车用气瓶安装许可鉴定评审细则（精品）

1、车用气瓶安装许可鉴定评审指南车用气瓶安装许可鉴定评审细则山东省特种设备检验研究院编制二oo九年八月地址：济南市山大路9号邮编:250013电 话传 真 址：ema i i: ps_stjy12365. sd. cn山东省特种设备检验研究院特种设备行政许可鉴定评审十六字承诺依法评审 恪尽职守 廉洁公正山东省特种设备检验研究院投诉电话种设备鉴定评审业务范围山东省特种设备检验研究院是山东省质量技术监督局的直屈技术机构，是经国家质检 总局特种设备安全监察局和山东省质量技术监督局认定的特种设备制造、安装和检验检测

2、机构的鉴定评审机构。国家质检总局特种设备安全监察局和山东省质量技术监督局委托我院的评审项目有： 一、制造许可鉴定评审范围：1、起重机械：塔式起重机（仅限普通塔式起重机），桅杆起重机，升降机（仅限施 工升降机）;2、压力管道元件：a、b级无缝钢管；b级其他所有项口；3、锅炉：d级；4、压力容器：d级。二、安装改造维修许可鉴定评审范1、机屯类特种设备安装、改造、维修：所冇级别;2、压力管道安装：gc 类（gc1、gc2、gc3） , gd 类（gd1、gd2） , gb类（gb1、gb2）,管道现场防腐蚀作业（乙级）；3、锅炉安装、改造、维修：所冇级别；4、压力容器安装、改造、维修：所有级别。三、

3、检验检测机构1、气瓶检验2、安全阀校验第一部分车用气瓶安装许可鉴定评审指南5第二部分 车用气瓶安装许可鉴定评审细则1第一章总则1第二章 安装许可的鉴定评审3第一节安装许可资源条件鉴定评审32第二节质量保证体系鉴定评审5第三节设备安全性能抽查检验9第三章换证鉴定评审11第一部分车用气瓶安装许可鉴定评审指南1. 引言本指南是依据特种设备安全监察条例、特种设备行政许可鉴定评审管理监督规则、压力容器安装改造维修许可规则及国质检特函2007） 402号关于进一步完善锅炉压力容器压力 管道安全监察工作的通知、特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则、车用气瓶安 全技术监察规程的规定而制定的。木指南由

4、山东省特种设备检验研究院制定并负责解釋。2. 术语与缩写2.1申请单位指申请车用气瓶安装许可的单位，简称申请单位。2.2条例是特种设备安全监察条例的简称。2.3许可规则是tsg r3001-2006压力容器安装改造维修许可规则的简称。2.4国质检特函（2007） 402号文是指国质检特函（2007） 402号关于进一步完善锅炉压力容器压力 管道安全监察工作的通知中八、（一）车用气瓶安装单位许町专项条件有关要求。2.5监督规则是特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则的简称。2.6评审细则是tsg z0005-2007特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则的简称。2.7基本要求是tsg z

5、0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本耍求的简 称。2.8安装许可指符合许可规则、国质检特函（2007） 402号文规定的车用气瓶安装单位向省级质量 技术监督局申请，申请受理并经评审机构鉴定评审后，由审批机关审核，并履行报批手续，对符合条件 的单位进行发证的全过程，本指南及作业指导书中特指车用气瓶安装许可。2. 9审批机关指省级质量技术监督局特种设备安全监察机构。2.10发证部门指国家质量监督检验检疫总局或省质量技术监督局。2. 11省特检院是指山东省特种设备检验研究院，又称评审机构。3. 总则3.1安装许可的法律、法规、部门规章依据 特种设备安全监察条例 特种设备行

6、政许可鉴定评审管理与监督规则 特种设备行政许可实施办法（试行） 压力容器安装改造维修许町规则 国质检特函（2007） 402号文©tsg z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求 tsg z0005-2007特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则 tsg r0009-2009车用气瓶安全技术监察规程3. 2安装许可的性质安装许可是国家质量技术监督部门依据国家法律和规定，対安装单位及安装质量实行安全监察与监 督的重耍手段，具有法律强制性。3. 3安装许可的程序安装许可的一般工作程序包括屮请、受理、试安装、鉴定评审、审批、发证。3. 4安装许可的鉴定

7、评审安装许可鉴定评审是安装许可过程中不可缺少的一个过程，国家和省质量技术监督局委托山东省特 检院负责相关许可评审工作。3. 5评审机构本指南中的评审机构特指省特检院。4. 鉴定评审4. 1鉴定评审的准备工作4. 1.1申请单位应提交的资料申请单位的许可申请，经许可实施机关受理后，应当及时约请省特检院进行现场鉴定评审，并且提 交如下资料：(1) 特种设备许可中请书(已受理，正本一份)；(2) 特种设备鉴定评审约请函(可由http:/www. sei, sd. cn下载)；(3) 特种设备质量保证体系文件(一套)；(4) 企业基本情况介绍及冇关资质复印件(企业法人营业执照、组织机构代码证及其他资质

