制度管理细则（暂行）

1、抚顺新钢铁有限责任公司制度编码：y3017 制度页数：共23页制度管理细则（暂行）编制人：梁帅 审核人：刘力 批准人：万如铁主办单位：企划处发布日期：2009年12月14日 生效日期：2009年12月14日第一章总则第一条目的为推动公司制度建设工作稳步实施，规范制度审核、审批流程。落实制度检核工作， 加强对制度贯彻、执行情况的监督管理，依据总部制度管理办法，特制定木细则。第二条定义细则：依据办法制订，为完成具体业务工作制订的工作方法及要求。第三条适用范围公司管理制度的建立、修订、废止、实施、检核均适用。包括：1、依据集团总部出台的相关规则公司进行承接所制定的相关办法。2、依据集团总部出台的相关

2、办法公司进行承接所制定的相关细则及作业耍点。3、根据管理需求所制定的适用于公司的内部管理办法。4、厂（处）级单位因特殊管理需要，承接公司相关办法或细则所制订的厂（处）级实 施细则或作业要点。5、依据规则、办法、细则或特定需耍制订的电脑作业细节及操作规范，由制度制订部 门依电脑操作需要制定的电脑说明书。第二章职责第四条企划处1、负责制度建设管理相关细则、要点及实施方案的制定，负责组织公司各项规章制度 的审核、审批及督导工作。负责制度草案的审核及批准执行工作。2、负责制度培训及制度执行情况的监督、检核工作。负责组织制度联合评估工作。3、负责制度呈报集团总部宙核及组织承接相关管理规则及办法等工作。第

3、五条制度主办单位1、负责各项专业管理制度草案的编制、修订及废止工作，负责制度意见的征求和汇总 及组织会审工作，负责制度试题建立及落实制度执行岗位工作。2、负责新发布制度的培训以及制度下发后的执行情况自查工作，参与制度联合评估及 负责制度年度评审等工作。第六条 制度执行单位1、负责对新出台制度征求意见阶段的意见反馈工作，负责制度执行岗位的落实工作。2、负责本单位制度培训工作，配合制度培训和制度执行情况自查及制度联合评估工作, 参与制度年度评审等工作。第七条人力资源处负责制度培训情况的审查工作，参与制度联合评估工作。第八条行政管理处负责对制度建设工作中的督办事项进行监督、考核，参与制度联合评估工作

4、。第三章制度起草、审批及发布管理第九条制度起草1、根据管理需要进行制度编制或修订，由制度主办单位根拯制度管理办法中要求 的“制度及表单的编印规范”格式进行制度起草。2、制度需由主办单位专业序列及二级主管以上人员进行起草，制度建设负责人组织本 单位相关人员对制度进行研讨并通过后，报本单位一级正主管审核，并通过主管副总经理 审核同意。3、修订的制度需要填写并附带制度修订条款对照表，对制度修订情况进行说明。 需要废止的制度需要说明废止原因。4、制度草案要求格式准确，制度整体架构完整，章节、条款划分合理。第十条制度审批1、制度初审(1) 主办单位形成内部通过的制度草案后，由主办单位制度建设负责人起草公

5、文，上报单位一级正主管审核同意。（2）主办单位一级正主管审核后公文转企划处制度建设管理人员对制度进行初审，初 审通过后报金划处处长批准制度的编制或修订。2、制度征求意见（1）制度通过初审后，由主办单位根据制度管理范围（附带制度征求意见单，附件 ）公文转各制度执行单位，征求制度执行单位对制度的意见。（2）制度执行单位制度建设负责人根据制度内容，组织本单位相关人员及主管领导进 行会议讨论，形成反馈意见并填写制度征求意见单，公文返m主办单位。同时被征求意 见单位需形成纸质制度征求意见单经本单位一级正主管审核签字后，会审时提交给制 度管理部门备案。（3）制度进行公文审批过程中，要求各单位严格按照公文操

6、作规定时间执行，意见征 求阶段原则上要求制度执行单位10个工作fi内必须完成意见反馈。3、制度会审（1）制度主办单位汇总制度反馈意见形成制度征求意见汇总单（附件三）并对各 项意见的采纳情况进行说明，由主办单位组织制度会审会议。（2）会审后需由制度执行单位落实制度具休执行岗位并形成制度执行岗位明细表 报企划处备案。4、制度核准（1）公司出台的办法、细则及作业要点经会审通过后，由企划处提请公司各位副总经 理对制度进行审核。（2）公司各副总对制度审核通过后由企划处公文报送集团总裁室（业务部门）进行审 核。（3）通过集团总裁室（业务部门）审核后报公司总经理进行审批，最终完成制度公文 审批流程。第十一条

