书名：平行进口法律规制的比较研究（法律科学文库；十二

1、书名：平行进口法律规制的比较研究（法律科学文库；“十二五”国家重点图书出版规划）书号：_978-7-300-15623-1箸者：王春燕责任编辑：成品：页数：_245纸张：装祯：平出版时间：定价：4&00元出版社：中国人民大学出版社本书卖点对于平行进口这一被认为是国际贸易领域 最扑朔迷离的问题，在比较研究的基础上，对现有规制方法做出评价,并对我国平行迹口的法律规制提出建议和意见。 读者定位大专院校的研究人员2、知识产权专业、国际贸易专业的学生3、作者简介一王春燕，中国人民大学法学院副教授，知识共亨中国大陆项目负责人。毕业于浙江大学（时 为杭州大学,1984年）、北京大学（1986年）及中

2、国人民大学（2003年）。1996-1997年以 及20032（x）4年曾在哈佛人学法学院做访问研究，并是哈佛人学法学院东亚法律研究屮心首 位张伟仁学者。发表论知识产权的属性（ 1996年）、作品中的表达与作品之间的实质性 相似（2000年）、贸易中知识产权物权冲突z解决原则（2003年）等多篇论文，主持 完成译著知识产权许可（2003年）、英文作品open educational resources in the people* s republic of china: achievements, challenges and prospects for development （unesc

3、o, 2011）等。内容简介在国际贸易领域，平行进口现象市来已久。这是一个因知识产权而引起的国际贸易问题。 它被视为国际贸易领域中与知识产权有关的最扑朔迷离的现象之一。平行迓口一般是指未 经知识产权权利人（苦作权人、专利权人、商标权人）或者独占被许可人授权，将由权利人 自己或经其同意投放某一特定市场的产品，向知识产权权利人或独占被许可人所在国或地区 的进口。它集中反映了知识产权贸易与货物贸易z间的冲突，以及知识产权保护为国际贸易 自山化之间的孑盾。木书在现有的相关研究的基础上，结合wto多边贸易体制的法律框架, 同时采用多种研究方法，通过多元的视角深入、系统地研究平行进口问题。在对问题进行描

4、述的基础上，关注对问题进行正当化方而的分析论证，即为什么及怎么样，着力构建一个清 晰的理论框架及行z有效的分析工具。简要目录第一章平行进口概述第一节何为平行进口知识产权的地域性与平行知识产权二、平行进口与灰色市场三. 平行进口的特征及表现形式第二节平行进口的发生机制-、多边贸易体制平行进口发生的制度性前提之二、许可证制度和跨国公司制度平行进口发生的制度性前提z二三. 同一商品在不同国家存在的价格差平行进口发生的经济诱因第三节平行进口中的权利冲突一. 知识产权与产品的相关性与贸易有关的知识产权二. 货物所有权的移转与知识产权的移转三. 权利间的制约与利益的平衛第四节平行进口之利挪及合法性分析一、

5、平行进口的利弊分析二、平行进口的合法性问题禁止与允许之间 第二章权利穷竭原则分析笫一节权利穷竭原则的概述一、权利穷蜗原则的含义二、 权利穷竭的决定性因素同总第二节被“穷绸”的权利一、知识产权中的权利群(bundle of rights)二、被“穷竭”的权利第三节权利穷嵋原则的理论基础第四节权利穷财原则的空间效力范出一. 权利穷竭原则空何效力范围的表现二. 有关权利穷蜩空间范围的不同解释及其理由第五节trips与权利穷竭原则第六节从不同角度看国际穷竭原则一. 从与地域性、独立保护这两项原则的关系看国际穷竭原则二. 从wto多边贸易体制看国际穷竭原则三. 从利益分析角度看国际穷竭原则第三章识别性标

