第四章国际贸易政策

1、12国际贸易政策概述国际贸易政策概述重商主义贸易政策重商主义贸易政策自由贸易政策自由贸易政策保护贸易政策保护贸易政策贸易自由化贸易自由化新贸易保护主义新贸易保护主义战略性贸易政策战略性贸易政策l发达国家的贸易战略发达国家的贸易战略l发展中国家的贸易战略发展中国家的贸易战略中国的外贸体制与政策中国的外贸体制与政策自由贸易政策和贸易自由自由贸易政策和贸易自由化化保护贸易政策和新贸易保保护贸易政策和新贸易保护主义护主义3对外贸易政策的含义与性质对外贸易政策的含义与性质制定对外贸易政策的目的制定对外贸易政策的目的对外贸易政策的构成对外贸易政策的构成对外贸易政策的类型和演变对外贸易政策的类型和演变对外贸

2、易政策的制定与执行对外贸易政策的制定与执行4 l对外贸易政策是一国政府在其社会经济发展战对外贸易政策是一国政府在其社会经济发展战略的总目标下，运用经济、法律和行政手段，对略的总目标下，运用经济、法律和行政手段，对对外贸易活动进行有组织的管理和调节的行为。对外贸易活动进行有组织的管理和调节的行为。l对外贸易政策是一国对外经济和政治关系政策对外贸易政策是一国对外经济和政治关系政策和措施的总体，属于上层建筑的一部分。和措施的总体，属于上层建筑的一部分。对外，服务于一国的对外经济和政治的总政策；对外，服务于一国的对外经济和政治的总政策；对内，为发展经济服务，并随着国内外的经济基对内，为发展经济服务，并

3、随着国内外的经济基础和政治关系的变化而变化。础和政治关系的变化而变化。5l提高本国产品的市场竞争力。提高本国产品的市场竞争力。一国政府为提高本国产品在国际市场一国政府为提高本国产品在国际市场上的竞争力，通过对出口企业提供出口补贴、出口退税或信用担保，鼓上的竞争力，通过对出口企业提供出口补贴、出口退税或信用担保，鼓励本国产品出口，提高其产品竞争力；励本国产品出口，提高其产品竞争力；l保护本国国内市场。保护本国国内市场。实行保护贸易政策，通过提高关税，限制外国商实行保护贸易政策，通过提高关税，限制外国商品进口，以便把本国市场留给本国生产企业，以保护本国产业的发展；品进口，以便把本国市场留给本国生产

4、企业，以保护本国产业的发展；l扩大本国产品的出口市场。扩大本国产品的出口市场。一国政府为促进本国产品顺利进入他国一国政府为促进本国产品顺利进入他国市场，制定和调整贸易政策，鼓励建立分公司、投资办厂、技术转移、市场，制定和调整贸易政策，鼓励建立分公司、投资办厂、技术转移、收购兼并等方式，打入别国市场；收购兼并等方式，打入别国市场； l进行国际经济合作。进行国际经济合作。随着国际经济一体化进程加快，各国在经济方面随着国际经济一体化进程加快，各国在经济方面的相互依赖程度增强，制定合适的外贸政策，可加强国际经济合作，维的相互依赖程度增强，制定合适的外贸政策，可加强国际经济合作，维护本国的对外政策和经济

5、关系；护本国的对外政策和经济关系；l促进本国产业结构调整。促进本国产业结构调整。随着科学技术的不断发展，新的部门和行业随着科学技术的不断发展，新的部门和行业迅速产生并发展壮大，传统部门和产业需要调整和改造，制定相应的外贸迅速产生并发展壮大，传统部门和产业需要调整和改造，制定相应的外贸政策，鼓励外国投资，发展高新技术产业，促进产业结构的调整。政策，鼓励外国投资，发展高新技术产业，促进产业结构的调整。6对外贸易的基本政策对外贸易的基本政策一国对外贸易的基本政策是根据该国对内贸易和对外贸易一国对外贸易的基本政策是根据该国对内贸易和对外贸易关系的需要，制定的指导对外贸易发展的总原则。关系的需要，制定的

6、指导对外贸易发展的总原则。进出口商品政策进出口商品政策进出口商品政策是根据国家经济发展和产业结构调整政策，进出口商品政策是根据国家经济发展和产业结构调整政策，以及国内外市场状况，所制定的有关商品进出口的原则和规以及国内外市场状况，所制定的有关商品进出口的原则和规定。定。关税政策和国别政策关税政策和国别政策关税政策是根据本国进出口贸易的需要，制定的对货物出入关税政策是根据本国进出口贸易的需要，制定的对货物出入海关征收关税的政策。海关征收关税的政策。国别政策是在对外贸易基本政策的指导下，根据与不同地区国别政策是在对外贸易基本政策的指导下，根据与不同地区和国家的政治、经济关系，制定的区别对待的贸易政

7、策。和国家的政治、经济关系，制定的区别对待的贸易政策。7l60年代以来，国际贸易出现了许多新的倾向，主要有两年代以来，国际贸易出现了许多新的倾向，主要有两方面方面:l对外贸易政策是在对外贸易的产生与发展过程中逐渐形对外贸易政策是在对外贸易的产生与发展过程中逐渐形成并发生演变的。综观各国对外贸易政策，基本上都可成并发生演变的。综观各国对外贸易政策，基本上都可以归入两种类型：以归入两种类型：自由贸易政策自由贸易政策是指国家对对外贸易活动不加以直接干预，是指国家对对外贸易活动不加以直接干预，既不鼓励出口也不限制进口，使商品和生产要素在国家之既不鼓励出口也不限制进口，使商品和生产要素在国家之间自由流动

