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1、第八章第八章 技术进步与经济发展技术进步与经济发展 第一节第一节 技术进步与经济增长技术进步与经济增长第二节第二节 技术引进技术引进第一节第一节 技术进步与经济增长技术进步与经济增长 一、技术进步的含义一、技术进步的含义二、技术进步的类型二、技术进步的类型三、技术进步与经济发展三、技术进步与经济发展四、技术进步的途径四、技术进步的途径 狭义的技术是指人类在社会生产实践中运用狭义的技术是指人类在社会生产实践中运用科学知识所形成的物质改造能力，劳动经验、知科学知识所形成的物质改造能力，劳动经验、知识和操作的技巧。识和操作的技巧。一、技术进步的含义一、技术进步的含义 广义的技术是指科学知识和生产相结

2、合的物广义的技术是指科学知识和生产相结合的物化形态以及知识形态的总称。化形态以及知识形态的总称。 . .技术进步的分类技术进步的分类 一般是指在生产、流通、信息交流等方面一般是指在生产、流通、信息交流等方面所使用工具和程序水平的提高，也就是在所使用工具和程序水平的提高，也就是在“硬硬技术技术”应用方面所取得的进步，如采用新工艺，应用方面所取得的进步，如采用新工艺，开发新产品，提高劳动者技能等。开发新产品，提高劳动者技能等。 狭义的狭义的技术技术进步：进步： 指产出增长中扣除劳动力和资本投入增指产出增长中扣除劳动力和资本投入增加的作用之后加的作用之后, , 所有其他因素作用的总和，所有其他因素作

3、用的总和，除了除了“硬技术硬技术”上的进步以外，它还包括了上的进步以外，它还包括了管理水平的提高管理水平的提高、改善新的组织与管理方法改善新的组织与管理方法、采用新的决策方法采用新的决策方法、改善资源配置方式等改善资源配置方式等“软技术软技术”方面的进步。方面的进步。广义的技术进步：广义的技术进步：技术革新技术革新渐进式的技术进步（量变）。渐进式的技术进步（量变）。技术革命技术革命当技术革新进展到一定程度，技术当技术革新进展到一定程度，技术或技术体系发生质的飞跃性变革时，这就是技术或技术体系发生质的飞跃性变革时，这就是技术革命革命（质变）。（质变）。 二、技术进步的类型二、技术进步的类型 根据

4、不同的分类标准，经济学家将技术进根据不同的分类标准，经济学家将技术进步分为不同的类型。步分为不同的类型。 希克斯希克斯(HicksJ) 在工资理论在工资理论（1932年）中，年）中，根据技术进步对资本和根据技术进步对资本和劳动的影响程度的差异，将技术进步分为：劳动的影响程度的差异，将技术进步分为： （）劳动节约型技术进步；（）劳动节约型技术进步； （）资本节约型技术进步；（）资本节约型技术进步； （）中性型技术进步。（）中性型技术进步。( (一一) )希克斯对技术进步的分类希克斯对技术进步的分类 希克斯的中性型技术进步，是指在资本希克斯的中性型技术进步，是指在资本劳劳动比率即动比率即K/LK/

5、L一定时，使资本边际生产力对劳动一定时，使资本边际生产力对劳动边际生产力比率保持不变的技术进步边际生产力比率保持不变的技术进步。每增加一单位的资本所增加的产量是递减的，每增加一单位的资本所增加的产量是递减的，因此因此OPOP、OPOP都是呈递减趋势的曲线。都是呈递减趋势的曲线。技术进步后，等产量线技术进步后，等产量线I I向原点内移，表示相向原点内移，表示相同的产量仅需较少的资本和劳动。同的产量仅需较少的资本和劳动。 ( (二二) )哈罗德的中性技术进步哈罗德的中性技术进步 哈罗德的中性技术进步概念在经济增长哈罗德的中性技术进步概念在经济增长分析中应用也比较广泛。他的分析是把技术分析中应用也比

