中外EPC项目监理模式比对及建议

1、中外 epc 项目监理模式比对及建议 吴峻恺 （天津中北港湾工程建设监理有限公司，天津 300040 ） 摘要：随着近年来工程承包领域国际化进程的高速发展，epc项目模式也随之进入我国建筑承包市场，并在越来越多的项目中得到应用和推广，监理单位在其中也扮演着愈来愈重要的角色。本文通过比对国内外epc 项目中监理作用的异同，结合我国工程监理实践，提出了做好我国水运工程epc模式下监理工作的一些建议。 关键词： epc监理；比对；建议 中图分类号：u655.1 文献标识码:a 文章编号：1004-9592 （ 2015 ） 02-0060-03 doi: 10.16403/ki.ggjs201502

2、17 proposal and contrast between epc project supervision modes adopted in china and abroad wu junkai （tianjin zhongbei harbour construction supervision co., ltd., tianjin 300222,china）abstract: with high-speed development of project contracting internationalization in recent years, epc mode occurred

3、 in china construction contracting market, applied to and was popularized in more and more projects, which endowed the supervision companies with more important responsibilities and liabilities. based on the contrast between epc project supervision in china and abroad, by combining the project super

4、vision practice in china, some proposals were put forward in order to improve epc project supervision in the field of port and waterway engineering. key words: epc supervision; contrast; proposal 引 言epc 工程承包模式出现于美国20 世纪 80 年代时，就备受那些希望尽早确定投资总额和建设周期的业主的青睐，之后在国际工程承包市场应用的范围逐渐扩大。随着近年来工程承包领域国际化进程的高速发展， ep

5、c 项目模式也随之进入我国建筑承包市场，并在越来越多的项目中得到应用和推广，而监理在工程建设过程中又扮演着愈来愈重要的角色。 但是， 如何做好epc 工程项目， 较之先进国家我们还存在很大的差距。笔者在本文中对中外epc 项目监理模式进行了细致的比对，提出了做好我国水运工程epc 模式下监理工作的具体建议。1 中外 epc 项目监理模式比对1.1 国外 epc 项目中的监理模式1.1.1 依据监理工程师为了确保工程质量，加快施工进度，控制业主投资，会根据一些监控依据对承包商进行约束，常用的监控依据主要有3 个方面：1）依据法律条文及合同条款规定，对于不认真履行合同的承包商，监理工程师可以向业主

6、建议予以罚款或解除部分合同，直至全部合同解除。收稿日期：2014-09-15 作者简介：吴峻恺（1962- ），男，高级工程师，主要从事水运工程监理工作。 2）监理工程师可以根据设计图纸、规范、技术标准、定额、变更指令、会议纪要以及国际通用规则等依据勒令承包商对不达标的项目进行整顿或停工处理。3）业主的态度也是监理工程师质量监控的依据。对于业主不认可的地方，监理工程师应协调业主和承包商之间的关系，在不损害承包商利益的前提下，满足业主的要求。1.1.2 职权范围1）fidic 条款中规定工程师（即监理工程师）的职责如下：工程师应履行合同中规定的职责。在合同文件中规定工程师在行使部分权力时应事先征

7、得业主的批准。但是当工程师认为出现了危及生命、工程或财产安全的紧急事件时，在不解除合同规定的任何义务和职责的情况下，工程师可以指示承包商实施他认为可以解除和减少这种危险的所有这类工作（可能是必须进行）或去做此类事情。工程师无权更改合同，也无权解除业主和承包商任何一方的义务或责任，工程师应按照业主和承包商签订的合同监督工程项目的实施，确保能够有效的控制工程成本、工期及质量。2）工程师应该认真履行自己的职责，对承包商的施工工作进行检查、监督和管理，不干涉承包商的自行施工；工程师发现承包商的工作计划或施工措施不当以致到影响到工程质量时，可以及时提出意见和建议，具体的改进措施应该由承包商来决定和负责。

8、如果工程师未尽到其监督和管理的职责，从而给业主造成了损失，应根据监理合同中的约定承担相应的赔偿责任。1.2 国内 epc 项目中的监理模式1）国内 epc 总承包商一般具有较强的设计能力、采购技术支持、商务洽谈能力以及施工过程的设计服务能力，但有限的施工管理能力，往往是其软肋。 因此， 在 epc 项目模式下， 可以更多的发挥监理的质量控制优势和协调能力，同时也对监理单位水平提出了更高的要求。2）根据国家有关规定，监理单位以委托监理合同和 epc 总承包合同为依据， 在施工阶段对施工现场进行全过程的监督管理，确保实现安全、 质量、进度和费用四大控制目标。3）由于监理单位属于社会监督机构，是通过

9、招投标方式选定的， 中标的 epc 总承包单位往往和业主有着长期合作关系的，因此他们两方的关系更为密切。在工程实施过程中，当监理方严格控制工程进度款时，施工方更愿意直接与业主沟通，业主往往会以口头指令的方式要求监理方批复工程进度款额度。由于从合同关系上监理单位受制于业主，监理方在工程投资控制方面的权利大大受到削弱，进而影响到监理对整个工程项目的控制能力。1.3 中外 epc 项目监理模式比对1） epc总承包管理模式经过多年发展已成为当前国外的主流模式。 epc总承包管理模式涵盖设计、采购和施工，其最大优点是设计和施工的完美结合而有利于工程项目的管理，国外epc总承包公司母体也充分具备施工、设

