国际技术与服务贸易整理

1、第一部分：国际技术贸易第一章 技术贸易概述Ø 思考题：思考题Ø 1.什么是技术？技术有那些特点？分那些类型？Ø 2.什么是技术转让？它与国际技术贸易的关系是怎样的？Ø 3.国际技术贸易和国际商品贸易之间有何区别和联系？Ø 4.国际技术转主要包括哪些类型？Ø 5.国际技术贸易的主要方式？Ø 6.跨国公司从哪几个方面确定其技术转移的战略?1.技术（高度概括下）： 实际上，知识产权组织把世界上所有能带来经济效益的科学知识都定义为技术。2.技术的特点（选择） 技术是人类从事生产活动所必不可少的，它甚至决定了人类对世界的认识程度，对自

2、然的改造和利用程度，以及人类的生活质量，这些都决定了技术的特点。（一）技术属于知识的范畴（改造世界的知识）（二）可共享性（三）技术是一种无形资产(可口可乐的生产配方)（四）私有性(才可以在市场上进行交易)（五）技术具有商品的属性(具有价值和使用价值)（六）技术不等同于科学 3. 技术的种类（一）公开技术、半公开技术和秘密技术(从公开的程度划分)如隐形眼镜和眼药水技术公开技术:公开发表的科学技术理论和研究成果半公开技术:如受法律保护的专利配方（二）从是否属于工业产权来分商标、专利（巴黎公约）技术贸易的主要要对象专有技术，计算机软件（属于知识产权但不属于工业产权）专有技术实际上是没有申请专利的知识

3、产权，专有技术的所有人依靠自身的保密手段来维持其所有权，又被称为秘密技术。(易于模仿和不易模仿技术)（如可口可乐配方）链接技术转让的内容包括：有工业产权的技术。如专利、商标等。无工业产权的技术。主要是指技术诀窍（know-how，亦称专有技术），一般包括蓝图、配方、设计方案、技术记录、技术示范、操作方法说明、具体指导等。转让单机、成套设备、整套工厂等等。上述第一、二类内容的技术转让称为转让“软件”，第三类内容的技术转让称为转让“硬件”。在工业发达国家之间“软件”范围的技术转让较多，而在工业发达国家和发展中国家之间，则往往是“软件”与“硬件”同时进行转让。随着工业制造能力和科学技术水平的提高，“

4、软件”技术转让的比重将越来越大。（三）从技术的形态来分软件技术：专利技术、专有技术本身硬件技术：为了实施软件的技术设备如：医疗设备、计算机、照相机等如果进出口的仅仅是成套的设备应归为商品贸易的范畴还是技术贸易范畴？软件的进出口属于技术贸易范畴（四）从技术的功能来分产品技术,生产技术和管理技术现在的企业研发部门往往只注重产品技术的研发只有产品技术没有生产技术也不能实现产品的批量生产(青霉素的生产)(五)从技术的发展阶段和水平分未来技术（会飞的汽车）尖端技术、（个别国家，个别地区，基因技术）成熟技术（普遍广泛使用技术，家电技术）衰退技术高性能,高效率但不稳定性能稳定,但相对有更新的技术出现逐渐要被

5、产业淘汰的技术(六)核心技术和一般技术核心技术通常是具有基础性,带动性和高附加值的技术,是竞争中起关键作用的技术.如可口可乐的配方,intel公司的CPU制造技术4.国际技术转让类型：1.垂直转让和水平转让从国际分工的角度从梯度理论来看"转让即扩大"2.简单技术转让和技术吸收3.无偿转让和有偿转让在政府间、民间以援助、协作等非贸易性的方式进行的。4.通过市场中介和非市场中介 技术供方的作用  积极消极市场中介FDI、许可、交钥匙工程、技术咨询、机器定做购买成套设备非市场中介买方的技术援助、卖方的技术援助模仿、观察、技术信息服务5.自愿和非自愿扩

6、散(技术入股,许可,培训;合作,人员流动,模仿效应、示范效应)5.国际技术贸易和商品贸易的联系区别(一)联系第一,发展的过程:先商品贸易后技术贸易第二,使国际贸易商品方式更加多样化第三,在国际贸易收支方面占有重要地位第四,科学技术的贸易真正改变国际商品贸易的商品结构(二)区别第一，标的物不同。物质产品知识产品第二，形态不同。有形贸易 无形贸易不能以大小轻重来衡量。一个数学公式、一项原理、一项设计第三，所有权转移不同。所有权随贸易过程发生转移只转移使用权第四，贸易关系不同。一般商品贸易只是简单的买卖关系，技术贸易是一种长期合作关系：也是一种竞合关系第五，贸易条件不同。一般商品贸易条件比较简单，是

7、买方市场。于技术市场本质上是卖方市场，一般来说，技术引进方总是处于较被动的地位第六，作价和价格构成不同社会必要劳动时间决定的，的个别劳动时间直接构成。因为新技术具有先进性，新颖性唯一的，同时新技术又具有垄断性、独占性的特点 第七政府政策不同商品贸易：配额、关税对技术转让管理较为严格：中华人民共和国技术进出口管理办法（限制、禁止）例如：引进：禁止和限制，环境污染、威胁到国家安全问题，或重复引进、落后低水平的技术。出口：传统技术国家重大的科研成果美国的技术出口管理也非常的严格，国家对技术出口都有审批和备案。管理力度较商品贸易大的多。第八 技术贸易的复杂程度较大涉及的法律法规较多商品贸易涉及对外贸易

