中国大唐集团公司效能监察办法

1、中国大唐集团公司效能监察办法大唐集团制200844号2008年9月10日第一章 总 则第一条 为进一步规范中国大唐集团公司（以下简称集团公司）系统效能监察工作，促进监察对象正确履行职责，完善企业管理，提高企业效能，实现国有资产保值增值，根据中央企业效能监察暂行办法等有关规定，结合集团公司实际，制定本办法。第二条 本办法适用于集团公司本部和系统各企业。第三条 效能监察是针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，监督检查监察对象贯彻执行国家法律、法规和企业管理制度，以及履行工作职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性监控工作。第四条 效能监察按

2、照集团公司三级责任主体的职责分工， 行“ 分级监察、分级负责” 的管理体制。第五条 效能监察应坚持企业党政主要负责人统一领导、监察部门组织协调、有关业务部门配合实施，发挥监察部门的专门监 督作用和有关业务部门的职能监督作用，形成监督合力，促实进企业内部“ 大监督” 格局建设的工作机制第六条 效能监察工作应当遵循以下基本原则： （一）坚持监察工作与企业中心工作相结合；（二）坚持建章立制与完善企业内部监督制约机制相结合；（三）坚持过程监督与重点监控相结合；（四）坚持监察部门与有关业务部门的监督职能相结合；（五）坚持预防与教育、监督检查与改进管理、奖励与惩处相结合。第二章 职责及权限第七条 集团公司

3、主要职责（一）建立健全集团公司系统效能监察管理制度体系；（二）部署、指导、监督检查和考核集团公司系统效能监察工作；（三）组织推广和交流效能监察工作经验；（四）接受上级监察机关的检查和指导。第八条 分、子公司主要职责（一）建立健全分、子公司系统效能监察管理制度体系；（二）制订本企业效能监察年度工作计划；（三）布置、指导、监督检查和考核所管理和所属企业效能监 察工作；（四）组织推广和交流所管理和所属企业效能监察工作经验；（五）完成上级监察部门交办的其他工作。第九条 基层企业主要职责（一）建立健全本企业效能监察管理制度体系；（二）制订本企业效能监察年度工作计划，并组织落实；（三）对上级监察部门提出的

4、整改建议制订整改措施并及时落实；（四）完成上级监察部门交办的其他工作。第十条 主要负责人负责本企业效能监察工作，主要职责是：（一）明确效能监察的分管领导，建立本企业效能监察工作领导小组；（二）批准效能监察立项、工作报告、考核奖惩等；（三）定期听取本企业效能监察工作情况汇报；（四）健全企业监察机构，配备专职监察人员，为本企业开展效能监察提供组织保证。第十一条 效能监察工作领导小组的主要职责是：（一）指导、检查和考核效能监察工作；（二）审议效能监察年度工作计划和总结报告；（三）批准监察建议书，协调效能监察工作关系，处理与效能监察工作有关的重要事项。第十二条 监察部门负责效能监察的日常工作，主要职责

5、是：（一）组织实施效能监察工作，包括选题立项、制订方案、组织实施、总结、评审和成果上报等；（二）对效能监察发现的问题提出监察建议；（三）组织开展调查研究、业务培训和工作交流等；（四）负责将效能监察的有关信息录入网上办公系统；（五）对监察建议落实情况进行跟踪检查；（六）完成上级监察部门和本企业效能监察工作领导小组交办的其他工作。第十三条 有关业务部门负责效能监察的配合工作， 主要职责 是：（一）参与效能监察的选题立项、方案制订；（二）配合效能监察的组织实施；（三）落实监察建议；（四）与监察部门共同完成效能监察总结和评审工作。 第十四条 监察部门开展效能监察工作具有下列权限：（一）要求监察对象提供

6、与效能监察项目有关的文件、 资料， 并对有关情况作出说明；（二）查阅、 复制、摘抄与效能监察项目有关的文件、 资料， 核实效能监察项目的有关情况；（三）经本企业主要负责人批准，责令监察对象停止损害公司资产、企业利益和职工合法权益的行为；（四）建议暂停涉嫌严重违法违纪人员的职务；（五）参加与效能监察工作有关的会议。第三章 主要内容第十五条 对企业管理活动进行效能监察，主要检查企业管 理者贯彻执行国家法律、法规和企业内部各项管理制度的情况； 勤政高效履行职责情况；民主科学决策情况。第十六条 对生产管理活动进行效能监察，主要检查企业主 要负责人及各级工作人员安全生产责任制落实情况;安全生产监 督机构

