职业技能鉴定机构质量管理体系认证工作流程

1、职业技能鉴定机构质量管理体系认证工作流程（试行）1总则1.1为贯彻职业技能鉴定机构质量管理体系标准（以下简称 标准），规范职业技能鉴定机构（含劳动和社会保障部职业技能鉴 定中心、地方和行业各级职业技能鉴定（指导）中心，职业技能鉴定 所、职业技能鉴定站及考试站，以下统称鉴定机构）质量管理体系认 证过程，确保鉴定机构质量管理体系符合标准的要求并有效实施 和保持，特制定本工作流程。1.2本工作流程所称“认证”，是指由劳动和社会保障部证明鉴 定机构的质量管理体系符合标准要求的合格评定活动，主要包括 申请与受理、文件审查、现场审核、审批颁证、监督管理等部分。1.3体系认证由劳动和社会保障部培训就业司负责

2、，由其授权的 劳动和社会保障部职业技能鉴定中心（以下简称“认证机构”）统一 组织进行。1.4本工作流程适用于各级各类鉴定机构质量管理体系的认证， 也适用于鉴定机构的内部审核。2申请与受理2.1申请的必要条件1）能够正常开展职业技能鉴定活动。2）按标准建立了质量管理体系并运行三个月以上。3）已经进行了内审和管理评审，并且能够为现场审核提供充分的运行证据。2.2申请程序鉴定机构应提前一个月填写认证申请表（附表1）,向认证机 构提出认证申请，同时提交以下信息资料：1）有效的职业技能鉴定许可证。2）质量手册和程序文件。3）内审和管理评审等有关质量体系及其活动的一般信息。2.3受理申请认证机构接到申请表

3、后，依据2.1条的要求以及2. 2条规定的相 关信息资料，对申请表进行审查，做出是否受理的决定，并在15个 工作日之内以认证申请受理通知书（附表2）的方式回复。同意 受理的，说明审核时间和准备工作要求；不同意受理的，说明不受理 的理由。3认证前的准备3.1认证机构同意受理认证申请后，应指定审核组长和成立审核 组。审核组的规模与鉴定机构的规模及质量活动的复杂程度、规模大 小有关。一般由2-3名审核员组成，其中至少有一名熟悉鉴定业务的 审核员。3. 2认证机构在现场审核前应将审核组成员名单送交申请认证 的鉴定机构确认。如该鉴定机构认为审核组成员与本组织有利益冲 突，可提出更换审核组成员的意见。认证

4、机构应对此进行核查，并做 出是否更换的决定。33审核员（含审核组长）应满足本工作流程12条的要求，并 履行相应职责。审核组长职责：1）对审核进行策划，包括制定审核计划、分配审核工作。2）组织和指导审核员。3）主持首、末次会议，组织审核组内部沟通。4）控制和协调审核活动，适时地与受审核鉴定机构或认证机构沟通。5）组织审核组评审审核发现、得出审核结论，编制审核报告。6）履行和完成审核员的职责和任务。审核员职责：1）根据承担的审核任务，做好审核前的准备。2）独立完成所承担的审核任务，包括沟通及参加首、末次会议、收 集审核证据、报告审核发现等。3）参与审核发现的评审和审核结论的准备。4）配合并支持审核

5、组长的工作。3.4鉴定机构应对文件及记录进行清理和准备，并对必要的审核 工作条件做出适当安排。4文件审查4. 1现场审核之前，审核组应审查鉴定机构的体系文件，了解其 质量保证能力是否满足标准要求，以便策划现场审核。4. 2审查的内容包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件、组织结构和岗位职责以及体系及其活动的一般信息。4. 3文件审查后，应记录审查中的问题，形成书面的文件审查 报告（附表3）,并在现场审核前10天送交受审核鉴定机构，同时 要求该鉴定机构在现场审核之前对文件进行纠正。4.4如果文件审查结论为“不合格”，审核组将停止审核准备， 并将文件审查报告分别送交受审核鉴定机构和上报认证机构