8、，在国内外市场进行自由竞争。间自由流动，在国内外市场进行自由竞争。通常，经济贸易竞争力强的国家崇尚自由贸易政策。通常，经济贸易竞争力强的国家崇尚自由贸易政策。保护贸易政策保护贸易政策是指政府广泛利用各种限制进口的措施，是指政府广泛利用各种限制进口的措施，保护本国市场免受外国商品、服务和投资的竞争，并对本保护本国市场免受外国商品、服务和投资的竞争，并对本国商品、服务出口和对外投资给予优惠和补贴。国商品、服务出口和对外投资给予优惠和补贴。通常，经济贸易竞争力弱的国家推行保护贸易政策。通常，经济贸易竞争力弱的国家推行保护贸易政策。8l19世纪末到第二次世界大战期间，世纪末到第二次世界大战期间，特别是

9、特别是19291933年资本主年资本主义经济大危机，使市场问题急剧恶化，出现了超保护贸易政策。义经济大危机，使市场问题急剧恶化，出现了超保护贸易政策。二战以后，随着生产国际化和资本国际化，出现了世界范围内的二战以后，随着生产国际化和资本国际化，出现了世界范围内的贸易自由化。但是，广大发展中国家则实行了贸易保护主义。贸易自由化。但是，广大发展中国家则实行了贸易保护主义。l18世纪至世纪至19世纪，世纪，资本主义生产方式已占统治地位，商品经济资本主义生产方式已占统治地位，商品经济较发达的国家对外贸易政策的主基调是自由贸易，如英国是最早较发达的国家对外贸易政策的主基调是自由贸易，如英国是最早主张自由

10、贸易政策的国家。而商品经济发展起步较晚的国家，如主张自由贸易政策的国家。而商品经济发展起步较晚的国家，如美国、德国则采取保护贸易政策。美国、德国则采取保护贸易政策。l15世纪至世纪至17世纪，世纪，为了促进原始资本积累，西欧各国普遍实行重为了促进原始资本积累，西欧各国普遍实行重商主义下的保护贸易政策，通过限制贵重金属流出和扩大贸易顺商主义下的保护贸易政策，通过限制贵重金属流出和扩大贸易顺差的办法，扩大货币的积累。英国这种政策实行的最为彻底。差的办法，扩大货币的积累。英国这种政策实行的最为彻底。l20世纪世纪70年代中期以后，年代中期以后，贸易自由化成为世界各国贸易政策的贸易自由化成为世界各国贸

11、易政策的主流，但新贸易保护主义抬头，出现了战略贸易政策。主流，但新贸易保护主义抬头，出现了战略贸易政策。9l制定对外贸易政策的考虑因素制定对外贸易政策的考虑因素:本国的经济结构和比较优势本国的经济结构和比较优势本国产品在国际市场上的竞争力本国产品在国际市场上的竞争力本国与别国经济和投资方面的合作情况本国与别国经济和投资方面的合作情况本国国内物价和就业状况本国国内物价和就业状况本国与他国的政治关系本国与他国的政治关系本国在世界经济、贸易组织中享受的权利和承担的义务本国在世界经济、贸易组织中享受的权利和承担的义务各国政府领导人的经济思想和信奉的贸易理论各国政府领导人的经济思想和信奉的贸易理论政治和

12、社会因素。其中包括：多数选民的支持程度；利益政治和社会因素。其中包括：多数选民的支持程度；利益密切社会阶层的集体行动和有效的游说；竞选贡献密切社会阶层的集体行动和有效的游说；竞选贡献 l对外贸易政策的制定与修改，一般由各国立法机构承担。对外贸易政策的制定与修改，一般由各国立法机构承担。最高立法机关所颁布的对外贸易政策，既包括较长时期内最高立法机关所颁布的对外贸易政策，既包括较长时期内对外贸易政策的总方针和基本原则，还有规定某些重要措对外贸易政策的总方针和基本原则，还有规定某些重要措施以及给予行政机构的特定权限。施以及给予行政机构的特定权限。10l对外贸易法规对外贸易法规如美国如美国1974年通

13、过的年通过的1974年贸易法年贸易法。l主管贸易事务的行政部门主管贸易事务的行政部门如美国就通过设置各种行政部门管理对外贸易。如美国就通过设置各种行政部门管理对外贸易。l对外贸易谈判，主要由总统下辖的国家经济委员会和美国贸易代表负责；对外贸易谈判，主要由总统下辖的国家经济委员会和美国贸易代表负责；l进出口服务与管理，具体由商务部、农业部和海关等机构执行；进出口服务与管理，具体由商务部、农业部和海关等机构执行；l征收关税、缉私等具体由海关执行。征收关税、缉私等具体由海关执行。l此外，还有负责贸易调查的国际贸易委员会和各种协调机构。此外，还有负责贸易调查的国际贸易委员会和各种协调机构。11早期重商

14、主义政策的国家禁止货币出口，国家垄断全部货币早期重商主义政策的国家禁止货币出口，国家垄断全部货币贸易，外国人必须将其销售货物所得的全部款项用于购买本国贸易，外国人必须将其销售货物所得的全部款项用于购买本国货物。货物。重商主义是重商主义是15-17世纪欧洲资本原始积累时期，代表欧洲商世纪欧洲资本原始积累时期，代表欧洲商业资本利益的经济思想和政策体系。业资本利益的经济思想和政策体系。追求的目的就是在国内积累货币财富，把贵重金属留在国内，追求的目的就是在国内积累货币财富，把贵重金属留在国内，在对外贸易上采取国家干预的强制性的保护贸易政策。在对外贸易上采取国家干预的强制性的保护贸易政策。具体而言，实行

15、奖出限入的保护关税，扶持出口，发展航运及具体而言，实行奖出限入的保护关税，扶持出口，发展航运及渔业，提倡人口发展及剥削劳工以降低工资成本，推行殖民政渔业，提倡人口发展及剥削劳工以降低工资成本，推行殖民政策以垄断殖民地贸易，禁止优秀技师、工匠擅离国境。策以垄断殖民地贸易，禁止优秀技师、工匠擅离国境。晚期重商主义政策变为管制货物进出口，力图通过奖出限入，晚期重商主义政策变为管制货物进出口，力图通过奖出限入，保证贸易出超，以达到金银流入的目的。保证贸易出超，以达到金银流入的目的。12自由贸易政策自由贸易政策(Trade Liberalization)指国家对商务活动指国家对商务活动一般不进行干预、减

