技术培训业务指引材料

1、中国金融期货交易所China Financial Futures Exchange 技术培训技术培训中金所技术部业务指引中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 2 -n 期货公司业务系统技术指引n 规范会员期货业务系统的建设n 有效控制期货业务系统的风险 n 相关文档n 期货公司业务系统技术指引n 远程接入网络技术说明书 n 期货公司业务系统测试说明书l培训内容培训内容中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 3 -n 会员范围n 交易结算会员n 全面结算会员n 特别结算会员n 适用范围n 系统建

2、设 n 系统运维n 事故管理l业务系统技术指引业务系统技术指引中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 4 -n 会员系统要求n 会员系统测试n 会员系统规范l指引导读指引导读中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 5 -n 基本要求n 网络建设n 通讯链路n 业务系统n 系统测试n 日常运维l会员系统要求会员系统要求中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 6 -基基 本本 要要 求求1 1如实向交易所提供了会员端系统（基础设施、网络、主机、数据库

3、、应用系统）的设计文档和关键性技术指标，并保证遵守交易所的相关技术规范。l会员系统要求会员系统要求中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 7 -网网 络络 建建 设设2 2达到计算站场地安全要求（9361）B类以上（含B类），机房应部署并采用双路供电 3网络承建集成商具有信息产业部颁发的三级以上（含三级）计算机信息系统集成资质证书4 4网络避免单点故障，其通讯链路和设备有备份措施5 5交易网段和非交易网段应实现隔离，开发测试设施和运营设施应进行分离 6 6与互联网、外联单位的连接采用技术隔离手段（如防火墙、安全网关、隔离网闸等）l会员系统要求会

4、员系统要求中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 8 - 通通 讯讯 链链 路路7 7与交易所之间的通讯链路可以选择“上证通接入”、“三所联网接入”、“直接接入”三种方式 8 8采用主备链路同时接入交易所9 9主链路带宽不低于 5121010 备份链路带宽不低于 128l会员系统要求会员系统要求中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 9 -业业 务务 系系 统统1111保证交易、风控、结算、交割等基本业务功能1212后台系统必须与交易所参与人服务接口系统（）连接1313采用交易所提供的交易/行情

5、接入交易所1414业务系统具有认证和授权机制、用户口令保护机制。具有操作日志和错误报告机制。l会员系统要求会员系统要求中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 10 -系系 统统 容容 量量1515代理结算的总客户数在1万（含）以下的，应当保证每秒成交及委托回报处理能力在50笔以上1616代理结算的总客户数在1万到2万（含）之间的，应当保证每秒成交及委托回报处理能力在100笔以上1717代理结算的总客户数在2万以上的，应当保证每秒成交及委托回报处理能力在200笔以上l会员系统要求会员系统要求中国金融期货交易所 China Financial Fu

6、tures Exchange - 11 -系系 统统 测测 试试1818会员必须通过交易所安排的链路测试1919会员必须通过交易所安排的链路切换测试2020会员必须通过交易所安排的接口适应性测试2121会员必须通过交易所安排的系统压力测试l会员系统要求会员系统要求中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 12 -日日 常常 运运 维维2222技术运维人员应至少达到三人，负责基础设施、网络、主机、数据库、应用等日常管理工作。2323应保证交易结算期间有值班人员监控期货业务系统的运行以及与交易所的应急联系。l会员系统要求会员系统要求中国金融期货交易所

7、 China Financial Futures Exchange - 13 -以下针对特别结算会员和全面结算会员：以下针对特别结算会员和全面结算会员：2424提供交易会员服务系统，向交易会员提供电子化出入金服务、结算参数和结算数据发布等必须的服务特别结算会员和全面结算会员如其交易会员采用间接下单特别结算会员和全面结算会员如其交易会员采用间接下单的方式：的方式：2525采用双链路直接接入交易所2626通过技术手段保证两条链路具有自动切换能力2727提供软件架构说明书和相关的测试文档，说明其代理交易会员交易的柜台系统具有从单点故障中快速恢复的能力l会员系统要求会员系统要求中国金融期货交易所 Ch

8、ina Financial Futures Exchange - 14 -l指引导读指引导读n 会员系统要求n 会员系统测试n 会员系统规范中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 15 -l会员系统测试会员系统测试n 链路测试n 链路切换测试n 应用测试n 接口适应性测试n 压力测试 中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 16 -l链路测试链路测试n 测试内容n 测试链路的连通性n 测试时机n 链路开通后n 测试联系人：n 滕维青n 电话：(021)68402409n 传真：(021)6840

9、2296n 邮箱：.中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 17 -l链路切换测试链路切换测试n 测试内容：n 测试主备链路是否能正常切换n 测试时机：n 具备两条链路n 完成链路测试n 测试联系人n 滕维青n 电话：(021)68402409n 传真：(021)68402296n 邮箱：.中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 18 -n 提供测试的接口n 会员交易接口n 会员行情接口n 参与者服务平台接口 n 测试类型n 基本测试：主要测试会员端系统与交易所的连接测试，包括会话建立和结束等。

10、n 功能测试：覆盖测试接口使用的全部功能。n 破坏性测试：测试系统部分失效的情况下的处理。n 其他测试：交易所要求的其他与接口相关的测试 。l接口适应性测试接口适应性测试中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 19 -l压力测试n 测试过程要求n 会员压力测试时，必须使用交易所审批结果中提供的测试用会员、席位、客户、客户持仓数据。n 会员压力测试时，必须测试系统在连续每秒50笔委托、100笔委托和200笔委托的压力下（压力持续10分钟，买卖委托的比例各占50%，成交量达到总委托量的80）系统的响应情况，其它压力场景测试由会员自行确定。 n 会员

