财政学公共产品实用教案

1、第一节 公共需求(xqi)(xqi)与公共商品1.11.1私人需求(xqi)(xqi)与公共需求(xqi)(xqi)1.21.2公共产品1.31.3纯粹公共商品与混合商品第1页/共45页第一页，共46页。第一节公共需求(xqi)(xqi)与公共商品 马克思：人类的需要总是同实现满足的手段共同发展。 1.1 1.1、私人需求与公共需求 财政问题的研究应从区分公共需求与私人需求开始，因为满足社会公共需求是财政职能的核心。 （一）私人需求 私人需求是由单个人内在产生的、不依赖于他人而独立(dl)(dl)存在并得以满足的个人需要。 1. 1.私人需要层次划分马斯洛的需要层次论 2. 2. 私人需求的两

2、大特点 一是受益的内在性。 二是需求的分散性。 第2页/共45页第二页，共46页。（二）公共(gnggng)(gnggng)需求 1.公共需求含义 公共需求是当众多个人作为一个整体时所产生的需求。这一定义有三层含义： （1）公共需求并非是一种抽象的需求，而是个人所具有(jyu)的真实需要； （2）这种需求并非是单个人的需求或少数人的需求，而是在一定区域范围内多数人的需求； （3）公共需求是一种整体需求。第3页/共45页第三页，共46页。2.2.公共(gnggng)(gnggng)需求的特点 公共需求满足的受益外在性； 公共需求的整体性（不可分割性）； 具有共同性； 公共需求的满足（公共消费）和

3、相应的成本消耗，对个体讲是不对称的和不相等(xingdng)(xingdng)的； 公共需求是广泛的和变化的。第4页/共45页第四页，共46页。3.3.公共(gnggng)(gnggng)需求的层次 满足生存的公共(gnggng)需求 满足发展的公共(gnggng)需求 满足享受的公共(gnggng)需求第5页/共45页第五页，共46页。1.21.2、公共(gnggng)(gnggng)商品 （一）私人产品 用于满足私人需求(xqi)(xqi)的物品。用数学公式表示为：niijjXX1说明：私人产品需求(xqi)是水平相加，消费者购买的价格是相同的，不同的是产品的购买量。私人产品需求(xqi)

4、总量，等于所有消费者拥有或消费的该产品数的总和，这意味着私人产品有可加性、可分性。特征：一是消费的排他性；二是消费的竞争性。第6页/共45页第六页，共46页。（二）公共(gnggng)(gnggng)产品 用于满足公共需求的物品(wpn)。用数学公式表示： 特点：消费者消费的产品数量是相同的，不同的是消费的商品的效用。任何人自己都是不得不消费它，即使(jsh)有人可能会不情愿，但却无法加以拒绝（不可拒绝性）。“不可拒绝”这一条件也不易满足，即使(jsh)像国防这样例子，也可以通过移民或一些非法出境平等保护。ijnjnXX第7页/共45页第七页，共46页。 任何人都可以恰好消费相同的数量(shl

5、ing)(shling)。任何一个消费者消费公共商品的数量(shling)(shling)，等于所有消费者消费该公共商品的总量。这意味着公共商品没有可分性和可加性。公共商品效益牵涉到不可分割的整体效果。 一个人消费不排斥其他人也同样消费的那种商品第8页/共45页第八页，共46页。 萨缪尔森把公共品定义为“集体消费品”。这类公共品具有(jyu)(jyu)这样一个共同点：每个人的消费并不减少其他人对该公共品的消费。然而，对定义是可以做出不同理解的。与一般情形相比，这里的“消费”一词包含了更广的内涵。它不仅意味着一个人的消费不减少其他人的消费，而且还允许别人的消费是以其他的形式进行的。例如，当一项新

6、的政府安居计划使入住户的生活得到改善时，社区的其它居民也会因为贫民窟的消失得到好处。这一好处是以外部性的形式表现出来的。因此，如果将这种外部性包含在消费的定义中，那么，许多看起来不具备公共品属性的产品就可以被认为是公共品。 一个有别于萨缪尔森的定义是，公共产品是一种能够被生产出来，但却无法对消费者进行合理收费的产品。第9页/共45页第九页，共46页。（三）公共(gnggng)(gnggng)商品的基本特征与私人商品相比，公共商品有三个基本特征： 第一特征( (受益的) )非排他性（受益对象范围广）。由以下原因决定：1.1.公共商品任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对它的消费，但在