8、证书):(5) 其他需要提交的资料：4. 1. 2文件资料审核省特检院对申请单位提供的以上资料进行审阅，对不符合规定的，在10个工作li内一次性告知申 请单位补正的全部内容。必要吋，省特检院组织对中请单位提交的质量保证体系文件进行审核，审核后如发现问题，应及吋 将存在问题反馈中请单位。4. 1. 3签订评审约请函省特检院同申请单位签订鉴定评审约请函(一式三份，交申请单位一份)和鉴定评审协议书。4. 1. 4发放有关评审技术资料接受屮请单位约请示，省特检院应及时发放鉴定评审有关要求的技术资料，明确鉴定评审过程和要 求。4. 1.5对申请单位的有关要求(1) 资源条件方面应符合许可规则和国质检特函

9、(2007) 402号文的资源条件的规定要求。(2) 质量保证体系方面应按照基本要求的冇关规定，建立质量保证体系并冇效实施。(3) 安装设备安全性能方面应按照有关安全技术规范、标准要求，进行车用气瓶安装，保证车用气瓶安装安全性能。4.2现场鉴定评审的组织及要求4. 2.1评审的主要方式和内容根据许可规则、评审细则和国质检特函(2007) 402号文的要求，通过查阅相关资料、现 场实际检查、座谈和交流、设备安装安全性能抽查等方式，对中请单位的资源条件、质量保证体系建立 和实施、设备安装安全性能是否符合安全技术规范及其相应标准的规定进行鉴定评审。4. 2.2评审前人员与资料准备省特检院根据巾请单位

10、许町项冃及其准备時况，与巾请单位协商确定评审时间。评审时间确定后，省特检院确定评审纟fl人员组成，评审纟r般为2-3人，不得超过4人，评审时间 不超过3天。应制定评审通知函和评审计划，通知屮请单位。同时将评审通知函通知受理机构和下一级 安全监察机构。评审组通过查阅申请资料，初步了解申请单位冇关情况。根据许可项目的有关要求，准备鉴定评审工作文件资料。4. 2. 3申请单位资料准备现场鉴定评审时，申请单位应当向鉴定评审组提供以下资料：（1）申请单位的基本概况（书面）、质量保证体系建立和运行情况（书面）；（2）依法在当地政府注册或者登记的文件（原件）和组织机构代码证（原件）；（3）特种设备质量保证手

11、册及其相关的程序文件、作业（工艺）文件（三套）；（4）质量保证工程师、质量控制系统责任人员明细表及任命书、聘用合同、工资表、相关保险凭 证、身份证、职称证明、学历证明（证件、合同及证明应为原件）；（5）工程技术人员、特种设备作业人员（焊接、起重）明细表及其聘用合同、工资表、相关保险凭 证、身份证、职称证明、学历证明和特种设备作业人员证（原件）；（6）设备、工装、仪器、器具、检验与试验装置等台帐；（7）检验与试验装置检定校准台帐和检定校准证书；（8）试安装的设计文件（包括设计图样、安装使用说明书等），作业（工艺）文件（包括作业指导 书、工艺规程、工艺卡、检验工艺规程等），过程控制卡，检验与试验、

12、验收记录与报告、监替检验报 告，质量证明资料等；（9）申请单位的合格分供（包）方名录、分供（包）方评价报告；（10）相关法律、法规、安全技术规范及其相应标准清单：（11）鉴定评审过程中评审组要求提供的的其他资料。换证申请单位还应提供所持冇的特种设备许町证（原件）及持证期间车川气瓶安装的清单。4. 2.4申请单位评审现场准备现场评审前，申请单位应按tsg z0005-2007要求试安装一台车用气瓶。车用气瓶试安装前，申请单位应向当地安全监察机构办理告知手续，经当地负责安装 监督检验的检验机构进行安装监督检验，并经检验合格。4. 3现场鉴定评审工作程序4. 3.1预备会议鉴定评审组到达屮请单位鉴定

13、评审现场后，召开山鉴定评市组成员和屮请单位主要负责人和相关人 员参加的预备会议。会议的主要内容如下：（1）协商鉴定评审工作安排；（2）协商首次会议参加人员的范围和会议程序；4. 3. 2首次会议首次会议由鉴定评审纽组长主持，参加人员包js鉴定评审组全体成员，质量技术监督部门代表（是 否参加由该部门决定，下同），巾请单位负责人、质量保证工程师、质量控制系统责任人员。首次会议 的主要内容如下：（1）介绍有关人员；（2）鉴定评审组组长说明鉴定评审工作依据、日程安排、内容和要求，鉴定评审工作纪律，鉴定评 审组人员分工；(3) 质量技术监督部门代表讲话(山该部门代表决定)；(4) 中请单位介绍基本概况，