6、记权与平行进口第一节商标的概念.功能以及商标权的内容一、商标的概念二、商标的功能三、商标权的内容第二节商标功能与平行进口一、來源表彫功能与商标商品的平行进口二品质担保功能与商标商品的平行进口三、有关商品之间的区别第三节商标保护的双垂目的一. 商标保护双重h的的含义及其历史演变二、商标保护双重目的理论在平行进口案件中的运用第四节假冒、“搭便车”与平行进口一、平行进口中的假冒问题 二、平行进口中的“搭便车”问题第五节普遍性原则与地域性原则、普遍性原则及其在平行进口案件中的应用二、地域性原则及其在平行进口案件中的应用第六节本章小结第四章创适性成果权与平行进i i第-节对创适性成果的保护模式第二节专利

7、权与平行进口一. 进口权与平行进口二. 专利产品平行进口中的利益平衡三. 专利产品平行进口的规制方法第三节茗作权与平行进口一、有关规制著作权产品平行进口的立法例二、苦作权保护的理论基础与平行进口的规制第五章许可协议和销住合同对平行进口的调幣第一节知识产权许可协议一.许可协议的概念二知识产权许可协议的种类三、独占许可协议的效力卩叭许可协议的基本耍求第二节默示许可原则一、默示许可原则及其起源二、默示许可的一般标准三、默示许可原则在平行进口领域中的应用第三节通过许可协议和销侣合同约束平行进口权利人的意思表示同意及其意义二许可协议中的区域限制及其对平行进口的约束以英国和ii本的判例为例三、俏害合同中的

8、地域限制对平行进口的约束一一 第四节对区域限制的竞争法规制一.区域限制的性质 二.契约自由原则与公平竞争原则z协调笫六章比较与借鉴有关平行进11的规制与争议z解决第一节对jl他国家及地区现有法律规制方法之分析与评价一. 多元化格局二. 协调化解决方案三. 多垂价值的选择第二节我国平行进口现实与法律规制之必耍一、平行进口的现实二、法律规制的必要第三节平行进口的规制与争议之解决一. 借鉴现有的法律规制方法二. 争议之解决参考文献后记上架建议法律学术著作在国际贸易领域，平行进口现彖由来已久。这足个因知识产权而引起的国际贸易问题。它被视为国际贸易领域中与知识产权有关的放 扑朔迷离的现線之.一。平行进口

9、 （parallel importa-tion.我国台湾地区学者译为“平行输入。-般是指未经知识产权权利人（著作 权人.专利权人、商标权人或者独占被许可人）授权.将由权利人自己或经其同意投放某一特定市场的产品，向知识产权人或独占被许 可人所在国或地区的进口。它集中反映了知识产权贸易与货物贸易z间的冲突，以及知识产权保护与国际贸易自山化之间的矛盾。随着 知识产权与国际贸易关系的愈益密切，平行进口成为世界贸易组织（wto）多边贸易体制中的一个重要课题。随着wto的与贸易有关的知识产权协定（trips）的签订，知识产权成为wto边贸易体制的一个重要纽成部分。这意味着，知识 产权与国际贸易的关系更加密

10、切。wto协议的主要目标是为各成员之间的贸易提供充分的竞争机会，它被视为一套致力于开放、公平及 无扭曲竞争的规则;而促进公平竞争是其基本原则之一。 在建立wto协议的序言中，wto的目标彼农述为：“扩展商汕和服务贸 易3 “消除国际贸易关系中的歧视待遇3并“发展一种综合的、更有活力和持久的多边贸易体制”。与此相联系，它所确立的国际贸易 的基本规则是：“山口货物一激应被允许完全自由地输入进口国根wi wto协议.除某些例外怙况，贸易自由化的承诺普遍适用于所有 成员。把知识产权纳入wto的權架内，意味着知识产权的独占性须服从于国际贸易和竞争的规则。知识产权与国际贸易的这种关系体现在trip, 序盲

11、所小明的目标之中，即减少对国际贸易的扭曲和阻碍.促进对知识产权的有效和充分的保护，并保证实施知识产权的措施利程序本 身不成为合法贸易的障碍。这一ei标与wto的目标完全-致。而知识产权与竞争的传统关系,尤其是权利穷竭与平行贸易问题，开始在 全球治理的层面上发生转变，使人们通过新的视角讨论存在已久的问题°平行进口反映了错综复杂的利益关系，这种利益关系既包括知识产权人消费者、平行进口衙z间的关系，也包括中小企业和跨国企业 z间的利益关系慕至还可能包括发展中国家与发达国家之何的利益关系;这沖利益关系册包括私益z间的关系，如知识产权人与平行进 口商之间的关系，也包括私益与公益之间的关系.如权

