二合一内部审核检查表

1、内部审核检查表部门：iso管理委员会体系要素：4.3.1 (is014001)日期：年月日序号检査内容检查方法记录判定1体系建立前是否按照事先确定的程序/或某种方公司管理者代表有无组织进行评审。查评审记录要式进行过初始评审？确立评审小组确立评审范围、计划、工作文件收集证据求实地查看、测量有无环境重要因素，如何识别评价的，查有关的记2通过初始环境评审，是否对组织的活动、产品或 服务及可望对其施加影响的坏境1大1素/重要坏境 因素进行了识别和评价？依据是什么是否合理？录3对环境因素公司如何进行规定环境因素评价的范围有无规定。查文件的要求4初始坏境评审中，是否明确了适用的法律法规的 要求？有哪些规定

2、的法律法规要求，如何明确的有无资料5是否编制重要环境因素清单？查环境因素清单查文件的规定，是否按文件规定执行，有无记录6有无关于信息和文件更新的规定，并执行？内部审核检查表部门:iso管理委员会体系要素：4. 3.3 (is014001)日期:年月日序号检查内容检查方法记录判定6管理方案是否明确了相应的职责，实施的方法和时 间表。查环境管理方案，有无进行规定7方案的制定是否针对相应的目标和指标？检查与目标指标的致性8方案的判定是否考虑了技术、经济的可行性？询问方案实施的可行性及实施结果9如何监督与修订管理方案，在何种情况卜对管理方是否按文件的要求进行方案的管理，有无修改，更案进行评审？更新管理

3、方案。新10组织在活动、产品或服务相应的开发过程屮是否从环境保护评审有关方案的合适性对方案是否考虑公司的全局。检查方案是否有设计，设计生产，包装等要求生产包装运输应用循环应用 最终处理方案执行的记录。有无提交管理评审，查有关的记11管理方案的完成情况如何？管理方案结案后是否 提交管理评审？录结果内部审核检查表部门:iso 管理委员会体系要素：4. 3. 3, 4. 4.6, 4. 5.5(14001)日期:年月日序号检查内容检查方法记录判定12管理方案是否可操作？实施情况如何？管理方案是否进行了操作，结果如何13相关部门是否制定质量目标？是否可受考核？实 施情况如何？目标是否量化，考核的结果1

4、4各部门的运行控制是否到位？询问各部门的运作情况15记录保存是否符合要求？有无记录要求16各部门运行控制出现不符合的纠正措施、预防措施 实施情况如何？是否进行检查，检查的结果管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门:iso管理委员会体系要素：8. 5. 2, 8. 5. 3, & 3 (is09001) , 4. 4. 7, 452 (is014001) 日期：年月日序号检査内容检查方法记录判定1对于事故的调查、处理是否符合文件规定？冇无出现环境事故，是否按文件的要求处理的2有无纠正和预防措施实施前进行评价、实施后对有 效性进行确认？3是否制定程序对违反规定的不符合进行评价处理

5、 和调杳，是否制定相应的措施。查看纠正预防措施记录确定不符合的原因确定和实施必要的纠正措施为避免不符合的发生制定的预防措施查看不合格（不符合）文件的规定及实施的验证4在制定纠正和预防措施时，是否确保尽快消除不符合避免匣复评价其作用5如何评审制定的纠正和预防措施的有效性。措施是 否与问题的严重性及产生的环境影响相适应。查看对措施是否进行过评价，评价的结果及作用6对纠止与预防措施涉及到文件修改是否进行？ 岀现事故是否对应急程序进行了评审并修改（需要 时）？7检查数据分析的执行情况并提供四个方面的相关 数据分析结果及其改进情况，顾客满意相关满意产查看文件更改记录是否符合文件规定的要求品的符合性，过程

