基金从业知识点归纳总结

1、基金从业知识点归纳总结年月类1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地政 府信托1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资 信托基金1933美国证券法1934美国证券交易法1940美 国投资公司法投资顾问法1957年标普指数编制1992.6深 圳人行批准当时最大封基：天骥基金1992.11央总行批准的第1家投资基金：淄博基金，1亿元1993.8月第1只上市交易封闭式 基金：淄博基金 1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会 1997证券投资基金管理暂行办法发布，此前的基金叫：老基 金1998.3南方、国泰基金成立，发行规模代时限类基金重大事 项临时公告：2日内基金季报：季末1

2、5个工作日基金年报：年 末90日基金定期报告备案：披露后第 2个工作日证监会收到验 资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：债券远期交易日到结算日：不超 365天大额可转让存单最短期限：14天买断 式回购最长期限：91天银行间债券市场现券交易结算日：T+0和T+1融资融券开户资格：18个月，50万连续几年没托管业务 取消托管资格：3年证监会领导离职几年内不得到与原工作直接 相关机构任职：3年证监会一般工作人员离职几年内不得到与原 工作直接相关机构任职：2年基金董监高应有：3年以上相关工 作经历基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5

3、年基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15年货币基金不得投资剩余期限高于：397天的债券货币基金投资组合平均剩余期限不高 于：180天资格类基金公司注册资本：1亿元基金主要法人股东 净资产：2亿元基金主要自然人股东金融资产： 3000万元，10 年资管经验持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验基金申请 QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，资管 业务，8亿净资本，投资管理，100亿美元管理证券资产合资基 金公司境外股东条件：3年无处罚，3亿元实收资本QFI

4、I托管人 条件：80亿元实收资本 QFII设立条件：资管机构：2年资管业 务，5亿美元管理证券资产保险公司：成立 2年，5亿美元持有 证券资产其他机构：成立 2年，5亿美元持有或管理证券资产证 券公司：5年证券业务，5亿美元净资产，50亿美元管理证券资 产商业银行：10年银行业务，3亿美元一级资本，50亿美元管 理证券资产私募合格投资者：机构：1000万净资产，100万起个 人：300万金融资产or近三年年均收入50万，100万起基金经 理资格：3年无处罚，3年证管经历，从业资格，法律考试基金 公司到港设机构：1年无处罚之最类最大对冲基金：布里奇沃特最大大宗商品管理公司：贝莱德最大 PE:高盛

5、最大基础设施投 资公司：麦格里最大不动产投资公司： 世邦魏理仕最先出现的金 融期货：外汇期货按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约最难预测趋势：短期趋势欧洲最大资产管理中心： 英国全球第一基金分销中心：卢森堡门槛类开放式基金最小规模：2亿元封基最小募集规模：核准额80%QDII认购门槛：1000元ETF中 赎门槛：30万元基金净值计算错误报告门槛： 0.25%基金净值计 算错误报告并公告门槛：0.5%合资基金公司外资持股：49%以下 合资基金公司港资持股：50%以上可深交所A股佣金起点：5元QFII持个股限制：10%以下分级基金合并募集认申购门槛：5万元分级基金分开募集 B类认申购门槛：

6、5万元股基认购费：不超 1.5%B股无过户费，有结算费：0.05%,不超500港元货基销售 服务费率：0.25%纽交所石油期货最小交易单位：1000桶芝加哥 小麦最小交易单位：5000蒲计算类复利终值：FV=PV*(1+i)复 利 现 值 ： PV=FV/ (1+i)单利利息=PV*i*t远期利率：f12= （1+s2） （1+s1） -1净认购 额=认购金额/ （1+认购费率）认购份额=（净认购额+认购利息）/份额面值赎回总额=赎回数量*份额净值赎回费用=赎回总额*赎 回费率赎回金额=赎回总额-赎回费用折溢价率=（二级市场价-份 额净值）/份额净值ETF份额折算比例=（基金资产净值/基金总

7、份额）/ （指数U盘值*1%或0.1%） ETF折算后份额=原持有份额 *ETF份额折算比例除权除息价=（前收盘价-现金红利+配股价* 股份变动比例）/ （1+股份变动比例）标的证券除权除息后权证 行权价=原行权价*标的证券除权除息价/标的证券除权除息前价 标的证券除权后权证行权比例 =原行权比例*标的证券除权前价/ 标的证券除权价标的证券除息后，行权比例不变基金管理费、托 管费、销售服务费=（前一日基金资产净值*年费率）/当年实际 天数保本基金风险资产投资额 =放大倍数*安全垫=放大倍数*（投 资组合现时净值-价值底线）权益乘数（杠杆比率）=总资产/所有 者权益负债权益比（产权比率）=负债/

8、所有者权益修正久期二久期/ （1+到期收益率）修正久期衡量市场利率变动时，债券价格 的变动：P/P=-Dmod今维持担保比例=（现金+市值）/ （融资 买入额+融券卖出数量*市价+利息费用）贝塔系数：B p=p,p m* （° p/。加基金股票换手率=（期间基金股票交易量/2） /期间基金平均资产净值时间加权收益率 =应收账款周转率8.总资产周转 率二年销售收入 毋均总资产总资产周转率越大， 说明企业的销售 能力越强，资产利用效率越高。9.销售利润率=净利润养肖售U入10.资产收益率=净利润七总 资产11.净资产收益率（权益报酬率尸净利润+所有者权益 12.I=PV X式中：I为利息

9、;PV为本金;i为年利率;t为计息时间。13.单利终值的计算公式为：FV=PVX （1+i t）14.单利现值的计 算公式为：PV=FE（1+i xt） FV>4（1 的15.贴现因子 dt=1 卡1+St）t, 其中st为即期利率。16.市净率（P/B户每股价格 布股净资产 17.市现率（P/CF尸每 股价格杳股现金流18.市销率（P/S尸每股价格有股销售收入时 限类：1.基金重大事项临时公告：2日内2.基金季报：季末15个 工作日3.基金年报：年末90日4.基金定期报告备案：披露后第 2个工作日5.证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完 成、基金合同生效：3个工作日6.登记材料齐备后，基金业协会 私募办结登记：没托管业务取消托管资格：3年32.证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3年33.证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2年34.基金董监高