7、制度发布1、制度经总经理批准后由主办单位对制度审批公文进行结存，同时企划处将制度在公司内网信息平台规章制度栏进行发布，对于修订的制度需附带制度修订条款对照表。修 订的制度发布后需对原制度进行废止更新。2、制度内容根据流程管理的需要可由控股公司总裁室业务部门配合进行信息化作业流 程开发，形成电脑作业说明或操作规范。第十二条制度废止1、通过对公司早期发布的制度进行审查，凡制度内容己不能适应公司管理需要的，或 者该制度中规定内容与其他制度内容进行整合形成统一制度时，需要对制度进行废止。2、制度废止流程：由制度主办单位起草公文捉岀申请对制度废止理由进行说明，经单 位一级正主管审核同意，金划处制度管理人

8、员进行核实报处长审核后，公文转集团总裁室（业务部门）进行审核批准，最后提请公司总经理批准，由企划处制度管理人员在公司内 网进行制度废止处理。第十三条制度编制或修订除按照制度规划执行外，其它计划外制度的编制或修订内 容不能与集团总部相关规则及办法相违背和冲突。第十四条 厂（处）级实施细则、规程、标准及作业要点的发布1、厂（处）级单位承接公司出台的相关管理办法或细则可制订厂（处）内部的实施细 则或要点，格式按照制度管理办法中规定执行。由本单位制度负责人公文报一级正主 管审核，然后公文传承接制度的编制人审核及涉及的专业处室进行审核，审核通过后经厂（处）一级止主管批准发布。厂（处）级实施细则或要点以纸

9、质文件形式发布，同时报企 划处进行备案。2、厂（处）级单位所制订的各类操作规程、作业标准，其内容、格式及审批发布等需 按照各专业部门的要求执行。3、各厂（处）根据本单位内部管理需求，可制定单位内部相关作业要点，格式参照制 度管理办法中规定执行。经本单位一级正主管审批后，即可在单位内部执行。第十五条 制度编制、修订及废止审批流程见附件一。第四章制度检核管理第十六条制度培训、贯彻1、制度在公司内网信息平台正式发布后，需由制度主办单位（直接执行控股公司的制 度，专业线归口部门为主办单位）根据培训计划对各执行单位进行培训，培训试题以公司 试题库导入模板形式进行制定。2、执行单位对主办单位的培训内容进行

10、承接，在单位内部根据会审期间形成的制度 执行岗位明细表对制度具体执行人进行培训，培训记录进行留存以备查。3、制度主办单位需要对执行单位制度培训、贯彻情况进行检查，检查结果需报企划处 制度管理人员，由企划处进行抽查核实。第十七条制度执行1、制度通过培训、贯彻后，主办单位需要对执行单位的制度执行情况进行检查。检查 结果形成制度执行情况检查记录单报企划处审核，由企划处进行抽查核实。2、制度执行情况检查的内容包括制度屮各关键环节及管控点，以及各项管理流程的执 行以及流程中表单传递及存档情况。3、根据制度的发布时间由企划处联合制度主办单位和执行单位分阶段对制度进行检 查、评估及评审工作。第十八条根据制度

11、评估情况，由企划处组织制度主办单位及执行单位对存在问题或 典型的制度按照各专业归口进行系统梳理，根据梳理改善对策对制度进行修订。第十九条制度的培训、贯彻及制度执行情况及制度梳理工作的具体规定按照新钢 铁制度执行情况检讨分析评估体系方案（附件四）执行，流程见方案屮的附件。制度试题 建立的相关要求详见新钢铁制度试题库建立及制度执行岗位落实工作方案（附件五）。 关于制度培训的其它要求执行公司培训管理实施细则。第五章附则第二十条 本细则自发布之日起开始实施。第二十一条 本细则经总经理核定后发布，修订时亦同。附件一:制度编制、修订及废止审批流程制度卞办单位制度编制.修订及废止审批流程企划处制度执行单位集

12、团总裁空 公司各副总经理 公同总经理文本或衣单汇总忌:见对恿见 米纳情况说明形 成0制度征求js丸 >1总甲< iu企划处 .巾织制度m； 况对:wbe修改,'j执仃屮v 位垃见达成«(.报企划处川核2日内反r18wj條订剧度条文 对鰹衣1列部走议讨ia论形成反fft 惡见制嘤征求恳比汇忌甲巾一!根据怠见进行订:imkkbk. sremicfflwjmrwewaxnvi坯出即诵h.说明制 度废止埋由附件二:流水号:制度征求意见单编号:m300102一、主办单位需求识别编制修订 废止二、制度名称反馈时间年 月日三、制度类型基本管理制度控股公司编制子公司出台细则业务管

