安全环保部内部审核检查内容及记录表

1、内部审核检查表安全环保部受审核单位：序 号标准条款审核内容审核方法审核记录Y/N1GB/T190015.5.1GB/T50430-20074.1、4.2、4.3GB/T240014.4.1 GB/T280014.4.1a.本部门在管理体系中的主要 管理职责后哪些、相关管理职责 有哪些；部门内部职责是否分 解、落实询问部门负责人、对照公司职能分配表检查；检查 部门内部职能分配表及岗位职责资料、审批情况2GB/T190015.4.1 GB/T50430-20073.2.3、3.2.4 GB/T240014.3.3GB/T280014.3.3b.对本部门在管理体系中的主 管职责和相关职责所涉及的管

2、理活动是否都建立了目标和指 标；目标和指标是否细化、是否 具后可操作性和可评审性，是否 达到精细化管理的要求检查部门所定的目标和指标资料，并看部门目标能 否支持公司总体目标的实现；检查职能人员按精细 化管理要求所分解的目标和指标及考核标准的资 料、并检查是否具后可操作性、是否细化3GB/T280014.3.1是否已建立全公司危险源（包括 职业病危害因素）、重大危险源 （包括重大职业病危害因素）清单检查按危险源辨识和风险评价方法，识别全公司危 险源的过程资料、评价重大危险源的过程资料；全 公司危险源、重大危险源清单全公司管理活动和过程中危险 源识别是否充分、重大危险源的 确定是否合理根据公司在建

3、项目施工内容，检查全公司危险源是 否充分识别出来，有无漏项、所确定的重大危险源 是否合理是否定期评审全公司施工内容 用无变化，从而评审全公司危险 源、重大危险源后元变化，全公 司危险源、重大危险源清单是否 需要更新，完善、补充检查组织评审的记录、需要更新时的更新清单全公司危险源、重大危险源清单 是否发放到位；相关部门、各项查发放记录、宣传和指导等相关资料目部都清楚了解吗在项目合同签订后，本部门是否 对项目职业健康安全管理目标 进行策划查进行策划的相关记录对项目危险源的识别、重大危险 源的评价是否给予指导，是否进 行审批；项目因施工进程、施工 内容的变化及其他环境变化，对 项目危险源、重大危险源

4、清单是 否及时评审与更新，本部门进行 了监控吗查对项目危险源、重大危险源清单的审批情况；对 项目危险源、重大危险源清单及时更新的监控记录4国家、地方法律法 规要求GB/T280014.3.2适用于公司安全管理方面有美 的法律法规及其他要求后哪些； 通过什么渠道犹取这些方面的 最新法律法规1.查本部门建立的适用于公司安全管理方面的法 律法规清单；2.对适用性进行评审的相关资料；3. 定期了解和收集这些方面法律法规的相关记录及 提供给纪察审计部相关情况的记录5GB/T280014.3.4公司安全管理方面的制度、办法 是否完善，能支持安全工作的顺 利开展询问和查安全管理方面的规章制度和管理办法是否围

5、绕所制定的公司安全管 理控制目标，针对重大危险源制 定了控制措施/管理方案/作业 指导书及专项安全技术方案1.查针对每种可能发生的重大危险源所制定的控 制措施/方案/作业指导书；2.各项目针对项目可能 发生的每种重大危险源所制定的控制措施/方案、 专项女全技术方案对项目制定的重大危险源控制 措施/管理方案/作业指导书是 否进行审批；是否提出了指导性 意见查对项目重大危险源控制措施/管理方案/作业指 导书的审批情况6GB/T280014.4.2对公司安全管理方面的教育、培 训需求是否统一规划，是否收集 项目在安全管理方面的培训需 求信息查培训计划、培训需求信息各项目与重大危险源有关的岗 位都有哪