14、设备试安装情况，质量保证体系建立、实施情况，换证中请单位应当 介绍持证期间的相关情况。4. 3. 3现场巡视现场巡视与受理的许可项目有关的部门、场地、设施和设备。其重点是材料库、配件库、档案存放 条件等，安装设备、检验检测设备、起重与必备的工装设施、安装现场，冇关试验、调试、装配的场地 和设备，以及各个工序的生产情况等。在进行现场巡视时，鉴定评审人员记录试安装设备的编号、使用的材料、零部件标记、现场质量保 证体系实施和执行工艺等情况。4. 3. 4分组审查(1) 分组情况评审组一般分为资源条件组、质屋保证组和设备安全性能抽查组3个小组进行评审。申请单位应在 评审工作中提供评审组办公场所和评审所

15、需资料以及为每个评审小组配备1名联系人。(2) 各组评审内容1) 资源条件组的主要评审内容申请单位的基木条件情况、法定资格(审查申请单位合法注册证件原件)、厂房、场地、库房、生产 现场情况、有关人员情况、制造设备条件、检验测量和试验装备条件等。2) 质量保证组的主要评审内容质量保证体系的建立与实施悄况和对质址保证体系人员的考杳。3) 设备安全性能组的主要评审内容抽査检验设备安全性能，市查设计文件、工艺文件及其执行情况，材料、零部件及焊接材料，核査 检验与试验记录，进行设备安全性能抽查，审査出厂资料是否符合要求。进行主要作业人员、检杳人员的考杏等。4. 3. 5鉴定评审情况汇总现场鉴定评审工作结

16、束后，鉴定评审组组长与鉴定评审人员交流所发现的问题和悄况。必要时，鉴 定评审组长应当再次确认鉴定评审中发现的问题。对所冇问题和情况均予以确认后，鉴定评审组组长将 所发现的问题进行汇总，形成特种设备鉴定评审工作备忘录。4. 3. 6交换鉴定评审意见鉴定评审组与申请单位的领导层及质量保证体系有关责任人员就鉴定评审工作屮所发现的问题进行 交流。鉴定评审组应当向申请单位说明鉴定评审的意见和建议，并征询申请单位有关人员的意见。双方 交换意见后，在特种设备鉴定评审工作备忘录上签字确认。4. 3.7鉴定评审总结会(末次会议)由鉴定评审组组长主持，鉴定评审组全体成员、质量技术监督部门代表、申请单位有关负责人及

17、质 量保证体系有关责任人员参加。会议内容如下：(1) 鉴定评审组纟ii长代表鉴定评审纽介绍鉴定评审工作悄况和发现的问题；(2) 质量技术监督部门代表讲话;(3) 申请单位领导发言。4. 4评审报告及评审确认4.4.1现场评审结朿后，评审组应出具现场鉴定评审报告，与现场评审记录等资料汇总后及时提交评审 机构。4. 4.2対现场鉴定评审结论为需要整改的，应签定特种设备鉴定评审工作备忘录，申请单位対评审 中提出的问题进行整改。整改结束后将整改报告(附整改见证资料)一式两份报送省特检院，省特检院接 到屮请单位上述资料示，纟r织对整改情况进行审核确认，并出具鉴定评审整改确认报告。4. 4.3评审机构应及

18、时汇总评审报告、整改确认报告、整改见证资料等材料，经评审机构负责人批准 后，上报审批机关。5. 变更及换证鉴定评审5. 1变更确认鉴定评审申请单位在许可证有效期内许可条件发牛.变化时，应当按照相关规定进行许可变更申请。鉴定评审 机构依据许可实沌机关的批复，对中请单位许可变更情况进行鉴定评审。变更确认鉴定评审的重点内容是审核变更项目对金业资源条件、质量保证体系的影响，确认其变更 后是否仍符合许可规则及有关安全技术规范规定的条件要求。5. 2换证鉴定评审特种设备许可换证鉴定评审(以下简称换证鉴定评市)工作程序和要求与初次申请特种设备许可鉴 定评审工作程序和要求基本相同。换证鉴定评审的工作重点是审查

19、持证期间的许可条件变化和执行法 规、安全技术规范的情况，包括以下内容：(1) 许可条件变化情况，如果发生变化是否按照规定及时向许可实施机关进行许可变更申请；(2) 质量保证体系实施情况；(3) 安装设备的安全性符合安金技术规范及其相应标准悄况；(4) 安装设备是否发生重人安全性能事故及其处理情况；(5) 接受监替检验机构实施监督检验工作情况；(6) 是否发生涂改、伪造、转让或出卖许可证，向无许可证单位出卖或非法提供质量证明文件的情 况；(7) 安装业绩是否符合法规、安全技术规范的规定。6. 本指南未尽事宜由山东省特种设备检验研究院负责进行解释。7. 本指南与国家有关规定不一致时，以国家有关规定

20、为准。8. 本指南自2009年8月起实施。山东省特种设备检验研究院二00九年七月第二部分车用气瓶安装许可鉴定评审细则第一章总则、前言根据特种设备安全监察条例、特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则、压力容器安 装改造维修许可规则（以下简称许可规则）及国质检特函（2007） 402号关于进一步完善锅炉压 力容器压力管道安全监察工作的通知、特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则（以f 简称评市细则）、车用气瓶安全技术监察规程的要求，结合安装过程的实际情况，制定木作业指 导书。二、适用的评审类型按照评审细则的规定，本细则包括了不用气瓶安装许可的首次取证鉴定评审、变更鉴定评审、 换证鉴定评审。

