2016证券从业资格考试真题含答案

1、2016 证券从业资格考试真题含 答案2016 证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为() 。A. 一个月B. 三个月C.六个月D.一年标准答案：c过 ( 2、承销金额超过人民币 )家可设 23副主承销商。 ()元，承销团成员超A.5000， 8B.5000， 10C.3 亿，8D.3 亿，10标准答案：d书的有效期限，但至多不超过3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明() 。A. 一个月B. 两个月C.三个月D.六个月标准答案：aA.2 个工作日B.3 个工作日C.5 个工作日D.6 个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的() 及1 . 会计师8 .

2、注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按() 的要9 号首次公开发行股票并上市申请文件A. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则B. 首次公开发行股票并上市申请文件要求17CD.标准答案：aA. 保留意见B. 否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()。1、 以历史数据代替8、 以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、 () 依法审核发行人的股票发行申请文件。A. 股票发行审核委员会B. 证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：

3、a10、发审委委员为() 名，设会议召集人()A.25， 7C. 25， 5C.15， 7D.15， 5标准答案：b11、发审委委员为() 名，设会议召集人()A.25， 7B.25， 5C.15， 7D.15， 5标准答案：a, b, cA. 发行人创立大会会议记录B. 历次股东大会决议D.最近 3年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案：a, b, c13、发行审核委员会的表决票设有()A. 同意票B. 反对票C.弃权票D.以上都不对标准答案：a, b准的招股说明书版本一致。14、网上披露的招股说明书应当与中国证监会核() 。对错标准答案：正确出保证。15、盈利预测报告应对预测利润实现

4、的可能性作 ()对错标准答案：错误A. 虚假出资金额5%以上10%以下B. 虚假出资金额10%以上15%以下C.虚假出资金额5%以上15%以下D.虚假出资金额1%以上15%以下C. . 下列选项中，说法不正确的是() 。A. 集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可A. 证券发行与承销管理办法B. 证券投资基金销售管理办法C.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法D.证券、期货投资咨询管理暂行办法19. 证券公司减少注册资本应当经() 批准。A. 国资委B. 中国人民银行C.证监会D.银监会A.35B.73C.53D.5221. 下列选项中。说法正确的是() 。A. 向特定对象发行证券累计超过2

5、00 人的，为公开发行B. 公司一旦制定公司章程，不得再进行变更 业经营C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混22. 下列选项中，说法正确的是() 。定暂停其股票上市交易 A. 公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决B. 子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承大会应当在D.公司未弥补的亏损达实收股本总额2个月内召开临时股东大会1/4 时 . 股东和与客户签订。 23. 融资融券业务合同应由() 统一制定、保管A. 证券交易所B. 中国证监会C.中国证券业协会D.证券公司A. 撤销证券从业资格B. 处以 5 万元的罚款C.处以 9万元的罚款D.一律给予行政处分A.10B.15C.20D

6、.30核划运的行机期间，应当每个交易日在交易所网站上报管备经构复托26. 深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计 () 。A. 前一交易日的集合资产管理计划资产净值B. 当日的集合资产管理计划资产净值C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值27. 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人()。A. 处罚处分信息B. 基本信息 C.诚信信息备注栏D.其他信息28. 下列选项中，说法不正确的是()证金与融资交易金额的比例 A. 融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保B.29. 下列选项中，说法正确的是()资本为在公司登记机关登记的实收股本总额 C.股份有限公司

7、采取发起设立方式设立的，注册B. 证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和池内选择证券进行投资可承受风险限额内，从证券30. 下列选项中，说法正确的是()31. 下列选项中，说法正确的是() 。券监督管理机构核准的任职资格A. 证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证B. 证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准A.10料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(B.20C.15D.30权的323/3. 下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决 以上通过的是() 。A. 公司分立B. 修改公司章程C.有限责任公司变更为股份有限公司D.公司董事变更A.1B.3C.4

8、D.6A.2B.3C.4D.536。. 下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是A. 基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销B. 基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销产强制执行D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财3年2年3年2年()。A. 自提供之日起保存 B. 自提供之日起保存 C.自咨询之日起保存 D.自咨询之日起保存 行核准，可采取的处罚措施是 38. 若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发A. 已经发行证券的，处以30 万元以上60 万元以下1%以上5%3 万元以上30 万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照39.()应

9、当为客户提供其信用证券账户内数据于(A. 证券登记结算机构 B. 证券公司 C.负责客户信用资金存管的商业银行 D.中国证监会 40. 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源) 。购的股份不得少于公司股份总数的A. 服务、咨询费用收入B. 费用收入C.佣金D.低买高卖的价差41. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认()A.10%B.20%C.35%D.45%42。. 下列关于要约收购的说法，不正确的是销其收购要约 B. 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤公司的所有股东. 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购被收购公司的股票D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出13.

