设备监理服务技能与实务培训

1、设备监理服务技能与实务 实践者的真知与经验实践者的真知与经验 宋亚东宋亚东 主编主编 主讲主讲上海市工程设备监理行业协会副秘书长上海市工程设备监理行业协会副秘书长国家设备监理师培训讲师国家设备监理师培训讲师设备监理单位资格评审专家设备监理单位资格评审专13162187730email: 2012年年 前 言 第一第一 设备监理的理论是什么？设备监理的理论是什么？理论认知理论认知 融合服务理论、项目管理理论、质量管理体系理论和融合服务理论、项目管理理论、质量管理体系理论和有关国际惯例与设备监理实践相结合的逻辑体系有关国际惯例与设备监理实践相结合的逻辑体系。 该体系应正

2、确阐述设备监理是什么？为什么？做什么？怎么做？该体系应正确阐述设备监理是什么？为什么？做什么？怎么做？ 设备监理是一种服务，应遵循服务理论的指导。设备监理是一种服务，应遵循服务理论的指导。设备监理服务是一种产品，其实现应遵循质量管理体系理论和方法的规范。设备监理服务是一种产品，其实现应遵循质量管理体系理论和方法的规范。特定项目的设备监理服务本身也是项目（服务项目），同时又处在工程项目特定项目的设备监理服务本身也是项目（服务项目），同时又处在工程项目管理环境中提供服务，应运用项目管理的理论和方法指导。管理环境中提供服务，应运用项目管理的理论和方法指导。设备监理是项目业主等委托人项目管理的一个重要

3、组成部分，其核心任务设备监理是项目业主等委托人项目管理的一个重要组成部分，其核心任务 是是“管理合同检查工程管理合同检查工程”，应逐步与国际惯例接轨。，应逐步与国际惯例接轨。 设备工程监理规范设备工程监理规范GB/T26429定义：定义： 设备监理单位接受委托人委托，按照合同约定对设备工程进设备监理单位接受委托人委托，按照合同约定对设备工程进行专业化监督行专业化监督 和管理的服务。和管理的服务。1.1.提供设备监理服务的主体提供设备监理服务的主体 设备监理单位（接受委托实施监理的受托人）设备监理单位（接受委托实施监理的受托人） 2.2.职权的来源职权的来源委托人委托、授权（按照监理合同约定）委

4、托人委托、授权（按照监理合同约定）3.3.监理的对象监理的对象承包人的承包合同履行行为和结果承包人的承包合同履行行为和结果 （按照承包（按照承包/ /制造合同约定的设备工程）制造合同约定的设备工程）4.4.监理的核心任务监理的核心任务管理合同检查工程（管理合同检查工程（WorksWorks）5.5.监理的目的监理的目的促使被监理方实际工作处于受控状态，结果符合合同要求。促使被监理方实际工作处于受控状态，结果符合合同要求。6.6.监理的原理监理的原理使被监理方的合同履行过程使被监理方的合同履行过程/ /生产过程的生产过程的“黑箱性黑箱性”变为变为 “ “透明性透明性”，通过过程监控把问题消灭在过

5、程中。，通过过程监控把问题消灭在过程中。7.7.监理的性质监理的性质专业化监督和管理的服务（提供合同管理服务）专业化监督和管理的服务（提供合同管理服务）。8.8.设备监理服务的实现过程？设备监理服务的实现过程？ 第二第二 设备监理者是什么角色设备监理者是什么角色角色认知角色认知 设备监理单位的角色：设备监理单位的角色：受托人受托人 接受委托成为实施监理的受托人。接受委托成为实施监理的受托人。受托干什么？受托干什么？ 提供合同管理服务提供合同管理服务“管理合同管理合同 检查工程检查工程”！ 相当于相当于FIDICFIDIC合同条件中的合同条件中的 “ “工程师工程师” “从事合同管理者的咨询工程

6、师（单位）从事合同管理者的咨询工程师（单位）” 注意：注意： 应区别于从事顾问性质的咨询工程师（应区别于从事顾问性质的咨询工程师（4点）点） 设备监理工程师的角色：设备监理工程师的角色：“工程师助手工程师助手” 项目监理机构成员项目监理机构成员（包括总监、专业监理工程师及其助理）（包括总监、专业监理工程师及其助理） 应应“运用合理的技能，谨慎和勤奋地工作运用合理的技能，谨慎和勤奋地工作” ， 努力实现设备监理服务目标，以满足委托人的期望和需求！努力实现设备监理服务目标，以满足委托人的期望和需求！ 第三第三 你从事什么样的职业你从事什么样的职业职业认知职业认知 是提供合同管理服务者是提供合同管理