6、和产品特性及趋势，供方情况， 及捉供改进机会。询问及查看结果内部审核检查表部门:iso 管理委员会体系要素：5. 5.3(is09001), 4.4.3 (is014001)日期：年月日序号检查内容检査方法记录判定1是否建立并实施对信息和相关方要求的接收归档建立了信息交流程序，有无与相关方的联系与答复的程序。2在组织内不同的职能和层次间，就管理体系如何进公司内部的沟通交流进行的方法冇无进行，记录行交流。3如何与主管机构就以下方面进行交流 批准程序需捉交的报告与环境、安全有关的事件与相关方的联系，与主管机构的交流，沟通的内容紧急情况的预防确定某一预防措施时是否征求员工意见，是否是否有记录与相关人

7、员进行协商？4对有关的投诉、中诉如何处理？有无投诉，投诉的处理，有无证据或记录5内外部信息交流的情况 外部沟通的方式： 通过合同评审、釆购、产品信息、顾客投诉、征求检查信息交流的结果，内容是否完整管理者代表:内审组长:内审员:意见、证实沟通的效果。管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门:iso 管理委员会体系要素：8. 2.2(is09001), 4. 5. 5 (is014001)日期:年月日序号检査内容检查方法记录判定1是否制定关于管理体系审核的程序查看公司的文件规定2该程序是否包括：审核所需信息的收集审核计划评审准则以前的审核结果等文件的规定要求是否合适3是否规定审核周期？查看

8、文件规定的要求4内审员的资格是否满足要求？查看相关的证书5内审是否包含标准所有要索，包括所涉及的公司所 有部门查看内审的计划内容6针对不符合项的纠正预防措施是否验证纠止预防措施的结果7内审员是否有审核自己的工作查看相关文件记录要求管理者代表：内审组长：内审员:内部审核检查表部门:iso管理委员会体系要素：8. 2.3 (is09001)4. 5. 1 (is014001)日期：年月日序号检査内容检査方法记录判定1是否建立并保持程序，对具有重大环境影响的运行 与活动的关键特性进行监测。查看生产过程的文件是否有规定如何监测2对方针、目标、指标的执行情况是否进行检测？询问员工对方针，目标指标是否了解

9、3有否对日常的运行控制进行监控并作记录？查看日常的运行记录4是否对生产过程能力予以控制？询问生产过程的能力控制的要求5是否定期对检查法规的符合性？冇无定期检査更新法律法规冇无证据说明管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门:iso 管理委员会体系要素：8.4 (is09001) 4. 5. 1 (is014001)日期:年月日序号检査内容检査方法记录判定1是否依据重要环境因索制定目标和指标？是否口j 考核？查阅目标指标是否量化2环境管理方案是否可操作？实施情况如何？ 是否制定质量目标？是否可受考核？实施情况如 何？查看管理方案，询问有无实施3部门文件是否受控，发放是否到位？查看文件发放

10、表，又无签字4记录保存是否符合要求？杳看记录保存的结杲5纠正措施、预防措施实施情况如何查看纠正预防措施的验证结果6组织是否确定/收集和分析适当的数据？了解数据分析方法及看分析的结果7分析结果是否能证实体系运行的有效性？询问经分析后所取的效果8分析结果是否能提供以下信息：1）顾客满意2）产品的符合性是否做了这几项分析，查有关的记录3) 过程和产品的特性及趋势4) 供方的情况5) 改进的机会管理者代表：内审组长：内审员:内部审核检查表部门:领导层、管理者代表体系要素:1.1,1.2,4. 1(is09001) 4.1cis014001)日期:年月日序号检查内容检查方法记录判定1删减的范围、手册屮是

11、否阐明？询问公司领导理解及检查公司文件屮冇规定无删减2删减的理由是否充分、合理？删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规 要求的产品能力？删减后，是否能不免除组织捉供满足顾客和适 用法规要求的产品的责任？包括体系覆盖范围、剪裁的说明、对程序文件的引 用、以及过程的顺序及作用。无删减3检查公司提供的相关环境认证要求冇关资料是否 齐全及公司须耍的重视情况检查公司的文件，质量、环境文件4公司文件体系是否保到有效的实施和持续改进检查文件的有关内容是否有规定管理者代表：内审组长：内审员:内部审核检查表部门:领导层、管理者代表 体系要素：51, 5.2, 5.3, 5. 4,5.5, 6. 1, 8. 1