21、三、申请单位必须具备的基本条件根据许可规则及国质检特函（2007） 402号文的要求，申请单位必须具备以下条件：1 具有法定资格；2. 有与车用气瓶安装相适应，并具有一定的安装经验的专业技术人员和技术工人；3. 有与车用气瓶安装相适应的起重、焊接、试压、检验检测等工作需要的生产条件和检测手段，具体 条件见附件b；4. 有固定的办公地点、资料档案室、仪器设备室；5. 建立能够确保车用气瓶安装安全性能的质最保证体系,并且能够正常运行。6. 有与车用气瓶安装工作相关的安全技术规范、标准和制度，安全技术规范和标准应当是正式版本, 并且能够有效执行；7. 能够保证车用气瓶安装的安全性能。四、评审依据1.

22、 特种设备安全监察条例2. 特种设备行政许可鉴定评审管理与监替规则3. 特种设备行政许可实施办法（施行）4. 压力容器安装改造维修许可规则5. 国质检特函（2007） 402号文6. tsg z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求7. tsg z0005-2007特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则&tsg r0009-2009车用气瓶安全技术临察规程9. 车用气瓶安装相关的国家标准、行业标准，企业质呆保证体系文件及工艺技术文件。五、有关人员的能力验证1. 质量体系责任人员能力验证主要考核质量体系各质控系统责任人员。考核内容包括：対本单位车用气

23、瓶安装工作的掌握情况， 对本质控系统的主耍质控耍点、口己的职责，对有关法规、标准的学握情况，特别是有关法规、标准的 掌握情况屮对木质控系统的相关要求和规定。验证形式可采用调杳问卷、口头交流的形式。调杳问卷由评审纟r命题，质保工程师阅卷，评审纽审 核。2. 操作人员技能验证-般通过在现场巡视时查看工作过程及工作效果验证，或者进行现场交流了解其技能情况。通过现 场抽查工艺卡、操作记录等，考核其工艺执行能力及执行情况。3. 检查人员能力验证通过安全性能检查，采取现场操作、交谈、问答的形式，验证检查人员的能力。六、评审报告结论鉴定评审结论意见分为“符合条件”、“不符合条件”和“盂婆整改”。1. 符合条

24、件全部满足许可条件，鉴定评审结论意见为“符合条件”。2. 需耍整改申请单位的现有部分条件不能满足受理的许可项日规定，但在规定时间内能够完成整改工作，并满 足相关许可条件，鉴定评审结论意见为“需要整改”。3. 不符合条件屮请单位存在以下情况之一时，鉴定评审结论意见为“不符合条件”：(1) 法定资格不符合相关法律法规的规定；(2) 实际资源条件不符合相关法规、安全技术规范的规定；(3) 质虽保证体系未建立或者不能冇效实施，材料(零部件)控制、作业(工艺)控制、检验与试验 控制、不合格品(项)控制，以及与许可项1=1有关的主要过程控制，未有效控制，管理混乱；(4) 安装的设备安全性能抽查结果不符合相

25、关安全技术规范及其相应标准规定；(5) 申请单位有违反特种设备许可制度行为。(6) 鉴定评审结论为“需要整改”的，屮请单位在6月内未完成整改或者经确认整改仍不符合条件。4. 换证鉴定评审发现申请单位有以下问题时，鉴定评审结论为“不符合条件”：(1) 发生涂改、伪造、转让或出卖特种设备许可证，向无特种设备许可证单位出卖或非法提供质量证 明文件；(2) 不按照规定接受各级质量技术监督部门的监督检查和监督检验机构实施监督检验，经责令整改仍 未改正；(3) 安装设备发生严重安全性能问题(事故)；(4) 换证鉴定评审的其他重点项目存在严重不符合。七、本作业指导书由山东省特种设备检验研究院解释。第二章安装

26、许可的鉴定评审安装许可i般分三个方血进行评审：即资源条件鉴定评审；质量保证体系鉴定评审；设备安 全性能抽查检验。第一节安装许可资源条件鉴定评审、主要内容资源条件鉴定评审是对申请单位必须具备的条件进行评审，主要包括：1. 核查中请单位法定资格审查申请单位是否具有法定资格。2. 核查、确认特种设备许可申请项目核查确认申请单位受理的许可范围(许可项目级别、类别、种类)。3. 核实人员情况核实屮请单位的人员是否符合以下要求：(1) 技术人员的数量、比例达到规定；(2) 特种设备作业人员的数量、资格达到规定；(3) 质量保证体系责任人员资格符合规定，质量控制、专业知识水平和实际能力符合规定，并且只在 申