6、较广泛。他的分析是把技术进步前和发生技术进步后的两个生产函数中进步前和发生技术进步后的两个生产函数中具有相同的利润率的两个点进行对比。具有相同的利润率的两个点进行对比。 哈罗德所谓的中性技术进步，是指发生技哈罗德所谓的中性技术进步，是指发生技术进步后，使利润率保持不变的增大的资本术进步后，使利润率保持不变的增大的资本劳动比率劳动比率K KL L，其相应的资本其相应的资本产出比率产出比率K/YK/Y也保持不变。也保持不变。哈罗德的中性技术进步哈罗德的中性技术进步三、技术进步与经济发展三、技术进步与经济发展 技术进步是经济增长的重要源泉。技术进步是经济增长的重要源泉。 依靠技术进步提高生产要素的产

7、出效率依靠技术进步提高生产要素的产出效率是实现经济持续增长的主要途径。是实现经济持续增长的主要途径。（一）技术进步与经济增长（一）技术进步与经济增长 早期的发展经济学并没有认识到技术进步对早期的发展经济学并没有认识到技术进步对经济增长的重要性，他们普遍认为资本才是经济经济增长的重要性，他们普遍认为资本才是经济发展的决定因素。发展的决定因素。 但是人们逐渐发现，很大一部分经济增长仅但是人们逐渐发现，很大一部分经济增长仅仅用资本是难以解释的，于是经济学家们逐渐把仅用资本是难以解释的，于是经济学家们逐渐把经济增长的重心转移到技术进步上来。经济增长的重心转移到技术进步上来。 新古典增长理论首先把技术引

8、入了模型中。新古典增长理论首先把技术引入了模型中。新古典增长理论把技术进步看作是外生的，即新古典增长理论把技术进步看作是外生的，即技术并不受经济系统中变量的影响，只随着时技术并不受经济系统中变量的影响，只随着时间的变化而变化。其代表性理论是索洛间的变化而变化。其代表性理论是索洛斯旺斯旺模型，其中一个基本结论就是：在平衡增长的模型，其中一个基本结论就是：在平衡增长的路径上，人均产出的增长率等于技术进步的变路径上，人均产出的增长率等于技术进步的变化率。化率。 依据新古典增长理论，采用相同技术的依据新古典增长理论，采用相同技术的国家其生产率的增长速度将会趋于一致，但国家其生产率的增长速度将会趋于一致

9、，但是亚洲、非洲和拉丁美洲的一些国家的发展是亚洲、非洲和拉丁美洲的一些国家的发展却与该结论不同。却与该结论不同。 把技术进步看作是经济增长的内生变量，把技术进步看作是经济增长的内生变量，认为技术进步与其他经济变量间存在着相互认为技术进步与其他经济变量间存在着相互影响的关系。罗默影响的关系。罗默提出了一个具有外溢性知提出了一个具有外溢性知识的增长模型，在这个模型中，罗默假设技识的增长模型，在这个模型中，罗默假设技术进步是通过投资的外在性来实现的，由于术进步是通过投资的外在性来实现的，由于知识的这种中间产品性质，使技术具有了外知识的这种中间产品性质，使技术具有了外部性，因而整个经济中生产的规模报酬

10、递增。部性，因而整个经济中生产的规模报酬递增。 卢卡斯则通过引进人力资本积累因素（主卢卡斯则通过引进人力资本积累因素（主要是人力资本的外在性与人力资本生产中的正要是人力资本的外在性与人力资本生产中的正反馈）来解释经济增长的内生性。反馈）来解释经济增长的内生性。 丹尼森对美国从丹尼森对美国从19291969年国民收入增年国民收入增长率的分析得出结论：知识进展的作用在明显增长率的分析得出结论：知识进展的作用在明显增强，资本等其他因素也在发挥重要作用，但要素强，资本等其他因素也在发挥重要作用，但要素总投入所起的作用趋于下降。总投入所起的作用趋于下降。 根据对根据对7 7个较发达国家从个较发达国家从1

