风险和机遇评价分析表范例

1、风险和机遇评估分析表编制人:日期：2018.5.1审核人:审核日期：2018.3.1类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素法规要求法律、法规内 容的变化风险：公司生产铁氧体材料、磁芯及电 子元器件产品公司，对国家相关的法律法 规是否充分收集评估，并转化为公司制度执 行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在 的客户4=16高1主要职能部门按照要求加 强相关产品销售区域所在地 法律法规的收集评价行政本部全年2销售部加大市场开拓市场本部全年行业标准的变 化风险：公司现有的制度，是否

2、符合行业标准 的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在 的客户4X3=12一般1主要职能部门按照要求加 强法律法规的收集评价行政本部全年2销售部加大市场开拓销售部全年相关 方要 求监管部门的监 管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执 行不规范，可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新 的发展机遇4X3=12一般1.各级部门严格按照公司的 规章制度开展相关工作行政本部、制造部全年2.职能部门加大公司内部制 度执行情况的检查行政本部、制造部全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带来的米购和资金风险 机遇：原材料可能会降低2X3=6一般

3、对公司影响较大的原材料做 好年度采购计划总经理、供应链整合 部、品管部、会计本部全年编制人:日期：2018.5.1审核人审核日期：2018.3.1类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素相关 方要 求客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应 周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、 质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升， 会给公司带来潜在的发展机遇4X4=16高1.技术中心加强与客户进仃质量 标准制疋的沟通，统一双方的标 准和检测方法行政本部、制造部全年2

4、.生产部门做好生产计划的安 排，保证生产计划的执行制造部全年3.加大客户交流沟通，及时处理 客户的需求和意见制造部全年第三方的要 求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的 影响，或是第三方的要求公司目前无法满足， 由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平2 >3=6一般各职能部门加强与第三方的沟 通，对第三方的要求及时进行处 理，必要时及时提交公司高层进 行资源配置，降低第三方的抱怨行政本部、制造部全年技术新领域、新 设备、新工艺风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后， 造成产品的成本较咼，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、 工艺，提高公司的 工艺水平，降低产品成本，提

5、高公司的市场竞 争力3X4=12一般公司根据目前的技术水平， 制定 的技术攻关和设备改造计划，先 关职能部门予以有效落实。工程部、制造部、财务部全年资质有效期风险：公司产品资质有效期到期， 影响产品的 生产和销售机遇：市场其他公司产品资质等过期，转化为公司产品，新的发展机遇2 >3=6一般对公司的资质有效期定期进行 评审，确保公司资质在有效期 内。同时收集市场上到期产品的 资质，及时提交公司高层进行评 估。制造部全年风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X 严重性等级执行部门时限外部 因素竞争公司市场

6、占 有率、市场领 先趋势、顾客 增长趋势风险：公司目前主要产品市场占有率和领先趋 势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发 展方式，影响公司的领先优势。机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。3>2=6一般及时关注公司产品市场的 情况，收集信息及时调整， 保持公司产品的竞争力。市场本部、总经理全年市场稳定性风险：公司主要业务，市场稳定性较差，会给 公司进行战略规划提升难度。机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。3X4=12一般公司成立战略规划部市场本部，对开拓新市场，评估 成熟市场的趋势，及时为公 司提供新的市场。战略规划部市场本 部全年市场市场容量 竞争力价格风险风险：公司目前主要产品占有

7、率和领先趋势不 是很高，加上产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手和公司的发展方式大体相冋，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力， 市场风险比较大。机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目， 同时促进公司内部的管理水平，保持质量领 先，提高公司的竞争优势。3X4=12一般1完善公司内部管理制度， 加强部门的考核，提高公司 管理水平，提高公司产品质 量，保持竞争的优势；2积极开拓新产品市场，储 备新的产品，提咼市场容量行政本部、制造部全年编制人:日期：2018.5.1审核人:审核日期：2018.3.1风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部

