证券市场基础知识(目录)

1、第一章：证券市场概述第一节 证券与证券市场一、有价证券(一)有价证券的定义(二)有价证券的分类(三)有价证券的特征2、 证券市场： (一)证券市场的特征 (二)证券市场的结构(三)证券市场的基本功能第二节 证券市场参与者一、证券发行人(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人(一)分为机构投资者和个人投资者两大类(二)机构投资者：政府机构、金融机构、企事业法人、各类基金三、证券市场中介机构(一)证券公司(二)证券服务机构四、自律性组织（一）证券交易所(二）证券业协会(三)证券登记结算机构五、证券监管机构：中国证监会和派出机构第 3 节 证券市场的产生和发展一、证券市场的产生二、证券市

2、场的发展阶段(一)萌芽阶段(二)初步发展阶段(三)停滞阶段(四)恢复阶段(五)加速发展阶段三、国际证券市场发展现状与趋势四、中国证券市场发展史简述(一)旧中国证券市场(二)新中国证券市场五、关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见六、中国证券市场的对外开放(一)在国际资本市场募集资金(二)开放国内资本市场(三)有条件开放境内企业和个人投资境外资本市场(四)对我国香港和澳门的开放第二章 股票第一节：股票的特征与类型一、股票概述二、股票的类型(一)普通股票和优先股票(二)记名股票和无记名股票(三)有面额股票和无面额股票三、与股票相关的部分概念(一)股利政策(二)股票分割与合并(三)增发、配股、

3、转增股本与股份回购第二节股票的价值与价格一、股票的价值二、股票的价格三、影响股价变动的基本因素四、影响股价变化的其他因素第三节：普通股票和优先股票一、普通股票二、优先股票 种类第四节:我国的股票类型一、股票类型二、我国的股权分置改革第三章第一节：债券的特征和类型一、债券的定义、票面要素和特征二、债券的分类（一）按发行主体（二）按付息方式（三）按募集方式（四）按担保性质（五）按债券形态三、债券与股票的比较第二节：政府债券一、政府债券概述二、中央政府债券三、地方政府债券四、政府支持机构债券和政府支持债券第三节：金融债券与公司债券一、金融债券二、公司债券三、我国的企业债券与公司债券第四节：国际债券一

4、、国际债券的定义二、国际债券的分类三、亚洲债券市场四、我国的国际债券第四章 证券投资基金第一节证券投资基金概述一、证券投资基金（一）证券投资基金的产生发展（二）我国证券投资基金业发展概况（三）证券投资基金的特点（四）证券投资基金的作用（五）证券投资基金和股票、债券的区别二、证券投资基金的分类（一）按基金的组织形式不同分为契约性基金、公司型基金（二）按基金运作方式不同分为封闭式基金、开放式基金（三）按投资标的分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金（四）按投资目标分为成长型基金、收入型基金、平衡性基金（五）按投资理念不同分为主动型基金、被动型基金（六）特殊类型的基金第二节 证券投资

5、基金管理人一、证券投资基金份额持有人二、证券投资基金管理人（一）基金管理人的资格条件（二）基金管理人的职责（三）基金管理人的更换条件（四）我国基金管理公司的主要业务范围三、证券投资基金托管人四、证券投资基金当事人的关系第三节 证券投资基金的费用和资产估值一、证券投资基金的费用（一）基金管理费（二）基金托管费（三）基金交易费（四）基金运作费（五）基金销售服务费二、证券投资基金资产估值（一）基金资产净值（二）基金资产估值第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露一、证券投资基金的收入及利润分配第五节 证券投资基金的投资一、证券投资基金的投资范围二、证券投资基金的投资限制1、对基金投资进行限制的目的

6、：2、投资范围的限制，基金资产不得用于下列投资：3、投资比例的限制，不得有下列情形第五章 金融衍生工具第一节 金融衍生工具概述一、金融衍生工具的概念和特征（一）金融衍生工具的概念二、金融衍生工具的分类三、金融衍生工具的产生和发展动因第二节 金融远期、期货与互换一、现货交易、远期交易与期货交易二、金融远期合约与远期合约市场三、金融期货合约与金融期货市场（一）金融期货的定义和特征（二）金融期货的主要交易制度（三）金融期货的种类四、中国金融期货交易所和沪深 300 股指期货1、中国金融期货交易所2、沪深 300 股指期货合约五、金融期货的基本功能六、金融互换交易第三节 金融期权和期权类金融衍生产品一

7、、金融期权的定义和特征1、按选择权的性质分为看涨期权、看跌期权2、按合约规定的履约时间不同，分为欧式期权、美式期权、修正的美式期权3、按金融期权基础资产性质的不同分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权4、奇异型期权：场外交易期权三、金融期权的功能四、权证（一）定义（二）权证与期权的比较（三）权证分类（四）权证要素（五）权证发行、上市与交易五、可转换债券第四节 其他衍生工具简介一、存托凭证（一）定义（二）美国存托凭证(ADR)的有关业务机构（三）美国存托凭证的种类（四）存托凭证的优点（五）存托凭证在中国的发展二、资产证券化与证券化产品三、结构化金融衍生产品第六章：证券市场

