金融市场大纲

1、江苏电大金融市场学课程教学大纲第一部分 大纲说明一、课程的性质与介绍：金融市场是江苏广播电视大学开放教育工商管理本科和财会、金融专科的一门选修课，是具有广泛适应性的金融理论与实务课程，以介绍现代市场经济条件下市场金融理论与实务为宗旨，研究金融市场的构成，对证券金融中的票据、股票、债券、投资基金、衍生金融工具等的发行和流通，以及由此而形成的市场机制进行深入研究，并对金融市场的风险及监管进行研究，成为市场经济条件下各相关部门必须掌握的重要金融形式和方法。本课程选用河海大学出版社出版、杨晓焱、童元松、徐永兵等编著的金融市场学为基本文字教材。 二、课程的学时和学分：课程的课内总学时为72课时。共4学分

2、。三、教学环节： 本课程的教学过程要注意运用多种形式，使学生通过多种方法获得知识和技能。 1.面授辅导面授辅导(包括习题课)是电大的重要教学方式之一，由于电大是远距离教育，面授辅导是学生接触老师、获得疑难解答的重要途径。 面授辅导要紧密配合教材，依据教学大纲进行辅导讲解。要注意运用启发式，采用讲解、讨论、答疑等方式，培养学生分析问题、解决问题的能力。辅导教师要钻研教学大纲、教材，收看录像课，认真备课，要批改作业。2、网上辅导教学辅导以远距离辅导为主，面授辅导为辅。省电大提供网上教学指导，对本课程的课程进度、重点和难点进行全方位指导，为学生提供答疑、讨论和进行课程学习交流。3、实验本课程实践性较

3、强，实验课可以对学员的实践和操作能力进行锻炼和强化。4、学生自学自学是远程开放学习的重要特点，它适应了个别化、自主化学习的认知需求。无论是辅导课，还是录象课，都要注意对学生自学能力的培养，学生自己更应重视自学和自学能力的培养。要注重学习方法的变革，充分利用各种媒体进行学习。 5、网上专题讨论 每学期至少安排两次网上专题讨论，根据当前热点问题给出讨论题目，使学员能够理论联系实际，加强实际生活中对经济问题的分析能力。各教学点可以根据情况自行安排，也可直接参与省校组织的专题讨论。6、录象课录象是重要教学环节，是学员学习本课程的主要方式之一，它可以使学员充分了解课程重点，保证学生系统地掌握本课程的内容

4、。 第二部分 教学内容：第一章 金融市场概述第一节 金融市场的含义与功能一、金融市场的含义二、金融市场的功能第二节 金融市场的要素构成 一、金融市场的交易主体二、金融市场的客体金融工具三、金融市场的交易价格四、金融市场的交易方式第三节 金融市场的历史与发展趋势一、我国金融市场的形成与发展(了解)二、国外金融市场的形成与发展（了解）三、世界金融市场的发展趋势第二章 金融市场的机构和工具第一节 金融市场的分类一、按照标的物的不同分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场二、按金融行业的具体部门分为:银行存贷款市场、证券市场、保险市场、信托市场和租赁市场三、按金融资产的发行和流通特征分为一级市场、二

5、级市场、第三市场和第四市场 四、按有无固定交易场所分为有形市场与无形市场 五、按成交与交割方式不同分为现货市场与衍生市场六、按其作用的地域范围分为国内金融市场及国际金融市场。第二节 金融市场的机构一、 中央银行二、 商业银行三、 证券机构四、 保险机构五、 其它金融机构第三节 金融市场的工具一、货币头寸二、票据三、债券 四、股票五、证券投资基金六、外汇七、权证第三章 货币市场第一节 货币市场概述一、货币市场的概念与特点二、货币市场的主要参与者第二节 同业拆借市场一、同业拆借市场的涵义二、同业拆借市场形成和发展三、同业拆借市场的参与者四、同业拆借市场的分类五、同业拆借市场的运作程序六、同业拆借利

6、率及利息第三节 票据市场一、商业单据市场二、银行承兑汇票市场第四节 回购协议市场一、回购协议交易二、回购协议市场的要素三、回购协议交易的利率及风险第五节 大额可转让定期存单市场一、可转让大额定期存单及其特点二、可转让大额定期存单的种类三、大额可转让定期存单的风险与收益第六节 短期政府债券市场一、短期国债市场的特征与功能二、短期国债市场的发行方式三、短期同债发行价格和收益第四章 债 券 市 场第一节 债券市场概述一、债券市场的结构二、债券市场的功能三、我国债券市场的发展第二节 债券的发行与流通一、债券的发行二、债券的流通第三节 债券的投资分析一、影响债券转让价格的主要因素二、债券实际转让价格的计

7、算三、债券收益率及计算四、债券投资组合管理策略第五章 股票市场第一节 股票市场概述一、股票市场的含义与结构二、股票市场的功能第二节 股票的发行市场一、股票发行的条件二、股票发行方式三、股票发行价格四、股票发行程序第三节 股票流通市场一、股票流通市场的组织形式二、股票流通市场的交易方式三、股票交易程序第四节 股票流通价格与收益率一、股票流通价格及影响因素二、股票价格指数三、股票的收益率（选学内容）第五节 股票的投资分析一、基本分析（一）宏观经济分析（二）行业因素与上市公司自身因素二、技术分析（一）图表分析（二）指标参数分析分析第六章 证券投资基金市场第一节 证券投资基金的形成与作用一、证券投资基

