矿山标准化自评报告

1、罗源县白塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿小型露采石场安全标准化自评报告自评企业：罗源县白塔旺岩觉下王长发饰面用花岗岩矿负责人：关卩 孝 健申请级别：五 级报告日期： 011年3月3 0罗源县白塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿安全标准化工作自评报告一、自评报告（一）罗源县白塔旺岩觅下王长发饰面花岗岩矿自评小组组成及相关 情况根据金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指 南aq 2007. 5-2006之绩效测量与评价，公司在导入、运行的基础 上，组成了自评小组。自评小组名称：罗源县片塔旺岩觅下王长发饰面花岗岩矿自评小 组组长：王长发组 员：郑孝光、郑孝健、邹祖林、黄建斌（二）罗源县白塔旺岩菟下王

2、长发饰面花岗岩矿自评的目的通过对罗源县白塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿现行内业资料及 现场的全面评价，对照规范要求，验证矿山标准化体系的运行情况及 存在着的不足，以便进一步提升企业安全管理的绩效。（三）罗源县白塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿自评的范涵盖范围：罗源县白塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿的管理体系 及现场管理的各方面、矿山开采系统、辅助生产系统及文件管理。金 属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南aq 2007. 5-2006中的12个要素条款内容以及适用的矿111安全相关的法律 法规及其它要求。考评期：2010年5月-2011年2月。（四）罗源县白塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿自评

3、的采用的方法本次自评过程采用：问（提问）、查（检查）、看（看资料及现场） 等方法。根据小型露天采石场安全标准化评分办法标准各元素及 其分值分配明细表内容进行了逐项逐条的对照。在自评过程中，我司 遵循客观性原则，根据公司实际情况，对安全标准化中各要素进行了 客观评分。（五）罗源县白塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿自评的评分表序号元素名称标准分缺项分自评得分备注1目标与承诺800582安全生产法律法规与其他要求900473安全生产组织保障3308195.54风险管理27061005安全教育与培训1600876生产工艺安全生产管理18001157设备设施安全管理180675. 58作业现场安全管理300

4、0184.59安全投入与工伤保险6005310检查、处理与应急300415611事故、事件报告、调查与分析2502162712绩效测量与评价100072.5合计23002341171百分制自评得分56.7 分（六）罗源县白塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿自评的结论罗源县白塔旺岩觅下王长发饰面花岗岩矿员工由矿山办公室管理 人员和作业人员组成。2011年2月，该矿在册人数共26人，其中管理 人员5人、作业人员21人。公司于2010年5月份导入矿山安全标准化系统以来，依据有关法 律、法规、规章、规程及金属非金属矿山安全标准化规范小型露天 采石场实施指南aq 2007. 5-2006等有关规范要求，实施运

5、行了标 准化系统6个月以上。目前矿山已逐步建立了以风险控制为核心，全 员参与、过程控制和持续改进的动态安全管理体系；在运行过程中对 矿山各个环节的风险进行辨识、控制，有效地消除了在作业过程中可 能产生的事故隐患，杜绝了重伤及以上事故的发生，保持了矿山安全 生产形势的稳定好转。依据小型露天采石场安全标准化评分办法，12个元素的标准化 总分为2300分。经过检查、评分，缺项234分，扣除缺项后标准化总 分为2066分，考评总得分共1171分，百分制自评总得分56.7 （具体 得分见：安全标准化考评得分汇总表），达到安全标准化四级标准（标 准化得分45w百分制考评总得分v55）。各元素基本符合有关法

6、规和安 全标准化的要求。2010年5月至2011年2月28日，本矿山总工时54080；全矿伤 亡事故、百万工时伤害率为0。（本项目达到安全标准化一级标准）依据金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指 南aq 2007. 5-2006以及小型露天石场安全标准化评分办法“评 级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率 的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级”规定，公司安全 标准化自评等级为四级，申请等级为五级。二、企业安全标准化建设工作总结（-）安全标准化组织发动情况，标准化系统创建时间及试运行时间1、2010年5月，公司制定了安全标准化建设的工作计划，在 此基础

