SGS工厂审核文件清单（精编版）

1、sgs 工厂审核文件清单no. 项目与内容备注备注1.1 公司概括简介人员 / 产量/ 产值/ （品牌）市场分布1.2 公司组织架构图（相关人员名片）1.3 （公司）厂区 / 厂房平面图1.4 供应商评审记录1.5 营业执照2.1 员工手册2.2 厂纪、厂规 / 奖惩记录 . 2.3 宿舍规章制度3.1 招工指引 / 程序3.2 人事记录 / 员工入厂登记（所有员工）3.3 劳动合同（所有员工）3.4 体检记录3.5 未成年工登记证及工作安排3.6 综合计时（加班）批准3.7 社保（工伤 / 养老/ 医疗保险等）缴付记录凭证3.8 请假单3.9 离职记录3.10 警告信4.1 工卡/ 考勤表4

2、.2 计件工生产（台班）记录4.3 当地政府最低工资文件4.4 工资表（一年）4.5 有工人签名的工资条4.6 工资扣除 / 罚款记录5.1 厂房建筑结构安全合格证5.2 厂房消防合格证6.1 公司的健康安全政策6.2 （消防卫生）安全主任资格证（任命书/ 培训结业证书）6.3 消防上岗证 / 急救人员资格证书6.4 消防走火演习 / 消防逃生程序 / 急救计划及记录（照片）7.1 电梯起重设备登记准用 / 验收/ 年检合格证7.2 特种作业人员（电梯 / 叉车/ 电工/ 电焊工）资格（操作）证书7.3 设备维修工 / 技工资格证书7.4 锅炉、压力容器使用登记证/ 年检合格证7.5 司炉上岗

3、证8.1 化学危险品仓许可 / （储存物控记录） / 安全防范应急措施 /物料安全数据表8.2 化学危险品仓管员上岗培训证书8.3 车间有毒有害作业环保监测报告8.4 发电房噪音测试报告8.5 排污许可证 / 环保监测报告9.1 食堂卫生许可证 / 食堂员工健康证9.2 医护人员资格证书9.3 工伤医疗事故处理记录 / 再发生防范措施9.4 定期除虫杀虫记录10 保安守则 / 条例保安上岗证11 工会组织会议记录 / 工会代表选举程序及其职责质量管理审核所需文件/证件清单request document list (qms audit) no. 项目与内容items 提供 (available

4、) 复印 (copied) yes no n/a yes no 1.1 工厂简介brief introduction of factory 1.2 营业执照business license 1.3 公司组织架构图organization chart 1.4 ( 公司 )厂区 /厂房平面图factoryrs plane figure-factory floor plans 1.5 生产工序流程图production process chart 2.1 iso9000证书及最近一次外审报告iso 9000 certificate and the last external audit report

5、s 2.2 质量手册quality manual 2.3 程序文件procedure 2.4 质量计划quality program 2.5 文件更改收发记录documents control records 2.6 员工培训计划worker training plan 2.7 员工质量培训记录worker quality training records 2.8 内部审核计划、记录internal audit plan and records 2.9 订单评审和客户关注程序及记录order review and customer focus procedure and records 2.1

6、0 客户投诉处理记录complaint handling procedure and records 2.11 纠正与预防措施记录records of corrective actions and preventative actions 仪器设备清单、内外校记录报告testing/measuring equipments calibration records 2.12 设备维护计划和记录equipment maintainence plan and records 2.13 ce/emc/相关的产品测试化验报告ce/ emc/ relevant product lab test repor

7、ts 2.14 其它相应有效的安全证书other corresponding valid safety certificate 3.1 开发设计控制程序design control procedure 3.2 设计计划或任务书及审核记录design planning and input review record 3.3 验证和确认记录verification and validation records 3.4 设计产品检测报告design testing and record 3.5 设计输出 (技术文件 ,物料单 , 包装、使用说明) design output (technical f

8、ile, bom, packing and using description) 3.6 设计变更记录(ecn) 4.1 供应商评审程序及记录monitoring procedure and records of suppliers 4.2 供应商清单 /合格供应商清单suppliers list and qualified supplier list 4.3 采购单、采购合同purchase orders and purchase contracts 5.1 来料中免检产品的质量保证书quality guaranty for exempt from inspection of incomin

9、g material/receiving and distribution records/purchasing contracts 5.2 来料验货标准及规格书iqc standard and specifications 5.3 来料检查、测试报告iqc reports 5.4 来料收发记录incoming material/receiving and distribution records 5.5 不良品退货、让步接收记录control procedure and concession records for defect goods 6.1 作业指导书working instruct

10、ions 6.2 巡拉记录in line inspection records 6.3 ipqc 检验测试标准、记录ipqc inspection standard and records 6.4 不良品处理记录rejected goods control records 6.5 组装线工具利器(刀片 ,断针等 )收发控制记录procedure for controlling the use and recovery of hand tools, knives, needles, etc 6.6 金属探测记录metal detection records in process 7.1 终检检验测试标准、记录fqc/oqc inspection standard and reports/ defect goods control records 7.2 终检不良品处理记录rejected goods control records 7.3 包装工段工具利器(刀片 ,断针等 )收发控制记录procedure for controlling the use and recovery of hand