6、。5现场审核准备5.1审核组长参照11条确定现场审核时间，利用文件审查中获 得的信息确定审核方案，并编制现场审核实施计划（附表4）,明 确审核的目的、范围、审核准则、审核员分工和现场审核日程安排。现场审核实施计划经认证机构负责人批准后，于审核前10天通 知受审核鉴定机构。5.2实施现场审核活动前，审核组长应组织审核组的内部沟通， 沟通一般包括如下内容：1）审核组长向本组审核员介绍受审核鉴定机构概况，并说明注意 事项。2）由熟悉受审核鉴定机构的审核员介绍鉴定机构服务过程的特 点及控制要点，对其他审核员进行适当的专业知识培训。3）审核组长说明审核计划，对审核员进行分工。5.3审核员应根据所承担的审

7、核工作，了解和熟悉受审核鉴定机 构质量管理体系信息，对现场审核进行策划并编制检查、记录表 （附表5）,并应得到审核组长的批准。6现场审核6.1现场审核是在受审核鉴定机构现场实施的审核活动。包括召 开首次会议、现场收集证据、形成审核发现、形成审核结论、沟通（审 核组内部沟通、审核组与受审核鉴定机构以及与认证机构沟通）、召 开末次会议。审核组通过这一系列活动收集客观证据，以评定受审核 鉴定机构质量管理体系的运行与体系文件的规定是否一致，证实该质 量管理体系符合标准要求的程度，并做出审核结论。1）现场审核前，由审核组长主持召开首次会议（审核组成员和受 审核鉴定机构管理层参加）。审核组长介绍审核组成员

8、及其分工以及 现场审核活动的相关事宜，受审核鉴定机构介绍管理层成员及职务。2）首次会议以后，审核员按检查、记录表查阅、收集、验证 与审核准则有关的、能够证实的记录、客观事实、陈述等信息作为审 核证据并进行记录（包括能够证实受审核鉴定机构质量管理体系有效 运行的信息和涉及到不合格事实的信息）。3）每天现场审核活动结束后，审核组长主持对当天的审核情况进 行内部沟通，评价收集的审核证据。当全部审核活动完成以后，审核 员对审核证据进行全面的汇总、比较和分析，以确定审核发现。4）审核组在汇总、分析所有审核发现的基础上，对受审核鉴定机 构质量管理体系的符合性、有效性做出评价。旬括：a）质量管理体系文件与标

9、准的符合程度以及删减的符合性；b）质量管理体系的实施现状及其有效程度；c）质量管理体系持续改进机制是否建立。5）根据评价的结果做出“推荐通过认证”、“有条件推荐通过认证” 或“不推荐通过认证”三种审核结论（见附件）。6）审核组在做出审核结论之后，应与受审核鉴定机构领导层进行 沟通，通报审核发现和审核结论，以澄清疑问，解决分歧，并商定完 成纠正和预防措施的时限。如果受审核鉴定机构对审核结论有不同意 见，且不能与审核组达成共识，审核组应当记录所有的意见。6.2审核组长主持召开末次会议（参加人员同首次会议）。审核 组长总结审核情况，宣读不合格报告（附表6），宣布审核发现和 审核结论，提出实施纠正和预

10、防措施的要求以及其他说明，并给予受 审核鉴定机构对审核结果和说明提出质疑的机会。7审核报告7.1现场审核结束后，审核组长（或组长授权审核员）编制审 核报告（附表7）。报告内容必须包括审核目的、审核范围、审核准 则、审核组成员、审核日期和地点、审核发现、审核结论、对受审核 鉴定机构质量管理体系中潜在问题提出的改进方向。必要时还可包括 审核计划、受审核鉴定机构代表名单、审核过程综述、跟踪活动的安 排、审核组与受审核鉴定机构之间未解决的分歧意见等。7.2审核结束后一周内，审核组长向认证机构提交审核报告 以及相关审核记录，包括文件审查报告、现场审核实施计划、 检查、记录表、不合格报告等。7.3除非有法