13、理制度控股公司控股公司本部子公司四、制度意见五、核定人核定时间备注：至三项由主办单位填写，四至五项由意见反馈部门填写，核定人为意见反馈部门-级正主管。冇选释项时在其 对应的内打表示。附件三:流水号:制度征求意见汇总单编号：m300103制度名称征求意见时间主办单位一级正主管签字制度征求意见情况汇总说明反馈意见部门条数反馈意见采纳情况采纳情况说明附件四:新钢铁制度执行情况检讨分析评估体系方案一、目的1、为进一步强化规章制度的执行力，理顺工作管理程序，提高制度建设的管理水平， 推进制度建设工作逐步实现精细化管理。2、通过对制度的检查，明确各项管理程序、强化制度执行管理力度，使员工提高对执 行制度的

14、认识和自觉性，使各项规章制度更加切合生产管理的实际耍求，促进公司管理逐 步实现制度化、流程化、标准化。3、针对各管理系统现行制度及纳入到制度建设规划中的典型制度进行系统性梳理，使 制度管控内容更加完善，使流程进一步得到优化，进而提高制度的可操作性和实效性。二、依据1、制度所包含的职责分工和业务流程。2、现状调研及宏观思考、系统性分析。三、范围新钢铁现行的有效制度。四、方式1、制度培训与执行情况检查方式制度发布的第一年作为执行情况检查与评估的重点时期，分为四个阶段，因此设定四 种方式。(1) 培训情况检查(2) 执行情况检查(3) 联合评估(4) 年度评审2、制度系统性梳理方式将制度建设规划中修

15、订的制度作为重点梳理的对象，根据制度建设规划中的时间节点 对拟修订的制度与制度主办单位沟通提前进行梳理。梳理内容为：(i) 根据制度类别、性质及目的对制度整体架构进行制定（2）分析制度条款与整体架构吻合度（3）制度条款执行情况调研，流程梳理（4）制定改善建议，优化制度五、职责分工1、企划处：监督制度执行情况；组织制度的联合评估工作；参与制度的年度评审工作; 对未完成督办和执行力的事项提请考核。对制度建设规划屮的典型制度形成梳理计划，完 成梳理。督促主办单位按照改善建议完成制度修订。2、人力资源处：负责制度培训情况检核工作。3、行政管理处：对未完成督办和执行力的事项进行考核。4、主办单位：组织制

16、度培训；检查制度执行单位的执行情况，实施督办、提请考核； 配合联合评估工作；组织制度的年度评审工作。联合金划处对制度梳理工作，并根据梳理 结果对制度进行修订。5、执行单位：贯彻与执行制度；配合联合评估工作；参与制度的年度评审工作。配合 金划处制度梳理工作。六、制度培训及执行情况检查评估具体要求（-）培训情况检查阶段1、制度下发二周内，主办单位制度编制人须组织执行单位相关人员学习制度，确保制 度的贯彻率100%；制度培训需提前向人力资源处报培训计划，培训通知须在信息平台 公告栏屮发布，培训后须进行考试。如制度发布满二周，企划处制度建设负责人未见信息 平台上有培训通知，将对主办单位实施督办。2、制

17、度下发三周内，执行单位必须组织制度执行人学习制度，根据制度内容涉及的人 员多少，需采取集屮培训的形式，培训计划报人力资源处。相关记录进行留存，以备检查。 制度的贯彻必须落实到具体制度执行人员。3、制度下发一个月内，主办单位制度编制人必须检查各执行单位的制度培训情况， 并做好检查记录。检查后，整理形成电子版由制度建设负责人报企划处备案，原始检查记 录保留备查。如检查时发现执行单位未组织培训，须对执行单位实施督办；如制度下发满 一个丿，企划处未收到检查记录，将对主办单位实施督办。（二）执行情况检查阶段制度下发后半年内，要求主办单位制度编制人检查制度的执行情况。1、每月可采取抽查的形式，有针对性地选

18、择执行单位检查制度执行情况，形成记录以 备检查。2、每两月须对所有执行单位进行一次制度执行情况的专项检查，并做好检查记录（执 行情况检查记录单）。检查后，一周内整理形成电子版由制度建设负责人报企划处备案，原 始检查记录保留备查。如果规定时间内，企划处未收到检查记录，将对主办单位实施督办。（三）联合评估阶段制度发布后的第六个月，企划处制度建设负责人组织人力资源处、行政管理处、主办 单位相关人员对制度的培训、检查等情况进行整体评估，发现执行过程屮的问题点，制定 改善对策，评估报告由企划处编制。主办单位制度编制人在下半年的检查过程屮须重点关 注改善对策有无改进。a评估准备1、确定所要评佔的制度；2、

