安全风险管控要点解读、评分、要求及执行说明

1、安全生产标准化建设责任落实清单项项目 内容基本要求标准 分评分办法要点解读执行说明工作要求责任单位 及责任人工作 机制 （10 分）职责分工1、建立安全 风险分级管 控责任体 系,矿长全 面负责，分 管负责人负 责分管范围 内的安全风 险管控工作4查资料和 现场。未 建立责任 体系不得 分，随机 抽查，矿 领导1人 不知道职 责扣分本条是对责任分工的要求，责 任分工仅对煤矿领导层提出要 求，包括矿长、总工程师、副 矿长、副总工程师等。本条未 对文本提出要求，因此可以单 独建立责任文件，可以在安全 风险分级管控相关制度中规 定，也可以在安全生产责任制 中补充完善。但应当把安全分 险辨识评估、安全

2、分险管控和 保障措施中所有工作责任分解 落实到煤矿管理层。矿井要建立主要负责人、 分管负责人、职能部室、 区队、班组、岗位分级负 责的风险管控体系，成立 领导机构、工作机构，制 定专人具体负责并明确职 责，制定相关文件、责任 制。1、印发关于建立安全风险分级 管控责任体系的通知文件。建立 以矿长为第一责任人的安全风险分 级管控的体系。生产科陈一心2、印发安全风险分级管控责任 制，将安全分险辨识评估、安全 分险管控和保障措施中所有工作责 任分解落实到各级负责人。安全科 张超3、印发安全风险分级管控制 度，本制度包含本标准的全部内 容和工作流程。生产科陈一心2、有负责安 全风险分级 管控工作的 管

3、理部门2查资料。未明确管 理部门不 得分本条是对业务部门的要求。本 条未要求成立专门的部门，因 此煤矿可以根据职责分工，指 定部门负责安全风险分级管控 工作，并在相关制度或文件中 明确。明确安全风险工作的管理 部门，具体负责矿井安全 风险管控工作开展，并指 导协调各职能部室和区队 完成分管范围内的工作。在关于建立安全风险分级管控责 任体系的通知文件中明确生产科 为负责安全风险分级管控工作的管 理部门。生产科科长为具体负责 人。生产科方庆河项目内容工作 机制（10 分）制度建设基本要求标准分评分办法建立安全风查资料。险分级管控未建立制制度，明确度不得安全风险辨分，辨识识的范围、4范围、方方法和安

4、全法或工作风险的辨流程1处识、评估、不明确扣管控流程。2分工作要求执行说明工作要求责任单位 及责任人本条是对安全风险分级管控制 度的要求。煤矿可以根据本单 位实际建立一个或多个制度。 范围包括哪些系统、区域和工 作，本条未规定范围，但范围 应至少包含本标准第2部分安 全风险辨识评估的全部内容。本条未明确规定辨识的方法和 工作流程，煤矿可以根据本矿 实际选择适当的辨识评估方 法，制定工作流程。完整保存体现风险管控过 程的记录资料，并分类建 档管理。至少应包括风险 管控制度、风险点台账、 危险源辨识与风险评价 表，以及风险分级管控清 单等内容的文件化成果， 涉及重大风险时，其辨 识、评价过程记录、

5、风险 控制措施及其实施和改进 记录等,应单独建档管理1、印发安全风险分级管控制 度，本制度包含本标准的全部内容 和工作流程。2、建立风险点台账。3、危险源辨识与风险评价表。4、风险分级管控清单。5、重大风险辨识记录。生产科陈一心a辨识的范围：包括煤矿所有系统及生产经营活动的区域和地点。煤矿应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，组织对 生产全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型、风险等级等内容的基本信息。b辨识的方法：煤矿应采用应用的辨 识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识范围应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不

6、同环境带来的影像。设备 设施危险源辨识应采用安安全检查表分析法等方法”作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法等方法进行危险源辨识。c风险的评估：根据风险辨 识数据库，对风险进行分级。由专家或评估人员根据风险的危害程度和管控措施的难度进行风险分级。一般选择风险矩阵分析法或作业条件危险性分 析法的评价方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，并根据评价结果划分等级；安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风 险和低风险，对应是一级、二级、三级和四级风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围 报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。d要依据

7、安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制煤矿"红、橙、黄、蓝"四色安全风险空 间分布图。风险点的定级按风险点各危险源评价出的最高级别作为该风险点的级别，风险点也相应分为一级、二级、三级和四级。e风险的管控：根 据风险的分级，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。如：一级、二级风险可由煤矿直接监管，风险点所在的区队总 体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；三级风险可由区队级监管，班组、车间管控；四级风险可由班组或岗位管控或因风险较小直接忽 略。f风险管控措施：包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施。项项目 内容