8、法、合同法和相关的规定惯例等技术贸易除了合同法和对外贸易法外，还有相关的知识产权的法律法规，以及专门对技术贸易进出口所作的规定，国际的公约和联合国关于技术转移的相关的草案。合同要复杂的多，主要是价格的确定和后期技术的转移政府的干涉较大，当事人关系的复杂性6.国际技术贸易的方式（选择）(一)许可贸易 (二)特许经营 (三) 咨询服务 (四) 技术服务与协助(五)承包工程 (六)合作生产 (七)利用外资7.跨国公司技术转让方式的战略选择Ø (一)内部转移和外部转移内部(母子公司之间,跨国战略联盟)外部(技术贸易,商品贸易)(二)影响跨国公司技术战略转移的因素1.公司规模 2.公司经营多样

9、化3.国际经营管理经验 4.技术对于企业的战略意义第二章 技术创新和技术转移思考题（4 5 6 7 8简单看看）4.技术差距理论的内容是什么？技术差距理论世界经济中技术存在的二元结构技术差距主要表现为生产函数的不同。发达国家-技术的“中心|”发展中国家-技术的“外围”（或边缘）。发达国家之间，发达国家和发展中国家，发展中之间都普遍存在着技术差距。“中心”是技术的创新者和传播者，“外围”则是技术的模仿者和接受者。在技术由“中心”向“外围”转移的同时，“中心”控制或支配了“外围。“双重技术差距”，即：存在着“技术转移差距”和“技术积累差距”。1960年代，波斯纳和哈弗鲍尔提出技术差距理论。（怎样衡

10、量这个技术差距）该理论认为:产生技术差距的主要原因是发达国家进行了技术创新。垄断从而导致了与其他国家的技术差距。技术落后国家也会通过转让技术在经济增长中的示范效应，或引进或开发并掌握技术，最终导致技术差距缩小。导致技术创新国与引进国的该项技术产品贸易额从缩小到终止，技术差距最终消失。B国A国t0t1t2t3需求时滞反应时滞掌握时滞模仿时滞B国生产B国进口（A国出口）A国生产时间技术差距的体现（A国和B国的技术差距的衡量）：反应时滞+掌握时滞=模仿时滞技术差距理论认为，国际间的技术差距，要用技术创新国的技术创新成果完成至技术引进国掌握该项创新技术所需要的时间来表示，而不能简单用各国间拥有技术、技

11、术产品和技术装备的时间特征来衡量。技术引进国掌握技术的标志是该国不再进口由该项技术生产的产品。5.国际技术转移理论中技术生命周期理论和赤松要的雁行理论的区别和联系是什么？生命周期理论发展阶段-成熟阶段-衰退阶段发展阶段：技术密集型产品，接受市场考验。l 只有被国内市场接受了(圆珠笔)，才考虑到出口到国外市场，召回。（丰田刹车门）成熟阶段：（资本密集型）l 国内市场饱和，出口到较发达国家。l 关税、配额l 成熟技术对外直接投资外溢衰退阶段：标准化转移到发展中国家技术发生转移劳动力成本低，或者资源优势。日本人早就说过了，一流的自己用，二流的去欧美，三流的到东南亚，库存的给中国人。启示：研发是回收周

12、期长、风险大的投入的活动，技术更新换代的较快其耗费是很大的，其失败的投入都要从成功的技术中收回，跨国企业要在在全世界范围内分摊研发费用。这样研发成本就可以降低。发展中国家做不到这点，此时某些购买技术更合算，按产品生命周期理论，当发达国家转移成果时，已经到了成熟阶段，所以技术的边际成本较低，技术的定价相对宽松，所以对双方来说都是有利的，何乐而不为。4.雁型产业发展理论：赤松要（20世纪30年代）要提出：一个国家的产业（产生、发展和衰退）发展模式要经历四个阶段：（日本棉纺织业）1. 进口阶段（进口产品）（我国家电产业、饮料）2. 进口替代阶段3. 出口阶段4. 重新进口阶段引进进口替代出口成长成熟

13、逆进口五个阶段通过棉纺织品的研究，提出第一阶段：国内市场上基本是进口产品，国内市场是被进口商品所占领。只有少量的生产者，技术慢慢的开始出现模仿。第二阶段：本国的模仿者有很大的增加，大张旗鼓的生产，产量越来越高，开始替代进口。第三阶段：该商品在本国市场已经达到饱和，开始到国外去寻求市场，能到海外占据市场说明在该产品技术方面有了一定的比较（劳动力，原材料）优势，有一定的竞争的优势。（例如我国的家电）第四阶段：在本国该产品技术逐渐进入的成熟阶段，后起国家模仿越来越多，后起模仿国由于生产力成本或原料成本或者研发成本较低，生产已经没有优势，所以投资在国外生产向更落后国家转移技术，国内不再生产，成为该商品

14、的净进口国，该产品变成进口产业。（在海外子公司生产，返回到母国）这种过程也实现了该国的产业结构调整对比：雁型产业发展理论起点-引进技术-后起国发展中国家产品生命周期理论起点技术创新发达国家（美国成为收音机的净进口国）产品生产循环过程基本上是一致的国内生产少-国内生产增多-对外投资（国内生产减少）-进口（不生产）6.NR理论的主要内容？日本的经济学家斋藤优（日本中央大学经济学教授）提出：技术立国 （基本国策）斋藤提出技术立国的主张：技术开发理论和技术转移理论日本经历了技术转移为主向技术创新为主的转变。技术转移周期规律理论通过一项创新技术获取利润可以采取三种方式：生产并出口产品对外直接投资技术转让