16、免关税和其他贸易壁垒，允许商一般不进行干预、减免关税和其他贸易壁垒，允许商务自由进行，在国内外市场自由竞争。务自由进行，在国内外市场自由竞争。l英国是最早要求实行自由贸易的国家，众所周知，英国最早英国是最早要求实行自由贸易的国家，众所周知，英国最早完成了产业革命，成为世界工厂，它的商品成本低、质量优，完成了产业革命，成为世界工厂，它的商品成本低、质量优，与外国产品比起来，具有很强的竞争力。与外国产品比起来，具有很强的竞争力。1919世纪世纪2020年代，英国围绕谷物法进行过大辩论，最后工业资产年代，英国围绕谷物法进行过大辩论，最后工业资产阶级战胜了地主阶级，于阶级战胜了地主阶级，于184618

17、46年废止了谷物法，这是自由贸易年废止了谷物法，这是自由贸易主张的一次伟大胜利。主张的一次伟大胜利。这一时期英国采取的自由贸易政策措施主要有：这一时期英国采取的自由贸易政策措施主要有：(1)(1)关税税率逐关税税率逐步降低，纳税商品数目减少；步降低，纳税商品数目减少；(2)(2)废止航海法；废止航海法；(3)(3)取消外贸公取消外贸公司的特权；司的特权；(4)(4)殖民地贸易自由；殖民地贸易自由；(5) (5) 签订自由贸易条约。签订自由贸易条约。13l分工范围越广、市场越大，获取利益越多。分工范围越广、市场越大，获取利益越多。在自由贸易下，各国可按照自然条件在自由贸易下，各国可按照自然条件(

18、 (亚当亚当斯密斯密) )，比较利益，比较利益( (大大卫卫李嘉图李嘉图) )和要素丰缺和要素丰缺( (俄林俄林) )状况，专门生产其最有利和有利较状况，专门生产其最有利和有利较大或不利较小的产品，促成各国的专业化分工。通过大量贸易，大或不利较小的产品，促成各国的专业化分工。通过大量贸易，获取更多利益；获取更多利益；l扩大国民真实收入。扩大国民真实收入。自由贸易理论认为，每个国家都根据自由的条件发展最擅长的生自由贸易理论认为，每个国家都根据自由的条件发展最擅长的生产部门，劳动生产率就高、成本就低，劳动和资本就会得到正确产部门，劳动生产率就高、成本就低，劳动和资本就会得到正确的分配和运用。再通过

19、贸易以较少的花费换回较多的东西，就能的分配和运用。再通过贸易以较少的花费换回较多的东西，就能增加国民财富；增加国民财富；l可进口廉价商品，减少国民开支。可进口廉价商品，减少国民开支。l可以反对垄断，加强竞争，提高经济效率。可以反对垄断，加强竞争，提高经济效率。l有利于提高利润率，促进资本积累。有利于提高利润率，促进资本积累。14保护贸易是指国家广泛利用各种限制进口的措施保护贸易是指国家广泛利用各种限制进口的措施干预对外贸易，以达到保护本国市场免受外国商品干预对外贸易，以达到保护本国市场免受外国商品和服务的竞争，并对本国出口商给予优惠和津贴，和服务的竞争，并对本国出口商给予优惠和津贴，奖励出口。

20、奖励出口。“奖出限入奖出限入”是保护贸易政策的基本特征。是保护贸易政策的基本特征。l19世纪初，美国、德国等后起的资本主义国家，世纪初，美国、德国等后起的资本主义国家，经济虽有新的发展，但还比较落后，尤其无法与英经济虽有新的发展，但还比较落后，尤其无法与英国的廉价工业品竞争，为了保护本国工业的发展，国的廉价工业品竞争，为了保护本国工业的发展，抵制英国工业品侵入抵制英国工业品侵入 ，就要求对外贸易实行保护政，就要求对外贸易实行保护政策。策。15美国独立运动时期的政治家、经济学家，独立美国独立运动时期的政治家、经济学家，独立后的首位财政部长汉密尔顿后的首位财政部长汉密尔顿(Alexander Ha

21、miltion,17571804)，在，在1791年出版的年出版的关关于制造业问题的报告于制造业问题的报告、奖励和保护工业报奖励和保护工业报告告中强调工业和贸易保护的重要性。中强调工业和贸易保护的重要性。l发展工业可促进机器的使用，使用机器所创造的价值比农业生发展工业可促进机器的使用，使用机器所创造的价值比农业生产高得多，还可促进社会分工，提高劳动生产率，培养技术人产高得多，还可促进社会分工，提高劳动生产率，培养技术人才，工业发展就会带来财政收入增加。才，工业发展就会带来财政收入增加。l必须实行关税政策，把关税作为保护工业发展的重要手段。美必须实行关税政策，把关税作为保护工业发展的重要手段。美

22、国从国从1919世纪初期就不断提高进口关税，使美国工业避免外国竞世纪初期就不断提高进口关税，使美国工业避免外国竞争而得到顺利发展。争而得到顺利发展。16l德国在德国在1919世纪世纪7070年代以后，新兴的产业为避免外国年代以后，新兴的产业为避免外国工业品的竞争，使之能充分发展，便不断要求实施工业品的竞争，使之能充分发展，便不断要求实施保护贸易措施。保护贸易措施。1879年，改革关税，对钢铁、纺织品、化学年，改革关税，对钢铁、纺织品、化学品、谷物品、谷物等征收关税，并不断提高关税；而且与法国、奥地利、等征收关税，并不断提高关税；而且与法国、奥地利、俄国等进行关税竞争；俄国等进行关税竞争；189