19、确定评佔小组成员构成、安排评佔吋间；3、明确评佔小组人员分工，编制评佔工作方案，确定评佔内容及吋间进度计划；4、在信息平台上发布制度评估工作通知。b. 评估前沟通1、与制度执行单位联系，要求制度建设负责人和制度执行人配合评估期间的各项工作；2、与制度编制人确定制度执行检查的管控点和业务流程。c. 现场评估评估主办单位1、进驻制度主办单位，与主办单位制度建设负责人和编制人座谈，检查制度建档情况、 重点检查执行及考核的建档资料和检查培训记录；2、检查制度的自查情况，重点检查自查的原始记录。评估执行单位1、根据对执行单位制度联合评估表屮的评估事项检查执行单位的制度建档情况， 抽查制度培训及传达情况，

20、重点是抽查制度执行人的培训笔记及制度常握情况，每个单位 至少2人；2、检查制度的执行情况，依据管控点，重点检查业务流程是否清晰、合理，执行过程屮存在的问题及解决办法0评估结果1、评估小组负责人填写制度评估表，与主办单位交换意见并签字确认。2、每刀刀初企划处制度建设负责人将制度执行评估结果经企划处处长批准后发相关单 位一级止主管，并跟踪改善对策的完成情况。（四）年度评审阶段制度发布满一年（包括未满一年就准备修订的制度），主办单位制度编制人需组织执行 单位相关人员对制度进行评审（金划处参与评审会议），对全年的执行检查情况进行总结， 并根据各单位执行的实际情况做出有无修订需求的卩面说明报金划处备案（

21、无格式要求）。 评审的主要内容：1、总结制度执行检查情况，重点是检查中发现的问题点及改善情况；2、制度条款与当前管理的符合性；3、执行单位在制度执行中遇到的问题、意见；4、此项制度是否需要与其他制度合并或修订；5、制度整体架构的合理性与完整性；6、具体哪些条款需要修订，如何修订。对未及时进行评审的制度主办单位，企划处将实施督办。经过年度评审确定无需修订的制度，由主办单位制度编制人每半年进行一次执行情况 检查，并做好记录同时报金划处备案。对未及时进行检查的制度主办单位，金划处将实施 督办。经过年度评审确定为需修订的制度，由主办单位制度负责人向企划提出修订需求，并 补充到制度建设规划屮。待制度再满

22、整年或准备修订时，仍需主办单位制度编制人组织执行单位相关人员对制 度进行评审。七、制度梳理的具体要求（-）确定所梳理制度与制度主办单位进行沟通，征求主办单位意见。根据制度建设规划确定需要梳理的典 型制度，并根据制度计划发布时间提前两个川开始对制度进行梳理工作。（-）制度梳理阶段1、要求主办单位说明具在该项制度中的职责，明确所梳理的制度要达到的目的及管理 的范围，两个工作fi内形成卩面形式由主办单位一级正主管签字后报金划处。2、金划处根据制度管理范围来确定制度的关键环节，对制度进行整休架构的制定。从 制度的系统化、专业化、流程化、表单化等特征进行分析。同时要求主办单位对各关键环 节所涉及的单位职

23、责进行确定。3、金划处根据未梳理前的原制度屮各项条款与重新制定的制度各项关键环节进行比 较，确定制度条款与关键环节的吻合度，对原制度屮的条款进行评估并提出改善建议，对 能够与关键环节吻合的条款评估其完善程度，对缺少的关键环节在制度屮进行补充。如原 制度屮条款与所制定的关键环节及制度本身不相关则对该类条款进行废止。4、要求制度主办单位配合企划处对原制度屮与关键环节吻合的条款具体执行情况进行 评估，对未得到有效执行的条款进行原因分析并制定改善对策使其更具有效性和可操作性。5、在对制度梳理过程中要求制度执行单位积极配合金划处进行制度梳理工作，所提供 的情况包括数据、表单、流程等事项要求一律准确、真实

24、、有效。（三）梳理后制度实施发布阶段制度主办单位严格按照制度梳理结果（制度梳理表）对制度进行修订，按规划时间节 点提前一个川进行制度管理系统流转审批，如未按计划对制度进行制度管理系统流转的（包 括不在制度梳理计划内的需发布制度），企划处将对制度主办单位实施督办。八、考核1、凡上述要求中涉及督办的事项，未按时完成的，由督办单位报行政管理处，按照督 办管理办法进行考核。2、“联合评估阶段“工作纳入各单位的月度重点工作进行考核，对未完成项目，每项扣 0.5分。每丿j3fi前，金划处制度建设负责人汇总上月考核结果，报行政管理处，由行政管 理处按未完成执行力项目，对各单位一级正主管进行考核。3、对“制度