11、律要求或得到受审核鉴定机构批准，审核员不得向 任何他方泄漏与审核有关的信息，包括审核报告中的内容或审核 中获得的商业、管理等方面的信息。8跟踪实施受审核鉴定机构针对不合格报告所列的内容，实施纠正、预 防和改进措施后，向审核组长（或认证机构）报告实施情况，审核组 长（或认证机构）对上述措施的完成情况进行跟踪验证，并做出判断 和记录，填写纠正措施验证报告（附表9）。一般三个月内关闭整 个审核过程。9审批颁证认证机构对审核报告和相关资料进行评审后，对审核结论的 公正性、客观性进行评定，并做出审定结论。认证机构负责人根据审 定结论报劳动和社会保障部培训就业司批准后，做出准予注册颁证的 决定，并由认证机

12、构将审批结论及时以书面形式通知受审核鉴定机 构，适时颁发职业技能鉴定机构质量管理体系认证证书。10监督审核和管10.1认证证书有效期为三年。其间认证机构负责对受审核鉴定 机构质量管理体系进行年度监督审核和管理，以督促体系有效实施和 保持。监督审核每年一次，其中首次监督审核在获证半年后进行。认 证证书有效期内进行的历次监督审核，应覆盖标准涉及的全部过 程及部门（允许删减或合并的除外）。10.2认证证书有效期届满时，根据获证机构的重新认证申请， 认证机构按照初次审核的程序和方法对获证机构质量管理体系进行 再次认证。10.3若受审核鉴定机构的鉴定范围发生变化，再次认证时的审 核范围应与初次审核不同；

13、若鉴定范围不变，再次认证时抽查的样本 可略少于初次审核，审核时间也可适当减少，大约相当于初次审核的 2/3。11初次审核参考时间“审核时间”包括审核组进行审核策划的时间、文件审核时间、 现场审核及现场审核后编写报告所使用的时间。但总的现场“审核时 间”不应低于下表所列相应时间的70%,即使在有些情况下需要增加 审核策划和/或报告的编写时间，也不能因此减少现场审核的时间。 审核员旅途所用时间不包括在审核时间之内。注：根据受审核鉴定机构的鉴定职业、设备和服务项目的复杂程 度，可以对初次审核时间做适当调整。12审核员资格条件12.1应具备的个人素质1）具有中等教育以上学历（含中等教育），并具有中级以

14、上技术 职称或技师以上职业资格。2）正直诚实，能正当地获取证据，并做出客观公正的评价，使审 核结论不受隐含利益和偏见的影响。3）具备一定的口头沟通能力，能够接受不同意见，能根据逻辑推 理和分析得出结论。4）具有一定的文字表达能力。12.2应具备的业务素质1）能正确理解标准的内容（包括标准对不同级别鉴定机 构要求的差别）、熟悉与鉴定有关的法律法规。2）熟悉受审核鉴定机构组织结构及其职能、各组成部分之间的相 互关系、受审核鉴定机构的业务。3）参加20小时以上的审核培训并考试合格，能够按照本工作流 程的规定策划并实施审核。12.3审核组长除符合审核员条件以外，还应具备领导审核组和 管理审核过程的知识

15、和能力。12.4审核员的注册、聘用与管理办法另行通知。附件：关于审核结论的说明附表：1.认证申请表2. 认证申请受理通知书3. 文件审查报告4. 现场审核实施计划5. 检查、记录表6. 不合格报告7. 审核报告8. 首/末次会议签到表9. 纠正措施验证报告附件：关于审核结论的说明1）下述情况，应该做出“推荐通过认证”的结论：审核中没有发 现严重不合格项，或者发现较少一般不合格项，且受审核鉴定机构在 现场审核期间就采取纠正措施，并经审核组验证有效。2）下述情况，应该做出“有条件推荐通过认证”的结论：审核中 发现1个严重不合格项或数个一般不合格项，受审核鉴定机构在现场 审核期间没有采取纠正措施或没有完成纠正