7、及人员履行职责情况；安全生产管理的各项制度执行及考 核情况。第十七条 对经营管理活动进行效能监察，主要检查企业改 制、资产重组、投融资、工程立项等活动是否符合国家政策、法 规和集团公司相关规定；企业的发展规划、生产经营计划落实情 况；经济责任制指标完成及考核情况。第十八条 对干部人事、劳动合同、薪酬保险进行效能监察， 主要检查企业选拨任用干部执行相关规定情况；劳动合同签订和 执行情况；薪酬分配和劳动保险执行相关规定情况。第十九条 对燃料和物资管理活动进行效能监察，主要检查 企业燃料和物资管理制度是否健全，采购、验收等环节是否建立 内部监督机制，燃料、物资的管理执行有关规定和制度情况，相 关部门

8、管理人员履职情况。第二十条 对财务管理活动进行效能监察，主要检查企业执行国家财政法规、财经纪律和集团公司及本企业财务管理制度情况；建立企业内控监督机制情况；履行财务管理监督职责情况。第二十一条 对基建管理活动进行效能监察，主要检查企业 在基建项目的设计、施工、监理和主辅设备采购等执行国家招标 投标法和集团公司招标、 监督管理制度情况； 对工程安全、 质量、工期、造价实施有效管理和监督情况。第二十二条 对行政后勤管理活动进行效能监察，主要检查企业在交通工具、 办公用品、 生活福利等管理方面执行有关政策、 规定和制度情况；相关部门管理人员履职情况。第二十三条 对多种经营管理活动进行效能监察，主要检

9、查企业多种经营管理执行国家政策、 规定和企业内部管理制度情况； 对多经企业财务管理监督情况。第四章 方法和程序第二十四条 效能监察的主要方法包括专项监督检查和专项效能监察两种。（一）专项监督检查，对监察对象执行国家法律、法规和企业管理制度情况进行监督检查。（二）专项效能监察，对监察对象履行工作职责情况进行监察，促进监察对象改善管理，提高企业效能。第二十五条 专项监督检查程序包括制订方案、 组织实施、提出建议并督促整改、总结归档等（一）制订专项监督检查方案，并报效能监察工作领导小组批准；（二）成立由监察部门牵头和有关业务部门参加的专项监督检查组；（三）向监察对象发出通知，监察对象按要求进行自查，

10、及时发现和纠正企业管理中的偏差及违规行为；（四）专项监督检查组对监察对象进行检查，发现问题提出建议并督促整改；（五）监察部门负责撰写专项监督检查总结。第二十六条 专项效能监察程序包括选题立项、 制订方案、组 织实施、监察报告和评审、立卷归档等。（一）选题立项1上级监察部门统一组织的专项效能监察项目;2本企业主要负责人直接指定的专项效能监察项目；3监察部门会同有关业务部门研究拟定并报批的专项效能 监察项目。选题确定后须填写专项效能监察立项表（见附件1）。（二）制订方案。 监察部门负责制订专项效能监察实施方案， 方案内容包括：立项目的和依据、项目负责人及成员、工作内容 及实施步骤等。（三）组织实施

11、1将监察事项书面通知监察对象；2检查监察对象的履职行为，对发现的行为偏差进行分析 并查找体制、机制和制度等方面存在的原因；3监察部门研究提出监察建议，并填写效能监察建议书（见附件2），有关业务部门及时提出整改措施并落实；4.专项效能监察实施过程应有书面记录， 简要情况每两个月 录入网上办公系统 专项效能监察实施情况记录表 （见附件3）。（四）监察报告。 效能监察项目实施终结后， 监察部门拟订效 能监察项目报告， 经批准后存档， 并录入网上办公系统。报告内容 包括：监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、监察建 议及整改落实情况等。（五）评审。效能监察项目实施终结后，监察部门会同有关业务部