10、下列选项中，说法不正确的是()销其收购要约 A. 收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤B. 发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量公司应当报送保荐人出具的上市保荐书44. 下列选项中，说法正确的是()证券从业资格改。并处以篡或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销A. 证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、10万元以下的罚款5 年的，生转让的效力 D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发股 ( 份 4)5或其整数倍。 . 融资买入、融券卖出的申报数量应当为(A.10B.100C.500D.100046. 下列选项中，说法正确的是()47. 下列选项中，说法不正确的是() 。证券

11、业务 A. 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展48. 下列选项中，说法正确的是()3 个工3个49. 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法， () 。施融，处分客务户担保物，不分以向客户追券债索的证券公司应当根据约定采取足可强部制平仓措善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增 强信息披露的准确性和完整性A. 期货公司可以为其子公司提供融资B. 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务C.期货公司可以对外担保D.期货公司可以从事期货自营业务50. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货() 。A.45%B.60%C.85%D.90%不选、错选均不得分)还款的方式向证券公司偿还融入资

12、金A. B. C.D.法正确的有 52. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说 () 。 . 公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票 . 公司向法人发行的股票，可以为不记名股票无记名股票 . 公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为 . 公司向法人发行的股票，不得另立户名A. B. C.D.53. 董事会的每届任期可以是() 。 .1 年 .2 年 .3 年 .4 年A. B. C.D.(5)4。. 下列属于有限责任公司高级管理人员的有 . 经理 . 副经理. 监事 . 财务负责人A. B. C.D.的有(55. 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为 ) 。操作 . 将证券资产管理业

13、务与证券公司其他业务混合. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 . 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业A. B. C.D.中，说法正确的有 56. 下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述() 。半数同意.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过的，视为拒绝转让.其他股东自接到书面通知之日起满 30日未答复.同意的股东应当购买该转让的股权股东有优先购买权.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他A. B. C.D.出收购要约等义务的，可采取的措施有 57. 收购人未按照证券法规定履行上市公司发() 。 . 责令改正，给予警告 . 对收购人处以10 万元以上30 万元以下的罚款 . 收购

14、人对其收购不得行使表决权 . 对直接负责的主管人员处以3 万元以上30 万元以下的罚款A. B. C. D.理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反58. 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管( . 取消资格. 认定为不适当人选 . 责令停止职权. 监管谈话A. B. C.D.者的广告 . 承销未经核准的证券. 进行虚假或误导投资的信息有虚假记载 . 未按承诺价格承销证券. 在承销过程中披露A. B. C.D. . 会计师事务所会计师事务所. 人民检察院. 人民法院.A. B. C.D. 61. 证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有()。 . 具有证券经纪业务资格控制和防范业

15、务经营风险和内部管理风险 . 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、 . 财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定方存管有效实施，客户资料完整真实 . 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三A. B. C.D.体标准有 62. 证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具 () 。 . 信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录 款能力 . 资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还A. B. C.D. 为客户进行融资融券交易的结算 . 收取客户应当归还的资金、证券 . 收取客户应当支付的利息、费用、税款关规定以及与客户的约定处分担保物 . 按照证券公司融资融券业务管理办法的有A. B.

16、 C.D.应当具备的条件有 64. 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格() 。 . 注册资本不低于人民币5000 万元 . 具有完善的公司治理和内部控制制度人 . 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4 . 最近 3 年内无重大违法违规行为A. B. C.D.(6)5。. 下列选项中，属于操纵市场的行为的有 . 利用信息优势联合操纵证券交易价格相互进行证券交易，影响证券交易量 . 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式响证券交易价格 . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影 . 集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量A. B. C.D.66. 在集合资产管理计划中，客户需要承担的

17、义务有 ()。 . 按合同约定承担投资风险 . 保证委托资产来源合法 . 按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用 . 根据合同约定参与和退出集合资产管理计划A. B. C.D.防止出现损害客户合法权益的行为。 67. 证券公司应当() ，切实履行反洗钱义务，纪业务实施集中统一管理 . 建立健全证券经纪业务管理制度. 对证券经与客户之间的利益冲突 . 建立健全证券监督业务管理制度. 防范公司A. B. C.机构不得担任财务顾问的情形包括行业自律组织的纪律处分涉嫌违法违规经营正在被调查D.68. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问() 。. 最近24 个月内存在违反诚信的不良记录. 最近24 个月内因执业