15、技术转移周期规律：以最大利润为原则1.技术转移周期理论：首先是技术的拥有企业通常会利用这项技术进行生产并且出口商品，在很长一段时间内会进行技术的保密，赚取最大利润，带来滚滚财源接着，由于国内销售额不断增加，国内销售和出口的收益到达到最高点，技术的模仿者越来越多，在国内的竞争不断加大，市场趋于饱和，在国外进行投资生产。但又随着东道国技术的模仿，当地竞争能力的不断加强，技术持有人的利润和收益再次下降，这时，企业会采取向更不发达地区转让技术的方式获取更多利润。企业在不同的阶段做出技术方式不同的选择，最根本的原则是利益最大化.2.NR理论的核心：NR关系理论N=各个层次的需求R=人才、资本、设备、信息

16、-NR关系不适应-技术引进和技术开发-暂时平衡-新的不平衡-新的技术引进和技术开发一国的需求和资源的关系非常的重要一国的需要和资源通常情况下很难吻合，NR关系决定着社会经济的发展，经常存在着不适应，限制着一国经济的发展，弥补的措施有两条途径：是技术的开发：节约资本，节约劳动力，原材料或者创造出新资源技术的引进：让本国丰裕的技术资源可以转让的到其他国家，获取更多的收益；不足的技术可以通过引进来弥补缺口这样可以使一国的NR关系更加的适应-原先不适应的关系得到暂时的调整，-但随着社会经济的发展，又出现了新的不平衡-重新开始技术的开发，出口和引进。一国的经济在NR关系中不断的循环，从而导致了国际技术贸

17、易的产生（创新和转移）。该理论是从一国的立足开始的。7.技术转移曲线的规律及影响因素是什么？许多学者的研究指出,技术转移过程一般可以用S型曲线模型来概括(见图11.5)：Y扩散转移率T时间1.影响技术转移过程主要因素：一是技术具有的不确定性二是对技术的需求量三是信息的传播速度2.技术转移的规律在一项创新问世后的初期：信息源和信息的传播者也很少在技术和经济两方面还存在很大的不确定性随着采用创新的企业的增加：信息源和信息的传播者都增加了原始创新的完善程度也会逐步提高采用创新的企业就会很快地增加,所以扩散率不断上升,上升的速度也加快。随着扩散率的不断上升,到了一定阶段后,潜在采用者的数量不断减少且趋

18、近于零,采用者数量的增加也就趋近于零了。3.技术转移呈S型曲线以上的分析可以看出,如果设Y为创新技术的扩散率(或普及率),Y等于已采用创新的企业数除以可能采用创新的企业总数,则Y的变化率dY/dt既同已达到的扩散率Yt成比例,又同(1-Yt)成比例。于是,我们可以建立起如下的数学方程:方程(3)所对应的曲线就是一条中心对称的S型曲线。这种曲线又叫逻辑曲线。运用该理论进行大量的实证研究的经济学家有曼斯菲尔德、格里利切斯、诺里斯和维奇尼等。他们的研究表明，这个模型方法简单，并且与经验数据有着相当好的拟合度。我国研究人员曾对许多项新技术在我国的转移情况进行过分析,结果发现,大多数新技术的转移过程都符

19、合S型曲线。技术转移由于其种类不同,转移阶段与性质不同,不仅要研究各类技术转移共同遵循的规律,还要研究各自的特殊规律。8.简述技术在国际间的转移渠道和技术转移效应？1、出口设备附带的相关技术输出对于高技术在国际间的转移来说，该技术具有相当的局限性，转移效应微乎其微。2、直接进行软件技术贸易 当利润下降到一定程度时，创新国家在国际间开始进行技术的转让，以获得创新技术利润最大化的效果。从技术寿命周期的角度来看，技术已进入成熟阶段甚至衰退阶段。透过该种渠道转移的技术给技术的接受方带来的高技术转移效应不大。主要是适应技术。3、是对外直接投资，在国外运用该项技术进行生产并就地销售。直接对外投资，也称外商

20、直接投资（Foreign Direct Investment，简称为FDI或DFI），指一个国家的厂商有选择性地向另一个国家投入资金、机器设备、技术以及其它无形资产，进行生产经营。对外直接投资已成为国际间技术转移的主要渠道，实施对外直接投资的企业多半都附带技术输出，以投资为媒介，将技术转移到国外。对于一国来说FDI分为对外直接投资和引进外资。当今在国际上发达国家的对外直接投资就是发展中国家的引进外资。也称为顺向的对外投资。发达国家的对外直接投资多半是产品的需求量不断的扩大，产品的垄断性下降，技术创新国家的产品利润开始下降。当产品的利润下降到一定的程度，创新国家开始把产品出口转化为直接投资。在此

21、阶段，大量的模仿生产者出现，技术的生命周期决定了发展中国家获得的技术已进入适应技术阶段，通过与外资企业的合资与合作，获得相关技术；另外就是发达国家跨国公司为了更好的利用东道国当地优势或抢滩当地市场通过母公司向子公司转移技术，使得高技术在企业内部转移，从而向东道国进行转移。该种渠道进行国际间技术转移，可在相关政策的指引下，可以获得有利于发展中国家的适用技术和少量高技术。发展中国家对发达国家的对外直接投资，也被称为逆向对外投资。发展中国家跨国公司可以通过在发达国家直接投资，建立自己的分公司，对于掌握高技术的企业采用收购、兼并的形式获得其他渠道难以获得的高技术，并且深入到生产过程当中去，有利于积累相