7、上制订了小型露天矿山管理手册、矿山安全规章制度汇编、 安全操作规程汇编矿山安全各岗位部门职责等相关管理性的文 件，在5月底发布实施。从文件发布之日起进入了安全标准化的试运行阶段。（二）安全管理机构设置及人员情况，相关证照及人员持证情况（机 构设置及人员配备情况）罗源县白塔旺岩菟下土长发饰面花岗岩矿已建立切合企业现状的安全生产管理机构。安全生产管理模式：以法人代表为企业第一责任 人，由矿山主要负责人（矿长）对矿山安全生产管理工作实行全面负责，并配备专职安全管理人员负责矿山安全生产管理及技术工作，该 管理模式能适应安全生产管理的实际情况。1、公司组织机构设1、1风险评价领导小组组长：王长发成员：郑

8、孝健、邹祖林、黄建斌、郑思相、雷华赛、薜宋德1、2矿山救护队组长：王长发 副组长：郑孝健成员：邹祖林、黄建斌、郑思相、雷华赛、薜宋德1、3矿山安全生产管理机构和所配备的安全生产管理人员组长：王长发 副组长：郑孝健成员：邹祖林、黄建斌、郑思相、雷华赛、薜宋德2、相关证照及人员持证情况2、1企业主要证照证照名称发证单位证书编号发证日期工商营业执照罗源县工商局3501231000027222005. 5. 10釆矿许可证罗源县国土资 源局35012305107032005. 1. 19安金生产许可证福建省安全牛产监督管 理局（闽）fm安许证字 20091ay0037 号2010. 1. 15组织机构

9、代码证罗源县质量技术监督局77294351-9稅务登记证罗源县地方税务局35010077294355192、4主要负责人及安全员姓名证书名称证书编号发证日期王长发主要负责人安全 资格证书10135030100250郑孝光安全管理人员资 格证书10135040100241（三）安全生产管理制度（安全生产责任制及主要管理制度建立情况）公司制定了 “安全承诺书”、“安全标准化工作目标”，罗源县口 塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿安全管理手册（涵盖规范的12个元 素）、矿山安全规章制度汇编（33个程序及办法）”、安全操作规程 （8个岗位）、安全生产职责汇编（职能部门及各岗位）等各项安全 生产规章制度。（四

10、）安全生产教育和培训（教育培训计划和档案，教育培训内容）公司制订了2010年度公司员工培训教育计划、安全生产刀活 动计划等，对新进员工实施了三级教育并建有“三级教育卡”、“培 训记录”等相关的可追溯性的资料档案，并对教育资料及教材进行了 统一归档保存。（五）安全生产投入与安全设施“三同时”（安全生产投入，安全设施“三同时”履行情况）在矿山的建设之时，矿山请有资质的机构，编制了地质普查报 告、开发利用方案、安全预评价报告、开采方案设计、安全 验收评价等，在运营开采过程中配备了各种生产性的设施设备。见 下表清单：序号设备名称设备型号设备数量备注1空压机9m3/min1台2锯石机4台3变压器630k

11、va1台4装载机zl503台在安全生产投入上，公司制定了安全生产投入制度，足额提取 经费、专立账户管理、专款专用。根据中华人民共和国安全生产法、 中华人民共和国矿山安全法的有关规定，市矿山财务处依据高危行业安全生产费用财务管理暂行办法，按本矿每立方2元提取安全 技术措施经费。公司为改善安全管理，提高安全绩效，分别对安全管 理、设备安全、劳动防护用品、安全标志和标示、安全教育培训、安 全奖励以及事故预防等方面投入相应的资金，并建立安全措施费用台 账。（六）事故及应急管理（装备、队伍、预案（综合预案与专项预案） 及演练、演练结果总结评述分析，演练后对预案的修订等情况）及演 练情况，预案经过评审和备

12、案的应注明）公司建立了事故应急救援预案，对救援指挥机构及其职责、有 关部门的职责与分工、事故险情分类及其危险性评估、应急救援组织、 人员、装备情况、应急救援的训练与演练、应急救援的启动程序、不 同类型（坠落事故、机械伤害、触电伤害、雷电、火灾事故、边坡坍 塌事故等）事故的应急处理措施等做了详细的叙述，制定了事故事件 登记表、事故事件调查表以及事故台账等。但本年度市于上半年年雨季时间长生产日少未实施相关的演练。（七）本企业主要生产及辅助系统风险辨识及可靠性分析根据安全标准化建设的工作计划，建立了危险源辨识与风险 评价的管理制度，在导入标准化管理过程中组建的“风险评价领导小 组”，对矿山开采过程生