8、基本要求标准分评分办法要点解读执行说明工作 要求责任单位 及责任人二 安全 风险 辨识 评估 （40分）年度辨识刚古每年底矿长啓各 分管负责人和业务 科室、区队进行年 度安全风险辨识” 重点对煤矿瓦斯、 水、火煤尘、顶 板及提升运输系统 等容易导致群死群 伤事故的危险因素 开展安全风险辨 识；编制年度安全 风险评估报告，建 立可能引发重特大 事故的重大安全风 险清单/制定相应 的管控措施；将辨 识评估结果应用于 确是卜一年度安全 生产工作重点,并 指导和完善下一年 度生产计划、灾害 预防和处理计划、 应急救援预案。10查资料。 未开展辨 识或辨识 组织者不 符合要求 不得分。辨识内容 （危险因

9、 素不存在 的除外） 缺项扣 2分，评 估报告、 风险清 单、管控 措施缺1 项扣2 分，辨识 成果未体 现扣1 分。本条是对年度辨识评估的要求。本条规定每年底 开展下一年度的辨识和评估工作,虽未规走具体 时间，但应在部署下一年度安全生产工作之前完 成。本条未规定辨识评估的方法，但辨识评估方法应 按本矿制度执行。辨识评估的内容应覆盖本矿存 在的容易导致群死群伤事故的危险因素，一般应 包含本条例列出的重点内容，当不存在某种危害 时，可不用对该类危险因素进行辨识评估。如不 是冲击地压矿井，不必辨识评估冲击地压方面的 危害因素。安全风险辨识评估报告中应至少包括辨识评估参 与人员、时间、方法、标准、结

10、论和措施等内 容。在结论中应包括本矿存在的主要危害，以及 重大安全风险清单。措施是降低和控制风险的措 施,可以包含技术措施、工作措施和管理措施, 措施应能确保风险得到有效控制。辨识评估结果的应用是指管控措施的应用，管控 措施又分为现有措施和新制定的措施，现有措施 是已经制定和执行的措施，新制定的措施在本次 风险辨识评估中为控制风险所制定的，因此应用 的重点是这些新制定的措施，应将这些措施至少 应用到本规定的这些方面。1、年度辨识评估人员：矿长以及 各分管负责人和相关业务科室区 队；2、年度辨识评估的重点：瓦斯、 水、火、粉尘、顶板及提升运输 系统容易引起群死群伤事故的危 险因素开展安全风险辨识

11、。3、年度安全风险辨识要有记录、 参加人员签字；内容明确，针对 性强；并随机抽查人员询问；4、年度安全风险辨识评估报告；5、重特大事故的重大安全风险清 单；6、管控措施；7、辨识评估结果应用于确走下一 年度安全生产工作重点，并指导 和完善下一年度生产计划、灾害 预防和处理计划、应急救援预案；8、年度安全辨识评估结果在下一 年度生产计划、灾害预防和处理 计划、应急救援预案中有体现。1、编制 年度安 全风险 评估报 告，评 估方法 参照（gb/t2 7921 2011 风 险管理 风险评 估技 术）。2、在生 产计 划、灾 害预防 和处理 计划、 应急救 援预案 中体 现。新科 陈一心项项目 内容

12、基本要求标准分评分办法要点解读执行说明工作标 准责任单位 及责任人二 安全 风险 辨识 评估（40 分）专项辨识刚古专项辨识新水平、新采区、 新工作面设计刖， 开展1次专项辨 识：1、专项辨识由总 工程师组织有关业 务科室进行；2、重点辨识地质 条件和重大灾害因 素方面存在的安全 风险；3、补充完善重大 安全风险清单并制 定相应的管控措 施；4、辨识评估结果 用于完善设计方 案，指导生产工艺 选择、生产系统布 置，设备选型、劳 动组织确定等。8杳资料和 现场。未 开展专项 辨识不得 分，辨识 组织者不 符合要求 扣2分， 辨识内容 缺项扣 2分，风 险清单、 管控措 施、辨识 成果未在 应用中