7、服务者 属项目管理范畴，是委托人项目管理内容一部分。属项目管理范畴，是委托人项目管理内容一部分。 是诸多项目管理服务职业之一是诸多项目管理服务职业之一 是一种职业行为，应遵循其是一种职业行为，应遵循其 “ “职业化标准职业化标准”。 “职业化标准职业化标准” ” 是什么？是什么？ 规范规范 设备监理工程师设备监理工程师(知识工作者)要实现职业化转化要实现职业化转化 从从“自然人自然人”风格转化为职业人行为。风格转化为职业人行为。 要改变要改变“自然人自然人”习惯习惯 实验？ 要进行职业技能训练和操练要进行职业技能训练和操练。 第四第四 设备监理的价值观是什么设备监理的价值观是什么价值认知价值认

8、知 价值观决定人们的选择取向、原则立场、行为取向。价值观决定人们的选择取向、原则立场、行为取向。 设备监理的价值观是什么？设备监理的价值观是什么？设备监理究竟要解决什么问题？设备监理究竟要解决什么问题？ 其一、为委托人和相关方创造价值其一、为委托人和相关方创造价值 ( (是什么是什么?)?) 防范和减少合同风险，保障项目质量（包括项目管理过程防范和减少合同风险，保障项目质量（包括项目管理过程质量和项目产品质量），更好地实现项目利益。质量和项目产品质量），更好地实现项目利益。 其二、为本企业创造利益其二、为本企业创造利益 使顾客满意、更满意到顾客忠诚，使自己的企业为更多的使顾客满意、更满意到顾客

9、忠诚，使自己的企业为更多的顾客提供服务，从而获得回报。顾客提供服务，从而获得回报。 第五第五 设备监理工程师合理的技能是什么？设备监理工程师合理的技能是什么？ 技能技能：综合运用监理所需的专业技术达到满足顾客需求的综合运用监理所需的专业技术达到满足顾客需求的能力能力。 什么是监理所需的专业技术？什么是监理所需的专业技术？有关设备工程的有关设备工程的知识和知识和经验。经验。 技能和技术两者相同吗？技能和技术两者相同吗？有联系不等同！有联系不等同！ 什么是能力？什么是能力？学历、知识、经验等于能力吗？学历、知识、经验等于能力吗？ 能力是完成任务、目标或回应环境变化时的内在素质的能力是完成任务、目标

10、或回应环境变化时的内在素质的 快速重组和效果体现！快速重组和效果体现！ 能力只能在实践中表现出来。能力只能在实践中表现出来。 设备监理服务的技能究竟是什么？设备监理服务的技能究竟是什么？三个模块十二项技能！三个模块十二项技能！ 要成为一个职业人需要提高职业能力和素养！要成为一个职业人需要提高职业能力和素养！ 50%靠训练（靠训练（学习、应用、养成习惯）学习、应用、养成习惯） 50%靠操练靠操练（实践出真知）（实践出真知） 技技 能能 特特 征征 技技 能能 要要 素素 设备工程监理服务实现的策划设备工程监理服务实现的策划 （模块一）（模块一）技能之一：设备监理项目质量计划编制技能之一：设备监理

11、项目质量计划编制技能之二：设备监理细则编制技能之二：设备监理细则编制技能之三：设备监理记录的选用与资料管理技能之三：设备监理记录的选用与资料管理设备工程监理服务的提供设备工程监理服务的提供 （模块二）（模块二） 技能之四：合同分析技能之四：合同分析技能之五：监理交底技能之五：监理交底技能之六：管理监督技能之六：管理监督技能之七：变更管理技能之七：变更管理技能之八：索赔管理技能之八：索赔管理技能之九：沟通协调技能之九：沟通协调技能之十：收尾管理技能之十：收尾管理 绩效管理绩效管理 （模块三）（模块三） 技能之十一：自我管理技能之十一：自我管理技能之十二：绩效评估技能之十二：绩效评估 设备工程监理

12、服务技能模型设备工程监理服务技能模型 如何训练和操练？如何训练和操练？ 一、结合实际，带着问题学习一、结合实际，带着问题学习 管理是一种实践，管理是一种实践，其本质不在于知，而在于行。其本质不在于知，而在于行。 其验证不在于逻辑，而在于成果。其验证不在于逻辑，而在于成果。疗效至上疗效至上! 管理是一种实践，管理是一种实践，发现了问题才能有解决之道。发现了问题才能有解决之道。 问题意识是通向成功的桥梁！你有哪些问题？问题意识是通向成功的桥梁！你有哪些问题？ 设备监理是一种管理，管理需要管理技术，更需要艺术！设备监理是一种管理，管理需要管理技术，更需要艺术！ 睁大你的眼睛发现问题吧！用智慧寻找解决

