管理层总经理管理代表工作检查（内部审核）记录表

1、管理层/总经理/管理代表工作检查（内部审核）记录表序检查内容结果不合格描叔整改结果好差公司管理层1为什么要建立和实施管理体系？2管理体系覆盖的范围有哪些？3公司组织架构是否清晰？4岗位責权是否清楚？5是否任命管理代表？责任者代表？员工代表？6责任者代表/管理代表的責权是否清楚？员工代表 責权是否明确？7各部门负责人是否冇任命书8各部门负责人責权是否清楚？9管理方针（或经营理念）熟悉与否？10遵纪守法持续改进对公司持续稳定发展的重要性 是否明确？11管理方针是否对员工宣导？12公司管理fi标冇哪些？是否町测量/量化？考核？13公司管理目标是否分解到各部门？14公司管理h标达成情况如何？15是否利

2、用公司管理口标进行绩效考核？16管理1=1标没有达成是否进行原因分析？17公司管理口标是否进行改进？18适用法律法规要求是否清楚？19是否进行合规性评价？20是否存在违规现象？21发现违规如何处理？（二）1什么是环境因素/浪费？（浪费就是环境因素）！2公司存在哪些浪费（或者叫环境因素）？是否对浪 费进行了识別，是否清楚环境因素清单？3主要浪费（重要环境因素）冇哪些？是否进行过评 估/评价？4是否知道公司重要环境因素（重人浪费）清单？5是否针对璽要环境因索（重大浪费）进行管控？或 者制定管理方案？6管理方案实施效果如何？7生活区域现场是否冇标识明确的“可回收” “不可 回收”“危险废弃物”的分类

3、回收装置？8办公区域现场是否有标识明确的“可回收” “不可 回收”“危险废弃物”的分类回收装置？9废弃物是否按照“可回收”“不可回收”“危险废弃物”的分类回收放置？10可/不可冋收内容是否明确清楚？（三）1什么是安全隐患？安全隐患就是危险源！2公司存在有哪些安全隐患（危险源）？3规定是否需要安全生产许可证？4是否通过消防验收？5发牛安全事故対公司牛存和发展会产牛哪些影 响？6谁是安全事故第一责任人？7公司存在哪歧重大危险源（安全隐患）？8针对每个重大危险源是否釆取相应严格的防范措 施（预防措施）!9每个重大危险源是否警示明确！10每个重人危险源责任是否到人！11每个重大危险源是否制定相应的应急

4、预案！12应急预案是否经过演练？效果如何？13公司是否发生过事故？事件？内部审核/检杳匚作（管代）1什么是内部市核？内部市核的作用是什么？2是否建立内部审核控制程序？3是否规定内部审核的周期？4内部审核有谁主导？相关責权是否清楚？5内部市核员是否经过培训？持证上岗？6是否制定内部审核计划？7内审计划中口的，范围，依据，人员及其分工是否 明确？8内审员有没有白己审核自己部门的安排？9是否按照部门编写内部审核检查表？10所编制的内审检查表（包括5s内容）是否充分？11是否按照内审检杏表要求进行审核/检查？12内审检查表记录是否清处？13发现问题如何记录和处理？14如何开出不合格项报告？不合格项分布

5、表？15是否对所开具的不合格项进行原因分析？16对不合格是否采取纠正和纠正措施，效杲验证？17内审报告编制如何？18内审报告结果：体系是否充分？运行是否有效？19内审记录是否保持良好？管理评审/总结会1什么是管理评审（或“例会”或“刀会”或“总结会”或“年终总结会”等）：2管理评审计划是否明确（目的，范围，依据，参加 人员，主持人员）？3管理代表代表公司发言稿内容是否完全？包括：4取得哪些成绩或者目标达成状况？5纠正措施，预防措施和持续改进情况6内外部审核结果及上次管理评审结果跟踪悄况7人员增减情况?设备及其管理情况？8原料或者用品及其购置情况？9客户投诉情况或者反馈意见处理？10目标指标达成情况？过程业绩考核？11工业区，工厂周边客观环境变化，法律法规耍求 变化对公司的影响/冲击与对策！12法律法规和要求符合性评价结果13持续改进改善建议等14每个部门是否按照下列要求提交工作报告或者发 言稿？涵盖下列内容：15管理目标达成状况？16本部门h前存在问题及其纠止措丿施/改进情况？17本部门人力资源配置情况？18木部门生产和办公设备及其管理情况？19原料和办公用品及其购置情况？20客户投诉情况或者反馈意见处理？21合规性评价结果，改善建议等22管理评市会议记录是否完整（签到表，发言稿）23会议决议/简报或者管理评审报告内容包括：24管理方针适用性和下阶段管理n标及