27、请单位任职；(4) 技术工人、检查人员对本职工作熟悉，实际能力符合规定。4. 牛产条件的核实核实申请单位地址、厂房场地、牛产设施和设备、工装模具等是否符合相关规定。5. 检验试验条件的核实核实检验与试验设备装置的数量、能力、状态是否符合相关规定。二、鉴定评审具体要求具体内容见表2-1资源条件鉴定评审表。表2-1资源条件鉴定评审表号 序目 项 审 评求 要 审 评法 方 核 考nco1、 nr -/ 书评3卜“ 研 许填。>fon hr.107 发ml用45零保zf丄10护fl材部管料也'，放頼 材规架摆要序号评审项目评审要求考核方法判定与评价材料（零部件）标识是否淸晰，内容是否符

28、 合标准要求。2.冇相关场地但 不符合相应要求6资料档案 室是否有资料档案室，资料档案保管条件能否 满足保管有关规定。时判定为需要整 改，需见证资料 整改确认。7安装场地应有安装专用场地，符合安装需要。8检验试验 场地应冇检验试验专用场地，配备相应检验试验 设备或装置。9质量质量保证 工程师应设置质量保证工程师，应为管理层人员， 其任职资格符合要求。根据相关人员明细农，查阅巾请单 位近期职工工资表、人员聘任合 同（社保凭证八职称证、学历 证、资格证等档案资料，与责任1未设置、任命 质量保证体系人10证系 保体质控系统应设置并任命相应质控系统责任人员，并由 具有相应能力或者资格的人员担任。员.专

29、业技术人 员不符合要求， 判定为不符合；2.其余未达要求 判定为需要整 改。人员责任人员最多只能兼任两个管理职贵不相关的质量控 制系统责任人。人员、技术人员进行交谈、朋 谈。填写表2质量保证体系人11专业技术人员3名，其中中级以上（含屮级）职称至少1名。员及专业技术人员一览表12焊接人员至少1名，应持有特种设备作业人员证，持 证项日符合焊接需要。根据相关人员明细表，查阅申请单13起璽工至少1名，应持有特种设备作业人员证。位近期职工工资衣、人员聘任合数暈、资格均符14作业 人员管工、钳 工至少4名。同（社保凭证）、资格证等档案资 料，抽杳作业人员进行交谈、座 谈，现场查看作业人员实际工作 能力。

30、填写表3作业人员一览合耍求判定为符 合；否则判定为电匸至少2名。不符合。15专职检查 人员至少2名。表16生产 设备起亟设备至少2台。杳阅生产设备台账，抽杳设备档数虽:、设备能力17电焊机至少1台。案，现场巡视，必要时进行专门 核查。填写表4生产.检验检 测设备一览表符合婆求判定为 符合；否则判定 为不符合。18力矩扳手至少4个。19手动试压 泵至少2台。20气体泄漏 检测仪器至少2台。21气密性试 验装置至少2套。查阅相关资料、检验与试验设备 台帐，抽查设备、装置档案，现 场巡视，结合女装设备女全性能 抽查检验，必要时进行专门核 查，核实其数量、能力、状态是 否符合相关规定。填写表4生数量、

31、能力、状22气体压缩 机至少1台。态符合要求判定 为符合；否则判23其空泵至少1台。定为不符合。24氮气置换 装置至少1套。产、检验检测设备一览表25气瓶支架 强度试验 装置至少1台。26检定校准应进行检定的设备和检验与试验装置必须进 行计量检定校准，并在有效期内使用，有相 应的校准计划、记录、报告。查阅检验与试验设备、装置检定 校准台账、校准计划、校准记 录、报告。完全符合耍求判 定为符无检 定校准判定为不 符合；少部分未 校准或过期以及 其他不符合项判 定为需要整改。27安全技术规范、 标准和制度有与车用气瓶安装工作和关的安全技术规 范、标准和制度，安全技术规范和标准应当 是冇效版本。查阅

32、和关法规、规范、标准淸 单，抽查安全技术规范、标准， 抽查配备、发放情况。配备齐全判定为 符合；未配备为 不符合；其余为 需要整改。第二节质量保证体系鉴定评审、主要内容质量保证体系鉴定评审是对安装单位的质虽体系的建立及实施情况进行评审，主要包括以下儿个方1. 评审质量体系文件对申请许可项目的质量保证能力；2. 质量体系文件(质量管理、工艺文件)的适应性及正确性的评审、评价；3. 评审质量管理工作与质量体系文件的符合程度；4. 评审质量体系冇关人员与申请许nj项冃的适应能力。二、鉴定评审具体要求具体內容见表2-2质量保证体系鉴定评审表。表2-2质量保证体系鉴定评审表序号评审项目评审要求考核方法判

33、定与评价注1质量方针和1-1标(1)形成正式文件，经法定代衣人(或其授权代理人) 批准；符介木单位的实际借况和受理的许町项目范围特 性，突出特种设备安全性能的要求；(3) 贯彻落实到责任人员和相关人员；(4) 质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持 续改进的承诺；(5) 对质量h标进行量化、分解和定期考核。査阅质量保证体系文件 的相关内容,结合申请 单位实际情况和受理的 许可项目特性，采用与 有关责任人员交流.座 谈等方式。不符合：未建立 质量方针和目 标；质量目标未 进行分解。2质量保证体 系组织审查屮请单位是否建立具有独立行使特种设备安全性 能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且冇效