13、的方法。睁大你的眼睛发现问题吧！用智慧寻找解决的方法。 没有疑问没有疑问/ /有了疑问不加以解决等于无数零的叠加。有了疑问不加以解决等于无数零的叠加。 二、结合实务，做好互动练习二、结合实务，做好互动练习 实践中常见的一些实践中常见的一些“盲点盲点”就是你的弱项就是你的弱项 。 互动练习可以帮助您找到知识和技能上的差距，互动练习可以帮助您找到知识和技能上的差距， 完善和提高您的监理技能。完善和提高您的监理技能。 三、把本书作为训练设备监理服务职业行为的指南三、把本书作为训练设备监理服务职业行为的指南 我们应养成以下几个意识：1 1、学习意识、学习意识狭义、广义狭义、广义 你会站在前人和同时代人

14、的肩膀上思考问题吗？你会站在前人和同时代人的肩膀上思考问题吗？ 你能创造性地推进前人的观点你能创造性地推进前人的观点/ /做好自己的工作吗？做好自己的工作吗？2 2、问题意识、问题意识学习的灵魂是问题意识学习的灵魂是问题意识 能识别并提出问题是创造能力强的表现！能识别并提出问题是创造能力强的表现！3 3、批判意识、批判意识勇于质疑勇于质疑4 4、逆向意识、逆向意识反思反思 学习成就未来，知识改变命运，技能提高质量。学习成就未来，知识改变命运，技能提高质量。 愿大家成为一位合格的、优秀的、职业化的设备监理工程师！愿大家成为一位合格的、优秀的、职业化的设备监理工程师！模块一模块一 设备工程监理服务

15、实现的策划设备工程监理服务实现的策划 无声的旋律无声的旋律 监理服务实现的策划从什么时候开始？监理服务实现的策划从什么时候开始？ 从监理合同签订后开始！从监理合同签订后开始！监理单位的策划监理单位的策划(监理项目实施的准备)主要包括：主要包括： 组织准备。组织准备。 如组建监理项目组、任命总监、配置监理人员和其他资源等；如组建监理项目组、任命总监、配置监理人员和其他资源等； 技术准备。技术准备。 如收集相关伩息和资料，分析有利和不利条件，如收集相关伩息和资料，分析有利和不利条件， 准备制定监理质量计划；准备制定监理质量计划； 物资准备。物资准备。如配备监理现场办公的设施、设备等。如配备监理现场

16、办公的设施、设备等。总监的策划。总监的策划。策划什么？策划什么？ 确定设备监理服务的目标和所需的过程；确定设备监理服务的目标和所需的过程；监理服务实现有哪些过程？监理服务实现有哪些过程？ 识别服务过程与过程识别服务过程与过程 之间的关系；之间的关系； 明确监理的依据、方法、手段、记录要求及所需资源等；明确监理的依据、方法、手段、记录要求及所需资源等； 确定监理服务质量标准；确定监理服务质量标准； 确定输出确定输出- - 编制并形成监理项目质量计划，编制并形成监理项目质量计划， 包括但不限于监理计划、包括但不限于监理计划、 监理细则、所采用的记录形式等输出文件监理细则、所采用的记录形式等输出文件

17、 提示：提示：设备监理工程师应具备策划、编制计划的有用知识和技能。设备监理工程师应具备策划、编制计划的有用知识和技能。 应该养成如下良好的习惯：习惯不容易改变！习惯不容易改变！ 第一、注意积累和运用过去的经验、资料、数据，供编制计划时参考；第一、注意积累和运用过去的经验、资料、数据，供编制计划时参考； 第二、善于将计划工作分解成不同步骤，分工协作分步完成；第二、善于将计划工作分解成不同步骤，分工协作分步完成； 第三、及时获得有用信息和有益帮助的途径。第三、及时获得有用信息和有益帮助的途径。计划是纲，纲举目张。计划是纲，纲举目张。计划的作用？计划的作用？ 计划是实现项目目标的行动纲领； 计划是团

18、队成员最好的交流蓝本； 计划是良好的自我保护工具。 策划过程活动一般不是一次完成的。策划过程活动一般不是一次完成的。 重复同一类项目或类似项目监理时，可以在以前的策划文件基础上重复同一类项目或类似项目监理时，可以在以前的策划文件基础上 作适当调整。作适当调整。 设备制造、安装、调试项目监理，因生产过程不同而需分别策划。设备制造、安装、调试项目监理，因生产过程不同而需分别策划。技能之一技能之一 设备监理项目质量计划编制设备监理项目质量计划编制 设备监理服务本身也是项目设备监理服务本身也是项目监理服务项目监理服务项目 监理项目的实施应从计划开始，监理项目的实施应从计划开始， 计划的好坏影响项目成败

19、。计划的好坏影响项目成败。 你会编制监理项目质量计划吗？你会编制监理项目质量计划吗？什么是质量计划什么是质量计划 设备监理项目质量计划要解决的问题设备监理项目质量计划要解决的问题质量计划起的作用质量计划起的作用 质量计划编制程序质量计划编制程序质量计划应包含的基本内容质量计划应包含的基本内容 质量计划编制中的常见问题及注意事项质量计划编制中的常见问题及注意事项案例研究案例研究1、什么是质量计划？、什么是质量计划？ 标准定义标准定义: :（GB/T19000-2008GB/T19000-2008，3.7.53.7.5）“对特定的项目、产品、过程或合同，规定对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁

20、及何时由谁及何时 应使用应使用哪些程序和相关资源哪些程序和相关资源的文件的文件”注注1 1：质量计划针对质量计划针对特定项目特定项目 指委托人委托指委托人委托监理监理的某个设备监理服务项的某个设备监理服务项目，目， 即由委托监理合同中约定的服务范围、内容。即由委托监理合同中约定的服务范围、内容。注注2 2：质量计划：质量计划根据监理行业惯例根据监理行业惯例可称为监理计划可称为监理计划/ /监理规划。监理规划。注注3：监理细则和监理记录表式选用和设计是质量计划的组成部分。监理细则和监理记录表式选用和设计是质量计划的组成部分。2、设备监理项目质量计划要解决的问题、设备监理项目质量计划要解决的问题

21、为什么（为什么（whywhy） ：确定服务的目标、依据；确定服务的目标、依据； 做什么（做什么（whatwhat）：）：确定实现目标要做哪些事？确定实现目标要做哪些事？ （监理服务的范围和内容）（监理服务的范围和内容） 谁做（谁做（whowho）：）： 确定项目监理机构的形式、岗位设置、确定项目监理机构的形式、岗位设置、 职责和人员组成；职责和人员组成； 何时做（何时做（whenwhen）：）：确定监理过程的开始、结束时间或状态；确定监理过程的开始、结束时间或状态； 何地做（何地做（wherewhere）：）：确定设备监理服务的地点；确定设备监理服务的地点； 怎么做（怎么做（howhow） ：

22、 确定监理服务提供的过程确定监理服务提供的过程（主要过程和支持过程）、（主要过程和支持过程）、程序程序、方法方法（包括记录、培训、沟通等）（包括记录、培训、沟通等）、制度、所需资源等以及制度、所需资源等以及监理服务监理服务质量标准。质量标准。 3、设备监理项目质量计划的作用、设备监理项目质量计划的作用3.1对内作用对内作用（1 1）指导作用：）指导作用： 指导团队成员完成监理任务达到预期目标，指导制定专业监理细则。指导团队成员完成监理任务达到预期目标，指导制定专业监理细则。（2 2）交流作用：）交流作用：制定计划的过程是一个群策群力、相互交流配合的过程。制定计划的过程是一个群策群力、相互交流配

23、合的过程。 形成的计划能鼓励团队成员共同协作协同去完成任务的行动目标。形成的计划能鼓励团队成员共同协作协同去完成任务的行动目标。（3 3）控制作用）控制作用：计划是监视和控制监理服务行为和结果的依据，计划是监视和控制监理服务行为和结果的依据， 是正确评价团队及其成员绩效的依据，使各项工作更有效率。是正确评价团队及其成员绩效的依据，使各项工作更有效率。3.2对外作用对外作用（1 1）是完成委托方委托事务的具体承诺；）是完成委托方委托事务的具体承诺；（2 2）是接受委托方监督检查和保护自己的依据；）是接受委托方监督检查和保护自己的依据；（3 3）是构成委托方项目管理计划的一部分。）是构成委托方项目

24、管理计划的一部分。 监理项目质量计划符合要求的衡量标准监理项目质量计划符合要求的衡量标准1 1）应满足监理单位自身的要）应满足监理单位自身的要求求（需要单位技术负责人批准）。（需要单位技术负责人批准）。 2 2）应满足委托方的要求（得到委托方确认）方可实施。）应满足委托方的要求（得到委托方确认）方可实施。为什么为什么委托方要确认？委托方要确认？4、质量计划编制程序、质量计划编制程序4.1 开始编制的时机：开始编制的时机：（1 1）设备监理服务合同已经签订，范围和内容已明确；）设备监理服务合同已经签订，范围和内容已明确；（2 2）一般在项目监理机构已经成立，总监已到位；）一般在项目监理机构已经成

25、立，总监已到位；（3 3）一般在有关项目合同和设计文件已经获得）一般在有关项目合同和设计文件已经获得（特殊情况除外）。4.2 一般由总监主持编制，专业监理工程师共同参与，一般由总监主持编制，专业监理工程师共同参与，其程序：其程序：（1 1）识别并明确编制依据；）识别并明确编制依据；（2 2）按规定的要求分工撰写；）按规定的要求分工撰写；（3 3）由总监理工程师负责汇总审核；）由总监理工程师负责汇总审核；（4 4）由单位技术负责人组织评审；）由单位技术负责人组织评审；（5 5）报送委托方审核确认，单位技术负责人最后批准。报送委托方审核确认，单位技术负责人最后批准。注注1：对计划评审中：对计划评审