23、8年，又通过修正关税法，成为欧洲高度保护贸易年，又通过修正关税法，成为欧洲高度保护贸易国家之一国家之一。17l60年代以来，国际贸易出现了许多新的倾向，主要有两年代以来，国际贸易出现了许多新的倾向，主要有两方面方面:l超贸易保护政策是指国家借助垄断实行以补贴、倾销等方式超贸易保护政策是指国家借助垄断实行以补贴、倾销等方式扩大出口，以关税和非关税措施限制进口，达到垄断国内市扩大出口，以关税和非关税措施限制进口，达到垄断国内市场、争夺世界市场、追求贸易顺差、带有进攻和垄断性质的场、争夺世界市场、追求贸易顺差、带有进攻和垄断性质的贸易保护政策。贸易保护政策。l超贸易保护政策在第一次世界大战与第二次世

24、界大战超贸易保护政策在第一次世界大战与第二次世界大战之间盛行。之间盛行。从从19世纪末到第二次世界大战期间，资本主义处于垄断时期。世纪末到第二次世界大战期间，资本主义处于垄断时期。在这一时期，垄断代替了自由竞争，成为一切社会经济生活在这一时期，垄断代替了自由竞争，成为一切社会经济生活的基础。的基础。各国普遍完成了产业革命，工业得到迅速发展，世界市场的各国普遍完成了产业革命，工业得到迅速发展，世界市场的竞争开始变得激烈。竞争开始变得激烈。尤其是尤其是19291933年的世界性经济危机，使市场矛盾进一步年的世界性经济危机，使市场矛盾进一步尖锐化。于是，各国垄断资产阶级为了垄断国内市场和争夺尖锐化。

25、于是，各国垄断资产阶级为了垄断国内市场和争夺国外市场，纷纷要求实行超贸易保护政策。国外市场，纷纷要求实行超贸易保护政策。18超保护贸易政超保护贸易政策与自由竞争策与自由竞争时期保护贸易时期保护贸易政策的区别：政策的区别：保护目的：保护目的：防御性地限制进口防御性地限制进口在垄断国内市场的基在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性的扩张础上对国外市场进行进攻性的扩张保护范围：保护范围：培养产业竞争能力培养产业竞争能力巩固和加强对国内外巩固和加强对国内外市场的垄断市场的垄断保护对象：保护对象：幼稚工业幼稚工业国内高度发达或出现衰落的垄国内高度发达或出现衰落的垄断工业断工业保护重点：保护重点：一般

26、企业一般企业大企业和垄断企业大企业和垄断企业保护措施：保护措施：关税关税非关税措施非关税措施（其他各种奖出限入的措施）其他各种奖出限入的措施）19l贸易自由化是指国家之间通过多边或双边的贸易条约或协贸易自由化是指国家之间通过多边或双边的贸易条约或协定，消减关税壁垒，抑制非关税壁垒，取消国际贸易中的定，消减关税壁垒，抑制非关税壁垒，取消国际贸易中的障碍或歧视，促进世界货物和服务的交换与生产。障碍或歧视，促进世界货物和服务的交换与生产。 l第二次世界大战后，从第二次世界大战后，从5050年代到年代到7070年代初，世界政治经济力量重新分化年代初，世界政治经济力量重新分化组合。这一时期发达资本主义国

27、家的对外贸易政策先后出现了自由化倾组合。这一时期发达资本主义国家的对外贸易政策先后出现了自由化倾向。向。美国的实力空前提高，强大的经济实力和膨胀的经济，使其既有需要又有美国的实力空前提高，强大的经济实力和膨胀的经济，使其既有需要又有能力冲破当时发达国家所流行的高关税政策，成为贸易自由化的积极推行能力冲破当时发达国家所流行的高关税政策，成为贸易自由化的积极推行者。者。日本和西欧战后经济的恢复和发展，也愿意彼此放松贸易壁垒，扩大出口。日本和西欧战后经济的恢复和发展，也愿意彼此放松贸易壁垒，扩大出口。 此外，国际分工进一步深化，推动生产国际化，资本国际化，跨国公司迅此外，国际分工进一步深化，推动生产

28、国际化，资本国际化，跨国公司迅速兴起，迫切需要一个自由贸易环境以推动商品和资本流动。速兴起，迫切需要一个自由贸易环境以推动商品和资本流动。20l在关贸总协定在关贸总协定(GATT)成员国范围内大幅度降低关税，成员国范围内大幅度降低关税，发达国家和发展中国家缔约方进口平均税率降至发达国家和发展中国家缔约方进口平均税率降至5%和和15%以下。以下。l欧共体实行关税同盟，对内取消关税，对外减让欧共体实行关税同盟，对内取消关税，对外减让关税，使关税大幅度下降。关税，使关税大幅度下降。l在发展中国家的努力下，发达国家给予发展中国在发展中国家的努力下，发达国家给予发展中国家的制成品和半制成品的进口以普遍优

29、惠制待遇。家的制成品和半制成品的进口以普遍优惠制待遇。l发达国家不同程度地放宽了对进口的数量限制，增发达国家不同程度地放宽了对进口的数量限制，增加了自由进口的商品，放宽或取消外汇管制。加了自由进口的商品，放宽或取消外汇管制。21发达国家之间的贸易自由化超过它们对发展中国家；发达国家之间的贸易自由化超过它们对发展中国家；区域性经济集团内部的贸易自由化超过其外部；区域性经济集团内部的贸易自由化超过其外部；商品上的贸易自由化范围也不一致：商品上的贸易自由化范围也不一致：工业制成品的贸易自由化程度超过农产品；工业制成品的贸易自由化程度超过农产品；机器设备类资本品的贸易自由化超过工业消费品。机器设备类资

30、本品的贸易自由化超过工业消费品。因此，这种贸易自由化倾向发展并不平衡，甚至是不稳因此，这种贸易自由化倾向发展并不平衡，甚至是不稳定的。当本国的经济利益受到威胁时，保护贸易倾向必然定的。当本国的经济利益受到威胁时，保护贸易倾向必然抬头。抬头。22l新贸易保护主义是相对贸易自由化而言的。新贸易保护主义是相对贸易自由化而言的。19731973年年19741974年世界性经济危机爆发，经济出现衰退，进入滞胀年世界性经济危机爆发，经济出现衰退，进入滞胀困境，就业压力增大，市场问题日趋严重。美国率先采困境，就业压力增大，市场问题日趋严重。美国率先采取贸易保护主义措施，引起了各国贸易政策的连锁反应，取贸易保