34、地 实施质量控制活动。査阅纟f1织机构图及英职 责、权限，查阅相关控 制文件。不符合：未建立 质量保证体系纽. 织。3管理 职责责任人员职 责、权限(1) 规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量 负责；(2) 在管理层屮任命了 1名质量保证工程师，并且明 确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进职责 和权限。质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任 人员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以 及系统、人员的工作接口控制和协调措施。(4)质屋保证体系责任人员在特种设备制造(安装、 改造、维修)过程中胜任并履行其职责、权限。査阅质量保证体系文 件、管理制度、责任人 员任命文件，召开责任

35、 人员座谈会或者与责任 人员进行交流。不符合：未规定 责任人员职责.权限；未任命质 量保证工程师及 质控系统贯任人 员；责任人员不 能到岗、到位。4管理评审管理评审应符合质量保证体系文件的规定。査阅管理评审记录及报 告。不符合：无相应 规定；未进行管 理评审。5质量质量保证手 册设宣的质量控制基木要索、质量控制系统、控制环 节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关 系等内容是否符合相关要求。査阅申讷单位提交的质 量保证手册和相关资料不符合：未提供 质量保证手册。6保证 体系 文件程序文件(管理制度)是否贯彻了质量方针，是否与质量保证手册设置的质 量控制基木耍素及莫控制系统、控制环节、控制

36、点相 适应；程序文件(管理制度)规定的控制范围、程序、 内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目 要求，具冇可操作性。杳阅屮请单位提交的质 量保证手册和程序文件 (管理制度)。不符合：缺少规 定的程序文件； 缺少大部分过程 运行和控制所需 的文件。号 序目 项 审 评求 要 审 评法 方 核 考注7ef7 » 17 o 仃性(2范8.i2iw o 今>:制 符如划掛 不计计程95j:叱、* o 不和定o11谿航魅制件挪 文的-1 x» z/ o 不的部施法及r 无规 符法很 不的标2z厂*o 符序合 不程符31a司创 :-z 合控e4上匚*o 符序合 不程符5)

37、/ * 17 7 审 d 制(2(3o 抽皿% o 不计制611o 查证 抽见上 o 勺殳河 不来扛7上匚*o 符序合 不程符序号评审项目评审要求考核方法判定与评价注18件控 制采购控制（1）原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名 录内；（2）分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保 证体系文件的规定实施，对车用气瓶分供方的制造许 可项h、范围、许可证有效期限等进行了评价；（3）采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任 人员审批、签字确认。查阅采购介同、介格分 供方名录及评价报告， 抽査材料库、零部件 库、焊材库和制造（安 装、改造、维修）现 场，不符合：未对分 供方迹行评 价。19材

38、料控制（1）材料、零部件的验收按照规定的控制程序执行， 材料责任人员履行了职责，材料.零部件验收得到有 效控制；（2）材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识等 符合相关要求；（3）材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完 整淸晰，与实物一致；发生材料代用时按照相关安金技术规范.标准及 质量保证体系文件的规定实施。对照质量体系文件相关 耍求，结合现场巡查材 料库、零部件库、焊材 库和安装现场，检杳材 料、零部件验收（复验） 记录、报告、入库记 录、台账，检查材料、 零部件的存放与保管、 标识和标识移植、材料 代用记录。不符合：材料未 进行验收，材料 质量不合格。20程序文件（管理制度）结合受

39、理的许可项h特性，杳阅工艺控制程序文件 （管理制度）等质量保证体系文件规定的控制范1韦1、程 序、内容，审查是否符合相关要求。现场查阅。不符合：未制定 程序文件判为不 符合。21作业 （工 艺） 控制作业（工艺） 控制实施作业（工艺）文件、过程控制卡、工艺纪律检查记录、 压力容器安装档案等，抽查安装现场使用的作业（工 艺）文件、质屋计划（过程控制卡）、质屋记录等， 工艺执行情况应符合要求。结合抽杳设备安全性 能，査阅设备的冇关文 件不符合：未执行 工艺。22工装模具控 制实施查阅工装模其台帐，抽查相关资料工装模具的设计、 制造、检验、维修、报废等资料.在工装模具存放、 使用现场检査工装模具的管

40、理情况审査工装模具管 理是否按照相关耍求执行。现场査阅不符合：来对工 装模具进行控 制。23程序文件（管理制度）查阅焊接控制程序文件（管理制度）等质杲保证体系文 件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关 要求。现场查阅不符合：未制定 程序文件判为不 符合。24焊接人员管 理（1）建立了焊接人员档案并妥善保存；（2）焊接人员培训、资格考核及记录符合相关规定；（3）焊接人员标识清晰（根据实际悄况焊接人员标识可 采用多种形式，如钢印、资料记录等），且与施焊记 录一致；审核特种设备焊接人员 明细表和特种设备焊接 人员资格证，抽查焊接 人员档案，并且抽杳设 备质暈档案或在焊接现 场检査焊接人员资格