26、中如提出修改意见，如提出修改意见，由总监组织修改。由总监组织修改。注注2：报送委托方确认中如提出修改要求，由总监组织修改直至符合要求。：报送委托方确认中如提出修改要求，由总监组织修改直至符合要求。注注3：质量计划要委托方一经确认，单位技术负责人最后批准则为有效文件。：质量计划要委托方一经确认，单位技术负责人最后批准则为有效文件。 为什么要委托方确认？为什么要委托方确认？5、质量计划应包含的基本内容、质量计划应包含的基本内容（1 1）项目概况）项目概况（2 2）监理服务范围）监理服务范围（3 3）监理服务内容）监理服务内容（4 4）监理服务依据）监理服务依据（5 5）监理服务目标）监理服务目标（

27、6 6）监理项目组织（结构形式、崗位和职能分工）监理项目组织（结构形式、崗位和职能分工）（7 7）资源管理）资源管理 确定监理人员及配置计划、分工和能力和培训要求；确定监理人员及配置计划、分工和能力和培训要求； 确定必要的监理服务基础设施、设备和工作环境要求；确定必要的监理服务基础设施、设备和工作环境要求； 确定技术支持等其他资源要求；确定技术支持等其他资源要求；（8 8）管理职责：）管理职责： 各岗位职责，包括总监、总监代表（如有）、专业监理工各岗位职责，包括总监、总监代表（如有）、专业监理工 程师及其助理等。程师及其助理等。 相互配合的职责，包括与监理单位、委托方、被监理方和其他相关方等。

28、相互配合的职责，包括与监理单位、委托方、被监理方和其他相关方等。 监理资料（文件、记录表式的采用）管理职责。监理资料（文件、记录表式的采用）管理职责。测量（9 9）监理服务提供的过程、程序与方法）监理服务提供的过程、程序与方法 监理服务提供的主要过程与方法监理服务提供的主要过程与方法 ( (包括合同管理的七个子过程和检查工程包括合同管理的七个子过程和检查工程(Works)(Works)的质量的质量/ /进度进度/ /费用费用/ /安全等安全等 一个或几个合同约束条件是否受控一个或几个合同约束条件是否受控) ) 监理服务提供的支持过程与方法监理服务提供的支持过程与方法 （注：可引用公司质量体系文

29、件）（注：可引用公司质量体系文件）（1010）监理服务制度）监理服务制度（注：特别是与委托方和被监理方配合的制度）（注：特别是与委托方和被监理方配合的制度）（1111）监理服务质量标准）监理服务质量标准（注：本单位的企业标准）（注：本单位的企业标准）（1212）监理服务成果及交付）监理服务成果及交付注注1、以上、以上12项内容覆盖了项内容覆盖了设备工程监理规范设备工程监理规范中策划输出内容的要求。中策划输出内容的要求。注注2、有些内容可引用本单位质量体系文件，如文件、记录控制，岗位职责，、有些内容可引用本单位质量体系文件，如文件、记录控制，岗位职责， 监理服务制度，监理服务质量标准，监视和测量

30、等。监理服务制度，监理服务质量标准，监视和测量等。6、质量计划编制中的常见问题及注意事项、质量计划编制中的常见问题及注意事项 问题一、项目概况中没有明确必要信息问题一、项目概况中没有明确必要信息 项目概况为制定质量计划提供必要的信息，主要包括项目概况为制定质量计划提供必要的信息，主要包括 （1 1）项目名称、地点；）项目名称、地点； （2 2）项目组成：涉及到哪些委托监理的合同及其主要设备或系统；）项目组成：涉及到哪些委托监理的合同及其主要设备或系统； （3 3）规模：一般可用设备投资额）规模：一般可用设备投资额/ /规格型号表述；规格型号表述； （4 4）合同关系：被监理方及与监理有关的合同

31、及涉及到的合同关系；）合同关系：被监理方及与监理有关的合同及涉及到的合同关系； （5 5）设备合同要点：一般包括合同工期、造价、质量要求等；）设备合同要点：一般包括合同工期、造价、质量要求等； （6 6）本项目的特点的理解，监理重点和难点的识别）本项目的特点的理解，监理重点和难点的识别。 为监理计划的编制作必要的铺垫！为监理计划的编制作必要的铺垫！参考案例参考案例1-1问题二、监理服务范围不明确。问题二、监理服务范围不明确。（1）监理对象不明确。）监理对象不明确。对谁实施监理没有说明或说明不全对谁实施监理没有说明或说明不全 哪个哪个/哪些制造厂及其分包单位哪些制造厂及其分包单位/承包商及其分包

32、单位明确了吗？有没有与承包商及其分包单位明确了吗？有没有与被监理方有关的相关方？你识别清楚了吗？被监理方有关的相关方？你识别清楚了吗？ （2）任务范围不明确。）任务范围不明确。 监理的合同范围仅是制造合同还包括不包括安装监理的合同范围仅是制造合同还包括不包括安装/调试或其他有关合同关系；调试或其他有关合同关系； （3）监理要素不明确。）监理要素不明确。你监理的是项目合同中约定的一个要素你监理的是项目合同中约定的一个要素 （如质量）还是二个以上要素（如质量、进度、费用、安全等）。（如质量）还是二个以上要素（如质量、进度、费用、安全等）。 监理要素即合同约束条件。监理要素即合同约束条件。 （4）范