12、(is09001)4. 2, 4. 3, 4.4. 1, 4. 5(is014001) 0期：年 月曰序号检査内容检査方法记录判定1是否向员工传达遵守法规和满足顾客要求的重要 性？有何证据？通过文件的制定和发放向员工转达满足顾客要求的 重要性。查相关文件。2如何确保资源获得？最高管理者确保获的必要的资源3如何做到以顾客为关注焦点？通过文件的发放和评审将顾客要求转化为产品；另 外公司每年进行一次顾客满意调查，并对顾客不满4如何进行体系策划？意进行改进。5是否制定各冇关部门的职责？询问领导的职责及公司是否制定有关职责耍求，询问管理者代表的职对体系文件及标准的理解？（特别是管理者代表）责是否清楚6如

13、何进行内部沟通及外部沟通渠道是否顺畅？查公司有无文件规定如何进行内部沟通的7质量环境指标和目标是否与质量环境方针保持一 致？是否建立了具体的口标和指标？ 口标和指标 的达成情况怎是否建立了重要环境因索清单？检查相关文件（口标的具体表述及完成情况）。8识别重要环境因素的主要目的？询问有关人员对环境因素的认识及其匣耍性9管理者代表如何评价组织的合规性？公司已有文件规定管理者代表进行合规性评价管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门：领导层、管理者代表体系要素：5.4cis09001）, 4. 3.3（is014001）日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1质量环境目标是否与质量方针保持

14、一致？冇关职 能部门是否都建立了目标和指标，是否形成文件？检查各部门目标，指标有无进行规定，2建立目标和指标时，是否考虑了量化和吋间上的要 求及产品的要求？检查各部门目标是否量化及有无时间要求，产品要 求有无记录3设定目标和指标时是否考虑到组织的不断改善？目标指标有无连续性，有无改进的余地4建立口标和指标吋，是否考虑了技术和经营要求， 是否配备了必要的资源？有无必要的资源來保证目标指标的实现5建立目标和指标时，是否考虑了重要因素、法律法 规要求，以及各相关方的要求？方案是否合适？目标指标建立是否符合公司，相关方，及法律法规 的要求检查执行的有关纪录6目标的实现情况如何？方案实施的结果？冇无检查

15、及检查记录7体系策划时应如何考虑？确保体系的持续冇效 性？询问公司领导对体系的策划耍求及对体系的持续改 进有效性的做法管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门：领导层、管理者代表体系要素：5.6, & 2.2(is09001), 4. 5. 5, 4. 6(is014001)日日期：年月序号检査内容检查方法记录判定1最高管理者是否定期对管理体系的适用性、 充分性和有效性进行评审。公司有无文件规定，定期对体系三性进行评价查看记录 记要2管理评审的输入和管理评审的输出是否符合 标准？检查公司的管理评审计划足否符合要求3管理评审的内容是否包括了以下方面：目标、指标的达成情况。方案的实

16、施情况。法律法规的符合性状况。重要环境、危险因素的控制情况。内审反映的情况及不符合纠正情况。投诉情况产品的符合性改进的建议查管理评审的内容及管理评审记录的要求是否包含了对 应的耍求冇无客户的投诉产品的符合性有无改进的要求4管理评审的效果，是否有以下方面的持续改 进：管理方案。管理体系。有无管理评审报告，查管理评审报告的内容5管理评审报告是否作正式文件发给有关部 门，提出的问题是否纠正？查文件发放的记录。管理评审报告发放的范围。对应的问 题是否得到纠正6管理评审捉出的问题是否得以实施，结呆如 何？管理评审会议的结果已有改进。7是否制定关于管理体系审核的程序冇文件合符标准的要求8该程序是否包括：审