41、和 施焊记录不符合：无持证 焊接人员。25接忸44j 上 f 焊控焊接材料控 制焊接材料控制应符合以下耍求：（1）焊接材料的储存条件满足和关规定；（2）焊接材料的采购.验收、检验、储存、发放、使 用和回收管理符合相关规定。现场巡视或者专门检 查，根据抽查设备的档 案和焊接材料验收记 录、焊接材料台帐（发 放.领川记录）等资 料。不符合：未使用 合格焊接材料。26焊接工艺焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修 改符合相关的规定；抽杳焊接作业指导书 （wps）、焊接工艺卡， 设备施焊记录不符合：无焊接 工艺文件判为不 符合。27焊接过程控 制（1）现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐

42、 全，焊接质量得到有效控制：（2）焊接设备完好，满足施焊要求结介现场巡视或者针对 性的专门检査，抽査产 品（设备）的质量档案。不符合：焊接质 量未得到控制判 为彳、符合。28程序文件（管理制度）审査检验与试验控制程序文件（管理制度）等质量保证 体系文件所规定的检验与试验控制范用、程序、内容 是否符合要求。现场查阅。不符合：来制定 程序文件判为不 符合。序号评审项目评审要求考核方法判定与评价注29303132制过程检验与 试验控制(1) 过程控制卡实施过程中，按耍求进行了全部检验 与试验；(2) 各类检验与试验丁艺完整齐全，且符合相关要 求，在检验与试验过程屮执行检验与试验工艺的规 定。检验与试

43、验现场巡查， 抽査质量计划、检验与 试验工艺、检验与试验 记录、报告和质量证明 文件等资料。不符仑：未按要 求进行检验和 试验判为不符 合。最终检验与试验控制出厂检验记录、报告符合相关检验与试验工艺规定， 检验与试验结论满足安全技术规范、标准规定。抽杳设备安装档案。不符合：最终检 验与试验不符 合标准要求。检验与试验 条件控制(1) 检验与试验装置、工装满足检验与试验耍求，所 川仪器、仪表经检定校准合格；(2) 检验与试验场地、环境、温度、介质、试验载 荷、安全防护、试验监督和确认满足要求。通过检验与试验现场巡 査，结合检验与试验记 录、报告的检查。不符合：检验与 试验装置未进 行校准、检 定

44、。检验与试验 状态检査检验与试验状态(不合格、待检、合格)标识， 是否符合质量体系文件规定。结介抽查设备质量档案 及现场巡视。不符合：检验试 验状态耒进行 标识。3334特殊试验泄漏性试验的试验条件、方法、工艺、记录、报吿及 试验结论满足安全技术规范及其相应标准规定。现场巡视,抽查相应记 录、报告。不符合：特殊试 验的程序、方 法不符合要 求。检验与试验 记录、报告(1) 检验与试验项目齐全：(2) 检验与试验记录.报告规范统-，检验与试验数 据和结论符合安全技术规范、标准规定；(3) 检验与试验记录、报告按照和关规定进行审核、 审批，统一存档保管；检验与试验责任人员对检验与试验进行了监督，

45、对检验与试验报告进行确认。查阅检验与试验记录、 报告。不符合：检验与 试验项h不 全。353637程序文件(管理制度)查阅设备和检验与试验设备控制程序文件(管理制度) 等质量标准体系文件所规定的控制范围、程序、内容 审査是否符合相关要求。现场查阅。不符合：未制定 程序文件判为不 符合。档案管理(1)建立设备和检验与试验装置台账、档案，设备和 检验与试验装置台账、档案规范、完整齐全，与实物 一致，并妥善保管；设备和检验与试验装宣按校准计划进行了检定校 准，有相应的校准记录、报告；(3)按照相关规定，对设备和检验与试验装置进行了 维修保养，有相应记录。按照设备和检验与试验 装置台帐、档案，结合 川

46、请单位资源条件核 实。不符合：未建立 设备台账、档 案，未进行校 验、校准。状态(1) 设备和检验与试验装置状态标识符合相关规定；(2) 屈于法处检验的设备和检验与试验装置，按照相 关规定出具冇相应资格的检验机构进行检验，并出具 了冇效的检验报告。杳阅设备和检验与试验 装證台帐、档案，现场 检查设备和检验与试验 装置状态。不符合：未进行 状态标识、未 进行校验。3839不合 格品 (项) 控制程序文件(管理制度)査阅不介格品(项)控制程序文件(管理制度)等质量 保证体系文件，审查不合格品(项)控制范围、程 序、内容是否符合规定。现场查阅。不符合:未制定 程序文件判为不 符合。控制的实施(1)