31、护主义措施，引起了各国贸易政策的连锁反应，致使新贸易保护主义得以蔓延和扩张。致使新贸易保护主义得以蔓延和扩张。l以国内市场为主的产业垄断资产阶级和劳工团体纷纷要求政府以国内市场为主的产业垄断资产阶级和劳工团体纷纷要求政府采取保护贸易措施。采取保护贸易措施。l由于工业国家发展不平衡，美国的贸易逆差迅速上升，其主要由于工业国家发展不平衡，美国的贸易逆差迅速上升，其主要工业产品如钢铁、汽车、电器等不仅受到日本、西欧等国家的工业产品如钢铁、汽车、电器等不仅受到日本、西欧等国家的激烈竞争，甚至面临一些新兴工业化国家以及其他出口国的竞激烈竞争，甚至面临一些新兴工业化国家以及其他出口国的竞争威胁。争威胁。2

32、3l 被保护的商品不断增加，重点突出被保护的商品不断增加，重点突出从传统产品、农产品转向高级工业品和劳务部门。从传统产品、农产品转向高级工业品和劳务部门。l 贸易保护措施多样化贸易保护措施多样化按照有效保护税率设置阶梯关税；按照有效保护税率设置阶梯关税；扩大了征收扩大了征收“反贴补税反贴补税”和和“反倾销税反倾销税”的行动；的行动；非关税壁垒不断增多；非关税壁垒不断增多；在在“有秩序地销售安排有秩序地销售安排”和和“有组织的自由贸易有组织的自由贸易”的借口下，绕的借口下，绕过关贸总协定的基本原则，搞过关贸总协定的基本原则，搞“灰色区域措施灰色区域措施”。l 贸易保护制度转向更为法制化贸易保护制

33、度转向更为法制化 发达国家实行的保护贸易措施，随着政府管理贸易而不断充实和调整，发达国家实行的保护贸易措施，随着政府管理贸易而不断充实和调整，成为对外贸易体制中的组成部分；成为对外贸易体制中的组成部分； 加强贸易法规的制定，把贸易保护法律化。加强贸易法规的制定，把贸易保护法律化。 l 保护的程度不断提高保护的程度不断提高 从从19801980年到年到19831983年，在整个制成品中受限制商品的比重，美国从年，在整个制成品中受限制商品的比重，美国从6 6提高到提高到1313，欧盟从，欧盟从1111提高到提高到1515。24改善不利的贸易条件改善不利的贸易条件维持国内高水平工资维持国内高水平工资

34、增加国内就业增加国内就业保证公平竞争保证公平竞争改善贸易收支或国际收支改善贸易收支或国际收支保护知识产权保护知识产权作为报复和谈判的手段作为报复和谈判的手段为国家安全和保护生态环境为国家安全和保护生态环境支持战略产业的发展支持战略产业的发展 对付国内市场存在的扭曲对付国内市场存在的扭曲25l保护程度不断提高保护程度不断提高l保护措施扭曲了贸易流向保护措施扭曲了贸易流向l贸易限制推动价格上涨贸易限制推动价格上涨l进口限制未能有效地维持就业进口限制未能有效地维持就业l发达国家采取出口价格补贴、销售援助，按照发达国家采取出口价格补贴、销售援助，按照加工程度提高农产品进口壁垒，付出巨大代价加工程度提高

35、农产品进口壁垒，付出巨大代价l发展中国家受到非关税壁垒的影响程度超过发展中国家受到非关税壁垒的影响程度超过发达国家，加重了发展中国家的债务负担发达国家，加重了发展中国家的债务负担l减少发达国家和发展中国家的国内生产总值减少发达国家和发展中国家的国内生产总值26l战略性贸易政策，或称者贸易战略，是战略性贸易政策，或称者贸易战略，是指国家指国家从战略的高度，用关税、出口补贴等措施，对从战略的高度，用关税、出口补贴等措施，对现有或潜在的战略性（部门、产业）进行支持现有或潜在的战略性（部门、产业）进行支持和资助，使其取得竞争优势，提高经济效益和和资助，使其取得竞争优势，提高经济效益和国民福利。国民福利

36、。20世纪世纪80年代以后，一些发达国家为了应对居高不年代以后，一些发达国家为了应对居高不下的失业率和国内市场上国外竞争的加剧，他们加下的失业率和国内市场上国外竞争的加剧，他们加强了对本国战略性产业的支持和赞助，以使其获得强了对本国战略性产业的支持和赞助，以使其获得竞争优势。一些经济学家提出了战略性贸易政策。竞争优势。一些经济学家提出了战略性贸易政策。 27“利润转移利润转移”理论理论（加拿大布列颠哥伦比亚（加拿大布列颠哥伦比亚大学的詹姆斯大学的詹姆斯A.伯兰特和伯兰特和美国波士顿学院的巴巴拉美国波士顿学院的巴巴拉.J.斯本赛）。斯本赛）。在不完全竞争特别是寡头竞争在不完全竞争特别是寡头竞争市

37、场上，寡头厂商可以凭借其市场上，寡头厂商可以凭借其垄断力量获得超额利润，在与垄断力量获得超额利润，在与这类国际寡头竞争中一国政府这类国际寡头竞争中一国政府可以通过出口补贴帮助本国厂可以通过出口补贴帮助本国厂商夺取更大市场份额，或以关商夺取更大市场份额，或以关税迫使外国厂商降低价格，或税迫使外国厂商降低价格，或以进口保护来促进出口，从而以进口保护来促进出口，从而实现由外国利润向本国利润的实现由外国利润向本国利润的转移，增加本国的福利。转移，增加本国的福利。“外部经济外部经济”理论理论（马歇尔）（马歇尔）产业外部经济因素对产业自产业外部经济因素对产业自身及相关产业的发展有积极身及相关产业的发展有积