17、核所需信息的收集审核计划评审准则以前的审核结果等合符标准的要求，有批准9审核的计划是否有指定？内容如何？制定了计划，符合文件的要求。10是否规定审核周期？在内审控制文件中冇规定每年二次，在外审前和年底。11内审员的资格是否满足要求？内审员有经过培训取的证书12内审员有无审核自己的工作？检杳计划安排的内容无审核自己工作13检查表有无包含标准的所有要素？是否组织 的所有部门都以得到审核？检查表有标准的所有要素。所有的部门都以审到14不合格的处理？有不合格报告。15针对不符合项的纠止预防措施是否验证纠正预防措施的结杲已经得到验证管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门:领导层、管理者代表 5

18、.3 (is09001), 4.2 (is014001)日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1是否制订了由最高管理者签署的方针？询问公司的方针制定是否由最高管理者管理层对质量方 针较熟悉并理解2方针是否和组织的宗旨及其他方针、组织的 活动（产品性质、规模）与环境影响、危险检查公司的方针是否与公司的宗旨相适应，体现两个承因素相适应？方针中是否体现两个承诺？是 否对方针的含义作出解释诺，并有解析检查相关文件（目标的具休表述及完成情况）方针和目标、3方针是否可为公众所获取，并传达到金业的主持管理评审、提供资源、通过文件的制定和发放向员工各层次和员工？是否通过相关部门传达到对 口的相关方？转达满足

19、顾客要求的重要性。4方针是否能指导目标和指标（各职能和层次） 的建立？查阅目标及目标达成的统计资料。5方针是否提供了建立和评审目标和指标的框 架？检查制订的各层次上的r标的执行者，统计数据情况。6方针有否进行过修订，在什么情况下需要评 审及修订？未进行修改。文件规定在管理评审会进行评审及修订管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门：业务部体系要素：7.2, 8.2. kis09001） 4.4.3（is014001）日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1是否识别顾客规定的要求？（是否主动考虑 顾客未规定的要求）业务人员在接受订单时对客户的耍求有无进行规定2是否识别了与产品有关的法规

20、的要求？（包 括环境）询问对具体的产品法律法规（包括环境）的要求如何识别 的3是否识别了组织确定的其他要求？询问有无公司自己的规定，具体有多少，有无记录4在向顾客承诺之前是否对与产品冇关要求进 行了评审？评审结果是否符合要求？检查评审记录及评审结果5顾客要求未提供文件，是否在接受之前加以 了确认？查与客户的确认记录，形式6是否对产品要求的更改作出规定并实施？并 传递至有关部门及人员（包拈顾客）更改的结果如何传递，记录7是否在产品销售前后向顾客提供了足够的产 品信息和相关的服务？（包括环境、质量）查与客户的沟通记录8顾客投诉如何处理？效果如何？检查客户的投诉处理结果管理者代表:内审组长:内审员:

21、内部审核检查表部门：业务部体系要素：7.2, 8.2. kis09001） 4.4.3, 4.5. 1 （is014001）日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定9是否按规定对顾客的满意感受进行监控？公司冇规定对顾客的满意文件10对顾客财产是否进行识别，保护与z沟通、 证据？公司有规定对顾客财产的保护，有无沟通的证据11产品交付及交付后活动的相关证据，顾客是 否满意？与客户进行的沟通冇无记录证明。客户财产登记。12是否确定了获取和利用顾客是否满意信息的 方法?方法是否适当？查看有无相关的文件规定，具体的办法要求13信息的收集是否具有代表性?是否体现监视？查看相关的信息是否合适，能否是合适的1

