证券有限责任公司分支机构委托资产管理业务考核暂行办法

1、证券有限责任公司分支机构委托资产管理业务考核暂行办法为了促进分支机构的业务转型，客观评价分支机构开展委托资产管理业务的 工作和业绩，激发员工开拓委托资产管理业务的热情，特制定中富证券分支机构 委托资产管理业务考核实施办法。鉴于委托资产管理业务对各分支机构均屈新业务，本次考核采取过程考核和 结果考核并重的方式进行，即不仅考核各分支机构资产管理业务的任务完成情 况，同吋考核各分支机构开展资产管理业务的工作过程。本次考核作为单项考核, 其考核结果将作为综合考核的重要依据。一、考核体系和权重分支机构资产管理业务考核体系由过程考核、结果考核两部分组成。权重分 别为 40%、60%。二、考核内容项目分类内

2、容过程 考 核组织力度1、组织员工学习公司资产管理业务相关文件和通知；2、组织员工进行资产管理业务培训；3、组织员工进行营销技巧培训；4、建立资产管理业务的营销队伍；5、调整内部组织架构，以便开展资产管理业务。业务开拓1、每月制定资产管理业务营销计划；2、搜寻潜在目标客户并对目标客户情况进行分析；3、拜访h标客户并做详细的拜访纪录：4、建立完整的客户档案；5、协助客八签定合同，并监督客八按照合同规定的时间内将资 金划到合同指定帐户；6、现冇客户的服务与维护。项目分类内容沟通反馈1、及时向总部反馈资产管理业务相关的意见和建议；2、及时向总部反馈客户的需求；3、及吋向总部上报客户档案；4、及时向总

3、部上报“分支机构资产管理业务工作月报”。结果任务完成各分支机构实际完成目标任务的比例考核情况（实际完成资金额/各分支机构的目标规模）三、考核得分计算过程考核每月一次，年末得分按照各月得分加权平均；结果考核每年一次， 年末考核。年度考核得分=各月过程考核得分的加权平均+年末结果考核得分。四、考核结果运用1、根据考核结果，对分支机构资产管理业务人员和经营班子在资产委托管理 业务拓展办法规定以外进行额外的奖励或惩罚。具体的奖励和惩罚标准根 据公司资产管理业务总休的开展情况另行制定。分任务完成情孑考核得分90分以上考核得分90分以下超额完成任务额外奖励适当奖励完成任务适当奖励不进行额外奖励或惩罚没有完

4、成任务不进行额外奖励或惩罚额外惩罚2、考核结杲将作为公司对各分支机构综合价值评估的主要依据，也将成为公司 对各分支机构确定综合考核奖金比率的参考依据。%1. 考核说明1、口标任务：齐分支机构资产管理业务的任务按照中富司发<2003>69号文件屮 核定的各分支机构资产管理业务目标规模实施。2、适用范围：由于资产管理业务属于新业务，考核办法适用于所有分支机构。 对新设分支机构不设保护期。3、有效期：木考核办法仅适用于2003年度分支机构资产管理业务的考核， 将根据公司资产管理业务开展情况和总体规模的调整情况，每年修改考核办 法。4、考核频次：过程考核每月一次，年末得分按照各月得分加权平

5、均；结果考核 每年一次，年末考核。5、考核主体：年末由主管领导牵头，由营销管理部汇总资产管理部意见，依据 木办法对各分支机构进行考核，考核结果报公司领导批准后由资产管理部和 财务清算部执行。6、解释权：木办法rh营销管理总部负责解释。7、本办法自发布之日起执行。六、附件附件一：中富证券资产管理业务考核评分细则附件二：中富证券资产管理业务工作月报中富证券有限责任公司二oo三年十月十日项目分类考核方式考核标准分值得分过程 考 核组 织 力 度 (15)营销管理总部对 各分支机构资产 管理业务的组织 力度情况每月抽 查一次，并参照分 支机构资产管理 业务工作月报，对 毎一个单项逐一 考核，每月考核一

6、 次。3天内组织员工学习公司相关的文 件、通知03分每月至少1次纽织员工进行资产管 理业务培训0-3分每月至少1次组织员工进行营销技 巧培训0-3分建立不少于3人的资产管理业务营 销队伍03分为更好开展资产管理业务，年内对内 部组织架构进行了调整03分业 务 开 拓 (15)营销管理总部对 各分支机构的资 产管理业务拓展 情况每月抽査一 次，并参照分支机 构资产管理业务 工作月报,对每一 个单项逐一考核， 每月考核一次。每月月末制定下月的营销计划0-2分每月至少搜寻10位潜在目标客户， 并作分析0-2分每月至少拜访5位目标客户，并做了 详细的拜访纪录0-3分建立了完整的客户档案0-2分协助客户

7、签定合同，并监怦客户按照 合同规定的时间内将资金划到合同 指定帐户0-2分每月至少联络、拜访现有客户4人以 上04分沟 通 反 馈(10)营销管理部会同 资产管理部对沟 通反馈情况进行 综合评议,对每一 个单项逐一考核， 每月考核一次在总部就有关资产管理业务向分支 机构征求意见并下发征求意见通知 后5个工作日内将意见反馈到总部0-2分如客户冇特殊需求，在3天内向总部 反馈客八的需求0-2分每月月初5个工作日内向总部上报上一个月的新增客户的档案0-3分每月月初5个工作日内向总部上报“分支机构资产管理业务工作月报”0-3分过程考核得分小计结果考核任务完 成情况(60)年末，营销管理部 会同资产管理部 对分支机构任务 完成情况进行考 核此项考核满分60分，此项考核得分=完成h标任务的比 例 x60,超额完成任务者以60分计。060 分考核得分总计附件二分支机构资产管理业务工作月报营业部：年月业 务 统 计1项目期初数本月新增本月减少期末数资金规模客户数提成收入营销组织负责资产管