13、体 现缺1项 扣1分。本条是设计前进行安全风险辨识评估的要求。 因此本项专项辨识评估仅要求对于需要进行新 水平、新采区、新工作面设计的煤矿，在设计 前需要开展。辨识评估的组织人员和参与人员 是明确的。辨识评估范围仅针对待设计水平、 采区、工作面地质条件，以及潜在的重大灾害 因素。辨识评估后对年度辨识评估进行补充完 善，至少应补充完善重大安全风险清单及管控 措施。因本条主要目的是控制新水平、采区和新工作 面存在的风险，因此，辨识评估结果应作为设 计的主要依据，应依据重大灾害因素情况，以 及其风险，选择有利于减少和控制风险的生产 工艺、生产系统布置、设备和劳动组织等中有 体现。1、专项辨识评估人员

14、：总工程 师、有关业务科室；2、辨识重点：新水平、新采 区、新工作面设计前，辨识地 质条件和重大灾害因素等方面存 在的安全风险；3、专项辨识记录，参加人员签 字；内容明确，针对性强；4、专项安全风险辨识评估报zfc 口 /5、重大安全风险清单；6、管控措施；7、辨识评估结果在设计方 案，指导生产工艺选择、生产系 统布置、设备选型、劳动组织。编制专 项安全 风险辨 识评估 报告新科 陈一心项项目内容基本要求标准 分评分办法要点解读执行说明工作标准责任单位 及责任人二 安全 风险 辨识评估（40 分）专项辨识评估专项辨识2生产系统、生产工 艺、主要生产设备、 重大灾害因素等发生 变化时，开展1次专

15、 项辨识：1、专项辨识由分管 负责人组织有关业务 科室进行；2、重点辨识作业环 境、生产过程、重大 灾害因素和设施设备 运行等方面存在的安 全分险；3、补充完善重大安 全风险清单并制定相 应的管控措施；4、辨识评估结果用 于指导重新编制或修 订完善作业规程、操 伽呈。8查资料和 现场。未 开展专项 辨识不得 分，辨识 组织者不 符合要求 扣2分， 辨识内容 缺1项扣2 分，风险 清单、管 控措施、 辨识成果 未在应用 中体现缺1 项扣1 分。本条是变化时进行安全风险辨识评 估的要求。因此本项专项辨识评估 仅要求对于生产系统、生产工艺、 主要生产设备、重大灾害因素等发 生重大变化的煤矿，在变化时

16、需要 开展。本条所说的重大变化，如通 风系统进行了重大调整，采煤工 艺、采煤设备、掘进设备、支护设 备等重大变化，掘进工作面过富水 区等情况。本条要求辨识评估的组 织人是分管领导，应根据责任分工 由分管领导组织。辨识评估的范围 仅针对发生变化的生产系统、生产 工艺、主要生产设备、重大灾害因 素开展吧，重点评估重大变化带来 的不利影响。辨识评估后对年度辨 识评估进行补充完善，至少应补充 重大安全风险清单及管控措施。因本条主要目的是控制发生重大变 化时的分险，因此，辨识评估结果 作为重新编制或修订完善作业规程 或操作规程的主要依据。k辨识人员：分管负 责人、有关业务科室。2、辨识重点：作业环 境、

17、生产过程、重大灾 害因素和设施设备运行 等方面存在的安全风 险。3、专项辨识记录，参加 人员签字；内容明确， 针对性强。4、专项安全风险辨识评 估报告。5、重大安全风险清单。6、管控措施。7、辨识评估结果在作业 规程、操作规程中有体 现。编制专项安全 风险辨识评估 报告生产科 陈一心项项目 内容基本要求标准分评分办法要点解读执行说明工临准责任单位 及责任人x女土 风险 辨识 评估（40 分）专项辨识评估专项辨识3启封密闭、排放瓦斯 等高危作业实施前， 新技术、新材料试验 或推广前，连续停工 停产1个月以上的煤 矿复工复产前,开展 1次专项辨识：1、专项辨识由分管 负责人组织有关业务 科室、区队

18、进行；2、重点辨识作业环 境、工程技术、设备 设施、现场操作等方 面存在的风险；3、补充完善重大安 全风险清单并制定相 应的管控措施；4、辨识评估结果作 为编制安全技术措施 的依据。8查资料和 现场。未 开展专项 辨识不得 分,辨识 组织者不 符合要求 扣2分， 辨识内容 缺1项扣2 分，风险 清单、管 控措施、 辨识成果 未在应用 中体现缺1 项扣1 分。本条是高危作业前进行安全风险评 估的要求。因此本项专项辨识评估 仅要求对于有启封密闭、排放瓦斯 等高危作业实施前,新技术、新材 料试验或推广前,复工复产前的煤 矿，在实施、应用、复工、复产前 需要开展。本条要求辨识评估的组 织人是分管领导,