11、919世纪下半叶到世纪下半叶到2020世纪上半叶一百多年统计资料进行的分析，世纪上半叶一百多年统计资料进行的分析，发现在这个期间，可再生资本增量和产量之比，发现在这个期间，可再生资本增量和产量之比，可再生资本与国民产值之比都有所提高。可再生资本与国民产值之比都有所提高。 但是，由于土地和自然资源随经济增长和但是，由于土地和自然资源随经济增长和工业化的发展在总投入中的比例显著下降，使工业化的发展在总投入中的比例显著下降，使得要素总投入在国民收入增长中的贡献率下降，得要素总投入在国民收入增长中的贡献率下降，而要素生产率在国民收入增长中的贡献明显上而要素生产率在国民收入增长中的贡献明显上升。升。 （

12、二）技术进步与产业结构（二）技术进步与产业结构技术进步能够创造出新的产业，也能技术进步能够创造出新的产业，也能够使资本和劳动在产业间发生转移；够使资本和劳动在产业间发生转移； 原有的产业在技术进步的情况下会发生分化，原有的产业在技术进步的情况下会发生分化，分离出的某些生产阶段能够形成新的产业；分离出的某些生产阶段能够形成新的产业； 原有的产业部门进行改造，产业结构就不断原有的产业部门进行改造，产业结构就不断得到改善。得到改善。 其次，技术进步能够使资本和劳动在产其次，技术进步能够使资本和劳动在产业间发生转移，从而使产业结构发生变革。业间发生转移，从而使产业结构发生变革。 从人类历史发展来看，首

13、先是农业中游从人类历史发展来看，首先是农业中游离出的劳动力向工业转移，然后又从工业中游离出的劳动力向工业转移，然后又从工业中游离出来向服务业转移。离出来向服务业转移。 指出指出, 随着经济的发随着经济的发展展,第一产业劳动者比重不断减少第一产业劳动者比重不断减少, 而向第二、而向第二、三产业转移。三产业转移。 技术进步会不断创造出新的生产和生活技术进步会不断创造出新的生产和生活需求，从而推动满足这些新需求的行业的发需求，从而推动满足这些新需求的行业的发展。展。 . .从需求方面来看从需求方面来看首先，技术进步引起成本下降首先，技术进步引起成本下降, , 需求随之变化。需求随之变化。技术进步对需

14、求结构的改变：技术进步对需求结构的改变：其次，技术进步使资源消耗强度下降，使可替其次，技术进步使资源消耗强度下降，使可替代资源增加，这样就改变生产需求结构。代资源增加，这样就改变生产需求结构。最后，技术进步使消费品升级换代。最后，技术进步使消费品升级换代。需求结构对技术进步的反作用：需求结构对技术进步的反作用： 需求迫切的产业部门较容易获得技术投需求迫切的产业部门较容易获得技术投资、技术人员等各种技术进步的条件，可以资、技术人员等各种技术进步的条件，可以说，需求决定着技术进步的方向。说，需求决定着技术进步的方向。 需求结构和技术进步两者互相制约、相需求结构和技术进步两者互相制约、相互促进，共同

15、推动产业结构的升级。互促进，共同推动产业结构的升级。两者的相互作用两者的相互作用： 技术进步是影响产业结构变化的最技术进步是影响产业结构变化的最重要因素，但不是唯一重要的因素，技术重要因素，但不是唯一重要的因素，技术进步的作用必须与影响产业结构变化的其进步的作用必须与影响产业结构变化的其他因素综合起来加以考虑，如经济体制、他因素综合起来加以考虑，如经济体制、资源条件、与世界市场的联系等。资源条件、与世界市场的联系等。 四、技术进步的途径四、技术进步的途径 （一）通过本国的研究和开发（一）通过本国的研究和开发这是一国取得技术进步的一个重要这是一国取得技术进步的一个重要来源来源。（二）通过技术引进

