2016下半年台湾期货从业资格法律法规-保障基金的筹集考试试题

1、完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. 2015 年下半年台湾省期货从业资格法律法规：保障基金的筹集考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、期货公司一般设置 _等组织机构。a客户服务部门b研发部c现货交割部门d结算部2、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存_年。a5 b10 c15 d20 3、某种商品期货合约交割月份的影响因素有_。a该商品的体积b该商品的储藏、保管方式和特点c该商品的生产、使用、消费等特点d该商品的期货价格的价格波动规律4、对冲基

2、金通常是指不受监管的组合投资计划，其出资人人数一般在，而且对完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. 投资者有着很高的资金实力要求。a：100 人以上b：300 人以下c：300 人以上d：100 人以下5、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得_客户的保证金和充抵保证金的其他资产。a查询b查封c扣划d冻结6、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。a申请书b任职资格申请表c身份、学历、学位证明d期货从业人员资格证书7、我国期货交易所实行的强制减仓制度，根据的是_。a结算价b涨跌停板价c平均价d开

3、盘价完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. 8、理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由委派。a：董事会b：会员大会c：理事会d：中国证监会9、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备的条件包括 _。a注册资本最低限额为人民币5000 万元b有符合法律、行政法规规定的公司章程c有合格的经营场所和业务设施d国务院期货监督管理机构规定的其他条件10、财政收入的来源不包括a：各项税收b：国有资产收益c：公共收费d：居民储蓄存款利息11、期货从业人员应加强业务知识更新，接受（），保持并不断提高专业胜任能力。a从业资格考试培训b岗前培训c代理业务培训d后续职业培训完美

4、word 格式 .整理. 专业资料分享. 12、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以_。a减轻处罚b从轻处罚c免予处罚d将其作为立功表现13、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的时间不得少于 _年。a1 b2 c3 d5 14、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。a前一交易日b当日c下一交易日d次日15、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有_。a客户与期货公司的委

5、托关系终止的，应当办理相关的销户手续b期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. c经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用d有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20 年16、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有_。a中国证监会依法对首席风险官进行监督管理b中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理c证券交易所对首席风险官进行自律管理d中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督17、首次推出以英国、 欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物股票期货交易的交易所是（）。a伦敦国际金融期货期权交易所b芝加哥期货交

6、易所c芝加哥商业交易所d纽约期货交易所18、套利的作用包括 _。a套利行为有助于价格发现功能的有效发挥b套利行为的存在增大了期货市场的交易量c套利行为促进交易的流畅化d套利行为有效降低了市场风险19、境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。a1 b2 完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. c3 d5 20、期货交易采用 _方式。a买卖双方议价b国家指导价格c公开的集中交易d配额限量竞价21、以下做法中符合金字塔卖出操作的是。a：以 7.5 美元/ 蒲式耳的价格卖出1 手小麦合约，价格下跌到7.28 美元蒲式耳时再卖出 2 手小麦合约，待价格继

7、续下跌到7.00 美元蒲式耳时再卖出3 手小麦合约b：以 7.5 美元蒲式耳的价格卖出3 手麦合约，价格下跌到 7.28 美元蒲式耳时再卖出 2 手小麦合约，待价格继续下跌到7.00 美元蒲式耳时再卖出1 手小麦合约c：以 7.00 美元/ 蒲式耳的价格卖出1 手麦合约，价格下跌到 7.28 美元蒲式耳时再卖出 2 手小麦合约，待价格继续下跌到7.5 美元蒲式耳时再卖出3 手小麦合约d：以 7.00 美元/ 蒲式耳的价格卖出3 手小麦合约，价格下跌到 7.28 美元蒲式耳时再卖出 2 手小麦合约，待价格继续下跌到7.5 美元/ 蒲式耳时再卖出 1 手小麦合约22、标准的美国短期国库券期货合约的

8、面额为100 万美元，期限为90 天，最小价格波动幅度为一个基点（即0.01%），则利率每波动一点所带来的一份合约价完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. 格的变动为（）。a25 美元  b32.5 美元  c50 美元  d100 美元23、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是。a：头寸b：资金c：基差风险d：交割24、期货市场的风险有放大性，原因有_。a期货交易有以小博大的特征b期货交易的风险易引发连锁反应c期货价格变动小d期货交易盈亏幅度大25、营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前向期货公司提出申请。期货公司在接到营