19、煤矿应根据领导 责任分工，由分管领导组织。辨识 评估范围仅针对于该项高危作业， 待应用的新技术、新材料、复工复 严时的煤矿各大灾害因素开展，重 点评估高危作业、新技术、新材料 存在的风险，以及连续停工停产带 来的风险。辨识评估后对年度辨识 评估进行补充完善，至少应补充完 善重大安全风险清单及管控措施。因本条所列举情况都需要编制安全 技术措施，因此辨识评估结果应作 为编制安全技术措施的主要依据。1、辨识人员：分管负责 人、有关业务科室、区 队。2、辨识重点：作业环 境、生产过程、重大灾 害因素和设施设备运行 等方面存在的安全风 险。3、专项辨识记录，参加 人员签字；内容明确， 针对性强。4、专项

20、安全风险辨识评 估报告。5、重大安全风险清单。6、管控措施。7、辨识评估结果在作业 规程、操作规程中有体 现。编制启封密 闭、排放瓦斯 等高危作业实 施前，新技 术、新材料试 验或推广前辨 识评估报告通防科卓德同编制复工复产辨识评估报告安全科 张超项项目 内容基本要求标准分评分办法要点解读执行说明工临准责任单位 及责任人二安全风险辨识 评估（40 分）专项辨识评估专项辨识4本矿发生死亡事故、 涉险事故、出现重大 事故隐患或所在省份 发生重特大事故后， 开展1次专项辨识：1、专项辨识由矿长 组织分管负责人、有 关业务科室进行；2、识别安全风险辨 识结果及管控措施是 否存在漏洞、盲区；3、补充完善

21、重大安 全风险清单并制定相 应的管控措施；4、辨识评估结果应 用于设计方案、作业 规程、操作规程、安 全技术措施等技术文 件。6查资料和 现场。未 开展专项 辨识不得 分，辨识 组织者不 符合要求 扣2分， 辨识内容 缺1项扣2 分，风险 清单、管 控措施、 辨识成果 未在应用 中体现缺1 项扣1 分。本条是对发生事故后进行专项风险 评估的规定。本项专项辨识评估要 求在煤矿本矿发生死亡事故、涉险 事故、出现重大事故隐患或所在省 份发生重特大事故后开展。本条要 求矿长组织分管负责人和业务科室 进行。辨识评估仅针对该事件所涉 及的专业、系统开展。分析该项内 容是否识别到，是否制定有效的管 控措施，

22、管控措施是否执行，针对 分析存在的问题进行补充完善辨识 评估、管控措施的修订和贯彻落实 等。结合本项专项辨识评估结果， 对设计方案、作业规程、操作规 程、安全技术措施等技术文件进行 修订完善。1、辨识人员：矿长、分 管负责人、有关业务科 室。2、辨识重点：安全风险 辨识结果及管控措施是 合存仕漏洞、盲区。3、专项辨识记录，参加 人员签字；内容明确， 针对性强；随机抽查相 关人员询问。4、重大安全风险清 单。5、管控措施。6、辨识评估结果在设计 方案、作业规程、操作 规程、安全技术措施中 有体现。编制专项辨识 评估报告安全科张超项项目 内容基本要求标准分评分办法要点解读执行说明工作标准责任单位

23、及责任人三、 安全 风险 管控（35 分）管控 措施1、重大安全风险管 控措施由矿长组织实 施，有具体工作方 案，人员、技术、资 金有保障。5查资料。组织者不 符合要 求、未制 定方案不 得分，人 员、技 术、资金 不明确、 不到位1 项扣1 分。本条是针对管控措施制走的要求。 对重大安全风险本标准未进行明确 定义，由煤矿自行制定风险分级的 标准，标准中应至少包含重大安全 风险的等级，在重大安全风险应包 含水、火、瓦斯、煤尘、顶板和提 升运输等容易导致重特大事故的内 容，措施由矿长组织实施,工作方 案中应明确工作内容、责任人、完 成时间、资金等内容。1、重大安全风险管控由 矿长组织实施；2、有

24、具体的工作方案z 人员、资金有保障；3、管控措施：采取设 计、替代、转移、隔离 等技术、工程手段，制 定重大安全风险管控措 施，并符合相关规定；4、现场洛实到位并有相 关的资料记录。1、制定工作 方案/落实人 员、技术、资 金。2、制定风险 分级的标准。3、重大安全 风险管控记 录。安全科 张超2、在划定的重大安 全风险区域设定作业 人数上限1查资料。 未设定作 业人数上 限不得 分，超1 人扣0.5 分本条要求根据本矿辨识的重大安全 风险，划分安全重大风险区域，由 煤矿自行组织设定作业人数上限， 并执行。1、划定重大安全风险区 域；2、设走重大安全风险区 域人数上限；1、重大安全 风险区域示