7、技术上无法排斥他人消费或受益，例如：国防，环境保护。2.2.有些公共商品在技术上可以实现“排他”，但从效率角度看却不必要排他。公路排他装置可以设置，但在道路不拥挤前提(qint)(qint)下，设置排他装置会减少公路的利用率。3.3.在有些情况下，“排他”尽管是可能的也是必要的，但排他成本过于昂贵，经济上不可行，不值得。4.4.缺乏可行的私有财产权可能导致非排它性，如海洋渔业等共同资源。5.5.政府（或司法）政策也可能产生非排它性，如政策规定每个人都有权享受免费教育。 第10页/共45页第十页，共46页。 第二特征：( (消费的) )非竞争性 某个(mu )(mu )人对该物品的消费不妨碍其他

8、人同时享用， MC=0 MC=0，即增加一个消费者的边际成本为零。 第三特征: :（效用的）不可分割性 公共产品或服务向整个社会共同提供，具有共同受益或联合消费的特点。第11页/共45页第十一页，共46页。与公共产品概念相关的几个问题（）产品是否具有竞争性，往往取决于市场和特定商品的既定技术条件，以公共商品的“最大技术供给量”为前提。当过往的行人和车辆不多时，道路不具有竞争性但随着行人和车辆增加，拥挤和交通不便问题便产生。（）产品是否具有排他性，常常依赖于技术和法律规定。比如闹市区中的道路，在通常条件下，考虑到设立道路收费亭所需耗费巨大的人力，物力等，很难用收取过路费方式排他。美国采用一种用电

9、波鉴别(jinbi)(jinbi)过往的车辆，并把收取的过路费登记在司机帐户。假如有朝一日利用这种向那种驶入城市拥挤街道车辆收费，则这些街道变得具有排他性。第12页/共45页第十二页，共46页。（）即使每个消费的公共品数量相同，他们对这种消费的评价也未必一致。（）有许多传统上不被认为是产品的事物具有公共品特征。例如：a.a.收入分配是一种公共产品，如果收入分配是公平的，每一个都因为生活在一个好的社会中而得到(d do)(d do)满足，没有人被排除在对这种满足的享受之外。当然，人们对公平的概念理解不同，对某种收入分配的评价也不同。尽管如此，收入分配的消费仍是非竞争性，所以它是一种公共产品。第1

10、3页/共45页第十三页，共46页。 b. b.诚实诚信。这是让人触目惊心的数据：由于信用缺失，我国每年财政上的损失(snsh)(snsh)高达约五千个亿；十几年来，我国金融、银行业的贷款损失(snsh)(snsh)大约四万个亿。让人更加费解的是，还有这样一个现状：一方面，我们银行存款达到7272万亿，外汇储备也达到3.83.8万亿美元，可以说有很多的钱可以“用”。另一方面，社会上需要用钱的地方也非常多，尤其是有很多中小企业急需资金来发展，但却总苦于找不到能“用”的钱！ 第14页/共45页第十四页，共46页。（）公共产品是空间、时间概念对同一种产品，在有些国家将其视为公共品，而在另一些国家视为私

11、人品。高等教育，医疗等产品，在美国上作为私人产品，由市场决定和私人部门供给的，而在英国，瑞典，加拿大等国家，这些商品是公共产品，由公共部门供给。在同一个国家的不同历史时期，有分别将同一种商品作为私人产品或公共产品的截然相反的情况。在奥地利，电信，电力，煤气，石油(shyu)(shyu)产品，铁路，高速公路，航空，港口，煤炭，钢铁等，在世纪年代中期以前全部将其视为公共产品，而在此以后，又将其大部分视为私人产品。第15页/共45页第十五页，共46页。 这说明，在上述领域，存在“公”“”“私”选择的可能性，有时选择公有，有时选择私有，有的国家选择较高的公有化程度，有的国家选择较高的私有化程度在公共产