10、计及咨询的能力，因此国外的咨询工程师也能够正常行使监理权利，使得工程项目建设工作顺利进行。epc 总承包管理模式引入我国建筑承包市场后在越来越多的项目中得到了应用和推广，但实际上貌合神离，总承包公司将主要工程内容都交给了分包商，收取管理费，并没有真正对工程项目进行管理，也没有真正对分包商进行管理。由于总承包公司在分包合同中将责任、风险过多的转移给分包商，具体工作基本是由分包商来完成，总承包公司和分包商的意见又往往不一致，因此，监理的很多指令得不到贯彻落实，影响到了工程的具体实施。2）在我国的监理委托合同中，业主并没有给予监理充分的授权，即便是合同中明确的权利，也由于业主过多的干预而影响到监理工

11、作的开展，又由于业主要求监理承担过多的工作和责任，使得监理无法对工程项目进行“ 独立、公正、科学” 的监督和管理，也使得监理日常工作过于沉重和琐碎。3）fidic 合同下的工程师既懂专业技术，又懂项目管理，融工程技术与经济知识和能力于一体，同时还懂得法律、财务监控、材料设备、计算机辅助管理等相关知识，能够熟练运用英语。因此，国外的工程师素质较高，并有着丰富的实际操作经验，特别是国际工程咨询的经验。而我国监理人员整体素质普遍不高，从事工程监理的从业人员普遍存在专业知识面窄、综合素质不高、持证数量不足等问题。同国际水平相比，最明显的差距是对法律、规范、专业技术、合同等知识掌握的深度不足，具备综合素

12、质的总监或监理工程师不多，熟悉国际法律条款和有国际工程咨询61经验的人就更少。2 我国水运工程 epc 模式下监理工作建议2.1 监理单位的选择对建设单位招投标工作来说，目前存在很大的问题，那就是更倾向于低价中标，而低价中标的监理单位往往不是理想的，不利于在工程实施过程中充分发挥监理的作用。工程监理本质上是提供项目监督管理服务，其服务质量应该是建设单位更关注的，应该更看重监理单位的企业文化、管理理念、市场定位等综合实力以及现场实际配备的监理人员综合素质。因此，建议建设单位按照国家规定的监理取费标准，选择合格的监理单位。2.2 监理单位的授权众所周知，工程质量、投资、进度、安全四者之间的关系既矛

13、盾又统一，任何单一目标的实现都与其他几个目标有着紧密的联系，都要受到其他目标的制约。因此只授权监理工程质量控制是不科学的，或者有相应的授权，但在实际操作过程中干涉过多，也是不利于监理工作的开展的。我们往往可以看到在工程进度款的审批和支付以及工程进度安排上有着更多业主的意志，而由于合同关系上监理单位受制于业主，监理只能屈从于业主的意见，这样既架空了监理，又容易使得工程项目失去控制，难以实现合同目标。因此，建议业主赋予监理应有的权利，充分授权又不过多的干预监理工作，更多的给予监理信任、支持和帮助，树立监理威信，这样才能真正发挥监理在工程实施过程中的作用。2.3 监理工作的侧重点1）加强对总包单位监

14、督的力度。为了摆脱总包总是 “ 甩手掌柜 ” 的状况，监理必须加强对总包单位监督的力度，要求总包履行合同约定的职责。监理应更多的进行事前控制，要求和提醒总包单位做好现场工作。2）梳理合同关系，制定工作流程和程序。由于 epc 项目模式下分包单位众多，他们之间的关系复杂，这就要求监理认真梳理合同关系，制定出相应的工作流程和程序，以避免在工程实施过程中出现工作界面不清而导致的相互推诿以及出现问题时束手无策的现象。3）加强工程进度款的控制力度。监理单位应加强工程计量工作，把工程质量、进度、安全与进度款的批复挂钩，从而有力的控制整个工程项目。4）加强设计出图和设计变更的监控力度。为了使施工和设计能够更

15、好的结合，便于工程项目的正常实施，要求监理加强设计出图和设计变更的监控力度，以保证工程项目的顺利实施。2.4 监理人员的配备在 epc 项目模式下， 对现场监理工作提出了更高的要求，这就要求配备足够力量的现场监理部，尤其是专业监理工程师以上的主要监理人员，应熟知如何在epc 项目模式下做好现场监理工作。2.5 完善相关规定1）应加强总承包公司资质的管理，它不应该只是一个简单的管理机构，更应该是一个切切实实的实体公司。2）应明确分包管理办法，不允许总承包公司无原则肢解分包，而应该对分包有严格的控制，符合条件的才允许分包。3）明确、细化epc 模式下施工总承包的具体职责，不应该是总承包公司只在程序上进行管理，而应该承担更多的具体工作。4）明确epc模式下的工作流程。工作流程应涵盖业主、监理、总包、设计、分包等单位，以及不同的工作内容应对应不同的工作流程。5）明确 epc 模式下工程资料的流转程序。不同的工程资料应对应不同的流转程序，这需要在条文上以及工程资料表格上予以明确，明确工程资料签字人，补充 epc 模式下工程档案资料和竣工资料归档管理办法。3 结 语随着许多有着国际工程背景、国际承包能力、丰富经验的国外工程公司进入中国以及外方投资项目在中国的投入建设，建设工程epc 承包方式也逐渐被国内工程界所熟识和推广应用。我们应借鉴国外的成熟经