13、产系统、辅助系统、各工序、设备存在的危险 有害因素进行了全面的辨识，做成了 17个岗位的评价分析表。为制定 安全生产目标（指标）和生产组织保障、生产工艺管理、作业现场管 理、职业卫生管理、安全投入、确定检查防范重点、确定设备设施要 求、明确培训需求提供了依据。（八）安全生产标准绩效（标准化系统建立以来事故伤亡人数、事故 起数、职业病发生人数、存在的问题与改进后的措施等情况）根据矿山安全标准化建设的工作计划，成立了安全标准化自评小 组，在每个季度对安全生产目标实施情况进行考评的基础上，并对安 全标准化体系运行的绩效进行了自评。公司（罗源县白塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿）在2010年5月 至201

14、1年2月底的考评期内，未发生工伤事故情况。考评期内总工时数为54080,伤害事故（轻伤和重伤）人次、死亡 人数均为0,百万工时伤亡率为0伤亡率。（九）自评结论罗源县片塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿于2010年5月份导入矿 山安全标准化系统以来，依据有关法律、法规、规章、规程及金属 非金属矿山安全标准化规范等有关规范要求，实施运行了标准化系 统6个月以上。目前矿山已逐步建立了以风险控制为核心，全员参与、 过程控制和持续改进的动态安全管理体系；在运行过程中对矿山各个 环节的风险进行辨识、控制，有效地消除了在作业过程中可能产生的 事故隐患，杜绝了重伤及以上事故的发生，保持了矿山安全生产形势 的稳定好转

15、。依据小型露天采石场安全标准化评分办法，12个元素的标准化总分为2300分。经过检查、评分，缺项234分，扣除缺项后标准化总 分为2066分，考评总得分共1171分，百分制自评总得分56.7 （具体 得分见：安全标准化考评得分汇总表），达到安全标准化四级标准（标 准化得分55w百分制考评总得分v65）。各元素基本符合有关法规和安 全标准化的要求。2010年5月至2011年2月，本矿山总工时54080；全矿伤亡事故、 百万工时伤害率为0。（本项目达到安全标准化一级标准）依据金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指 南aq 2007. 5-2006以及小型露天石场安全标准化评分办法“评

16、级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率 的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级”规定，公司安全 标准化申请等级为五级。罗源县白塔旺岩菟下王长发饰面花岗岩矿2011年3月3日附件：安全标准化自评评分表1目标与承诺（80）（自评/考核得分58分）考核 项目考核要素考核内容检查考核 与评分办法应得 分实得分备注1. 1 目标 分）策划（4分）是否针对安全生产目标与指 标的设立、沟通、冋顾、监测 等确定了人员与职责？是-4分 部分-2分否-0分44执行（8分）是否每年设立了量化的安全 生产目标与指标？是-2分否-0分22是否为安全生产目标与指标 的实现提供了：人员资金物资技

17、术是-0. 5分 最高分-2分22是否制定了实现安全生产目 标和指标的实施计划？是-2分 否-0分22是否对安全生产目标和指标 的实施计划执行情况进行监 测、修正和更新?是_2分否-0分22符合性（12分）安全生产目标是否包含：改 进安全丰产管理的努力和行 动事故、事件的影响，如频 率、严重性和其他损失。是-2分最高分-4分44对安全生产目标与指标完成 情况进行监测的比例？90%"100%-4 分 70%90%-3 分 60%70%-1 分 60%以下-0分43安全生产冃标和指标及其完 成情况是否与员工进行了沟 通？是-4分 部分-2分 否-0分44绩效（16 分）完成安全生产目标和

18、指标的 有效性？最佳-16分 较好t2分 中等-8分 一般-4分 最低-0分1681.2 承诺 （40 分）策划（4分）是否有制度，确保员工了解并 监督主要负责人履行遵守安 全生产法律法规和改进安全 绩效的承诺？是-4分 否-0分44执行（8分）是否有主要负责人针对遵守 安全生产法律法规和改进安 全绩效所做出的文件化的承 诺？是_4分否-0分44是否为员工提供了了解并监 督主要负责人履行承诺的渠 道？是-4分否-0分441.2 承诺 （40 分）符合 性（12分）主要负责人的承诺是否体现： 法律法规的要求人员、资 金、物资、技术等资源风险 评价持续改进是-2分最高分-8分86员工了解并监督主要