38、极的作用，因此，政府对具有的作用，因此，政府对具有显著外部经济因素的产业给显著外部经济因素的产业给予适当的保护和扶植，使之予适当的保护和扶植，使之能够在外部经济作用下形成能够在外部经济作用下形成国际竞争力并带动相关产业国际竞争力并带动相关产业的发展。的发展。28高产品附加值（产品价值高产品附加值（产品价值-产品生产投入）产品生产投入）战略产业的战略产业的构成要素构成要素高工资水平：高素质人才、高新酬待遇高工资水平：高素质人才、高新酬待遇高技术产业：微电子、生物技术、新材料等高技术产业：微电子、生物技术、新材料等其他要素：产业关联效应、产业发其他要素：产业关联效应、产业发展潜力、产业政策的自主决

39、定展潜力、产业政策的自主决定l能够实现能够实现“利润转移利润转移”和和“外部经济外部经济”效应效应的产业，则称为国家的战略性产业和目标产的产业，则称为国家的战略性产业和目标产业。业。高附加值产业高附加值产业 高科技产业高科技产业 29在寡头垄断的国际市在寡头垄断的国际市场上存在超额利润，场上存在超额利润，垄断企业往往会获得垄断企业往往会获得更高的收益。一国政更高的收益。一国政府需要在考虑外国企府需要在考虑外国企业或政府反应的基础业或政府反应的基础上制定自己最佳行动上制定自己最佳行动纲领，扶持或补贴垄纲领，扶持或补贴垄断产业或企业，保证断产业或企业，保证国内企业获得超额利国内企业获得超额利润。润

40、。在发达国家的各在发达国家的各个产业中，有些个产业中，有些产业仅有少数企产业仅有少数企业参与竞争，这业参与竞争，这些市场就是寡头些市场就是寡头垄断。垄断。30l企业创造的技术能带来巨大的收益，并使企业更具竞争力。企业创造的技术能带来巨大的收益，并使企业更具竞争力。而信息传输速度之快使得技术无保密可言。当某一产业所创而信息传输速度之快使得技术无保密可言。当某一产业所创造的价值或知识和技能被传播、使用或占有时，这种收益对造的价值或知识和技能被传播、使用或占有时，这种收益对企业不能形成任何激励，市场失灵被由此产生。企业不能形成任何激励，市场失灵被由此产生。l技术所具有的外部性特点，使得对产业或企业进

41、行补贴，或技术所具有的外部性特点，使得对产业或企业进行补贴，或者其他形式的政府扶持，是应该的也是必要的。因为它有助者其他形式的政府扶持，是应该的也是必要的。因为它有助于纠正市场失灵。于纠正市场失灵。l发达国家政府的扶持与补贴应针对那些投资企业无法收益的发达国家政府的扶持与补贴应针对那些投资企业无法收益的知识创新活动（市场失灵），政府的扶持与补贴不以产业或知识创新活动（市场失灵），政府的扶持与补贴不以产业或企业为标准，而以企业为标准，而以“知识创造知识创造”或或“研究开发研究开发”为标准。为标准。l随着国际经济一体化潮流，一国产业或企业创造的技术很可随着国际经济一体化潮流，一国产业或企业创造的技

42、术很可能被其它国家的产业或企业所掌握和使用，那么对技术创造能被其它国家的产业或企业所掌握和使用，那么对技术创造国来说，它可能不愿意对技术创新进行扶持或补贴，因为这国来说，它可能不愿意对技术创新进行扶持或补贴，因为这样的话，相当于以牺牲本国利益为代价为世界创造价值。样的话，相当于以牺牲本国利益为代价为世界创造价值。3170年代以后，年代以后，日本政策目标主日本政策目标主要是通过研发补要是通过研发补贴，鼓励贴，鼓励“知识知识密集型密集型”产业和产业和高新技术产业高新技术产业的的发展，政府和企发展，政府和企业联合研究开发业联合研究开发有前景的新项目，有前景的新项目，半导体工业尤其半导体工业尤其受到重

43、视。受到重视。l20世纪世纪50-70年代，年代，政府（大藏省和通产政府（大藏省和通产省）直接控制资源，省）直接控制资源，确定目标产业确定目标产业钢钢铁产业铁产业，19631970年日本的钢铁产年日本的钢铁产量增加了量增加了3倍，成为倍，成为世界上最大的钢铁出世界上最大的钢铁出口国，政府干预的结口国，政府干预的结果是日本经济高速增果是日本经济高速增长。长。32l美国之所以成功，很大程美国之所以成功，很大程度上是因为其战略性贸易政度上是因为其战略性贸易政策的有效性。策的有效性。l美国政府对经济没有太多直接的干预，但并美国政府对经济没有太多直接的干预，但并非不干预。非不干预。农业农业：美国政府在致

44、力于农业技术研究的同时，：美国政府在致力于农业技术研究的同时，通过农业辅助服务局来推广先进的农业技术。通过农业辅助服务局来推广先进的农业技术。国防工业国防工业：军事用品市场不仅给美国带来了可观：军事用品市场不仅给美国带来了可观的规模经济效益，而且，军事研究和开发也为美的规模经济效益，而且，军事研究和开发也为美国的其他企业提供了有用的知识和技术。国的其他企业提供了有用的知识和技术。33（-5万，万，-5万）万）（100万，万，0万）万）（0万，万，100万）万）（0万，万，0万）万）波波 音音 公公 司司生产生产不生产不生产空中客车公司空中客车公司生产生产 不生产不生产波音公司和空中客车公司相同

45、情况下的利润波音公司和空中客车公司相同情况下的利润/亏损亏损34（-5万，万， 5万）万）（100万，万，0万）万）（0万，万，110万）万）（0万，万，0万）万）波波 音音 公公 司司生产生产不生产不生产空中客车公司空中客车公司生产生产 不生产不生产欧洲政府对空客公司补贴欧洲政府对空客公司补贴10万美元后的利润万美元后的利润/亏损亏损35（5万，万，5万）万）（100万，万，0万）万）（0万，万，100万）万）（0万，万，0万）万）波波 音音 公公 司司生产生产不生产不生产空中客车公司空中客车公司生产生产 不生产不生产欧美政府都补贴欧美政府都补贴10万美元后的利润万美元后的利润/亏损亏损36