12、品制度变迁的历史长河中，大部分公共产品都是由私人品演化而来，现代社会中各类经济社会组织的活动和居民所不可或缺的公共安全，公共教育，公共卫生及养老保障，在上一个世纪还大都是以家庭为单位来生产和消费，属于私人产品，而非公共产品。把一种物品究竟是当作私人品还是作为公共品，除了受物品的不同经济属性以及由此所决定的现有(xin yu)(xin yu)技术条件对该物品的分割和排他程度的因素影响外，主要是看哪一种制度安排或选择更为有效率，同时更为公平。第16页/共45页第十六页，共46页。该种商品的效用是否(sh fu)具有不可分割性消费上是否(sh fu)具有竞争性受益(shuy)上是否具有排它性该种物品

13、属于私人商品该种物品在消费上是否具有非竞争性受益上是否具有排它性该种物品属于公共资源即有竞争性/无排它性物品从技术上看，该种物品能够实现排它吗？排它需要的成本很高吗？该物品属于拥挤性公共商品（使用率很高）该种物品属于纯公共商品否不高 高 否能是是否是是否说明：这仅是一种理论抽象，现实生活中纯说明：这仅是一种理论抽象，现实生活中纯粹的私人品与公共品很少。粹的私人品与公共品很少。第17页/共45页第十七页，共46页。1.3 1.3 纯粹公共商品(shngpn)(shngpn)与混合商品(shngpn)(shngpn) 真正纯粹意义上的公共商品是很少的 。依据公共商品的“公共”程度差异，可将公共商品

14、分为两种类型。 （一）纯公共商品 完全用于满足公共需求；并具有完全的非排他性和非竞争性 。 （二）混合商品 1 1、定义：是指既在一定程度上满足公共需求，也在一定程度上满足私人(srn)(srn)需求的物品。同时，它具有一定的排他性或一定的竞争性。第18页/共45页第十八页，共46页。 2 2、具有排他性的非竞争性公共商品，有线电视节目、网络。 3 3、具有竞争性的非排他性公共商品：高等教育 4 4、拥挤性公共商品：即在没有太多的消费者时具有非竞争性，但在消费者太多时额外消费者的边际成本上升（或给其他(qt)(qt)消费者带来成本）的商品。如大桥、高速公路、高尔夫球场、游泳馆等。 根据纯粹公共

15、商品和混合商品的划分，常见的公共商品和混合商品如表1-11-1所示：第19页/共45页第十九页，共46页。商品商品(shngpn)分类分类非竞争性非竞争性竞争性竞争性非排他性非排他性纯粹公共品纯粹公共品路灯路灯国防国防公共资源公共资源鱼类鱼类野生动物野生动物排他性排他性混合产品混合产品学校、有线电学校、有线电视、网络视、网络私人产品私人产品巧克力巧克力衣服衣服第20页/共45页第二十页，共46页。 社会需求私人需求 公共(gnggng)(gnggng)需求 社会产品私人产品市场机制 公共(gnggng)(gnggng)产品财政机制 财政问题的研究应从区分公共(gnggng)(gnggng)需求

16、和私人需求开始，因为满足社会公共(gnggng)(gnggng)需求是财政职能的核心。第21页/共45页第二十一页，共46页。注：注：“俱乐部产品俱乐部产品”：是指在某一范围内由个人出资，并：是指在某一范围内由个人出资，并在此范围内的所有个人都可以获得在此范围内的所有个人都可以获得(hud)(hud)利益的产品，利益的产品，如消费合作社等。如消费合作社等。 第22页/共45页第二十二页，共46页。第二节公共需求的决定(judng)(judng)：公共选择2.12.1公共选择(xunz)(xunz)的基本问题2.22.2公众偏好的表达方式2.32.3公众偏好表达缺陷2.42.4公共选择(xunz

17、)(xunz)的机制2.52.5公共选择(xunz)(xunz)理论的应用意义第23页/共45页第二十三页，共46页。公共选择理论(lln)(lln)的主要内容直接(zhji)民主制间接(jin ji)民主制全体公民参与决策选举代表公共决策选民的行为 效用最大化政治家的行为 选票最大化 行政体系的行为一致性规则多数票规则利益集团n互投赞成票互投赞成票第24页/共45页第二十四页，共46页。2.12.1公共选择(xunz)(xunz)的基本问题（一）公共选择的基本问题： 非市场的集体选择，是如何从个人(grn)(grn)偏好得出一个集体的偏好。（二）公共选择应遵循的原则是： 所做出的决策或选择应