19、负责人 履行承诺的比列80%100%-4 分60%80%-3 分40%60%-2 分20%40%-1 分 20%以下-0分41绩效（16 分）主要负责人履行承诺的有效 性80%、100%-16 分 60%80%-12 分 40%60%-8 分20%40%-4 分20%以下-0分1682安全生产法律法规及其他要求（90）（自评/考核得分47分）考核 项目考核要素考核内容检查考核 与评分办法应得分实得 分备注2. 1 法律法 规意识 （20 分）策划（2分）是否对员工安全生产法律法 规意识的识别与提升做出了 规定？是-2分 否-0分22执行（4分）是否对员工的安全生产法律 法规意识情况进行了调查，

20、 并制定了提升计划？是-2分否-0分20是否执行了意识提升计划并 进行了跟踪？是-2分否-0分20符合性（6分）安全生产法律法规意识调查是否涉及所有员工？是-2分 部分t分否-0分20按计划实施安全生产法律法 规意识提升的比例？80%100%-2分60%80%-1分60%以下-0分20是否所有的安全生产法律法 规意识提升行动都得到有效 跟踪？是一2分 部分t分 否一0分21绩效（8分）员工对自觉遵守安全生产法 律法规的认识？最佳-8分较好-6分中等-4分般-2分最低-0分842.2 需求识 别与获 取 （30 分）策划（3分）是否建立了有效途径，获取 员工对安全生产法律法规与 其他要求的需求？

21、是分否-0分11是否建立识别与获取影响企 业安全生产的法律法规与其是-2分 否-0分22他要求的制度？2.2 需求识 别与获 取（30 分）执行（6分）是否识别了对安全生产法律 法规与其他要求的需求？是-2分 否-0分20是否建立了获収安全生产法 律法规与其他要求的渠道？是-2分 否-0分22是否有适用的安全生产法律 法规与其他要求的清单？是-2分 否-0分22符合 性（9分）已识别的安全生产法律法规 与其他要求是否包括：法 律行政法规部门规章 地方法规国家和行业标准 规范性文件及其他要求是t.5分 最高-9分96绩效（12 分）识别并获取的安全生产法律 法规与其他要求的充分性？最佳_6分 较

22、好-4分 中等-2分 一般t分 最低-0分62所识别的安全生产法律法规 与其他要求是否适用？是-6分 部分_3分 否-0分632.3 融入 （40 分）策划（4分）是否对安全生产法律法规与 其他要求的融入进行了规 定？是-2分 否-0分22上述规定是否明确了责任人 员及其职责？是-2分否-0分22执行（8分）是否已将识别的安全生产法 律法规与其他要求融入标准 化系统？是_5分 否-0分55是否按所识别的需求为员工 提供了安全生产法律法规与 其他要求的培训？是-3分 否-0分33符合 性（12分）获取的安全生产法律法规与 其他要求融入标准化系统的 比例？90%100%-6 分70%90%-4 分

23、50%70%-2 分50%以下-0分62相关员工接受安全生产法律 法规与其他要求培训的比 例？90%100%-6 分70%90%-5 分60%70%-4 分40%60%-3 分20%40%-1 分20%以下-0分642.3绩效安全生产法律法规与其他要最佳-8分82融入 分）（16 分）求融入的有效性？较好-6分中等-4分般-2分最低-0分相关员工对安全生产法律法 规与其他要求的常握程度？最佳-8分 较好-6分 中等4分 一般-2分 最低-0分823安全生产组织保障（330）（自评/考核得分195.5分）考核 项目考核要素考核内容检查考核 与评分办法应得分实得 分备注3. 1 安全生 产责任 制

24、（40 分）策划（4分）是否针对安全4:产责任制的 制定、沟通与测量等环节建立 了管理制度？是-2分 部分t分 否-0分21针对安全生产责任制的制定、 沟通与测量，是否明确了责任 人员及其职责？是-2分否-0分22执行（8分）是否规定了主要负责人、安全 生产管理人员和其他岗位人 员的安全生产责任制？是-2分 否-0分22主要负责人是否以实际行动 履行对安全生产的承诺，包 括：人员配置安全经费保 障参与安全生产活动。是t分 最高-3分33是否对安全生产责任制进行 了逐级说明与交流？是-1分 否-0分11是否泄期对安全生产责任制 进行测量、评审与更新？是-2分 否-0分22符合性（12分）安全生产