8、运行第一节 证券发行市场一、证券发行市场概述二、股票发行市场三、债券发行市场第二节 证券交易市场一、证券交易市场二、证券交易所(一)定义(二)证交所的特征(三)证交所的组织形式(四)我国证券交易所市场的层次结构1、主板市场：2、创业板市场：二板市场(五)证券上市制度1、上市股票的特别处理2、特别处理措施分为退市风险警示和其他特别处理 2 种3、主板上市股票退市风险警示的情形：4、中小企业板上市股票退市风险警示的情形5、创业板上市股票退市风险警示的情形6、主办上市股票其他特别处理的情形7、创业板上市股票其他特别处理的情形8、证券法规定暂停股票上市的情形9、证交所规定的其他情形10、深交所规定的暂

9、停中小企业板上市的其他情形11、深交所规定的暂停创业板上市的其他情12、证券法规定的终止上市情形13、证交所规定的终止主板上市的其他情形14、深交所规定的终止中小企业板上市的其他情形15、深交所规定的终止创业板上市的其他情形16、公司债券暂停上市的情形(六)证交所的运作系统1、上交所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台3、集中竞价交易系统4、大宗交易系统5、固定收益证券综合电子平台6、综合协议交易平台(七)交易原则和交易规则三、场外交易市场(一)定义(二)特征(三)场外交易市场的功能(四)我国的场外交易市场

10、1、银行间债券市场2、代办股份转让系统：“三板市场”第三节 证券价格指数一、股价平均数和股价指数1、股价指数的编制步骤2、股价平均数3、股价指数二、我国主要的证券价格指数(一)中证指数有限公司指数1、中证指数有限公司2、沪深 300 指数3、中证规模指数(二)上证股价指数1、成分指数类2、综合指数类(三)深证股价指数1、样本指数类(1)深证成分股指数(2)深证 100 指数2、综合指数类(1)深证综合指数类指数全部为派式加权股价指数，即以样本股计算日股份数作为权数进行加权逐日连锁计算(2)深证综合指数(3)深证 A 股指数(4)深证 B 股指数(5)行业分类指数(6)中小板综合指数(7)创业板

11、综合指数(8)深证新指数(四)香港和台湾的主要股价指数1、恒生指数2、恒生综合指数系列3、恒生流通综合指数系列4、恒生流通精选指数系列5、台湾证券交易所发行量加权股价指数(五)海外上市公司指数CBE 中国指数我国主要的债券指数(一)中证全债指数(二)上证国债指数(三)上证企业债指数(四)中国债券指数我国主要的基金指数(一)、中证基金指数系列(二)中证协基金行业股票估值指数(SAC 行业指数)(三)上证基金指数(四)深证基金指数三、国际主要股票市场及其价格指数(一)道-琼斯工业股价平均数(二)金融时报证券交易所指数(FTSE100 指数)(三)日经 225 股价指数(四)NASDAQ 市场及其指

12、数第四节 证券投资的收益与风险一、证券投资收益(一)股票收益：包括股息、资本利得、公积金转增收益(二)债券收益：包括债息、资本利得、再投资收益二、证券投资风险三、收益与风险的关系第七章 证券中介机构第一节 证券公司概述一、我国证券公司发展历程二、证券公司的设立1、证券公司的设立条件2、注册资本要求3、设立以及重要事项变更审批要求三、证券公司分支机构的设立(掌握)（一）证券公司子公司的设立（二）证券公司分公司的设立（三）证券营业部的设立四、证券公司监管制度1、业务许可制度2、分类监管制度3、合规制度4、净资本为核心的风险监控与预警制度5、客户交易结算资金第三方存管制度6、信息报送与披露制度第二节

13、 证券公司的主要业务一、证券经纪业务二、 证券投资咨询业务三、财务顾问业务四、证券承销与保荐五、证券自营业务六、证券资产管理业务1、经营证券资产管理业务的资格条件2、单一客户定向资产管理计划、多个客户集合资产管理计划、特定目的专项资产管理计划3、限定性集合资产管理计划4、非限定性集合资产管理计划七、融资业务第三节证券公司治理结构和内部控制一、证券公司治理结构二、证券公司内部控制三、证券公司风险控制指标管理第四节证券服务机构一、证券服务机构的类别二、律师事务所从事证券法律业务的管理三、注册会计师、会计师事务所从事证券期货相关业务的管理四、证券、期货投资咨询机构管理五、资信评级机构从事证券业务的管理六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理第八章：证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述一、证券市场法律法规的 4 个层次二、法律三、行政法规四、部