25、联合评估”过程中出现弄虚作假或不配合评估工作等事项将按所评估内容未 完成项目及员工奖惩管理要点相关规定进行考核。制度培训、贯彻及制度执行情况检查管理流程制度主办单位制度执行单位企划处人力资源处 检任结果形成（制度培训情况检査表踊j度管理人贞、 备案并抽查/培训计划城训计划检育农留存制度试题导入模板制度培训计划制度培训情况检件衣制度发布两个月區对执行单位进行执行情况检查配合主办屮位制度检査形成i制度执行1b况检ii1检查表留存制度执行情况馬ij度管理人员、'a.备案并抽查，:制度联合评估及年度评审工作管理流程制度联合评估及年度评审工作管瑾;企划处制度土办单位制度执彳冲位人力资源处行政管理

26、处文本或农单对发布b个 月的制度组 织联介评竹 工作根据制度内容 形成评估耍点联合评估方案形成评估方案参与制度评估制度评估耍点对匸办单位培训执行记录检資核实i时执行单位培训赏彻.执行悄况进行检査形成制度评估报吿制度执行情况检煮农£貫?|4<=蛋岂葩说明仃在问题形成改普对策形成考孩项刘问题进彳j改 詈.考偲制度 .修订汁划参与评审会议.提出建议进行备案v压据需要纳入診订计划培训朴i关考核行力项进行 考核：对发布|年的制度组织执行单位进行年度评审形成会议决议事项胃形成15面说明议.提出建:议制度年度评审会议书面说明流水号:培训检查记录单编号：m300104主办单位制度名称检查口期检

27、査人员被检查单位1、是否报人资培训计划2、各单位培训留存记录,存档情况单位：姓名lu z2l. 冈位单位：姓名111 /亠 冈位单位:姓名岗位单位：姓名岗位单位：姓名岗位单位：姓名岗位附：具体抽查名单检査过程纪要（主 要用于：记录检 查过程中各被 检查单位的培 训痕迹）被检查单位领导签字（二级主管以 上人员）流水号:执行情况检查记录单主办单位检杳口期制度 夕称 检杳 人员被检杳单位列岀检查管控点:管控点1管控点2管控点3管控点4具体执行情况如下:编号:m3001051、2、3、4、执行情况过程纪录（主 要用于：记录 检查过程中各 被检查单位的 执行情况）被检查单位领 导评估制度及 签字（二级主

28、管以 上人员）评估项目签字内容的完整程度条款的可操作性达到的效果较完整基本缺项较好般稍差较好一般稍差对执行单位制度联合评估表-4|.r3z. 、- dlttercz.人zx表1仃早位h度联合评估序 号制度培训情况制度执行情况对制度存在的 意见和建议是否有培训 计划培训传达 方式相关培训记录及记录 和制度文本存档情况执行人的培训 记录抽査的人员及掌握情况执行人对制度中管控点掌握 情况相关流程是否明确各条款是否执行123456789101112制度梳理表制度梳理表一、制度所要达成的目的二.制度的关键环节（为达成目的）序号关键环节责任单位1234567三.制度条款与关键环节的吻合度序号关键点对应条款

29、主要内容责任单位评估结果改善建议（一）目的（二）关键环节1234567（三）制度中不相关的条款序号条款主要内容评估结果改善建议12四.条款执行情况检査条款作业描述责任岗位执行悄况根源分析改善建议附件五:建立制度试题库、落实制度执行岗位工作实施方案一、目的1、为了推动制度建设工作的有效开展，提高制度的执行力，使全体员工能够遵循各项 规章制度同时用制度来维护权益，使制度更具有效性。2、制度按专业进行划分落实到具体部门，以制度为教材进行试题的制订。同时执行制 度的所有相关岗位得到落实，使全员学制度、全员遵守、执行制度。3、形成制度试题库，与公司任职资格认证接轨。二、方案依据1、以制度本身内容为教材，以制度屮关键点、流程为基础建立试题。2、以任职资格认证中知识与技能体系为依据，根据题库中试题形式为模板（附件一）建 立题库。三、制度范围1、公司发布的所有有效制度。2、直接承接控股公司的有效制度。四、题库建立方式及相关要求1、公司发布的有效制度1. 1制度执行岗位落实所发布的制度需落实执行单位具体层级、岗位，要求在制度审批流程中的会审阶段进 行落实，制度会审后3个工作日内各