25、责任制内容是否明 确、具体，易于测量？是-5分 部分-3分否-0分53主要负责人的安全生产职责 是否包括：组织制定年度安 全生产冃标确保实现冃标 所需资源在日常会议讨论 企业的安全生产问题与员 工一起讨论安全生产问题 至少每个月进行一次安全生 产巡视参加季度安全会议 组织年度标准化系统评审 参与风险评价参与标准 化系统评价参与安全培训 o认可安全表现o参与安全是-0. 5分 最高分-7分74检查。参与事故、事件调查（3 参与纠正与预防措施的讨论、 分析3. 1 安全生 产责任 制（40 分）绩效（16 分）安全生产责任制是否适用并 满足安全生产法律法规与其 他要求？是-4分 部分-2分否-0分

26、44主要负责人参与安全生产活 动的效果？最佳-4分 较好-3分 中等-2分 一般-1分 最低-0分41安全生产责任制进行逐级说 明的效果？最佳-4分 较好-3分 中等-2分 一般-1分 最低-0分41各类人员履行安全生产责任 制的效果？最佳-4分 较好-3分 中等-2分 一般t分 最低-0分413.2安全机 构设置 （30 分）策划（3分）是否有安全管理机构的设置 或人员任命的文件？是-3分 否-0分33执行（6分）是否依据安全生产法律法规 与其他要求设置安全生产管 理机构或配备专职安全生产 管理人员。是-3分否-0分33主要负责人和安全生产管理 人员是否接受安全生产培 训？是_3分 否-0分

27、33符合 性（9分）安全生产管理人员的配置是 否满足安全生产管理需要？是-3分 否-0分33主要负责人和安全生产管理 人员是否持有相应的安全生 产资格证书？是_3分 否-0分33安全生产管理人员是否具备 下列能力：了解有关安全生 产法律法规掌握安全管理 的基本方法熟悉事故、事件 的调查技术。是t分 最高-3分31绩效（12 分）安全生产管理人员是否理解 其职责与义务？是-6分 部分-3分 否-0分633.2绩效安全生产管理人员履行其职最佳-6分63安全机 构设置 （30 分）（12 分）责与义务的有效性？较好-4分中等-3分般-1分最低-0分3.3安全生 产规章 制度（50 分）策划（5分）是

28、否对安全生产规章制度的 制定、评审做出了规定？是-3分否-0分33上述规定是否明确了责任人 员？是-2分 否-0分22执行（10 分）是否依据安全生产管理碍求 建立了安全规章制度？是-3分否-0分33是否每年评审安全生产规章 制度？是-2分否-0分22出现变化吋是否及时修订或 废除安全生产规章制度？是_2分否-0分22安全生产规章制度是否分发 到相应的员工？是-3分否-0分33符合性（15分）安全生产规章制度是否包括：安全检查制度安全教育 培训制度事故、事件管理制 度边坡管理制度职业危 害预防制度设备安全管理 制度安全生产档案管理制 度安全生产奖惩制度是t.5分 最高t2分1212安全生产规章

29、制度的制定、评 审与修订过程是否有员工参 与？是-3分 否-0分30绩效（20 分）安全生产规章制度的管理是 否做到：需求响应及时产 生的流程畅通分发充分。是-5分 最高-15分155安全规章制度的质量如何？好-5分 一般-3分差-0分533.4 安全会 议 （30 分）策划（3分）是否建立了全员参加的季度 安全会议制度？是_3分否-0分33执行（6分）是否每季度至少召开一次全 员参加的安全会议？是-3分否-0分33安全会议是否讨论重大安全 生产问题？是-3分 否-0分33符合性（9分）员工参与安全会议的比例？90%100%-9 分70%90%-7 分60%70%-5 分40%60%-3 分2

30、0%40%-1 分20%以下-0分973.4 安全会 议 （30 分）绩效（12 分）季度安全会议的效果？最佳-12分较好-8分 中等-4分一般-2分 最低-0分1223.5 安全记 录和档 案管理 （50 分）策划（5分）是否有安全记录与档案管理 制度？是-3分否-0分33上述制度是否明确了责任人 员及其职责？是_2分 否-0分22执行（10 分）是否有针对主要生产过程、事 件、活动的安全记录？是-4分 否-0分44是否建立了包括设计文件在 内的安全生产档案？是-3分 否-0分33是否定期对安全记录与档案 进行清理？是-3分 否-0分33符合 性（15分）下列安全生产记录是否得到 有效保留：