46、（5万，万，-5万）万）（125万，万，0万）万）（0万，万，100万）万）（0万，万，0万）万）波波 音音 公公 司司生产生产不生产不生产空中客车公司空中客车公司生产生产 不生产不生产波音公司和空中客车公司成本不同时的利润波音公司和空中客车公司成本不同时的利润/亏损亏损37l进口替代型贸进口替代型贸易战略易战略主要特征：主要特征： 排斥进口排斥进口 歧视出口歧视出口根本目标：根本目标： 实现工业化实现工业化基本内容：基本内容： 国内保护国内保护 国内生产国内生产 国内销售国内销售l出口导向型贸出口导向型贸易战略易战略l主要特征：主要特征： 鼓励出口鼓励出口l核心思想：核心思想： 使本国的工业

47、使本国的工业生产面向世界市场，生产面向世界市场，并以制成品的出口并以制成品的出口代替初级产品的出代替初级产品的出口。口。l贸易战略新贸易战略新思维思维充分发挥自身的国充分发挥自身的国际比较优势，走开际比较优势，走开放型发展的道路；放型发展的道路；以国内市场为支撑，以国内市场为支撑，发展对外贸易；发展对外贸易；适度保护的自由贸适度保护的自由贸易政策。易政策。38l外贸体制是指对外贸易的组织形式、机构外贸体制是指对外贸易的组织形式、机构设置、管理权限、经营分工和利益分配等设置、管理权限、经营分工和利益分配等方面的制度。方面的制度。改革开放前的外贸体制改革开放前的外贸体制l外贸统制专营时期外贸统制专

48、营时期 (1949-1978)改革开放后的外贸体制改革开放后的外贸体制l放权过渡时期放权过渡时期 (1979-1987) l外贸承包经营责任制外贸承包经营责任制 (1988-1990) l外贸企业经营机制转变时期外贸企业经营机制转变时期 (1991-1993) l汇率并轨，宏观调控（汇率并轨，宏观调控（1994-2001） l以以WTO规则为基础的全面改革时期规则为基础的全面改革时期 （2001年至今）年至今） l中国的对外贸易政策中国的对外贸易政策39 与产品经济和单一的计划经济的国家经济体制相适应，我国建立了与产品经济和单一的计划经济的国家经济体制相适应，我国建立了由外贸部统一领导、统一管

49、理，外贸各专业公司统一经营，实行指由外贸部统一领导、统一管理，外贸各专业公司统一经营，实行指令性计划和统负盈亏的高度集中的对外贸易体制。令性计划和统负盈亏的高度集中的对外贸易体制。 该外贸体制在特定的历史条件下有利于使中国在国际收支中避免出该外贸体制在特定的历史条件下有利于使中国在国际收支中避免出现逆差，有利于将中国国内市场与国际市场中的任何不确定因素隔现逆差，有利于将中国国内市场与国际市场中的任何不确定因素隔离开来，有利于控制中国进出口水平和构成，达到保护民族幼稚工离开来，有利于控制中国进出口水平和构成，达到保护民族幼稚工业，实现进口替代战略的目的。业，实现进口替代战略的目的。 该体制也存在

50、着严重的弊端，主要有以下三点：该体制也存在着严重的弊端，主要有以下三点：独家经营，难以调动地方的主动性和积极性。独家经营，难以调动地方的主动性和积极性。 统得过死，阻碍了企业与买方、卖方的接触，不利于外贸企业发挥自统得过死，阻碍了企业与买方、卖方的接触，不利于外贸企业发挥自主经营的能力。主经营的能力。统包盈亏，不利于外贸企业走上自主经营、自负盈亏、自我发展、自统包盈亏，不利于外贸企业走上自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的企业经营之路。而且未能体现地方、国家、企业、个人的利我约束的企业经营之路。而且未能体现地方、国家、企业、个人的利益关系，影响他们积极性的发挥。益关系，影响他们积极性的发挥

51、。 40外贸经营权完全集中在外贸经营权完全集中在 12家国有进出口公司手家国有进出口公司手中。中。中国的经济处于半自给自足状态中国的经济处于半自给自足状态 ，对外贸易占，对外贸易占国民生产总值的比例不足国民生产总值的比例不足 10%。中国在世界贸易国中排名第中国在世界贸易国中排名第 36位位 ，进出口总，进出口总额不足世界贸易总额的额不足世界贸易总额的 1%。41 这一阶段外贸体制改革的主要内容有：这一阶段外贸体制改革的主要内容有： 简政放权，政企责任分开，实行中央和省市外贸两级管理；简政放权，政企责任分开，实行中央和省市外贸两级管理； 适当下放部分商品的经营权，发展多种外贸经营方式；适当下放

52、部分商品的经营权，发展多种外贸经营方式； 改革外贸计划管理体制，大幅度缩小对进出口商品的指令性计划管理范围，改革外贸计划管理体制，大幅度缩小对进出口商品的指令性计划管理范围，取消外贸出口收购和调拨计划；取消外贸出口收购和调拨计划； 开始运用汇率、外汇留成、奖励政策等经济杠杆的手段，激发各方面发展出开始运用汇率、外汇留成、奖励政策等经济杠杆的手段，激发各方面发展出口的积极性。口的积极性。 初步改变了中国长期以来高度集中式的外贸管理体制，外贸行政部门逐初步改变了中国长期以来高度集中式的外贸管理体制，外贸行政部门逐步从直接管理外贸业务转为间接管理，加强了各种经济杠杆的综合运用；步从直接管理外贸业务转