22、关经验提高高技术的吸收能力，然后向国内进行传输，可以拥有更好的转移效应和速率。并且利用该种渠道进行技术国际间转移，更有利于技术的吸收和推广。是高技术转移效应最高的方式。4、是技术战略联盟转移共同的研究开发进行技术的创新在日本和欧洲是很普遍的。（二）上述四种技术转移渠道，从企业组织的角度又可以归纳为两种类型：内部的技术转移和外部的技术转移。l内部的技术转移包括跨国公司对外直接投资对子公司的技术转移（包括独资公司与合资公司）和战略技术联盟内部的技术转移；外部的技术转移主要包括技术软件的贸易，出口产品设备及其附属技术等。l内外部转移效应影响因素工作量是否协作关系高技术在国际间转移的过程中，由源技术转

23、化为产品的距离（技术工作量）大，则转移的时间长；如果转移的过程畅通，则转化的时间短。虽然在整个转移过程中，牵扯到多种因素，但排除诸多干扰因素后都可以集中体现为一点，即整个转移过程的技术工作量上。内部高技术的转移过程中，高技术的源方和受方都有相似水平的技术基础或者同在一企业或联盟内部，在技术的信息和管理方面存在着优势，转移过程较为顺畅，高技术的转移过程中存在着协作性关系故而技术的转移时间较短。外部高技术的转移，基本上属于非协作性关系，存在高技术的源方和受方之间的信息不对称，加之受方对于高技术缺乏消化吸收的能力，技术工作量可能相当的大，甚至无法吸收，将引进的高技术束之高阁。据统计，高技术在企业内部

24、转移可能只花两年的时间，但转移到外部，可能要花六年甚至十年以上的时间，越是高技术，其外部转移越困难。高技术创新成果转移的过程具有一定的时滞性。1.技术创新：技术创新是一个产业部门生存和发展的基石，也是提高一国产业竞争力的源泉和手段。技术转移则是将技术创新成果从一方向另一方传递的过程，技术转移过程可以发生在不同地理空间之间,也可以发生在不同产业、部门领域之间。2.技术创新从不同角度的分类：（1）希克斯分类（英国著名经济学家，诺贝尔经济学奖获得者）技术创新可以分为节约劳动的、中性、节约资本的三种类型，这种技术创新就有了柯布道格拉斯生产函数的一般特性（劳动和资本的替代弹性为1从而利于经济学家研究经济

25、增长问题。（2）厄特巴克分类在产业组织经济学中，厄特巴克和艾伯西等根据技术创新中创新对象的不同将技术创新分为产品创新和过程技术创新。产品创新：重大（全新）产品创新渐进（改进）产品创新过程创新：产品生产技术的重大变革，如新工艺、新设备、新的管理和组织方法。（3）科学政策研究所（SPRU）分类从创新经济学中的角度来看产业技术创新；萨赛克斯大学科学研究中心将技术创新分为增量创新（渐进创新）或者是产品上做出改进,或者工艺上做出改变基本创新（根本创新）技术的发明和工艺的出现会带来一个甚至几个新的产业的出现,技术体系变革一个庞大的系统工程,如全球通讯系统,航天飞行等.这类创新的特点是在国家计划推进和行政干

26、预下进行的,该类创新的成功往往会带动相关产业的巨大发展.技术-经济范式的变更该种变更伴随着许多根本性的创新群,又包含许多技术系统的变更,她几乎影响到经济到每一个部门,并改变人们到常识,他们的兴衰将表现为经济周期,如微电子技术的发明,蒸汽机的发明也关系到一个产业时代.3.产业技术创新的模式：技术创新是一个过程：规模 经营方向 创新能力技术创新运行过程的模式也就有所不同，具体模式有以下几种：1.独立创新是指企业依靠自己的力量独立完成创新工作，技术创新所需资源有企业投入，企业对创新独自进行管理。l这种创新模式具有三个特点：、（1）技术突破的内生性（2）技术与市场开发的率先性（3）知识和能力支持的内在

27、性(从企业的角度)2.引进、消化吸收和二次创新特点：（1）模仿跟随性，模仿创新企业可以最大程度的汲取率先成功者成功的经验，汲取和继承率先者开辟的成果。（2）研发的针对性（3）投资的后发性，投资主要分布在创新过程的后几个阶段上，在工艺改进，质量管理、成本控制、生产管理、市场营销等方面努力形成自己的特色，建立自己的市场竞争优势。3、协同创新模式协同创新主要是指在同一个产业内或者不同的产业之间通过技术战略联盟的方式进行技术创新活动，作为现代企业组织制度的创新形势，战略联盟已经成为现代企业加强其国际竞争力的重要方式之一，被誉为20世纪20年代以来最重要的组织创新。 这种方式多体现在资金技术雄厚的跨国企