31、管理评审报告 事故、事件记录风险评价记 录培训记录标准化系统 评价报告事故、事件调查报 告检查记录健康监护记 录劳动防护用品发放记录 安全会议记录o检测检验 记录£2资质证书和许可文件 ©应急演练（3记录纠正与预 防行动记录o其他。是分 最高-15分1512绩效（20 分）安全记录管理的有效性，包 括：内容真实、准确、清晰 填写及时、签署完整标识 明确、编号清晰完整反映相 应过程明确保存期限，并按 期限保存是-4分 最高-20分2043.6 外部联 系与内 部沟通 （30 分）策划（3分）是否已指定与外部联系和协 调安全牛产事项的人员？是_2分否-0分22是否有内部沟通制度

32、？是-1分否-0分11执行（6分）是否己识别外部联系对象？是-1分否-0分10是否保存外部安全投诉的记 录？是-1分否-0分11是否收集并处理员工关心的 安全生产问题？是-1分否-0分103.6执行是否收集和评估有关安全生是分10外部联 系与内 部沟通 （30 分）（6分）产的合理化建议，并对己采纳 的建议进行表扬、认可，对未 采纳的建议给予必要的解 释？否-0分是否及时向外界披露重大安 全生产事项？是-2分否-0分2缺符合性（9分）对员工关心的安全生产问题 进行调查和处理的比例？90%"100%-3 分60%90%-2 分60%以下-0分30是否所冇员工都熟悉合理化 建议的渠道、格

33、式、接受过 程？90%100%-3 分60%90%-2 分60%以下-0分32及时向外界披露重大安全生 产事项的比例？90%100%-3 分60%90%-2 分40%60%-1 分40%以下-0分3缺绩效（12 分）外部联系与内部沟通的效力， 包括：理解沟通的目的掌 握沟通的技巧（方式和时机） 理解沟通的内容并作出积 极反应。是-4分 最高-12分1243.7 系统管 理评审 （30 分）策划（3分）是否有标准化系统管理评审 制度？是-3分 否-0分33执行（6分）是否每年由主要负责人组织 标准化系统的管理评审？是-3分 否-0分3缺是否保持标准化系统管理评 审的记录？是-3分否-0分30符合

34、 性（9分）标准化系统管理评审是否包 括下列输入：监测与检测记 录以前管理评审的跟踪结 果影响标准化系统的变化 制定及实施纠正与预防措 施的有效性事故、事件统计 分析员工和相关方的抱怨 目标和指标的完成情况 标准化系统评价报告实施 标准化系统的资源（人、财、 物、技术）的保障情况。是-0. 5分 最高-4. 5分4.52. 5管理评审的结果是否包括： 标准化系统的效力和管理过 程的改善资源需求预防 损失和对识别风险的缓减计 划。是t. 5分最高-4. 5分4.533.7绩效是否通过管理评审找出需要是-2分122系统管 理评审 （30 分）（12 分）持续改进的方而，包括：风 险评价与控制目标和

35、指标 绩效测量与监测纠正与 预防措施实施标准化系统 的资源（人、财、物、技术） 其他。最高-12分3.8 供应商 与承包 商管理 （30 分）策划（3分）是否有供应商、承包商选择、 评价与管理的制度？是-2分否-0分22是否已明确与供应商、承包商 协调或联系的责任人员？是-1分 否-0分11执行（6分）是否己识别供应商、承包商可 能带来的重大风险？是t分否-0分11作为选择的参考因素，备选供 应商、承包商是否提供下列信 息：许可制度能力安 全绩效。是-0. 5分 最高-2分22合同、协议是否明确双方的安 全生产责任与义务，并规定供 应商、承包商必须遵守的安全 生产要求？是分 否-0分11在许可

36、供应商、承包商的员工 使用采石场的设备设施前，是 否对其进行下列培训：操作 规程紧急处置程序与任 务相关风险防护设施与个 体防护用品要求。是-0. 5分 最高-2分20符合性（9分）对供应商、承包簡的检查的执 行情况？好-2分 一般t分 差-0分21协调或联系人员定期沟通的 情况？好-3分 一般t分差-0分31对供应商、承包商的安全表现 进行评估的比例？90%100%-4 分60%90%-2 分60%以下-0分42绩效（12 分）选择的供应商、承包商提供产 品或服务的能力？最佳-4分 较好-3分 中等-2分 一般t分 最低-0分42是否因供应商、承包商的原因 导致事故、事件的发生？是-0分否