33、围和内容不分。）范围和内容不分。 范围指工作界限范围指工作界限, ,包括两个方面包括两个方面: : 一是监理对象一是监理对象指委托监理的合同如制造合同指委托监理的合同如制造合同/ /安装合同的承包人；安装合同的承包人； 二是委托人需要监理的合同条件，如质量二是委托人需要监理的合同条件，如质量/ /进度进度/ /费用等要素。费用等要素。 内容指范围内部实质工作。内容指范围内部实质工作。 如对制造合同如对制造合同/ /施工合同中约定的质量施工合同中约定的质量/ /进度如何监理的具体工作。进度如何监理的具体工作。 问题三、监理依据不全问题三、监理依据不全 完整的依据应包括哪些？完整的依据应包括哪些？

34、 1）委托监理服务合同：）委托监理服务合同：行使监理职权的依据。行使监理职权的依据。 2）项目合同（包括组成合同的附件、协议等）：）项目合同（包括组成合同的附件、协议等）： 监理方管理合同行使监理职权的范围和内容依据。监理方管理合同行使监理职权的范围和内容依据。 3）承包人文件：）承包人文件：包括设计文件、图纸、标准、各类批准的包括设计文件、图纸、标准、各类批准的 计划、方案等。计划、方案等。 这是承包人达到合同目标的承诺，这是承包人达到合同目标的承诺， 是监理方监督检查其行为和结果符合性的依据；是监理方监督检查其行为和结果符合性的依据； 4）与项目监理有关的法律、法规、规章、规范性文件及标准

35、等。）与项目监理有关的法律、法规、规章、规范性文件及标准等。 这是合同外的但其效力高于合同的依据；这是合同外的但其效力高于合同的依据； 5）监理单位的要求（质量管理体系要求）：）监理单位的要求（质量管理体系要求）： 这是满足本单位要求的依据。这是满足本单位要求的依据。问题四、把监理服务目标等同于委托人项目目标和问题四、把监理服务目标等同于委托人项目目标和 承包人项目目标，把监理任务与目标混淆。承包人项目目标，把监理任务与目标混淆。 例例1-2 1-2 常见错误：常见错误： 1 1）将监理的任务视为目标；）将监理的任务视为目标； 2 2）将委托方对承包商的合同目标视为监理服务目标；）将委托方对承

36、包商的合同目标视为监理服务目标； 3 3）没有确定满足本单位要求的目标；）没有确定满足本单位要求的目标； 正确的监理服务目标表述应为正确的监理服务目标表述应为 1 1）监督并促使监督并促使承包商的实际工作达到合同要求和目标。承包商的实际工作达到合同要求和目标。 （满足委托人要求的目标（满足委托人要求的目标可能包括质量可能包括质量/ /工期工期/ /造价等合同约束条件）造价等合同约束条件） 2 2）全面履行监理合同的约定。）全面履行监理合同的约定。 （满足本单位要求的目标如顾客满意度达到满意或很满意，投诉率为零等）（满足本单位要求的目标如顾客满意度达到满意或很满意，投诉率为零等） 问题五、资源管

37、理描述不齐全。问题五、资源管理描述不齐全。 实现设备监理服务必须要有资源保证。实现设备监理服务必须要有资源保证。需要哪些资源呢？需要哪些资源呢？ 监理人员、设施、装备、工作环境、技术支持（包括文件、资料、信息等）监理人员、设施、装备、工作环境、技术支持（包括文件、资料、信息等） 目前的很多监理计划中大多只对人员配置、监理设施作了描述是不够的。目前的很多监理计划中大多只对人员配置、监理设施作了描述是不够的。 在质量计划中应该对资源如何满足监理服务的需求作出规定。在质量计划中应该对资源如何满足监理服务的需求作出规定。 （1）关于人员。）关于人员。 1）要明确人员配置和分工； 2）要明确人员的来源及

38、资格和能力要求； 3）要确定新人员和团队成员的培训要求 （2）关于工作环境（包括基础设施）关于工作环境（包括基础设施） 如工作场所、设施设备（工具）、信息和通讯手段、 监理人员自身的安全保障及交通设备等。 （3）技术支持）技术支持 确定本单位给予监理项目组管理和技术方面的支持，确定本单位给予监理项目组管理和技术方面的支持，有哪些？有哪些？ 一般包括：质量手册、程序文件、经验资料、标准规范、专家组（如有） 问题六、管理职责中缺相互配合和文件资料的控制要求。问题六、管理职责中缺相互配合和文件资料的控制要求。 1、为什么要确定与各有关方之间相互配合的要求、为什么要确定与各有关方之间相互配合的要求 监