8、金形成二、证券投资基金的优势与局限性三、证券投资基金的作用第二节 证券投资基金的分类及特点一、合同型基金和公司型基金二、开放式基金与封闭式基金三、成长型基金、收入型基金和平衡型基金四、股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和指数基金五、伞型结构基金、LOF和ETF等基金创新品种第三节 证券投资基金市场的管理制度一、我国申请募集证券投资基金的条件二、我国证券投资基金的设立程序三、我国证券投资基金的营销四、我国证券投资基金有关各方应具备的资格五、我国证券投资基金的治理结构六、我国证券投资基金的投资、信息披露、运营费用与收益分配七、我国证券投资基金的变更、终止及清算第四节 证券投资基金的投资分析

9、（选学内容）一、基金财务状况报告分析二、基金选择指标三、基金绩效评价指标四、海外基金评估的4R原则第七章 保险市场第一节 保险市场概述 一、保险概述二、保险市场及其特点三、保险市场的分类四、我国保险市场的发展现状第二节 保险市场的构成与作用一、保险市场的构成（一）保险市场的主体 （二）保险市场的客体（三）保险价格二、保险市场的基本功能与作用第三节 保险市场的供给与需求一、保险供给（一）保险供给的含义（二）影响保险供给的因素 二、保险需求 （一）保险需求的含义 （二）影响保险需求的因素第四节 保险市场的监管一、保险监管的含义二、保险监管的内容（一）机构监管（二）业务监管（三）保险财务的监管 三、

10、我国保险监管现状（一）监管组织建设进一步完善（二）保险监管制度逐步完善（三）公司治理结构监管已经起步（四）偿付能力监管的约束力明显增强（五）市场行为监管不断加强（六）我国保险资金在监管下得到规范合理的运用第八章 外汇与黄金市场第一节 外汇市场概述一、外汇市场及其发展二、外汇市场的种类三、外汇市场的功能四、外汇市场的参与者五、外汇市场运行机制第二节 外汇市场的交易方式一、即期外汇交易二、远期外汇交易三、套汇交易四、套利交易五、掉期交易六、期权交易第三节 外汇市场的风险及世界主要外汇市场一、外汇风险的种类二、外汇风险的管理三、世界主要的外汇市场第四节 汇率的决定与变动一、金本位制度下的汇率决定二、

11、纸币流通制度下的汇率的决定（一） 汇率决定的价值基础（二）外汇市场的供求（三）汇率的波动三、影响汇率变动的主要因素（一）国民经济发展状况（二）相对通货膨胀率（三）相对利率（四）宏观经济政策（五）国际储备第五节 黄金市场一、黄金市场的含义二、黄金市场的种类三、黄金市场价格的影响因素四、黄金市场的交易方式第九章 金融衍生市场第一节 衍生市场概述一、衍生市场的产生二、衍生证券的特点和功能第二节 金融远期市场一、 金融远期市场概述（一） 金融远期合约的定义（二） 远期合约的产生（三）远期合约的优缺点二、 金融远期合约的种类（一） 远期利率协议（二） 远期外汇合约第三节 金融期货市场一、 金融期货合约的

12、定义和交易特点二、 金融期货的基本类型三、 金融期货市场的功能四、股票指数期货第四节 金融期权市场一、 金融期权市场概述二、 基本的期权交易（一） 看涨期权的盈亏分布（二） 看跌期权的盈亏分布三、基本期权交易的合成第五节 金融互换市场一、金融互换概述（一）互换简史（二）比较优势理论和互换原理（三）平行贷款、背对背贷款与金融互换（四）金融互换的功能二、金融互换交易的基本种类（一） 利率互换（二） 货币互换第十章 风险投资市场（选学内容）第一节 风险投资概述一、风险投资的定义二、风险投资的特点三、风险投资的作用第二节 风险投资的运作方式一、风险投资的资金来源二、风险投资的运作过程第三节 风险投资的

13、退出一、风险投资退出机制的意义二、风险投资退出的方式（一）公开上市即首次公开发行(IPO，Initial Public Offering)（二）出售（三）清算或破产。三、创业投资的退出时机第四节 二板市场一、二板市场的概念二、二板市场的运作规则三、国外主要二板市场简介（了解）第五节 我国风险投资的现状与发展一、中国风险投资的现状二、国内风险投资业的发展战略（一）国内风险资本的来源与组织形式 （二）国内风险投资的退出问题及解决途径 （三）完善风险投资的法律环境 第十一章 国际金融市场第一节 国际金融市场概述一、国际金融市场的概念二、国际金融市场构成三、国际金融市场的发展过程和发展趋势四、国际金融

14、市场的作用(一)积极作用(二)消极作用第二节 欧洲货币市场一、欧洲货币市场的概念二、欧洲货币市场的性质和特征三、欧洲货币市场的类型四、欧洲货币市场对世界经济的影响第三节 国际资本市场一、国际资本市场概述二、国际中长期信贷市场三、国际债券市场四、国际股票市场第十二章 金融市场交易机制（选学内容）第一节 金融市场交易机制概述一、金融市场交易机制含义二、金融市场交易机制基本内容三、金融市场交易机制意义第二节 金融市场交易机制的结构一、集合竞价市场二、连续竞价市场三、做市商市场第三节 交易机制的价格确定一、完全竞争市场的价格确定二、集合竞价市场的价格确定三、连续竞价市场的价格确定四、做市商市场的价格确定第四节 技术发展与证券交易一、交易技术系统与交易机制的关系二、网络趋势对证券市场交易方式的影响三、网上交易对证券市场的挑战四、自动化对证券市场的影响五、证券交易技术系统的变迁第十三章 金融市场的风险管理第一节 金融风险的定义和种类一、金融风险的定义二、金融风险的种类第二节 风险的识别与衡量一、风险识别与衡量二、风险控制第三节 信用风险管理一、信用风险的界定 二、信用风险管理方法的演变  三、利用信用衍生产品防范信用风险  第四节 利率风险管理一、债券利率风险二、久期三、利率风险与利率远期四、利率风险