53、为间接管理，加强了各种经济杠杆的综合运用； 打破了外贸专业公司垄断经营的局面，扩大了外贸企业的经营自主权，打破了外贸专业公司垄断经营的局面，扩大了外贸企业的经营自主权，调动了各方面发展外贸的积极性，促进了进出口贸易的迅速发展。调动了各方面发展外贸的积极性，促进了进出口贸易的迅速发展。 这一阶段，外贸体制改革虽然起步，但由于国家对外贸易仍实行统负盈这一阶段，外贸体制改革虽然起步，但由于国家对外贸易仍实行统负盈亏，外贸企业财务软约束问题没有得到解决。仅亏，外贸企业财务软约束问题没有得到解决。仅19861986年，中央政府为补年，中央政府为补贴外贸公司损失的支出就达到贴外贸公司损失的支出就达到 25

54、0250亿元人民币，超过了国民生产总值的亿元人民币，超过了国民生产总值的2%2%。4219871987年开始试行以三项指标年开始试行以三项指标( (出口总额、出口收汇、上缴外出口总额、出口收汇、上缴外汇）为内容的外贸承包经营责任制，汇）为内容的外贸承包经营责任制，19881988年开始在全国推行。年开始在全国推行。“三年承包三年承包”打破了长期以来外贸企业吃国家打破了长期以来外贸企业吃国家“大锅饭大锅饭”的的局面，调动和发挥了地方政府、外贸承包企业的主动性和积局面，调动和发挥了地方政府、外贸承包企业的主动性和积极性，推动企业在自主经营的道路上迈进了一步，促进了工极性，推动企业在自主经营的道路上

55、迈进了一步，促进了工贸结合。贸结合。从从 1998年到年到 1990年间，进出口总额保持两位数的增长率，年间，进出口总额保持两位数的增长率，平均每年增长超过平均每年增长超过 1000亿人民币。中国的贸易依存度提高亿人民币。中国的贸易依存度提高到到 13.7%，成为世界第，成为世界第 14大出口国。大出口国。43 承包制暴露的局限性：承包制暴露的局限性：F助长了地区割据、经济封锁和企业短期化行为，影响助长了地区割据、经济封锁和企业短期化行为，影响了外汇的集中使用，助长了国内部分物价上涨；了外汇的集中使用，助长了国内部分物价上涨；F三年不变的承包基数不切合实际，在物价上涨、银根三年不变的承包基数不

56、切合实际，在物价上涨、银根紧缩的情况下，使外贸企业超亏挂账严重；紧缩的情况下，使外贸企业超亏挂账严重；F违背区域物资流通规律、规模经济和综合经济效益规违背区域物资流通规律、规模经济和综合经济效益规律，不利于出口产业结构的优化和升级；律，不利于出口产业结构的优化和升级；F各地的各类外贸企业在不同程度上出现了外贸经营秩各地的各类外贸企业在不同程度上出现了外贸经营秩序混乱的问题。序混乱的问题。F在在19871987年到年到19901990年这四年中，有三年进口总额超过出年这四年中，有三年进口总额超过出口总额。口总额。44国务院于国务院于19901990年决定进一步深化外贸体制改革，并于年决定进一步深

57、化外贸体制改革，并于19911991年开始实年开始实施。改革的主要内容有：施。改革的主要内容有：在改革试点的基础上，全面实行了外贸企业出口自负盈亏的改革；在改革试点的基础上，全面实行了外贸企业出口自负盈亏的改革；改变外汇留成办法，由过去按地区实行差别比例留成改为按大类商品实改变外汇留成办法，由过去按地区实行差别比例留成改为按大类商品实行统一比例留成；行统一比例留成；调整了出口商品的指令性计划、指导性计划和市场调节的范围，缩减了调整了出口商品的指令性计划、指导性计划和市场调节的范围，缩减了配额和许可证管理商品的范围；配额和许可证管理商品的范围；改革关税制度；改革关税制度；深化外贸企业内部机制的改

58、革，推动外贸企业转换经营机制；深化外贸企业内部机制的改革，推动外贸企业转换经营机制；国家赋予部分生产企业、科研院所进出口经营自主权，打破外贸企业垄国家赋予部分生产企业、科研院所进出口经营自主权，打破外贸企业垄断经营局面。断经营局面。这个阶段的改革，使中国外贸管理体制更适应社会主义市场经济发这个阶段的改革，使中国外贸管理体制更适应社会主义市场经济发展的要求，外贸企业的自主经营有利于出口产品生产的长远发展，展的要求，外贸企业的自主经营有利于出口产品生产的长远发展，促进国家外贸出口的稳定发展，使中国外贸体制在自负盈亏方面取促进国家外贸出口的稳定发展，使中国外贸体制在自负盈亏方面取得突破性进展，便于参

59、与国际分工和国际交换，也更适应国际贸易得突破性进展，便于参与国际分工和国际交换，也更适应国际贸易规范的要求。规范的要求。45改革外汇管理体制，发挥汇率对外贸的重要调控作用；改革外汇管理体制，发挥汇率对外贸的重要调控作用；运用经济、法律手段完善对外贸易的宏观管理。加强和改善客观管理，即运用经济、法律手段完善对外贸易的宏观管理。加强和改善客观管理，即管方针、管政策、管规划、管监督，将对外贸易管理纳入法制化轨道；管方针、管政策、管规划、管监督，将对外贸易管理纳入法制化轨道；加快外贸企业经营机制转换。国有外贸企业围绕国有资产保值增值和科学加快外贸企业经营机制转换。国有外贸企业围绕国有资产保值增值和科学

60、管理，积极推进现代企业制度、综合商社和设立监事会、内部职工持股等管理，积极推进现代企业制度、综合商社和设立监事会、内部职工持股等试点，实行资产经营责任制；试点，实行资产经营责任制；保持对外贸易政策在全国范围的统一性，增加透明度；保持对外贸易政策在全国范围的统一性，增加透明度；加强外贸经营的协调服务机制。进一步发挥进出口商会等中介机构的协调加强外贸经营的协调服务机制。进一步发挥进出口商会等中介机构的协调服务功能，逐步建立和完善外贸行业的律师、会计和审计事务所及咨询服服务功能，逐步建立和完善外贸行业的律师、会计和审计事务所及咨询服务机制。务机制。l自自1994年开始，外贸体制改革进入以汇率并轨、财