39、理服务的实现需要委托方和被监理方的密切配合！监理服务的实现需要委托方和被监理方的密切配合！ （1 1）与委托方的配合，至少包括：）与委托方的配合，至少包括： 1 1）应明确一名有权作出决定的委托人代表，负责与项目监理机构的联系、沟通和协调应明确一名有权作出决定的委托人代表，负责与项目监理机构的联系、沟通和协调 2 2）应明确支持监理工作顺利开展的必要条件，如提供给监理方的工作、生活的基础设施应明确支持监理工作顺利开展的必要条件，如提供给监理方的工作、生活的基础设施 和工作环境，所必须的合同文件、设计文件和图纸和工作环境，所必须的合同文件、设计文件和图纸/ /要求等资料；要求等资料； 3 3）应

40、明确对项目监理机构提出的报告、请示等事宜给予及时答复的要求；应明确对项目监理机构提出的报告、请示等事宜给予及时答复的要求； 4 4）应明确涉及让步接收、支付合同款时的相互配合要求。应明确涉及让步接收、支付合同款时的相互配合要求。（2 2）与被监理单位的配合，至少应包括：）与被监理单位的配合，至少应包括： 1 1）应明确一名有权作出决定的项目经理或代表负责与监理机构联系、沟通和协调；应明确一名有权作出决定的项目经理或代表负责与监理机构联系、沟通和协调； 2 2）应明确被监理方如实报告合同履行情况（包括质量、进度、费用、安全等），包括应明确被监理方如实报告合同履行情况（包括质量、进度、费用、安全等

41、），包括 与本项目实施有关的人员、装备、材料、方法、环境、测量设备的正确信息以及证与本项目实施有关的人员、装备、材料、方法、环境、测量设备的正确信息以及证 实质量、进度、安全状况的原始记录、计划等资料；实质量、进度、安全状况的原始记录、计划等资料； 3 3）应明确执行见证点的各项配合要求；应明确执行见证点的各项配合要求； 4 4）应明确监理方提出的整改意见的处理回复要求。应明确监理方提出的整改意见的处理回复要求。 （3 3）与监理单位的配合职责：）与监理单位的配合职责： 按本单位的管理要求执行。按本单位的管理要求执行。（4 4）监理组成员的配合职责：）监理组成员的配合职责： 按总监的要求执行。

42、按总监的要求执行。 2、资料管理及控制职责：、资料管理及控制职责： 按本单位的制度和有关规范执行。按本单位的制度和有关规范执行。问题七、设备监理服务提供的过程识别不全。问题七、设备监理服务提供的过程识别不全。 设备监理服务提供过程分为：设备监理服务提供过程分为： 1、主要过程主要过程（履行监理合同任务职责的过程活动）：（履行监理合同任务职责的过程活动）： 有哪些？有哪些？“管理合同管理合同”七个子过程：七个子过程：合同分析、交底、监督、协调、变更、索赔、收尾。合同分析、交底、监督、协调、变更、索赔、收尾。“检查工程检查工程”的一个的一个/ /几个要素：几个要素：与质量与质量/ /进度进度/ /

43、费用费用/ /安全环境等合同约束条件。安全环境等合同约束条件。 2 2、支持过程、支持过程（支持任务职责完成的资源和规范要求）（支持任务职责完成的资源和规范要求）：有哪些有哪些？ 资源管理（人员、设施设备、工作环境等）、文件控制、记录控制、资源管理（人员、设施设备、工作环境等）、文件控制、记录控制、 顾客财产、产品防护、标识和可追溯性等规范要求。顾客财产、产品防护、标识和可追溯性等规范要求。按本单位的管理要求执行按本单位的管理要求执行 3 3、常见问题、常见问题 只对被监理单位的合同履行行为和结果如何进监督检查作了规定只对被监理单位的合同履行行为和结果如何进监督检查作了规定 如质量如质量/ /

44、进度进度/ /费用费用/ /安全等合同约束条件安全等合同约束条件 。 而对其他主要过程没有描述或描述不全。而对其他主要过程没有描述或描述不全。 如如合同分析、交底、协调、变更、索赔、收尾和合同分析、交底、协调、变更、索赔、收尾和支持过程支持过程 问题八、未明确涉及到与相互配合有关的制度问题八、未明确涉及到与相互配合有关的制度 设备监理服务设备监理服务如果离开了委托方、被监理方的配合无法实现！如果离开了委托方、被监理方的配合无法实现！ 如何配合呢？应有相关的制度保证如何配合呢？应有相关的制度保证 （1 1）本单位规定的与现场监理服务有关的多项制度。）本单位规定的与现场监理服务有关的多项制度。 不