18、达到社会整体效用的最大化或促使社会资源配置效率的不断提高。第25页/共45页第二十五页，共46页。2.22.2公众(gngzhng)(gngzhng)偏好的表达方式公众的偏好表达是在法律和道德规范的约束下，运用自身的各种权利展示自己的需求的活动和过程。表达方式：（1 1）习惯或宗教(zngjio)(zngjio)法典；（2 2）独裁者；（3 3）集中计划；（4 4）公众投票。公众偏好表达最主要的方式是由公民投票，它是现代民主社会公共选择最主要的方式。包括两种具体形式：直接民主（全体公民参与决策）和间接民主（代议制：选举代表参与决策）第26页/共45页第二十六页，共46页。2.32.3公众偏好(

19、pin ho)(pin ho)表达缺陷 公众偏好表达缺陷主要在于：它不能完全满足某些基本假定，这些(zhxi)(zhxi)假定包括信息充分、个人不会隐瞒自己真实的偏好、政治家和公务员都是中立的、不会出现双峰偏好等。 因为上述缺陷，公众选择理论在研究方法上存在三大基本特征： 1. 1.理性经济人假设 2. 2.方法论上的个人主义 3. 3.交易的政治过程第27页/共45页第二十七页，共46页。2.42.4公共选择(xunz)(xunz)的机制（一）一致性规则 又称一直满意规则，是指在公共选择过程中，任何一项提案在最终成为公共政策之前必须获得所有投票者的赞成。一致同意的结果虽符合帕累托效率标准，但

20、在现实中很难做到，因为除了复杂、成本(chngbn)(chngbn)很高外，他要求每个投票人都“诚实”。说服成本(chngbn)(chngbn)、敲诈、讨价还价第28页/共45页第二十八页，共46页。 林达尔LindahlLindahl设计了一种机制，通过一致性规则决定公共物品的提供。 两个社会成员, Adam & Eve, Adam & Eve 燃放烟花 ( (公共品，记为 r) r) SA =SA =燃放烟花费用中AdamAdam的份额 SE =SE =燃放烟花费用中EveEve的份额 对任一给定的份额SASA和SE, AdamSE, Adam和EveEve对烟花有一定的需

21、求量，用需求曲线(qxin)(qxin)表示：直接(zhji)(zhji)民主制一致性规则第29页/共45页第二十九页，共46页。DrA DrA 和和DrE DrE 分别表示分别表示AdamAdam和和EveEve的纳税份额和的纳税份额和烟花需求量的关系烟花需求量的关系每个人都在自己的纳税份额下降时，消费每个人都在自己的纳税份额下降时，消费(xiofi)(xiofi)更多的烟花更多的烟花SA+SE=1 SA+SE=1 （用（用OOOO表示）表示）每个人面临的不是相同的价格，而是每单位每个人面临的不是相同的价格，而是每单位公共用品的公共用品的“个人化价格个人化价格” ” ，称为林达尔价，称为林达

22、尔价格格第30页/共45页第三十页，共46页。均衡均衡 当每个人都愿意投票当每个人都愿意投票(tu (tu pio)pio)赞成相同的公共品数量，这赞成相同的公共品数量，这时的林达尔价格就实现了均衡。时的林达尔价格就实现了均衡。在图中，当公共品数量为在图中，当公共品数量为r r* *时为均时为均衡点，衡点，AdamAdam和和EveEve愿意纳税的份额愿意纳税的份额分别为分别为 S S* *O O 和和 S S* *OO第31页/共45页第三十一页，共46页。 LindahlLindahl均衡如何实现？ 设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，在这个份额下，如果AdamAdam和EveEve选择

23、相同的公共品数量，则达到均衡。如果选择的公共品数量不同，则拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止 LindahlLindahl均衡的问题 人们是否诚实的投票 策略行为 ( (例如，不真实的表达(biod)(biod)自己的偏好) ) 会破坏LindahlLindahl均衡. . 达成共识可能要很长时间 现实生活中远远不止两个党派第32页/共45页第三十二页，共46页。（二）投票的多数性规则 指在一项提案(t n)(t n)最终成为公共政策之前必须经过多数投票者的赞成，大多数情况下都采用该规则。简单多数：N/2N/2以上的拥护者，会导致“多数人的暴政”。问题是可能缺乏效率复杂多数（超多数），除非出现失