11、压力测试时，必须测试会员系统使用单席位、双席位连接交易所的情况。中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 20 -测 试 指 标测 试 情 况最高委托报单笔数（笔/秒）平均委托报单笔数（笔/秒）委托的平均响应时间（笔/秒）系统、内存的最高占有率系统、内存的平均占有率n 测试指标n 单席位/双席位 每秒委托50/100/200笔 （持续10分钟） l压力测试压力测试中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 21 -l应用测试环境应用测试环境n 接口适应性测试：n 通过互联网方式接入交易所进行交易接口测

12、试。n 压力测试：n 通过正式生产接入网接入交易所进行压力测试。中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 22 -l应用测试时间应用测试时间n 每周一至周五，9：00至17：00，提供接口适应性测试环境供测试。n 每周六9：00至15：00，提供压力测试环境供测试。n 如果上述时间安排有变动，交易所将提前通知。中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 23 -l测试申请流程测试申请流程n 提出申请n 资格审批n 安排测试n 结果确认中国金融期货交易所 China Financial Futures

13、Exchange - 24 -l免测条件免测条件n 若期货业务系统（特定版本）已由开发商通过接口适应性测试，则会员可以申请免测。中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 25 -l测试规范测试规范n 测试应充分准备n 测试规范n 测试计划n 测试方案n 测试报告中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 26 -l指引导读指引导读n 会员系统要求n 会员系统测试n 会员系统规范中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 27 -l会员系统规范会员系统规范n

14、 系统运维n 事故管理中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 28 -l系统运维系统运维n 建立健全安全体系，遵循技术保护方式和管理保护方式相结合的原则n 利用成熟的网络安全技术，防止非法访问、攻击和破坏计算机网络等活动n 所有可配置的网络设备按最小安全访问原则设置访问控制权限，关闭不必要的端口及服务，妥善保管和定期更换网络设备的远程访问口令n 做好计算机病毒防范工作，统一组织和实施网络的计算机病毒防范工作n 应建立密码管理措施，规定密码的强度和安全使用方法中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange -

15、 29 -l系统运维系统运维 续续n 制订日常操作流程，关键操作应建立复核机制，建立操作日志，并及时备份参数文件n 制订值班工作制度，建立值班日志n 制订故障处理流程，建立故障日志n 制订变更流程，控制生产环境的变更n 运维岗位的描述应明确清晰，应建立重要岗位的双人、双职、双责制，并加强对单人单岗的监控中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 30 -l系统运维系统运维 续续n 应定期备份期货业务系统的信息n 对备份介质应定期测试，对恢复步骤应进行演练n 应建立系统测试操作流程，规定测试工作的计划、实施及总结。对于在生产系统上进行的测试工作，必须

16、制订系统及数据备份、测试环境搭建、测试后系统及数据恢复、恢复后检查等计划。中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 31 -l事故管理事故管理n 应建立信息安全事故报告机制，一旦发现影响期货业务系统的信息安全事故，应及时联系相关方进行解决，并报告交易所。n 应建立信息安全事故分级、预警、跟踪、处理、总结等机制，并定期进行演练。 n 应制订应急预案，用以处理期货业务系统重大技术故障。应急预案应规定应急处置措施、职责分工、处理流程和保障机制。 中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange - 32 -谢 谢 ！

17、技术部中国金融期货交易所 China Financial Futures Exchange n最为命运所屈辱的人，只要还抱有希望，便无所怨惧。n这个世界并不在乎你的自尊，只在乎你做出来的成绩，然后再去强调你的感受。21.11.721.11.73:25n以爱为凝聚力的公司比靠畏惧维系的公司要稳固得多。n珍惜今天的拥有，明天才会富有。n一个公司要发展迅速得力于聘用好的人才，尤其是需要聪明的人才。n3岁前后严格管理，做孩子的家长；13岁前后逐步放手，做孩子的朋友。有效的教育是先严后松，无效的教育是先松后严。有效的激励是朝五晚九，无效的激励是朝九晚五。21.11.721.11.73:2521.11.7

18、n怀疑和否定之海，围绕着人们小小的岛屿，而信念则鞭策人，使人勇敢面对未知的前途。21.11.721.11.721.11.721.11.7n对人才的运用，仅仅限于收罗是远远不够的，重要的是对人才不仅要善于识别其长处，而且要敢于大胆地使用，以让其充分显示自己的才能。n微软公司在用人上所表现出的胆略与气魄是别的公司无可比拟的。n因为有了感谢之心，才能引发惜物及谦虚之心，使生活充满欢乐，心理保持平衡，在待人接物时自然能免去许多无谓的对抗与争执。n只有一条路不能选择3:25:073:25:07n一个人在科学探索的道路上，走过弯路，犯过错误，并不是坏事，更不是什么耻辱，要在实践中勇于承认和改正错误。n业精

19、于勤，荒于嬉。21.11.721.11.7333:25:0721.11.7n合作是一切团队繁荣的根本。n我知道什么是劳动:劳动是世界上一切欢乐和一切美好事情的源泉。n世间没有一种具有真正价值的东西，可以不经过艰苦辛勤劳动而能够得到的。3:253:25:0721.11.73:25n靠制订和管理标准吃饭的，有什么样的判断就会有什么样的产品，有什么样的标准就会有什么样的人才。n讲到国家的政治，根本上要人民有权；至于管理政府的人，便要付之于有能的专家们。n只要有坚强的持久心，一个庸俗平凡的人也会有成功的一天，否则即使是一个才识卓越的人，也只能遭遇失败的命运。n有信念不一定成功，没信念一定会失败。21.11.721.11.721