47、不合格品的记录、标识、存放、隔离符合质量体 系文件规定：(2) 对不合格品(项)进行原因分析，按规定程序进 行处置；(3) 不石格品(项)处置后进行检验；(4) 纠正措施的制定.审核、批准.实施及其跟踪验 证符合规定程序的要求，纠正措丿施合理、有效。根据抽查设备质量档案 和现场巡视.追踪不合 格品(项)报告及相关 资料。不符合：耒对不 合格品进行控 制。序号评审项目评审要求考核方法判定与评价注40控制文件(管理制度)查阅质屋改进与服务控制程序文件(管理制度)等质暈 保证体系文件，审査质量改进与服务控制范围、程 序、内容是否符合要求。现场査阅。不符合：未制定 程序文件判为不 符合。41质量 改进

48、 与服 务质量改进的 实施(1) 质量信息进行了记录、分析、反馈、处理，并采 取了有效的纠正措施；(2) 按规定进行了内部审核，对所发现的问题采取了 有效的纠正措施；(3) 对产品次合格率和返修率定期进行统计、分 析.提出了预防措施；(4) 有效实施了用户服务程序，对服务用户提出的质 量问题及时进行处理，并反馈到相应的责任人员。查阅质最信息记录、质 量问题处理报告、内部 审核记录及报告。不符合：未进行 内部审核、未 按要求进行用 户服务。42人员人员培训制 度杳阅人员培训制度等质量保证体系文件，审杳规定的 人员培训范围、程序、内容是否符合要求。现场査阅。不符合：未制定 相关规定。43培 训、

49、考核 和管理人员培训实 施(1) 制定了人员培训计划，并按照培训计划实施了人 员培训：(2) 建立了特种设备许可所规定的相关人员培训、考 核档案；(3) 规定了特种设备许可所要求的相关人员的聘川、 借调、调出的耍求，并有效实施。査阅人员培训计划、特 种设备许对所规定的相 关人员培训、考核档 案，审查是否符合以下 耍求：不符合：未实施 人员培训、考核 控制。44规定在阅执行特种设备许可制度的规定等质量保证体系文 件，审查质量保证体系文件所制定的执行特种设备许 可制度的控制范围、程序、内容是否符合要求。现场查阅。不符合:未制定 和关规定。45行种备可度 执特设许制许可制度的 执行(1) 遵守国家的

50、法规、规章，没有发牛违反特种设备 许可制度的行为；(2) 接受质量技术.临皆部门的.临督检查；(3) 按照法规、安全技术规范的规定接受检验机构的 监督检骑.(4) 向用匸提供的设备质量证明文件符合相关规定；(5) 特种设备许可借况发生变更(单位名称、地址变 更，单位负责人变更)时，及时办理了变更中诸； 按照规定向检验机构和社会提供特种设备制造、 安装.改造.维修的相关信息；特种设备设备许可证及特种设备许可标志的使 用、保管等严格按照相关规定执行。通过了解和听取各冇关 方ifii的意见和现场巡 视，抽查相关资料和档 案。不符合：耒执行 特种设备许可制 度要求。注：判定与评价中有3个结论：符合、不

51、符合、需婆整改，本表中表述了不符合的判定婆求，如没有发现问题的为符合, 发现问题但未达到不符合结论耍求的，判定为需要整改。第三节设备安全性能抽查检验一、主要内容设备安全性能抽杳检验主要是依据产品涉及的法规、安全技术规范、标准等对屮请单位的安装质量 进行安全性能抽査，包括：1. 技术资料和设备档案的审查；2. 安装设备的安全性能有关要素的抽查。二、鉴定评审具体要求具体内容见表2 3设备安全性能抽查检验表。衣2-3设备安全性能抽查检验表序号评审项目评审要求考核方法1设计文件应有经规定程序批准的产品图样和技术文件。查设计文件的符合性2设计变更对于育设计变更的审查设计变更相关资料。设计图样、设计计算、

52、设 计变更审批表等是否齐全3工艺文件应冇满足安装质量的气瓶安装工艺卡、支架制 作工艺卡、焊接工艺卡，并符合安全技术规范 与标准规定。查安装工艺卡、支架制作 工艺卡、焊接工艺卡4567材料、零部件（包括配套设 备）和焊接材料车用气瓶及其附件介格证、质量证明书和监释 检验证是否齐全，符合要求。查车用气瓶及附件产品合 格证和批量检验质暈证明 书在川车川气瓶是否经过定期检验，泄期检验报 告是否在有效期内。查检验报告。车用气瓶支架材料的质量证明书内容符介耍 求。査产品质量证明书。焊接材料质量证明书内容是否符介规定查焊材质量证明书。8女装监督检验是否按tsg r0009-2009规定向当地负责安装监 督检验的检验机构申报女装监督检验。检査监督检验手续和见证 资料。9检验与试验记 录、报告抽查设备安装检验与试验记录、报告。 安装质量档案是否完整齐全，统一管理。 质量证明文件（包括分供方提供的）是否符合 相应规定。查过稈检验记录、报告， 泄露试验报告。10标志应在显著位置安装符合标准规定的永久性标志 牌。査标志牌安装位置及内 容。1112131415安装技术要求气瓶安装与安装设计图样是否一致，安装位置 是否符合要求。査设计图样，现场査看安装位 置。支架、螺栓