37、4分443.8绩效供应商、承包商在合同期内的最佳-4分41供应商 与承包 商管理 （30 分）（12 分）安全生产表现如何？较好-3分 中等-2分 般-1分 最低-0分3.9 安全认 可与奖 励（40 分）策划（4分）是否有针对安全生产表现的 认可与奖励制度？是-4分否-0分44执行（8分）是否有公告牌展示安全信 息？是-4分 否-0分44是否对员工好的安全表现给 予认可？是-4分 否-0分44符合 性（12分）所有公告信息是否定期更 新？是-5分否-0分55年度内已获得认可的员工的 比例？90%100%-7 分60犷90%-4 分40%60%-1 分40%以下-0分71绩效（16 分）认可对

38、员工安全表现的激励 作用？好-6分 一般-3分差-0分63认可对提高企业安全绩效的 促进作用？好-6分 一般-3分差-0分63员工对认可的评价如何？好-4分 一般-2分差-0分424风险管理（270）（自评/考核得分100分）考核 项目考核要素考核内容检查考核 与评分办法应得 分实得分备注4. 1危险源 辨识与 风险评 价要求 （90 分）策划（9分）是否建立了危险源辨识与风 险评价的管理制度？是-3分 否-0分33制度是否明确风险评价的方 法、流程及风险层次控制原则是-3分否-0分33制度是否明确了持续风险评 价的要求？是-3分 否-0分33执行（18 分）是否进行危险源辨识和风险 评价，以

39、确定重大的风险？是-6分否-0分60是否实现对风险评价的动态、 闭环的管理？是-6分 否-0分60是否定期或及时对危险源辨 识与风险评价进行回顾？是-6分 否-0分60符合性（27分）是否全体员工均参与了危险 源辨识与风险评价过程？是-5分 部分-3分否-0分534. 1危险源 辨识与 风险评 价要求 （90 分）符合 性（27分）危险源辨识与风险评价的范 围是否涵盖所有的过程、活 动、场所及周边环境？是-5分部分-2分否-0分52危险源辨识与风险评价过程 是否考虑了生产场所以外的 活动、装置及相关方的活动？是-5分 部分-3分 否-0分53是否要求认定并评估工作或 活动的次生风险？是-4分

40、部分-2分 否-0分40是否考虑正常和非正常的情 况以及潜在的事故和紧急情 况？是-4分 部分-2分否-0分42风险评价时是否要求考虑内 部和外部的变化？是-4分 部分-2分 否-0分42绩效（36 分）危险源辨识与风险评价制度 规圧的职责是否明确？是-6分否-0分60制度规定的风险评价流程是 否清楚？是-6分否-0分66风险评价方法是否合理？是-6分 否-0分66风险控制措施是否符合相关 原则？是-6分否-0分66泄期风险回顾的有效性？是-6分否-0分6缺员工对风险评价过程的认可 程度？最佳-6分 较好-4分 中等-2分 一般-1分 最低-0分624.2 风险评 级（180 分）策划（18

41、分）是否制定了下列风险评价的 汁划：生产工艺过程风险评 价险物质风险评价备设 施风险评价程及水文地质 风险评价业卫生风险评价 境风险评价理风险评价 急情况风险评价。是-2 最高t6分168是否针对上述计划配备了相 应的资源？是-2部分t分 否-0分21执行（36 分）是否对主要生产工艺及其关 键设备进行风险评价，并根据 分析结果制定针对性措施？是-8分 否-0分864.2风险评 级（180 分）执行（36 分）是否已识别和评价职业危害 及其影响，包括：粉尘高 温及低温振动噪声毒 物。是分 最高分-5分51是否已列出职业危害因素清 单？是-7分否-0分70是否对可能造成严重风险的 危害，完成了定

42、量暴露监测？是-8分否-0分80是否己识别和评价了可能发 生的紧急情况及其影响？是-8分否-0分80符合 性（54分）职业危害的监测符合法律法 规与其他要求的比例？90%"100%-10 分60%90%-7 分 40%60%-3 分40%以下-0分100对识别的可能造成严重健康 风险的危害，完成了定量监测 的比例？90%"100%-10 分60%90%-7 分40%60%-3 分40%以下-0分100机动设备风险评价过程中是 否考虑了下列因素：采购 维护检查使用环境时 间性。是-2分 最高分t0分108在滑坡、泥石流风险评价时是 否考虑了可能的致因因素，包 括：矿岩性质结构