6、些；都是哪些人员；这 些人员是否都经过了培训和教 育，是否具备上岗资格1.查全公司与重大危险源有关的岗位台帐；2.查全 公司在与重大危险源有关岗位上工作的人员台帐；3.抽查4-5名特种作业人员的上岗证书；4.查对项 目在重大危险源场所工作的职工进行适当的培训、公司项目都有哪些特种设备，是 否制定了特种设备管理办法或 操作规程教育情况进行监控的记录5.查公司特种设备台帐 及相关的管理办法等7GB/T280014.4.3本部门涉及安全管理方面的信 息交流后哪些；职工在安全管理 方面反馈的信息如何处理1.查有无规定安全管理方面信息交流的渠道、责任 人、处理方法；2.查收集的职工在安全管理方面反 馈的

7、信息的记录、处理记录8GB/T280014.4.6对项目安全管理控制措施/管理 方案/作业指导书的实施情况是 否实施了监控；项目安全技术交 底做得如何；如何督促项目对分 包单位和操作层控制危险源和 重大危险源查检查、监控的相关资料项目在启重大危险源的工作场 所是否配备了防护设施；是否设 置了醒目的警示标志；项目安全 员对防护设施是否进行验收，并 定期进行检查和组织维护查对项目检查情况的记录对安全事故的才艮告和处理是否 制定J制度；如何处理1.询问主管人员，对安全事故处理的程序，有无发 生安全事故；2.查看相应的制度；3.抽查安全事 故报表、处理报告、处理记录9GB/T280014.5.24.5

8、.4在部门定期和不定期检查和内 部审核检查时有无发现安全管 理方面的不符合项；对不符合项 的纠正措施是否组织评审；对纠 正结果是否进行验证1.查定期组织安全生产大检查的计划、实施检查的 记录、检查情况的记录、检查报告等；2.查开具的 不符合整改通知、制定的纠正措施、对纠正情况的 验证检查记录10GB/T280014.5.2a)b)有无发生职业健康安全方面的 事故、事件，如何处理1.询问及通过查看安全月报，了解职业健康和 安全事故、事件情况；2.查看纠正和处理的记录在安全管理方面是否收集有关 不符合信息、分析潜在不合格原 因、评审采取预防措施的必要 性，制定并下发预防措施；并检 查预防措施实施情

9、况及效果查收集的不符合信息登记台帐、制定和下发的安全 管理方面的预防措施、对实施情况和效果的检查记 录本部门对项目安全管理的效果1.查考核评价资料；2.查提交给管理评审会议的关是否进行考核和评价，对安全生 产情况是否进行总结；并将安全 管理绩效、守法情况、改进意见 等提交管理评审于安全生产情况及建议的报告11GB/T280014.4.7是否组织机关和各项目建立应 急准备机制、配备的针对应急事 件做出应急准备与响应所需的 设施1.查公司应急领导小组的组成、项目应急领导小组 的组成情况；2.机关和项目配备的针对应急事件所 需的设施的台帐是否督促基地管理处针对基地 办公和生活区的可能发生的突 发环境

10、、职业健康、安全事件制 定应急措施并组织演习和培训， 如火灾、触电、食物中毒等突发 事件查相应的督促与检查记录是否督促党群工作部指导项目 对潜在的环境污染事故或紧急 情况制定应急准备和响应措施 并组织培训和演习查相应的督促与检查记录是否督促人力资源管理部指导 项目对可能发生的职业病事故 或紧急情况制定应急准备和响 应措施并组织培训和演习查相应的督促与检查记录是否督促和指导、检查项目对可 能发生的（潜在的）安全事故或 紧急情况制定应急准备和响应 措施并组织培训和演习查指导性资料、通知或备份的项目应急措施资料及 审批情况12GB/T240014.3.3本部门制定环境管理目标时是 否考虑了重大环境因

11、素、法律和 其他要求对照重大环境因素，检查制定的目标后无考虑对重 大环境因素的控制和满足法律及其他要求13GB/T240014.3.3与环境有关的其他部门和项目 是否围绕总体目标制订了自己 的环境管理目标和指标，本部门 与无监控检查监控的相关记录，如其他部门和项目的环境目 标指标资料、其目标指标完成情况的相应资料14GB/T24001是否已建立全公司环境因素、重检查按环境因素识别方法，分析和识别环境因素的4.3.1要环境因素清单过程资料、评价重要划、境因素的过程资料；环境因 素、重要划、境因素清单环境因素识别是否充分、重大环 境因素的确定是否合理根据全公司在建项目施工内容,检查环境因素是否 充

