201-年投资者教育工作总结

1、201*年投资者教育工作总结 201*年投资者教育工作总结 201*年投资者教育工作总结报告 投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。今年以来我们依据厦门证监局厦门辖区投资者教育规划的指示精神，对照中证协证券公司营业部投资者教育工作业务规范的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣扬教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不够，及时加以完善和改善。 一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。 年初，本着“全员参加，分工明确，责任到人的原则，讨论并制定了

2、201*年投资者教育工作计划和实施方案，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。同时，依据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。 二、充分做好风险显示工作。今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险显示书签认，并完成风险水平测试。在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。对权证投资者安排专人密切关注，对马上到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。在网上交易、

3、委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须慎重等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码等温馨提示。在显示风险过程中，做到“风险显示工作无小事，把风险显示工作落实到位。 三、进一步做好投资者园地建设。今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新制定和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的布暑和要求。要求紧密结合市场特点和革新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣扬内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。目前，

4、园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。上半年，依据投资顾问业务宣扬需要，新开拓了“投资顾问业务专栏。 四、提升自身素养，更好地办好股民学校。 今年以来，营业部的业务学习浮现新气象。俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素养的提升也应同步跟进。今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。通过学习，人员的综合素养显然提升。今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了“关于做好两个规定专题宣扬教育活

5、动专题讲座讲座、“走进股指期货专题讲座、“走进融资融券专题讲座、“反洗钱专题讲座、“国债回购专题讲座等。同时，强化与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。我们的目标是，通过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。把风险讲够，把规则讲透。 五、不遗余力做好普法宣扬工作，制作、发放宣扬教育材料。 法治是证券市场健康发展的基石。3月15日,我部在营业部门口张挂横幅“3.15关注投资者教育和权益保护，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐、“防范非法证券投资活动、“以遵纪遵守法律为荣，以违

6、法乱纪为耻、“依法保护投资者权益，建立健康有序的市场环境、“落实“五五普法规划，提升全民法律素养、“远离非法证券投资活动，提升防范意识、“强化法治宣扬教育，提升证券从业人员法律素养。等标语。开设投资者教育和维权专柜，安排经验丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教育和维权等问题。在投资者教育园地开设“反洗钱专栏，发放“反洗钱宣扬手册。 六、建立与投资者交流的渠道，强化与投资者的沟通。开设咨询 ，安排经验丰富的工作人员做好客户咨询服务工作，并将服务质量和水平作为业绩考核指标。开设投资者信箱，听取投资者的看法和建议，并及时回复。开设电子邮箱，为投资者发送所需资料，并接受投资者咨询，答疑解惑。建立短信

7、交流平台，每日为客户发送最新证券资讯。重视投资者投诉，营业部设有投诉 ，并严格规定了投诉处理时间，做好投诉处理记录。重视客户回访，对客户的看法和建议及时处理回馈。今年我部向客户发送我部向客户发送爱建证券201*年投资策略报告200份、爱建证券201*年第一季度投资策略报告200份、爱建证券201*年第二季度投资策略报告300份、爱建证券201*年第三季度投资策略报告200份、爱建证券201*年第四季度投资策略报告200份、爱建证券创业板投资手册200本、股指期货投资手册50份、防范非法证券活动风险300份、创业板投资者教育大全100份、反洗钱26问200份等。 七、强化营业部客户服务和佣金管理

8、，规范营销人员业务行为。组织员工认真学习中证协关于进一步强化证券公司客户服务和证券交易佣金管理的通知，要求员工熟知客户服务及证券交易佣金管理各项要求及禁止行为，要求员工转变观念，把工作重点放在提升客户服务水平和服务质量上，提升营业部的核心竞争力。今年四月份，我部有个老客户因感佩于我部柜台人员的优质服务，在厦门晚报上发表文章表扬了我部。此外，还着重要求营销人员强化合规意识，严格规范佣金收取行为，不打价格战，不搞不正当竞争，一切从提升服务出发，保护投资者的合法权益，维护优良的市场秩序。把营销行为的合规性作为考核的一项重要指标。 八、增配人力，强化投资者适当性管理，把合适产品推举给合适投资者。投资者

9、在资金状况、教育程度、心理素养、性格偏好以及风险承受能力等诸多方面存在庞大差异，如何区别对待，从不同客户的实际需求出发，真正做到把合适的产品推举给合适的投资人，从而极大限度地降低投资风险，关键就在于做好投资者的分类管理。去年我部在强化客户适当性管理方面做了一些努力和尝试，引导部分风险承受能力较低的客户选择投资基金及债券产品。 九、落实科学的发展观，与时俱进，跟上中国证券市场发展的脚步。 针对中国证券市场是“新兴加转轨的特点，我们近几年不断有新的制度和新的产品推出以及很多制度有别于国际上其他市场的特点，我们的从业人员需要不断学习，要先武装了自己，才干更好的去教育别人，要保持与时俱进，用科学的发展