43、面与软 岩夹层水文地质条件与雨 水冲刷支护与加固爆破 震动等是-2分 最高分to分100在机械伤害风险评价时是否 考虑了可能的致因因素，包 括：运输机械装载机械穿孔机械 破碎机械。是-2分 最高分-8分88风险概述是否保持：一致性可审核性持续性。是-2分 最高分-6分62绩效（72 分）对工艺与设备的潜在风险识 别与评估是否全面、有效？最佳to分 较好-7分 中等-4分 一般t分 最低-0分1044.2风险评绩效（72最佳-10分较好-7分101级（180 分）分）对潜在的影响员工健康的危 害及其风险的识别与评估是 否充分？中等-4分 一般t分 最低-0分对危害因素的监测与测量是 否准确？最佳

44、t0分 较好-7分 中等-4分 一般t分 最低-0分101对滑坡、泥石流风险评估是否 充分、有效？最佳to分 较好-7分 中等-4分 一般t分 最低-0分101对机械伤害风险的评估是否 充分、有效？最佳to分 较好-7分 中等-4分 一般t分 最低-0分104认定的紧急情况及其风险评 估是否全面？最佳t0分 较好-7分 中等-4分 一般t分 最低-0分104是否因上述风险评价不充分 而导致发生事故或财产损 失？是-0分 否-6分66员工对自身及其相关风险识 别和预防措施了解的程度？最佳-6分 较好-4分 中等-3分 一般t分 最低-0分645安全教育与培训（160）（自评/考核得分87分）考核

45、 项目考核 要素考核内容检查考核 与评分办法应得 分实得 分备注5. 1需求 识别与 分析（40 分）策划（4分）是否建立了培训需求识别与 分析的制度？是_2分 否-0分22是否明确了负责培训需求识 别与分析的责任人员？是-2分 否-0分22执行（8分）是否定期（每年）进行培训需 求识别与分析？是-4分否-0分405. 1需求 识别与执行（8分）对能力的要求是否考虑了： 用工连续性特定岗位的能是1分 最高-4分42分析（40 分）力要求法律法规与其他要 求风险评估结果。符合性（12分）已确定培训需求的工种占全 部工种的比例？80%"100%-12 分 60犷80%-8 分 40%60

46、%-4 分 20%40%-2 分20%以下-0分122绩效（16 分）培训需求分析的有效性？最佳-12分 较好-8分 中等-4分 一般-2分 最低-0分122是否存在由于培训需求识别 不充分而导致事故、事件发生 的情况？是-0分否-4分445.2培训要 求 （80 分）策划（4分）是否有制度对培训计划编制 和培训过程与结果的记录做 出规定是-4分 否-0分44是否明确了负责培训计划编 制与记录整理的责任人员？是-4分否-0分44执行（16 分）是否针对培训需求，制定了培 训计划，内容包括：培训目 标培训大纲培训时间 培训内容培训方式培训 教材考核方式。是t分 最高-7分75主要负责人是否就下列

47、内容 接受了培训：事故、事件调 查分析技术危险源辨识、风 险评价和风险控制技术检 査、审核技术法律依从性管 理应急管理职业卫生管 理。是-0. 5分 最高-3分32对安全生产可能有重大影响 的员工，是否接受了下列有关 知识的培训：工作屮潜在的 风险事故预防及应急响应 中的职责偏离制度可能的 后果操作程序、工作说明。是-1分 最高-4分42是否对特种作业人员进行专 门培训？是-2分 否-0分225.2培训要求 （80符合 性（24对安全生产可能有重大影响 的员工接受培训的比例？80%"100%-12 分50%"80%-8 分20%50%-4 分128分）分）20%以下-0分应

48、持证上岗人员按规定接受 培训、考试合格并取得资格证 书员工的比例？80%"100%-12 分 50%80%-8 分20犷50%-4 分20%以下-0分128绩效（32 分）培训计划的适宜性？最佳-16分 较好t2分 中等-8分 一般-4分 最低-0分168培训数量的充分性？最佳-16分 较好t2分 中等-8分 一般-4分 最低-0分1685.3培训评 审 （40 分）策划（4分）是否建立了培训适宜性的评 估机制？是-2分否-0分20是否明确了负责培训数量与 培训效果评估的责任人员？是_2分否-0分20执行（8分）是否使用了适当的方式测试 学员的能力？是-4分否-0分44是否采取适当的途径评估培 训效果？是-4分 否-0分44符合 性（12分）是否通过下列途径对培训效 果进行评估：学员反馈绩 效改善测试结果的分析 现场应用能力。是