24、误，否则它总会使多数人的状况变好，排除了社会总体状况绝对恶化的可能。第33页/共45页第三十三页，共46页。（三）偏好(pin ho)(pin ho)与“峰” 所谓“峰”是指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它，即由此点向任何方向的偏离，都意味着他的效用减少。 如果在投票者的效用曲线上只出现一个峰值，则称为单峰偏好； 如果曲线上存在(cnzi)(cnzi)有两个（或两个以上的）峰值，则称为双峰（或多峰）偏好。 在单峰偏好条件下，如果对备选方案进行两两表决，就能产生一个最优的决策结果。第34页/共45页第三十四页，共46页。为何(wih)(wih)会有双峰偏好？ 两个例子 导弹

25、(dodn)(dodn)的数量 只有大量的导弹(dodn)(dodn)才能起到威慑作用，如果导弹(dodn)(dodn)数量适中，还不如没有。导弹(dodn)数量效用双峰偏好第35页/共45页第三十五页，共46页。为何(wih)(wih)会有双峰偏好？ 公共教育(jioy)(jioy)投入 公共教育(jioy)(jioy)投入较少时，富人会把孩子送到私立学校，公共教育(jioy)(jioy)投入增加只会增加他们的税收负担，因此效用随着公共教育(jioy)(jioy)投入的增加而下降； 当公共教育(jioy)(jioy)投入达到一定程度时，富人的孩子也愿意去公立学校。这时，公共教育(jioy)(

26、jioy)投入增加带来效用的增加。公共教育(jioy)投入效用双峰偏好第36页/共45页第三十六页，共46页。（四）最优多数(dush)(dush)性规则与交易成本 代表人物：布坎南、塔洛克，从成本角度(jiod)(jiod)对多数性规则进行优选的结果。认为交易过程中存在抉择成本（行政管理、劝说、谈判、机会）和外部成本（对反对者带来的负外在效应）两类交易成本。 指在公共选择过程中，如果有一种多数性规则是成本最低的规则，那么它同时也就是最优多数规则。第37页/共45页第三十七页，共46页。最优的多数就是抉择成本（D D）与外部(wib)(wib)成本（E E）之和最小的那个多数，在图中就是由曲线

27、（D+ED+E）最低点所对应的赞成率N N* *。第38页/共45页第三十八页，共46页。（五）投票(tu pio)(tu pio)悖论 颜色颜色 方案投票人方案投票人 红红黄黄蓝蓝 A A 1 10 01 1 B B 1 11 10 0 C C 0 01 11 1得分合计得分合计 2 22 22 2“投票之谜投票之谜”（或（或“投票悖论投票悖论”）是指在所有）是指在所有(suyu)(suyu)可供选择的方案中，没有一个方案可供选择的方案中，没有一个方案能够获得多数票。能够获得多数票。如下表所列的颜色选择结果就出现了投票循环问题，使得在三个人的投票选择中没有获胜如下表所列的颜色选择结果就出现了

28、投票循环问题，使得在三个人的投票选择中没有获胜者。者。投票(tu pio)悖论的原因：存在多峰偏好的选民。如果所有选民的偏好都是单峰的，就不会出现投票(tu pio)悖论。第39页/共45页第三十九页，共46页。投票(tu pio)(tu pio)之谜之解 塔洛克的研究表明，“投票之谜”产生的可能性大小，主要取决于投票的人数和可选方案的个数。这两个数越大， “投票之谜”产生可能性也越大。但在现实中，这两个数有可能向相反的方向变化，即出现“投票悖论”的可能性很小。 即使出现“投票之谜”这种小概率事件，也可通过偏好强度的充分显示来破解。包括： （1） “打分投票制”来显示投票者的偏好强度 。（2）允许(ynx)进行“投票交易”来显示投票者的偏好强度 。第40页/共45页第四十页，共46页。（六）中间(zhngjin)(zhngjin)投票人定理 中间投票人（或中位选民）：其偏好在所有投票人的偏好中居于中间位置的投票人，称之为中间投票人。 理性条件：无论哪个投票人，如果认为X Y，Y Z，则必然认为X Z；且每个人都会依据偏好顺序进行选择(xunz)。 中间投票人