12、分识别出来，后无漏项、所确定的重要环境因素 是否合理是否定期评审全公司施工内容 后无义化，从而评审环境因素、 重要环境因素有尢变化，环境因 素和重要环境因素清单是否需 要更新，完善、补充检查组织评审的记录、需要更新时的更新清单全公司环境因素、重要环境因素 清单是否发放到位；相关部门、 各项目部都清楚了解吗查发放记录、宣传和指导的相关资料对项目环境因素的识别、重要环 境因素的评价是否给予指导，是 否进行审批；项目因施工进程、 施工内容的变化及其他环境变 化，对环境因素和重要划、境因素 清单是否及时评审与更新，本部 门进行了监控吗查对项目环境因素和重要环境因素清单的审批情 况；对项目环境因素和重要

13、环境因素清单及时更新 的监控记录15GB/T240014.4.3本部门涉及环境方面的信息交 流有哪些；通过什么渠道获取环 境信息查环境信息交流记录16GB/T240014.4.2本部门对全公司环境方面的培 训需求是否统一规划，是否上报 到人力资源管理部；是否收集项 目在环境方面的培训需求信息查环境培训计划、培训需求信息对项目可能产生重大环境影响 的岗位的职工是否全部进行了 适当的培训、教育进行监控吗查对项目检查、调查的记录或项目环境培训记录本部门有什么培训需求看部门培训计划公司口能产生重大环境影响的 岗位有哪些；重要岗位人员有哪查重大环境影响岗位台帐、重要岗位人员台帐、重 要岗位人员培训记录些

14、；分别进行了哪些培训17GB/T240014.3.2适用于公司与环境有关的法律 法规及其他要求后哪些；通过什 么渠道获取环境方面的最新法 律法规查适用于公司的环境法律法规清单；对适用性进行 评审的相关资料；定期了解和收集环境方面法律法 规的相关记录18GB/T240014.4.6公司项目与重大环境因素有关 的管理活动有哪些，是否制订了 环境管理方案、重点部位环保作 业指导书检查项目报备公司的环境管理方案及其他作业指 导书对项目环境管理方案是否进行 审批；是否提出了指导，性意见查对项目环境管理方案的审批情况对项目环境管理方案或措施的 实施情况是否实施了监控；如何 督促项目对分包单位和操作层 进行

15、环境管理查检查、监控的相关资料19GB/T240014.5本部门对项目对重大环境因素 的控制效果是否进行考核和评 价查考核评价资料20GB/T240014.5.1公司在环境管理方面配备了哪 些监测仪器；项目对哪些环境指 标进行了监测查是否有监测仪器台帐和监测数据资料项目对需监控的废弁物、废水、 噪声、扬尘等是否按程序要求的 标准、时间进行了测量，测量数 据资料是否完善、齐全，本部门 对项目是否进行了监控查检查记录对项目在环境方面的守法性是 否进行定期评价查评价资料或项目守法证明21GB/T240014.4.7是否督促和指导项目对潜在的 环境污染事故或紧急情况制定 应急准备和响应措施并组织培 训

16、和演习查指导性资料、通知或备份的项目应急措施22GB/T240014.5.24.5.4在部门定期和不定期检查和参 与内部审核检查时有否发现不 符合项；对不符合项的纠正措施 是否组织评审；对纠正结果是否 进行验证查开具的不符合整改通知、制定的纠正措施、对纠 正情况的验证检查记录在划、境管理方面是否收集环境 不符合信息、分析潜在不合格原 因、评审采取预防措施的必要 性，制定并下发预防措施；并检 查预防措施实施情况及效果查收集的不符合信息登记台帐、制定和下发的环境 管理预防措施、对实施情况和效果的检查记录23GB/T240014.6是否规定了收集环境管理体系 评审信息的责任人、收集信息的 时机、收集哪些信息；是否给管 理评审会议提供了有利环境 管理体系改进方面的信息查收集的信息台帐、提供信息的报告24GB/T280014.3.1对本部门工作场所、常规活动和 非常规活动的所涉及的危险因 素和职业健康有害因素是否进 行了识别，并制定了注意事项查1FB门危险