9、业部负责人离职申请之日起5 个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在内完成营业部负责人变更。a：1 个月； 2 个月b：2 个月； 3 个月c：1 个月； 3 个月d：2 个月； 1 个月完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. 二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选， 本题不得分；少选， 所选的每个选项得 0.5 分）1、最先出现的金融期货是 _。a利率期货b股指期货c外汇期货d国债期货2、下列关于市盈率的说法中，不正确的是_ a：债务比重大的公司市盈率较低b：市盈率很高则投资风险大c：市盈率很低则投资风险小

10、d：预期将发生通货膨胀时市盈率会普遍下降3、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金期货交易所只对结算会员结算， 收取和追收保证金， 以代为承担违约责任， 以及采取其他相关措施a：银行贷款b：结算担保金c：风险准备金d：自有资金4、下列关于商品基金的说法，正确的有_。a是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司b专注于投资期货和期权合约完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. c既可以做多也可以做空d商品基金经理 (cp实际管理商品基金的资金和账户5、某公司于 3 月 10 日投资证券市场 300 万美元，购买了 c 三种股票分别花费100 万美元， 三只

11、股票与 s&p500 的贝塔系数分别为0.9 、 1.5 、 2.1 。 此时的 s&p500现指为 1430 点。因担心股票下跌造成损失，公司决定做套期保值。6 月份到期的 s&p500 指数合约的期指为1450 点， 合约乘数为 250 美元， 公司需要卖出 _张合约才能达到保值效果。a：7 个 s&p500期货b：10 个 s&p500 期货c：13 个 s&p500 期货d：16 个 s&p500 期货6、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的_时，应当召开临时会员大会。a2/3 b3/4 c4/5 d5/6 7、股

12、票期货的优点包括 _。a交易费用低廉b卖空股票期货更便捷c具有杠杆效应d能进行单一股票的套利策略完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. 8、下列关于期现套利的说法，正确的有_。a期现套利同时涉及期货市场和现货市场b期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同c若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利d商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货9、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于_ a：1 年b：5 年c：15 年d：20 年10、题干：期货结算机构的替代作用， 使期货交易能够以独有的_方式免除合约履约义务。a实物交割b现金结算交割c对

13、冲平仓d套利投机11、以财政收入的形式为标准分类，可将财政收入分为_ a：税收收入和企业收入b：企业收入和其他收入c：税收收入和非税收入d：强制性财政收入和非强制性财政收入12、目前，我国大连商品交易所上市的期货品种包括_等。完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. a大豆b红小豆c豆粕d啤酒大麦13、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。a客户b特别结算会员期货公司c期货交易所d非结算会员14、公司制期货交易所的机构设置不包含_ a：理事会b：监事会c：董事会d：股东大会15、以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是_ a：包括城镇

14、居民储蓄存款b：包括农民个人储蓄存款c：是城乡居民存人银行、农村信用社的储蓄金额d：包括单位存款16、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。a公开完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. b公平c公正d诚实信用17、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有_。acme 3个月期国债bcme 3个月期欧洲美元ccbot 5年期国债dcbot l0年期国债18、关于涨停板与跌停板的计算，正确的有_。a涨停板 =上一交易日的结算价 -允许的最小跌幅b涨停板 =上一交易日的结算价 +允许的最大涨幅c跌停板 =上一交易日的结算价 -允许的最小跌幅d跌停板 =上一交易日的结算价 +允许的最大涨幅

15、19、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司不得（） 。a利用客户的交易编码进行期货交易b代客户下达交易指令c代客户接收、保管或者修改交易密码d代理客户进行期货交易20、为投资者办理股指期货开户手续的主体有a：期货公司b：从事中间介绍业务的证券公司c：证券公司完美 word 格式 .整理. 专业资料分享. d：中期协21、下列属于商品期货的有 _。a农产品期货b金属期货c能源化工期货d股票期货22、期货交易的履约方式包括_。a到期交割b对冲平仓c背书转让d分期付款23、下列关于对冲基金的说法，正确的有_。a又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”b可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种c一般都是高风险的，没有低风险对冲基金d经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会24、某交易者根据供求分析判断， 将来一段时间铜期货近月份合约价格上涨幅度大于较远期的上涨幅度，该投资者最有可能获利的操作有_。a熊市套利b牛市套利