12、门组织有关专家对项目效能监察工作情况按照中央企业效能监察优秀项目评审办法（试行）进行评审。（六）立卷归档。汇总整理立项审批表、实施方案、监察通知、监察建议、监察报告、评审等有关资料，立卷归档。第二十七条 监察部门负责对本企业开展专项监督检查和专项效能监察工作的总体情况进行年度总结。分、子公司监察部门应将本企业及所管理和所属企业年度效能监察工作总结及效能监察项目总结表（见附件4）于每年11月30日前报集团公司 监察局。第五章 监察建议及整改第二十八条 监察部门对效能监察中发现的下列行为偏差，经批准后下达监察建议。（一）不执行、不正确执行国家法律法规和公司章程，以及重要决策、决议、决定等，应予纠正

13、的；（二）不执行、不严格执行集团公司管理制度的，或存在管理缺陷的；（三）企业管理决策、决定、工作程序以及经营管理活动不适当，应予纠正的；（四）其他需要提出监察建议的。第二十九条 监察对象接到监察建议后应提出整改措施，并在监察建议规定的时间内整改完毕。不能按时完成整改的，在征得提出监察建议的部门同意后，可以再延长15个工作日。第六章 考核与奖惩第三十条 效能监察纳入党风廉政建设责任制， 实行日常考核 和年度考核相结合。日常考核是监察部门对其布置的效能监察日常工作完成情况进行的考核。年度考核是以日常考核为基础， 结合项目整改措施落实情况、总结和评审情况进行的考核第三十一条 效能监察工作领导小组对效

14、能监察工作中发现的下列机构和人员，可以建议给予奖励：（一）企业经营管理者正确履行职责，模范遵守国家法律法规和企业管理制度，经营管理成效显著、贡献突出的；（二）监察机构认真开展效能监察取得重大经济和社会效益的；（三）监察人员忠于职守，坚持原则，有效制止违法违规违纪行为，避免或挽回重大国有资产损失，贡献突出的；（四）控告、检举重大违法违规违纪行为的有功人员；（五）其他应当给予奖励的。第三十二条 监察对象违反本办法， 有下列情形之一的， 由监 察部门会同有关业务部门对其提出批评、警告；情节严重，造成 重大影响的，给予相应的行政处分：（一）无正当理由不落实监察建议的；（二）阻挠、拒绝监察人员行使职权的

15、；（三）拒绝提供有关文件、资料和证明材料或提供伪证的；（四）拒绝就监察部门所提问题作出解释和说明的；（五）其他需要给予行政处分的。第三十三条 在效能监察工作中，发现监察对象有玩忽职守、失职、渎职等行为，给企业造成重大经济损失的，应对直接责任人和其主管负责人追究党纪、政纪责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理第三十四条 在效能监察工作中，监察人员发生违纪行为的，由所在企业根据情节给予相应的纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。第七章 附 则第三十五条 集团公司各分、子公司应结合工作实际,依据本办法制定具体实施办法，并报集团公司监察局备案。第三十六条 本办法由集团公司监察局负责解释。 第三十七条

16、 本办法自发布之日起执行，原中国大唐集团 公司效能监察办法（大唐集团制200529号）同时废止。附件：1专项效能监察立项表2效能监察建议书3专项效能监察实施情况记录表4效能监察项目总结表附件1：专项效能监察立项表单位：（盖章）年月日项目名称项目类别项目负责人立项时间计划完成时间组织部门配合部门立项原因及 监察目的实施方案效能监察领导小组意见签名 年 月 日主要负责人 审批意见签名 年 月 日填表人：部门负责人：附件2：效能监察建议书监字 第xx号 关于xx建议xx单位（部门）名称:通过对xx项目进行监督检查，发现你单位（部门）存在以下问题：12依据集团公司效能监察办法第xx规定，特提出如下监察建议：12请在发部门）。日内完成整改， 并以书面形式将整改情况报xx（签（监察部门盖章） 年月日附件3：专项效能监察实施情况记录表单位：（盖章） 年 月 日项目名称项目类别项目负责人立项日期计划完成日期组织部门实施过程配合部门实施过程记录整改建议及落实情况填表人：部门负责人：附件4：效能监察项目总结表单位：（盖章） 年 月 日项目总数总计 项，其中，分子公司 项，基层企业 项； 专项监督检查 项，专项效能监察 项安