25、意 牌板；2、安全风险 区域定员规定 （含重大安全风险区域）生产科 孑l令兄3、在重大安全风险区域 挂牌警示。3、重大安全 风险区域作业 场所挂牌警示安全科 张超项项目 内容基本要求标准分评分办法要点解读执行说明工俪准责任单位 及责任人三、 安全 风险 管控（35 分）定期检杳1、矿长每月组织 对重大安全风险管 控措施落实情况和 管控效果进行一次 检杳分析，针对管 控过程中出现的问 题调整完善管控措 施，并结合年度和 专项安全风险辨识 评估结果，布置月 度安全风险管控重 点,明确责任分工8查资料。未组 织分析评估不 得分，分析评 估周期不符合 要求1次扣3 分,管控措施 不做相应调整 或月度管

26、控重 点不明确1处 扣2分，责任 不明确1处扣 1分本条是对矿长定期检杳分析重大 安全风险管控措施的要求。本条 未要求组织召开专题会议，因此 煤矿可以在矿长办公会、安全例 会等会议中增加该项内容，也可 以召开专题会议，但应在会议纪 要或记录资料中包含该项内容。并将该项工作开展形式及职责写 入安全风险分级管控制度及工作 职责。1、月度检杳：矿长；2、月检频次：1次；3、月检内容：对重大安全风 险管控措施的落实情况和管 控效果进行一次检杳分析4、月检记录；5、月检报告：针对管控过程 中出现的问题调整完善管控 措施，并结合年度和专项安 全风险辨识评估结果，布置 月度安全风险管控重点；6、责任分工。1

27、、月检报告2、月检记录3、却义纪要安全科 张超2、分管负责人每 旬组织对分管范围 内月度安全风险管 控重点实施情况进 行一次检杳分析” 检杳管控措施的落 实情况，改进完善 管控措施8杳资料。未组 织分析评估不 得分，分析评 估周期不符合 要求1次扣3 分，管控措施 不做相应调整 1处扣2分。本条是对分管负责人每旬检杳分析 安全风险管控措施的要求。本条未 要求检杳分析的组织形式，可以和 其他会议合并，也可召开专题会 议，副矿长、总工等分管负责人应 按照本规定分别组织检杳，研究洛 实上条月度会议布置的工作，并将 该项工作开展形式及职责写入安全 风险分级管控制度及工作职责。1、旬检组织：分管负责人2

28、、旬检频次:1次3、旬检内容：对分管范围内 月度安全风险管控重点实施 情况进行一次检杳分析4、旬检记录5、旬检报告：管控措施落实 情况”改进完善管控措施1、旬检报告2、旬检记录3、会议记录安全科张超 生产科 马明 通防科 卓德同 设备科 马新宇项项目内容基本要求标准分评分办法要点解读执行说明工筒准责任单位 及责任人x女王 风险 管控（35 分）现场 检杳按照煤矿领导带 班下井及安全监督 检查规定，执行 煤矿领导带班制 度，跟踪重大安全 风险管控措施落实 情况，发现问题及 时整改6查资料和现 场。未执行领 导带班制度不 得分，未跟踪 管控措施落实 情况或发现问 题未及时整改 1处扣2分。本条是对

29、煤矿领导现场检杳的要 求，煤矿应在领导下井带班制度 或安全风险分级管控制度中增加 本条工作内容和职责内容。对发 现的问题根据情况，组织现场整 改或提交分管矿领导硏究整改措 施，组织落实1、领导带班下井记录；2、交接班记录；3、检查问题整改单；4、跟踪督杳重大安全管控措 施洛实情况记录。1、制度文件2、检杳记录3、交接班改4、整改记录 （含指令）安全科张超公告 警示在井口瞇大安全 风险区域的显著位 置，公告存在的重 大安全风险、管控 责任人和主要管控 措施4查现场。未公 不不得分/公 不内谷和位置 不符合要求1 处扣1分。本条是对公告警示的要求。本条 要求在井口或重大安全风险区域 的显者位置进行公告，本条未规 定公告的形式，可以采用电子 屏、牌板等。1、公告地点：井口或重大安 全风险区域的显著位置2、公告内容：存住的重大安 全风险、管控责任人和主要 管控措施3、风险点公布：主要风险 点、风险类别、分险等级、 管控措施和应急措施”让每 名员工都了解风险点的基本 情况及防范、应急对策4、岗位风险告知卡：标明本 岗位主要危险因