12、利人与社会公众之间的利益关系。同时，平行进口沙及多个层面的问题既涉及 知识产权制度中的一些基本理论间遜，又涉及国际贸易的实践问題;既涉及有关国家的立法和司法，也涉及有关的区域性条约和国际条约， 尤其是wto协议。它是一个融合了理论性和实践性、国内法和国际法的问题。平行进口所涉及的如识产权的基木理论问题主要包括:著作权.专利权筒标权的“权利穷蜩原则”：知识产权的地域性与独立性原则:知识产 权的许可制度。在有关许可的问题上，还涉及知识产权保护与反不正当竞争的关系问题。研究这一问题对中国知识产权制度基本理论 的建构具有重要的盘义。由于平行进口涉及许多错综复杂的利益关系和理论问题，在国际层浙迄今为止，

13、对此问题尚未能达成一致的意见，有关的国际条约如 trips对该问题也未迓可否。 在国家和地区层面.对该问题的态度则呈现出冬样化的状态，例如，在亚太国家和地区中，日本.新加 坡、泰国和马來西亚倾向于允许平行进口，其中，日本和新加坡还破视为最自山的平行进口区域;其他一些国家或地区则对涉及不同类型 知识产权的产品采取不同的做法。例如，对于商标产品的平行进口，大多数国家或地区未予以禁止.其中，印度、澳大利亚、新西兰以 及我国香港和台淸地区对商标产品的平行进口持赞同态度 :而对于著作权产品的平行进口，则存在着比较大的分歧，如澳大利亚 和 新西兰允许，而我国台湾地区则禁止。 与其他亚太国家和地区和比，中国

14、大陆有关平行进口的立法最为欠缺，目前尚无有关平 行进口问题的法律规定以及司法判决。 这一问题在中国大陆只是最近儿年才引起注总。随着国际贸易的发展，国际贸易与知识 产权关系的日益密切.我国加入wto后也会面临谐多的国际贸易新课题.其中包扌舌越来越幺的平行进口问题，对此实行恰当.热定的法 律调整已经日益急迫。与此同时，面对当前各国立法和司法实践以及国际条约对这一问題所采联的纷紧复杂的态度，我国对该问题应采 取哪种做法，才既符合我国国情.又顺应国际潮流，就是一个至关重要的问题。因此，研究这个何题.对于我国今后相关法律制度的设 计以及经济贸易的健康发展具有重要的实践意义。自20世纪70年代以來，平行进

15、口问题逐渐引起西方学者的重视，从20世纪90年代至今，该问题一直是知识产权领域中最令人关注的 问题之一。 在许多国家和地区，如欧盟、美国.日本.我国香港及台湾地区，这一问题一直备受关注和争议。目前，其他国家和地 区对该问题的研究现状表现出如下特点:第一，在有关平行进口合法性的问题上一直存在争议，至今尚无-致的意见;分歧主要源于对知识 产权制度中的基本理论问题，即知识产权的地域性和独立性，以及着作权.专利权和商标权的权利穷竭原则的不同理解。第二.在研究 方法上，主要采取比较法的方法和实证分析的方法，结合札i关法院（如欧洲法院.美国联邦瑕尚法院.日本最高法院以及英国伦敦高等 法院等）的典型判例，讨论平行进口的合法性问题。第三.开始从原先的主婆以“权利穷竭”原则为中心的研究转向多元化的既从权利 穷蜗的角度，也从合同法的角度的研究.探讨合同约定在相关问題中所扮演的角色。在我国，自20世纪90年代中后期开始陆续出现研究平行进口问題的著述，从国内有关平行进口的文献看，平行进口领域中的相关概念 尚待厘涓，各种学说和规则相互之