPdCFGeneral Equilibrium Effects of a Tariff in a Large Country 四、关税的度量1、总体关税水平 非加权平均的进口关税率：所有商品税率的简单算术平均。 加权平均的进口关税率：以每种商品在进口额中的比重为权数来计算平均关税水平。 两种方法都有一定的问题：非加权平均的方法可能产生高估保护程度的问题；加权平均方法可能产生低估保护成本的问题，特别是“禁止性关税”问题。2、名义税率和有效税率 名义税率：一国关税税则表上所列的税率， 有效税率（effec

7、tive tariff rate）：即有效保护率（effective rate of protection, ERP），某一行业生产或加工中增加的那部分价值受保护的程度，以国内生产的附加值的提高程度来衡量。100%jjjjVVERPV有效保护率与关税结构 ERPjj 行业（产品）的有效保护率 Vj，Vj征收关税前后，j行业（产品)的国内生产附加值有效保护 某制成品国际市场价格为1000元， 中间投入500元 Vj= 1000 500 = 500 现对该产品征收30%的从价关税。 对中间投入不征税。 Vj= 1000*（1+30%）- 500= 800元 ERPj= （800-500）/500

8、*100%=60%有效保护 若对制成品关税仍为30%， 现对中间产品征收30%的关税 则：Vj = 1000*（1+30%）- 500（1+30%）= 650 ERPj = （650 -500）/500 *100% = 30% 若对制成品征收的关税不变 中间产品征收的关税由30%上升到40% Vj= 1000*（1+30%）-500（1+40%）=600元 ERPj= （600-500）/500*100% =20%简化公式 Gj = (tj-aijti)/(1- aij) Gj is the effective rate on final product j; tj is the nomina

9、l tariff rate on the final product j; aij is the share of i in the total value of j in the absence of tariff; ti is the nominal tariff rate on imported input i有效保护 If tj ti, then gj tj If tj = ti, then gj = tj If tj ti, then gj tj If tj aijti, then gj b，净收益若cb，净损失世界的净损失：b+ QQ0*(P0-MC)其他非关税壁垒与新贸易保护主义

10、 “自愿”出口限制 技术、安全、卫生、行政与其它法规 国际卡特尔 歧视性公共采购 生产补贴 进口保证金要求 政府采购 附带条件的援助 禁运等第三节 贸易保护 一、幼稚产业论 二、凯恩斯主义的贸易保护观点 三、战略性贸易政策幼稚产业论 幼稚产业的含义 幼稚产业的判断标准 幼稚产业发展的局部均衡分析 幼稚产业发展的一般均衡分析幼稚产业的含义与判断标准 Infant industry:处于成长阶段尚未成熟，但具有潜在优势的产业 判断标准 1、穆勒标准Mills test 2、巴斯塔布尔标准Bastables test 3、肯普标准Kemps testPQOSSSEEDPePwQeQwQe 幼稚产业发

11、展的局部均衡分析幼稚产业发展的局部均衡分析 IAXYIIA 幼稚产业发展的一般均衡幼稚产业发展的一般均衡O对关税与生产补贴的效果进行比较图8-4XSxDxPx OE PdPwX1X2SFSF+TPTX3X4 abcd 关税与生产补贴效果比较Sx+s凯恩斯主义的贸易保护观点一、凯恩斯的贸易保护观点一、凯恩斯的贸易保护观点基本观点基本观点： 重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处； 在一国有效需求不足的情况下，政府应该干预对外贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求。二、后凯恩斯主义的贸易保护观点二、后凯恩斯主义的贸易保护观点 基本观点：基本观点：保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且

12、能够以乘数的形式增加总收入。战略性贸易政策 战略性贸易政策：主张通过暂时的贸易保护、补贴、税收优惠等在半导体、计算机、远程通信和其他被认为对该国至关重要的领域内创造出比较优势。 这些领域风险高，但成功后外部性强。 博弈论与战略性贸易政策博弈论分析战略性贸易政策 两家公司竞争与战略性贸易政策 波波 音音生产生产不生产不生产空中客车空中客车生产生产不生产不生产-1000，-10001亿，亿， 00， 1亿亿 0， 0战略性贸易政策 难选择赢家 国家之间实行战略性贸易政策，效果会相互抵消 以邻为壑，导致报复保护的非经济动机 国防 国家荣誉 对外政策Cases 1980s, in the us, 25

13、% tariff on imports of compact trucks coming from Japan Temporary Declining tariff beginning at 45% on imports of heavyweight motorcycles from JapanContd In June 1980, United Automobile Workers and Ford Motor Company applies petition to the ITC under section 201 of the US ITC determined that the US

14、recession was a more important cause of injury in autos than were increased imports, rejected the petition.Contd Several congressmen from mid western states continued to pursue import limits by other means For cars from Japan, this protection took the form of VER For trucks, raised tariff from 4% to

15、 25%. For heavyweight motorcycles, petitioned by Harley-Davidson, according to ITC s judge that the high level of inventories in the US held by Japanese producers was a threat to the domestic industry The protection took the form of a five year declining tariff schedule: 45%,35%,20%,15%,10% , effect

16、ive in April 1983 and end in April 1988 But it ended in 1987 after the 15% rate expired according to Harley- Davidson s petition to ITC. By which time the H-D had cut its costs and introduced new and very popular products.Test Did the Japanese producers absorbed part of the tariff or It fully passed

17、 through to US prices?Results In the case of trucks, Of 21% increase, about 12% was passed through to US prices, whereas the other 9% was absorbed by Japanese producers, leading to a terms of trade gains for the US For heavyweight motorcycles, The US no longer experienced a terms of trade gain The full amount of the tariff in each year was passed through to US prices复习思考题 1、以小国为例，在下列两种情况下，试比较关税与配额对国内生产、消费及进口的影响效果的变化。 （1）由于某种外来冲击，进口商品世界市场价格突然下跌； （2）由于收入水平的提高，国内需求增加。 2、假设一国减少原材料和半成品的进口关税，但不减收最终商品的关税，对该国的有效保护率有何影响？ 3、用S-S定理说明，当一国（假设是小国）对商品