22、4顾客满意的信息的分析是否能为评价体系的 有效性提供证据？查看评价的记录及要求管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门：iso 委员会体系要素：4.2 (is09001) 4. 4. 4, 4. 4.5, 4. 3. 2, 4. 5. 4 (is014001) 日期： 年 月 日检查内容检査方法记录判定文件是否清楚地描述了管理体系的要求及英公司质量管理的所冇过程均被识别，并被形成文件，r体相应的联系。系文件能适合公司的运作。文件的编制是否经过相关人员的批准。公司文件包括管理手册（包含方针和目标）、程序文件、 作业文件以及和关表格，都有批准。查询相关文件的途径是否给出清楚的指示。手册为公

23、司文件纲要，程序指明运作路径，作业文件指导 具体操作。文件的编制、审批、标识、更新和分发是否 有明确的程序。公司编制了文件控制程序。已按文件要求进行。如何确保对管理体系进行具有关键作用的人 员能及吋得到有效版本的文件，失效文件是有文件发放回收登记表进行登记否能及时取冋。为法律原因或保留信息需要而留存的失效文 件是否有明确的标识。有作废文件登记表，作废文件有明显的标识。外來文件的控制如何？（法规的收集与控 制？）是否有程序规定、如何主动了解、确已进行登记。法律法规有文件规定收集要求。定获取和更新相应的法律法规和其他要求？ 文件更换是否符合程序？有文件控制程序规定有记录控制文件规定是否编制记录控制

24、程序，如何管理？有记录一览表规定是否对记录进行规范管理和提出对记录的标 识，贮藏，检查保护处理保存期限要求。现场检查查询实际的记录的控制情况。内审组长:内审员:管理者代表:部门:人力资源部体系要素：6. 1, 6.2 (is09001) 4. 4. 1, 4. 4.2 (is014001)日期：年月日序号检査内容检查方法记录判定1了解组织的资源配置，判断是否满足方针目了解公司资源配置的有关情况，询问是否满足方针目标要标的要求？求2各岗位是否具备能力？（查证据）公司的岗位职责规定有无能力要求。査看文件3培训需求是如何确定。培训计划是否制定。查有无培训要求计划4是否使每有关职能和层次的员工都意识到

25、 与环境方针相关程序以及环境管理体系 要求相一致的重要性。他们工作活动实际或潜在的重大影响， 以及个人工作改进所带來的环境效益。偏离所规定的工作流程可能造成的后查培训计划内容是否涵盖这此要求果。5有无进行应急准备与响应的培训对新员工及调换岗位员工的培训是如何进行 的？查有关的要求内容，有无和应的规定6培训的效果如何？是否加以评价？查培训效果的评价结果7培训记录是否齐全？抽查培训记录内部审核检查表管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门:行政部体系要素：6.3, 7.6 (is09001) 4. 5. 1, 4. 4. 7 (is014001)日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1是

26、否识别了须检定的测量装置？查看检测设备台帐是否齐全2相应的监测设备是否得到周期性的保养、检定和 校止，记录是否保存？检查记录的规定是否符合文件的要求3无检定期准时，是否记录标准或检定的依据？检查鉴定依据4装置是否有校准的标识？检查标识5装置调整、搬运、维护和储存是否符合耍求？询问及查看相关的文件规定6当发现装置不合格时，是否对以往结果进行了有 效性评价？査看有关的纪录询问及查看7计算机软件用于监测吋，是否对其能力予以确 认？检查有无文件规定8是否公司的汽车是否按国家规定进行？是否按规定进行得管理查有关的资料9是否组织对预案的可实施性进行之演习及证明材遇紧急情况如何进行处理料？有无对消防器材的检

27、查，记录？查看演习记录消防器材的检查记录10发生事故后是否有事故报告和相应的预案产生是否有评价，评价的结果。改进的内容管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门:资材部体系要素：7.4 (is09001) 4.4.6(is014001)日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1纠正措施、预防措施实施情况如何怎样确保采购的 产品符合规定要求？询问与供应商的联络，改进结果2是否制定选择和评价供方和重新评价准则？评价准 则屮是否考虑环境的要求？是否对其施加影响？询问如何选择，评价的记录和办法 与供应商的联系中关于环境的影响3评价结杲及z后的跟进措施是否有记录？是否进行 重新评价？查看跟进的记录