16、（二）通过技术引进封闭的经济中封闭的经济中, ,创新是技术进步的必要条创新是技术进步的必要条件。件。开放经济中，技术落后的国家可以通过开放经济中，技术落后的国家可以通过引进技术先进国家的技术取得技术进步。引进技术先进国家的技术取得技术进步。 （三）通过（三）通过“干中学干中学”(”(learning by learning by doing)doing) 它是指在生产实践中，工人、管理者通它是指在生产实践中，工人、管理者通过不断的积累经验，能够提高生产效率。从技过不断的积累经验，能够提高生产效率。从技术进步的过程来看，相当数量的技术创新和技术进步的过程来看，相当数量的技术创新和技术改进都是产生

17、于术改进都是产生于“干中学干中学”。 （四）通过人力资本投资（四）通过人力资本投资 这是知识和技术进步的一个极其重要这是知识和技术进步的一个极其重要的来源。的来源。 研究表明，人力资本投资能够显著地研究表明，人力资本投资能够显著地提高劳动生产率，促进经济增长。提高劳动生产率，促进经济增长。 第二节第二节 技术引进技术引进一、技术引进的必要性一、技术引进的必要性二、技术选择与技术引进二、技术选择与技术引进 三、技术引进与中国经济发展三、技术引进与中国经济发展一、技术引进的必要性一、技术引进的必要性技术引进对于发展中国家技术引进对于发展中国家的的意义：意义：首先，技术引进能够大量节约发展中国家首先

18、，技术引进能够大量节约发展中国家的研发成本。的研发成本。其次，技术引进能够避免漫长的探索过程。其次，技术引进能够避免漫长的探索过程。最后，技术引进有利于培养本国的人才。并且，最后，技术引进有利于培养本国的人才。并且，在此基础上还能够形成开发和创新能力。在此基础上还能够形成开发和创新能力。但是长期依赖技术引进反而会使发展中国家但是长期依赖技术引进反而会使发展中国家在技术上始终处于不利地位。在技术上始终处于不利地位。 二、技术选择与技术引进二、技术选择与技术引进 （一）技术选择的经济分析（一）技术选择的经济分析 一方面要考虑技术的可行性，另一方面要考一方面要考虑技术的可行性，另一方面要考虑经济的合

19、理性。虑经济的合理性。所谓经济的合理性，就是要根据一国的所谓经济的合理性，就是要根据一国的资源的相对稀缺程度和比较优势，选择既保资源的相对稀缺程度和比较优势，选择既保证生产效率而成本又是最低的要素投入组合证生产效率而成本又是最低的要素投入组合方式。方式。 （二）中间技术与适用技术（二）中间技术与适用技术 . .舒马赫舒马赫( (E EF F Schumacher) Schumacher)的的理论理论 在发展中国家，最适用于发展的技术是中间在发展中国家，最适用于发展的技术是中间技术，即介于先进技术与传统技术之间的技术。技术，即介于先进技术与传统技术之间的技术。 在确定技术选择标志时，不仅考虑资源

20、禀在确定技术选择标志时，不仅考虑资源禀赋和比较优势，而且将技术选择与社会物质文赋和比较优势，而且将技术选择与社会物质文化全面发展目标和环境保护联系起来，主张一化全面发展目标和环境保护联系起来，主张一个国家应该根据自己的需要，因时因地选择和个国家应该根据自己的需要，因时因地选择和开发适宜技术。开发适宜技术。 与与“中间技术论中间技术论”相比，相比，“适用技术适用技术论论”所涉及的范围更广泛，它不仅仅追求所涉及的范围更广泛，它不仅仅追求技术选择的经济目标，而且包括社会、文技术选择的经济目标，而且包括社会、文化、环境和价值观念方面的要求，是一个化、环境和价值观念方面的要求，是一个含有多重目标的综合评价体系。含有多重目标的综合评价体系。. .技术引进的方式技术引进的方式曼斯费尔德曼斯费尔德：（三）技术引进的方式与途径（三）技术引进的方式与途径是指将是指将A A国的基础科研成果转国的基础科研成果转用于用于B B国的应用科学中，或将国的应用科学中，