28、业之间，或者是高技术研究机构之间。 4、全球化创新模式技术创新全球化，已经成为继贸易全球化、生产全球化、金融资本化之后世界经济一体化的重要趋势。它已成为不以人的意志为转移的发展潮流。技术创新的全球化包括三层含义：一是跨国公司研发创新成果的全球化；二是充分利用全球范围内的技术创新资源；(漕河泾和张江高技术工业园区)三是广泛开展全球范围内的技术创新合作。(技术联盟,合资企业)第三章 知识产权思考题：1.知识产权的概念、类型和特点是什么？2.专利的分类有哪些，取得专利的实质性条件有那些？3.什么是专有技术？专利和专有技术的比较有那些？专有技术实际上是没有申请专利的知识产权，专有技术的所有人依靠自身的

29、保密手段来维持其所有权，又被称为秘密技术。比较内容 专有技术 专利技术存在条件 保密 法律保护时效性 无时间限制 有时间限制，即有关法律的管辖地域保密性 技术内容保密 技术内容公开技术要求 不一定新颖、高水平，必须是成熟的、行之有效的 必须有新颖性、创造性和实用性技术形态 是动态的，其内容可以发展改进，是可变的 是静态的，其内容是固定不变的存在方式 以书面表示或存在于人们的头脑中 以书面表示1.知识产权：知识产权保护的对象包括技术贸易保护的对象，技术贸易保

30、护的对象应该是知识产权保护对象是子集。国际技术贸易是以技术知识作为交易对象的特殊的国际贸易活动，其交易的对象属于知识产权的保护范围。2.知识产权类型：两类:一类是版权，另一类是工业产权。 版权是指著作权人对其文学作品享有的署名、发表、使用以及许可他人使用和获得报酬等的权利； 工业产权则是包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利、商标、服务标记、厂商名称、货源名称或原产地名称等的独占权利。3.TRIPS协议（附件，一整份word）第四章 国际技术贸易程序1. 技术引进阶段：技术引进的程序第一阶段：技术引进的前期准备；技术项目的论证；技术进口的申请第二阶段：谈判；签订合同；技术进口合同的审批第三阶

31、段：合同的履行阶段2. 选择技术引进项目原则：经济性（企业的利益和国家的利益）先进性（也不能一味的追求先进）；适应型；合法性（禁止，限制）3. 寻找技术来源（了解）(1)非正式查寻参观、旅游、阅读(2)展会 (3)通过出版物与顾问查寻(4)通过国际代理查寻(5)通过政府信息系统查寻(政府采购信息、服务中心)(6)通过竞争性投标查寻(7)通过网络查寻4.对供方调查和选择（了解）5.可行性研究步骤，三个主要方面第一阶段 投资机会论证(方案论证)第二阶 初步可行性研究（pre-feasibility study）第三阶段 可行性研究(项目拟订阶段) （detailed feasibility stu

32、dy）第四阶段 评价决策阶段（evaluation rport）可行性研究(Feasibility Study)是技术贸易中极为重要的一环。它是指在预投资期，对投资的项目，通过认真的调查研究，运用定性、定量方法，对项目实施的可能性、技术适用性和经济合理性进行全面的分析，论证各种方案的技术经济效果，为项目投资决策提供依据的一种科学方法。可行性研究大体可分为三个大的方面：工艺技术、市场需求、财务经济状况。6.技术引进需要注意的问题，遵循的原则（一）引进方在选择引进技术时，通常应遵循的原则。指引进方应尽可能选择先进的技术。1.先进性原则 （1）先进技术是最能适应时代要求和促进经济、社会发展的技术 （

33、2）技术的先进性是相对的，有条件的2.经济性原则 宏观方面 微观方面3.适用性原则 在技术转让中，引进方必须考虑到生产要素、市场规模、劳动就业、社会文化、技术吸纳能力等诸多因素，选择适用这些条件的技术以实现最佳的综合效益。4、推广性原则选择技术时应考虑消化、吸收、创新和扩散的可能性，应把技术转让视为技术进步的空间、时间、效率的结合。（二）选择引进技术应注意的问题1、在技术类型方面，应结合引进国经济发展的方针政策，引进不同类型的技术 引进技术按投入的劳动力、资本、知识含量的高低划分 劳动密集型技术 资本密集型 知识密集型技术在引进技术的结构方面，要处理好两个关系 1）技术先进性与适用性的关系 应

34、使技术的先进性和适用性相一致，即选择适用的先进技术。 （2）先进技术与相关技术的关系 相关技术：某项先进技术赖以存在的支持性、辅助性技术或补充性技术 3、应注意引进技术的经济、社会的综合协调发展 引进时必须考虑经济社会发展、资源配置、投入与产出、人类生活环境和自然生态环境保护等问题，使引进技术的选择获得最佳的整体效果。7.技术谈判，商务谈判（了解）重点是价格问题8合同的履行、签订，技术进出口交易程序（了解）第五章 技术价格的确定与支付1.技术价格的含义 技术的价格，通常也称技术的使用费，是指技术转移过程中技术受方应向技术供方支付的全部费用。对于供方：技术的卖价或回收对于受方：技术的费用或成本。

35、2.技术价格的特点 技术作为一种特殊的商品，其价格与一般商品相比有自身的特征。 1技术具有专有性和垄断性。2技术研发成本具有差异性。（技术贸易的动因之一） 3技术的潜在价值。 4技术市场是一个不完善的市场。 3.技术价格的构成（一）技术的转让成本（transfer cost）指供方为签订和履行该项技术交易合同所支付的各项费用。其大小约占合同总价的8%-14%（联合国跨国公司研究中心资料）1直接转让成本 （direct transfer cost ）技术资料费技术交易费技术服务费其他的实际花费转让成本 主要包括谈判技术转让合同的差旅费；作报价及准备报价资料的费用；执行合同的差旅费；转让技术所必需