28、4采购信息是否包括： 产品、程序、过程、设备、批准的要求管理体系的要求人员资格的要求查看采购文件要求是否完整5在与供方沟通前如何确保规定的采购要求是充分 的？是否对采购产品的验证的所必须的活动加以识别？ 是否考虑采购产品中的环境因素？询问如何与供方进行沟通6查看对采购物品的的验证结果记录7当顾客或组织到供方货源处进行验证活动吋是否在 采购资料中做岀明确规定包括验证的产品放行方公司有无该项过程结果如何8法？如何对采购过程进行监控？何为你对供方施加环境 影响？公司制定的采购文件执行情况如何管理者代表：内审组长：内审员:内部审核检查表部门：生产部体系要素：7. 5.3, 7. 5. 4, 7. 5.

29、 5, 8. 3 (is09001) 4. 4.6 (is014001)日期：年月日序号检査内容检查方法记录判定1在生产或服务运作中是否对产品用适当的方式进行 标识？查看现场的标识检验和试验状态是否标识？产品检验的标识2在有可追溯性要求的场合，是否有效地控制和记录 产品的唯一记录？查看标识的内容是否合适3是否对客户财产予以标识/验证/保护和维护？询问对客户捉供的产品如何进行控制，记录情况4任何客户财产出现损失/损坏或发现不适用吋应予 以记录并报告客户？询问对客户的财产的保管记录5客户财产是否包括知识财产（保密资料）等现场看产品的防护情况6在内部处理和交付到预定的地点期间，组织是否针 对产品的符

30、合性提供防护？询问，查看对产品的质量检验及包装7搬运、包装、贮存、保护过程中包括设施和贮存环 境是否确定产品质量不损坏？查看生产部门对产品的管理记录是否明确交付方面的责任，以保证产品完好地交付查看产品交付的记录到指定的目的地？检查在产品实现过程中的监测8如何对产品在交付期间的管理进行监控？9不合格品如何处置？查看不合格的记录管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门:生产部体系要素：7. 5. 1, 7. 5. 2 (is09000) 4. 3. 1, 4. 3. 2, 4. 4. 6 (is014001)日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1是否识别环境因素和评价重大因素？是否有重

31、大因 素清单?询问在生产过程中的环境因素2是否识别适用的法律法规，是否有清单？查看记录3是否依据重大因素制定目标和指标？是否可考核？查看文件有无规定4管理方案是否可操作？实施情况如何？查看是否根据重大环境因素有相应的管理方案5是否制定质量口标？是否可受考核？实施情况如 何？部门的目标情况6部门文件是否受控，发放是否到位？杳部门的文件保管情况7记录保存是否符合要求？记录保管收费合适8纠正措施、预防措施实施情况如何生产、运作/服务 有关的部门，岗位是否制定与之相适应的可测量的 质量目标?查部门对纠正预防措施的实施情况做的结果9目标的实现情况是否定期考核？询问受审人员的职责权限10相关部门、岗位是否

32、明确规定了职责和权限？11部门、岗位的沟通渠道是否畅通、有效？部门的沟通情况12是否按以下方式控制生产和服务提供？a）获得表述产品特性的信息（包括环境信息）查看记录b）获得作业指导书（作业指导书是否包括环境控制的内容或单列，是否得到了有效地实施？查看作业指导书c）使用适宜的设备，并维护设备，在设备使用和维 修保养过程中是否对环境和安全进行了控制？查看设备的保养及过程d）获得和使用监视和测量装置、实施监视和测量检测设备e）放行、交付和交付后活动的实施放行产品的要求记录13满足产品和客户要求必要的设施是否已经提供且充足？设施的范围包括：工作空间和有关设备设备、硬件、软件支援服务询问产品实现过程有无