10、观武装自己，努力学习新知识，比如股指期货、创业板、融资融券等，才干更好的为客户服务，开展投资者教育工作。公司从总部到营业部充分的熟悉到必须通过学习，也只有通过不断的学习，落实科学的发展观，与时俱进，才干跟上中国证券市场发展的脚步。为此公司每年都加大投入进行员工的在岗职业培训工作，同时营造优良的学习氛围，努力培养员工主动学习新知识的习惯，打造一支专业化的服务团队。通过不断学习，在投资者教育工作上不断的革新，利用各种手段开展活动，把一切能利用的资源利用起来服务于投资者教育工作。 十、总结经验，促进提升。 不可否认，我们的投资者教育工作始终是在探究中施行，施行中探究。投资者教育的方式方法需要与时俱进

11、，在今后的工作中，我们将不断的强化自己的学习，规范自己的工作，做到合规合法，同时又要革新方式方法，通过向投资者普及法律法规、显示市场风险等，建立健康有序的投资环境，使得投资者的利益能够得到有效地保护。 扩大阅读：201*年投资者教育工作计划 201*年投资者教育工作计划 为了持续贯彻落实中国证监会和中国证券业协会关于投资者教育的工作精神，推动营业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，加强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展，营业部认真总结了201*年我部在开展投资者教育活动中取得的一些经验教训，结合营业部的实际状况，初步拟订201*年投资者教育工作计划如下：一、总结经验，确定

12、目标。 随着近年来证券市场迅速发展，市场不断扩容，参加的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡泊，难以跟上市场发展的步伐。这给我们开展投资者教育带来了一定的困难。因此随着股指期货品种交易和融资融券业务等革新业务的推出，投资者适当性管理的重要性更加特别。营业部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与反洗钱、打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参加证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。过去的一年营业部在投资者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加细化，投资者园地的版面的更新，股民学校的常规

13、化开展，创业板投资者适当性管理及创业板投资者教育工作的开展，投资者教育工作专人专岗，以及“总经理负责，全员参加制度化保证使得营业部的投资者教育工作取得了一定的成就。同时也存在一些不够，比如如何提升投资者参加投资者教育工作的积极性，如何扩展教育覆盖面等。因此201*年我部进一步开展投资者适当性管理工作，努力构建投资顾问型服务体系。投资者教育工作将是我们建设投资顾问型体系的重要组成部分。二、具体措施 营业部在201*年确定的基础体系上，进一步开展投资者适当性管理工作，不断拓展投资者教育的广度和深度，具体的措施有： 1、进一步强化营业部投资者教育工作小组的组织领导职能，本着本着 “全员参加，明确分工

14、的原则，我部进一步强化了投资者教育领导小组各成员的职责分工，把工作表现与绩效挂钩，保证投资者教育日常工作的有序开展。 2、配合股指期货和融资融券等新品种的推出，营业部计划在开展主题 为“走进股指期货、“走进融资融券系列讲座，各6期，通过讲座宣讲新业务风险，和宣讲做空机制推出后股票市场估值、市场预期和市场变化等的新变化。 3、持续保持股民学校的常规化开展，做好股民学校的课程安排工作， 针对新客户做好基础知识培训和风险意识教育，针对老客户开展专题讲座如宏观经济背景、行业分析、投资策略等，每月各1次。 4、继续开展创业板的投资者教育工作，把创业板市场投资者适当性管 理工作中的一些好的经验运用到股指期

15、货和融资融券投资者适当性管理当中去。 5、做好投资者教育园地的日常更新和维护工作，由于营业部的办公场 所在201*年期间进行了重新装修，因此营业部的投资者园地也将在201*年依据办公场所的变化按照协会的要求重新制定，做到外表美观，内容丰富，寓教于乐，使得园地成为投资者进行交流学习的精神家园。 6、配合“3.15、“12.4等活动日开展针对性的投资者教育和法治宣 传的主题宣扬活动，在“3.15期间，加大风险显示力度，引导投资者牢固树立“风险自当的意识，提升投资者依法维护自身权益的能力；在“12.4全国法治宣扬日期间，积极按照厦门证监局和厦门证券业协会的要求开展投资者教育工作，强化法律知识传授，强

16、化整治非法证券活动宣扬，提升投资者对非法证券活动的辨识能力和防范意识。 7、强化客户服务体系，强化日常权证到期通知、增发配股通知、日常 大额异常交易通知、新股上市首日炒作风险显示等。通过开展投资者适当性管理，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市的中小投资者的教育工作，对不同的投资者提供的不同的投资者教育方案，提升客户服务水平，努力构建投资顾问型服务体系。 8、强化营销人员管理，通过强化营销人员的投资者教育责任和营销人 员培训，通过营销人员传递风险教育理念和证券基础知识，提升风险教育水平。 9、加大员工培训力度，每周组织员工深入学习了解相关制度、管理办 法，计划将培训工作结合证券行业知识更新迅速的特点，提升员工在投资者教育工作方面的认知水平及政策把握水平，为向投资者提供高质量的针对性的教育服务奠定基础，保证公司投资者教育工作水平不断提升。 10、持续强化与厦门商报等主流媒体的互动，在投资知识普及、风险提 示、业务宣扬和协助监管等方面开展广