36、的文件图纸规程等编制及复制费；应供方要求的特定设计或实验研究费；接受受方技术考察和培训费用；通信、营销服务等其他实际花费和机动费用等 2间接转让成本 （indirect transfer cost ）行政管理、法律咨询、监督和审计等主要指公司的综合行政管理费、法律咨询费、监督与审计费等费用的分摊。 （二）技术的沉没成本（sunk cost) 主要指研发该技术所投入的人力、物力和财力。包括：技术研发专项费用；设备购买成本；管理成本；失败项目的成本；其他支出 （三）技术的机会成本（opportunity cost) 主要指供方因转让技术而失去部分或全部销售市场和销售机会所导致的利润损失。其大小难以

37、确定，一般取决于技术转让合同的性质和技术供方对目标市场的预测。1.技术的利润补偿（profit compensation） 对供方来说，将技术授权给受方使用，意味着自己将失去合同许可的地域范围内的部分或整个市场，使自己损失掉原先由自己生产销售可能获得的利润。这部分利润必须通过收取技术使用费得到补偿。因此，转让技术预期创造的利润的高低将直接影响利润补偿的大小，并成为确定技术使用费的主要因素之一。2.技术的利润补偿的计算利润补偿=新增利润×提成率1.技术受方新增利润的计算(新增利润可能有三种情况)生产成本降低或者节约了费用增加了利润C下降：R=(C0-C1).Q.N产品单位价格提高R=(

38、P1-P0).Q.N(成本不变)R=(C0-C1)+ (P1-P0)Q.N（成本发生变化）销售额的增加R=(P0- C0).(Q1-Q0)2.提成率 国际性贸易组织和专家估计，一般技术转让方能获得技术受让方新增利润的10%-30%；我国商务部估算的计价原则：大约为净销售额的0.5%-10%. 例：A公司拟从B公司引进一项技术使用权的许可，根据自己开发该技术需要的成本计算，A公司愿意出资24万美元得到该项技术使用权的许可。现在B公司的报价是：提成率为6%，合同有效期为6年。假设A公司现在产品的单位成本为100美元，利用技术后估计为80美元，根据市场预测，每年可销售1万件。问：B公司在新增利润中所

39、占的份额是多少？B公司的报价与A公司的估算有多大差距？A公司是否可以接受B公司的报价？ 解：首先，根据B公司的报价计算出其在新增利润中所占 的比率。可以利用提成率公式： 假设： 提成率=R 原生产成本=C0 利用新技术后估计成本=C1 A公司产品净销价=NP=C0 假设： 合同有效期=T 预测每年市场销售量=Q 按提成率B公司可获得的利润补偿： Pr= （C0-C1）×Q×T×R =（100-80）×10000×6×6% =72000（美元）4.技术使用费的作价原则（一）技术供方的作价原则 技术使用费总价=直接成本+开发成本+机会成本

40、 1.供方事先确定的技术使用费的最高限额不应超过受方预期的新增利润； 2、当转让技术处于衰退期时，技术使用费最低不能低于直接成本。 最低价格=直接成本+部分机会成本 （二）技术受方的作价原则技术使用费的总额一般不得超过受方自行开发的成本 使用引进技术创造的新增利润要高于引进技术的总成本 技术使用费的最低限额通常是对供方转让成本（直接成本）的估计值 受方能接受的最高价格是引进技术新增利润总额、受方自行开发总成本和供方竞争对手报价三者中的最低者5.国际技术贸易中技术价格的支付 总付、提成支付、入门费和提成支付相结合 一 、总价支付 总付指技术供方与技术受方谈妥一笔固定的金额，由技术受方一次或分期付

41、清。20万美元协议达成生效300万美元 根据协议进度（一）对于受方（弊大于利）弊1.经济负担重（在技术还未引进之前就要付出一大笔资金）2.技术风险都由受方来承担。技术受方未来利用引进技术的效果如何，与技术使用费金额无关。3.后期成效和供方无关，不利于得到供方持续的技术协助4.一般来说，总付的方式价格要低于其他方式的价格，但如果产生高估的情形，则也可能超出提成支付和门槛加提成的价格。5.如果是技术供方的技术原因，受方不能达到协议中的技术指标，也只能从未付款中获得一些补偿，通常不能弥补其损失。利：1.便于核算，不用考虑通胀2.利润好的话，可以获得较多的收入。（二）许可方（利大于弊）利：1.风险小2

42、.不需要给以更多的技术协助3.不需大量的查账和核算等工作弊：效益好时，拿不到更多的利润（三）一次总算方式的适用情况符合下列条件的情况： 1、技术引进项目的规模不大，合同总金额不高，而且技术受方的技术消化、吸收及运用的能力强。 2、技术处于成长成熟期，本身较为完善，实施较为简便， 技术风险和市场风险不大。 二、提成支付 （一）提成的概念提成费支付方式是指技术受方利用引进技术开始生产之后，以经济上的使用或效果（产量、销售额，利润等）作为函数、予以确定，按期连续支付。这种支付方式的特点是：双方在签订技术转让合同时，只规定提成的比例和提成的基础，不固定合同期间技术受方应支付的技术使用费总额，只有当技术