8、因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素原材 料供 应原材料价格 供应渠道风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是主要原料质量及价格偏高， 给公司的采购带 来一定的风险。机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素 较大。4=16高1要提前制定好采购计划，拓展 原料采购的渠道，保证优质原料 的供应。2公司提供财务支持，对主要供 应商的优质原料保持价格优势， 促进原料的有序采购；3.物流部做好到货原料的库位安 排，保证到货的原料能及时入库采购部、财务部全年文化主要销售区域 消费习惯风险：公司目前主要销售区域习惯性的消费 固定的产品，同时顾客习惯从定点供应商采 购，新产品新

9、客户开拓难度较大。机遇：公司目前主要产品客户满意度较高， 具有一定的竞争优势。3 >2=6一般及时关注公司产品市场的情况， 收集信息及时调整，保持公司产 品的竞争力。总经理销售部全年社会本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较咼，冋时教育水平和 人员素质较好，公共假日和工作时间设置比 较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定， 对公司的稳定发展提供比较好的环境。2 >2=4低企业管理部做好人员积极储备 工作，及时关注社会信息，为公 司创造一个稳疋的环境。人力资源部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的

10、评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限外部 因素经济国际经济走向、 汇率的变动、 通货膨胀或通货紧缩、 信贷可得性、 利率的变动、风险：目前公司产品主要销售区域的经济整 体情况低迷，客户对产品价格敏感，高端人 员对产品需求萎缩。 冋时国内经济形势趋势 严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比 较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公 司带来比较大的财务压力。机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展 造成比较大的压力。3X4=12一般1财务部门及时关注汇率、利率 的变化，做好财务预算；2销售部加快资金的回笼，降低 公司资金压力。财务部、采购

11、部、 销售部、总经理全年编制人:日期：2018.5.1审核人:审核日期：2018.3.1风险和机遇评估分析表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限部素 内因公司运 营管理流程风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司 日常工作，但是流程执行力如果得不到保 证，会对公司运行带来一定的风险。机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公 司的管理水平。34=12一般1.各级部门必须严格按照流程开 展日常工作，对出现的不符合情 况及时调整文件，保持流程的可 操作性；2公司组织定期组织进行流程的 评审。各级部门全年生产能力

12、风险：公司受现有的设备和人员影响，生 产能力有一定的限制。机遇：开发高价值产品，同时抓住国家出台 新政策的良机，积极开拓市场，为公司发展 提供新机遇。2X2=4一般1. 生产部加强生产安排计划的 科学性，挖掘公司生产流水线的 潜能。2. 生产车间加强工艺的管理控 制，提高生产一次成功率。2.注册部门按照公司的年度计 戈做好新产品的注册申报，为 公司后续发展提供储备力量。制造部全年售后技术支持风险：公司产品售后技术支持不好，顾客 埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销 售，会给公司发展带来较大的风险；机遇：售后服务处理得当，会给公司带来 额外的发展机遇。2X4=8一般要严格按照售后服务管理规定，

13、做好客户服务工作，提高客户满 意度。品管部销售部、全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相 关方描述风险和机遇发生可能性X严重性等级执行部门时限部素 内因财务状 况费用支付资金回收风险：目前公司产品主要销售区域的经济 整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严 峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带 来比较大的财务压力。应收款无法及时到 位，增加了坏账的出现率。机遇：财务状况处理得当，会提高公司整 体的竞争力。3 >3=9一般1. 加快资金的回笼，减小公司资金 压力，降低坏账出现的风险。2. 财务部门根据公司财务情况做好 财务预算，防止出现财务风险。财务部、销售 部、总经理全年人力资 源人员的流动 员工业务素质 绩效考核风险：公司目前人员较稳定，都是入职时 间比较久的老员工，但仍需进行多方面的 培训。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项 绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供 一个比较好的基础。3 >3=9一般1各部门要及时关注员工的心理变 换，注意工作方式，创造良好的工 作环境，提高员工的归属感2企业管理部做好人员的储备，防 止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效 开展，通过考核促进员工的工作积 极性，提高业务素质。公司各级部门全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行