33、满足产品实现耍求14对特殊过程实施确认，并规定确认这些过程的安排：规定过程的评审、批准的准则设备的认可和人员资格的鉴定使用的方法和程序记录必要时的再确认对电金过程是如何控制的？有无这些貝体的耍求15是否对实现产品符合性所处的工作环境加以管理， 工作现场的环境因素控制情况如何？询问査看现场是怎么控制的管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门：行政部体系要素：6.3, 6.4 (is09001) 4.3. 1 (is014001)日期：年月日序号检査内容检查方法记录判定1是否有设施清单？是否满足产品符合性的要 求？查看记录2是否有维护的规定并执行？(查记录)查看作业指导书3是否识别和评价设

34、施环境因素？(特别是在维护过程屮)查看设备的保养过程及要求记录4工作环境是否符合生产的要求？是否符合环 境的要求？有无进行检查，检查的记录管理者代表：内审组长：内审员:内部审核检查表部门:生产部体系要素：7. 5. 3, 7. 5. 4 (is09001) 4. 4. 6 (is014001)日期:年月日序号检査内容检査方法记录判定1是否对客户财产予以标识/验证/保护和维询问对客户提供的产品如何进行控制，记录情况护？（是否对环境/安全因素加以控制?）2任何客户财产出现损失/损坏或发现不适用询问对客户的财产的保管记录时应予以记录并报告客户？客户财产是否包括知识财产（保密资料）等查看顾客财产记录3

35、在内部处理和交付到预定的地点期间，组织现场看产品的防护情况是否针对产品的符合性提供预防？45产品交付和交付后的活动是否按规定的要求 进行，客户是否满意？查交付情况的证据材料？询问，查看对产品的质量检验及包装查看相关的记录管理者代表：内审组长：内审员:内部审核检查表部门:资材部体系要素：7. 5.5 (is09001) 4. 4. 6 (is014001)日期：年月日序号检查内容检查方法记录判定1在内部处理和交付到预定的地点期间，组织 是否针对产品的符合性提供防护？（是否对环 境/安全进行了控制?）査看仓库内的管理及产品的保管2搬运、包装、贮存、保护过程中包括仓库设 施和贮存环境是否确定产品质量

36、不损坏？查仓库的贮存要求和条件3是否明确交付方面的责任，以保证产甜完好查看仓库的产品包装完好程度45地交付到指定的口的地？如何对产品在交付期间的管理进行监控？不合格品如何处置？是否符合规定的要求？有无文字的规定要求查看库房的不合格处理规定及执行记录管理者代表:内审组长:内审员:内部审核检查表部门:产品开发部体系要素：7. 1, 7.3(is09001),4.4.6(is014001)日期：年月日序号检査内容检查方法记录判定1是否对实现产品的现过程进行识别、确定并策划？对环境因素是 否加以评定和考虑。检查产品开发部的策划记录，有无对环 境的要求2对产品进行策划时，组织应确定的内容：a) 是否确定

37、产品的质量目标和要求？b) 是否针对产品的确定各个过程、文件和资源的需求？(对环检查设计开发输入的要求是否明确3境因素是否加以评定和考虑）c）是否明确验证和确认活动以及验证准则？d）明确所必需的质量记录。策划的输岀形式是否适用于组织的运作方式？询问，查阅冇关的记录要求4针对特定产品、项口或合约是否进行策划并形成质量计划？5在设计开发策划过程中，采用新材料，新工艺是否体现了保护环 境，污染预防的基本思想意识？询问有关人员及杳看相应记录6是否对设计进行策划： 输入要求是否包括： 功能和性能要求 适用的法律法规耍求 适用的以往同类设计的资料 其他任何设计和/或开发设计开发的必要要求检查其文件是否冇批准设计开发的要求是否符合标准的要求 和完善是否对输入的适当性进行了评审，不完整、含糊或孑盾的要求是 否得到了解决？查看评审表的内容是否符合要求设计和/或开发过程输出是否能够对照设计和/或开发输入要求 进行验证，