43、受方利用技术供方技术取得实际经济效果时，才根据合同规定计算提成费，按期支付给技术供方。（二）提成基础在国际技术贸易实践中，计算提成费的基础包括按产量、按价格和按利润三种。（1）按产量为基础提成。（桶、台、吨等）产品的数量来计算只凭每一单位产品付给规定的金额，（2）按价格为基础提成按价格为基础提成应明确约定以何种价格为基础，一般而言，由三种方式：a净销售价（出厂价）是目前国际上公认的合理的方法。计算:某项技术可以从甲公司或乙公司取得，在技术条件相同的情况下，引进方要货比三家。甲公司的报价是：技术使用费总价为100万美元，分四次支付；即合同生效后支付10万美元，以后每一年支付30万美元，三年付清。

44、乙公司的报价是：入门费20万美元，即合同生效后支付10万美元，一年后再支付10万美元，以后按提成率3%连续六年提成，预计年提成基数为500万美元，每年可提成15万美元。问哪家公司的技术使用费低？（银行贷款利率10%）甲=10+27.27+24.79+22.539=84.6 乙=78.5第二部分 服务贸易第一章1.服务：经济学中一般把提供非实物形态的经济物品称为服务。“一般指商业性服务（commercial services)2.为什么说服务是现代社会的特征？1.在各个国家的国民出产总值的构成中，服务业所占份额越来越大。2.从事服务活动的从业人员占劳动力就业人数的比重越来越大。3.消费者支付结构

45、中服务的比重越来越大。(恩格尔指数）3.服务与实体商品区别？（1）服务大多是无形的。虽然服务需要物质设施，但消费者获得的仅仅是服务。（2）生产与消费过程不可分离。要求顾客参与（Customer Involvement)这提供了一些机会，也带来了问题，例如，顾客的参与使服务提供者必须关注文化层面的东西，因为文化差异，使国际服务提供者必须针对每一个国家开发单独的业务系统。 （3）品质差异性。同样的服务也会有质量差别。 （4）不可储存性。4.服务的分类按照不同的划分标准可以对服务进行不同的分类（一）按照服务的有形程度划分（服务和产品由交融在一起到彼此分离呈现四种状态）：1.纯商品状态：产品本身没有附

46、带服务，如香皂、牙膏等2.附有服务的商品状态：附有服务以提高商品的吸引力，如计算机、家电产品等3.附有少部分商品的服务状态：如空中旅行的头等舱，除提供服务外，还附有食品和报刊等；4.纯服务状态：如心理咨询、家政服务等服务者直接为顾客提供相关的服务。服务于商品的区别在于有形程度的不同，而从高度无形到高度有形之间存在着一个连续谱。（二）按照顾客的参与程度划分1.高接触性服务：高接触性服务是指顾客全部参与或大部分参与服务的推广的过程，如电影院、娱乐场所、公共交通、图书馆、学校等部门所提供的服务。2.中接触性服务中接触性服务是指顾客只是部分地在局部时间内参与其中的活动，如银行、律师、地产中介等所提供的

47、服务。3.低接触性服务：低接触性服务是指在服务的推广过程中顾客与服务的提供者接触较少的服务，其间的交往主要是通过仪器设备进行的，如信息、邮电业等提供的服务。（三）是否独立的服务追加服务指伴随着商品生产和交易所提供的补充服务，它本身并不向消费者提供独立的服务，而是作为产品核心效用的派生效用，因此，其本身并不是独立的市场交易对象。 是有形商品的国际贸易和国际投资的延伸，可分为三个阶段：上游阶段：可行性研究、风险资本筹集、市场调研、产品设计等；中游阶段：质量控制和检验、设备租赁、产品养护、会计、人员培训等；下游阶段：商品运输、退货索赔等核心服务指与商品的生产和交易无关的，作为消费者单独购买的，作为独

48、立市场交易对象的，能为消费者提供核心效用的服务，核心服务贸易又可细分为面对面服务和远距离服务，前者需要通过服务提供者和服务消费者实际接触才能实现其服务，如旅游服务，需要游客亲临其境才能实现；而后者一般无需服务提供者和服务消费者的实际接触，其实现在往往需要借助一定媒介、如银行服务，可以通过通讯、网络等电讯技术实现，而无需人员的移动和实际接触。5.现代服务业（知识型服务业）服务业可分为初级服务业（如餐饮）、中级服务业（如仓储、运输）和高级服务业（金融、財務、投資、法律、會計)，其中高级服务业即可认为是知识型服务业（也称为现代服务业）。6.服务贸易的方式（GATS的分类）1.跨境交付：服务提供者与消

49、费者均不移动（通讯、跨境的咨询服务等）。2.境外消费：服务消费者过境移动至服务提供者所在地（旅游）。3.商业存在：服务提供者将生产要素（人员、资金、服务工具）过境移动至消费者居住地（银行）。4.自然人流动：自然人（服务提供者）过境在其他缔约方境内为第三方提供服务。 BOP统计（国际收支统计）国际收支统计(Balance of Payments)是较为流行的服务贸易统计方式。国际货币基金组织（IMF)及WTO都是使用这种统计方式。对一个国家的国际经济交易记录，即该国接受世界其余地方向之提供的商品和服务的记录，以及它对世界其余地方的债权债务的记录。国际收支是一国对外国资金的收付行为，国际收支平衡表

50、一般是根据复式簿记原理，就每笔交易作借债等额的记载。因此，原则上该表全部项目的借方总额与贷方总额是相等的，其净差额为零。 国际收支平衡表主要包括以下内容 ：经常项目。它是平衡表中最基本最重要的项目，反映一国经常发生的国际经济交易活动，该项目包括居民与非居民实体之间金融项目以外的商品、服务与所得的交易和无偿性转移支付。资本项目。反映一国在一定时期内的对外资本输出输入情况，即一切对外债权债务等金融性资产的交易活动，资本项目包括直接投资、证券投资和其他资本。平衡项目。是对一定时期内经常项目和资本项目的顺差或逆差予以平衡的项目，包括错误与遗漏、官方储备，特别提款权的分配等等 。 B

51、OP方式只能反映跨境交付、境外消费及部分自然人流动产生的服务贸易额，而不能反映以商业存在形式产生的服务贸易额。 和GATS的分类标准存在很大差距，无法反映GATS下新的服务贸易分类方法统计的需要。第二章 1.国际服务贸易：服务贸易又称劳务贸易，指国与国之间互相提供服务的经济交换活动。服务贸易有广义与狭义之分，狭义的服务贸易是指一国以提供直接服务活动形式满足另一国某种需要以取得报酬的活动。广义的服务贸易既包括有形的活劳动，也包括服务提供者与使用者在没有直接接触下交易的无形活动。服务贸易一般情况下都是指广义的。国际服务贸易是指国际间服务的输入和输出的一种贸易方式。贸易一方向另一方提供服务并获得收入

52、的过程称为服务出口或服务输出，购买他人服务的一方称为服务进口或服务输入。国际贸易狭义的概念是指传统的为国际货物贸易服务的运输、保险、金融以及旅游等无形贸易。2.服务贸易 波特的研究理论 几个要素波特研究的逻辑线索是：国家竞争优势取决于产业竞争优势，而产业竞争优势又决定了企业竞争战略。1.生产要素波特把这类要素按等级划分成基本要素（或初级要素）和高级要素两大类。前者是指一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素，如自然资源、气候、地理位置、人口统计特征，后者则指必须通过长期投资和培育才能创造出来的要素，如通讯基础设施、复杂和熟练劳动力、科研设施以及专门技术知识。波特认为，高级要素对竞争优势具有更重

53、要的作用。特别值得一提的是，高级要素与自然赋于的基本要素不同的是人、企业以及政府投资的结果。因此，政府在基础教育和高等教育的投资通过提高人口的普通技能和知识水平，通过刺激和鼓励在高等教育与科研机构的高级研究将极大地提高国家的高级要素质量。 2.需求要素 需求要素是指对某个行业产品或服务的国内需求性质。波特十分强调国内需求在刺激和提高国家竞争优势中的作用。一般说来，企业对最接近的顾客的需求反应最敏感。因此，国内需求的特点对塑造本国产品的特色，产生技术创新和提高质量的压力起着尤其重要的作用。波特认为，如果一国国内的消费者是成熟复杂和苛刻挑剔的话，会有助于该国企业赢得国际竞争优势，因为成熟复杂和苛刻

54、的消费者会迫使本国企业努力达到产品高质量标准和产品创新。 3.相关和辅助性行业它是指国内是否存在具有国际竞争力的供应商和相关辅助行业。在国内拥有具备国际竞争力的供应商和相关辅助性行业，是一个国家或地区贸易能够取得国际竞争优势的重要条件，相关行业和辅助性行业在高级生产要素方面投资的好处，将在行业之间相互扩溢产生“溢出效应”。从而有助于这些行业取得国际竞争的有利地位。4.企业战略、结构与竞争作为国民经济细胞的企业，都有其各自的规模、组织形式、产权结构、竞争目标、管理模式等，它们的选择和运作，不仅与企业内部条件和所处产业的性质有关，而且取决于企业所面临的外部环境，例如一些消费资料部门，为了满足客户多

55、样化的需求，赢得竞争优势，企业的组织结构必须精干灵活；而制造大型机械或精密仪器的生产资料部门要赢得竞争优势，企业必须保持组织管理上的严格有序，形成规范的组织结构。3. 国家竞争优势的发展阶段（了解） 要素驱动（Factor-driven)阶段n 此阶段的竞争优势主要取决于一国在生产要素上拥有的优势，即是否拥有廉价的劳动力和丰富的资源。n 在这一阶段，企业参与国际竞争的方式，只能依靠较低的价格取胜，所以，参与国际竞争的产业对世界经济周期和汇率十分敏感，因为这会直接影响产品的需求和相对价格。虽然拥有丰富的自然资源可以在一段时间内维持较高的人均收入，但要素推动的经济缺乏生产力持续增长的基础。n 按波特的标准，几乎所有的发展中国家都处于这一阶段，某些资源特别丰富的发达国家，如加拿大、澳大利亚，也处于这一阶段。投资驱动(Investment-driven)阶段 n 此阶段的竞争优势主要取决于资本要素，大量投资可更新设备、扩大规模、增强产品的竞争能力。在这一阶段，企业仍然在相对标准化的、价格敏感的市场中进行竞争。但随着就业的大量增加，工资及要素成本的大幅度提高，一些价格敏感的产业开始失去竞争优势。n 因此，政府能否实施适当的政策是很重要的，政府可以引导稀缺的资本投入特定的产业，增强承担风险的能力，提供短期的保护以鼓励本国企业的进入，建设有效规模的公用设施，刺激和鼓励获取外国技术，以