45、必一一列出不必一一列出/只列出主要的制度（如资料管理、报告和总结制度等）只列出主要的制度（如资料管理、报告和总结制度等） （2 2）涉及到需要委托方、被监理方配合的有关制度。）涉及到需要委托方、被监理方配合的有关制度。 应明确接口关系和接口管理程序和要求应明确接口关系和接口管理程序和要求。如：。如： 1 1）监理工作会议制度：如三方参加的监理例会、专题会议等；）监理工作会议制度：如三方参加的监理例会、专题会议等； 2 2）监理交底制度；）监理交底制度； 3 3）被监理方报审）被监理方报审/ /验制度；验制度； 4 4）变更管理制度；）变更管理制度； 5 5）索赔管理制度；）索赔管理制度； 6

46、6）监理报告制度：包括向委托方报告和被监理方向监理方的报告；）监理报告制度：包括向委托方报告和被监理方向监理方的报告； 7 7）来往文件、资料管理制度；）来往文件、资料管理制度； 8 8）有关沟通协调机制）有关沟通协调机制 以上这些制度规定可以单独成文，也是质量计划的组成部分。以上这些制度规定可以单独成文，也是质量计划的组成部分。 委托方、被监理方都应知道并遵守！委托方、被监理方都应知道并遵守！问题九、在质量计划中没有明确设备监理服务质量标准问题九、在质量计划中没有明确设备监理服务质量标准 设备监理服务质量标准是什么？设备监理服务质量标准是什么？ 指服务过程和结果满足要求（合同、规范）的具体要

47、求指服务过程和结果满足要求（合同、规范）的具体要求。 是监理服务监视和测量包括监理组织、顾客评价的依据。是监理服务监视和测量包括监理组织、顾客评价的依据。 是评价是评价监理服务成果符合性的衡量尺度。监理服务成果符合性的衡量尺度。 注：设备工程监理规范规定： 应制定本单位的设备监理服务质量标准（企业标准）。应制定本单位的设备监理服务质量标准（企业标准）。 在制定质量计划时应引用该标准。在制定质量计划时应引用该标准。 现实中很多单位没有制定这个标准，应补上。现实中很多单位没有制定这个标准，应补上。 （见模块三 案例12-1） 问题十、缺少监理服务成果的形式和交付的规定问题十、缺少监理服务成果的形式

48、和交付的规定 设备监理服务是产品设备监理服务是产品监理服务成果。监理服务成果。是什么？是什么？ 一般应包括： 1 1）向委托方提交的阶段报告、专项报告等。）向委托方提交的阶段报告、专项报告等。 2 2）“XXXX项目设备监理服务总结报告项目设备监理服务总结报告” ” （一般指监理合同履行结果）（一般指监理合同履行结果） 需要时附上设备监理项目质量评估报告需要时附上设备监理项目质量评估报告 3 3）监理资料）监理资料按约定按约定/ /规范要求规范要求 4 4）最好附上委托方和）最好附上委托方和/ /或相关方的评价意见或相关方的评价意见。 7、案例研究：（见附录一）、案例研究：（见附录一） 案例案

49、例1-1：A钢厂熔融气化炉炉壳制造监理服务质量计划钢厂熔融气化炉炉壳制造监理服务质量计划 案例案例1-2：XXX火力发电厂火力发电厂600MW机组机组2000t/h 亚临界压力控制循环锅炉设备制造监理计划。亚临界压力控制循环锅炉设备制造监理计划。 8、互动练习题、互动练习题 8.1 8.1 你是如何理解设备监理质量计划的？你是如何理解设备监理质量计划的？ 8.2 8.2 要使设备监理质量计划成为有效文件应经过哪些程序？要使设备监理质量计划成为有效文件应经过哪些程序？ 8.3 8.3 如果由你参加编制设备监理质量计划如果由你参加编制设备监理质量计划, ,在内容的各个方面在内容的各个方面 还有什么

50、不清楚之处还有什么不清楚之处? ? 技能之二技能之二 设备监理细则编制设备监理细则编制什么是监理细则什么是监理细则 设备监理细则要解决的问题设备监理细则要解决的问题监理细则编制程序监理细则编制程序 监理细则应包括的内容监理细则应包括的内容监理细则编制中的常见问题及注意事项监理细则编制中的常见问题及注意事项 案例研究案例研究1、什么是监理细则、什么是监理细则 规定某项具体监理活动详细作业内容和方法等的指导文件。规定某项具体监理活动详细作业内容和方法等的指导文件。 （ 有时也可称为作业指导书，是针对过程的质量计划）有时也可称为作业指导书，是针对过程的质量计划） 注1：监理细则是策划的输出文件之监理

51、细则是策划的输出文件之 一。一。 构成监理项目质量计划的一部分构成监理项目质量计划的一部分 注2：监理细则应在相应监理工作开始前编制完成。监理细则应在相应监理工作开始前编制完成。 可在执行过程中根据实际情况进行修改或补充。可在执行过程中根据实际情况进行修改或补充。 注3：监理细则主要针对与质量有关的过程监督检查活动的计划。监理细则主要针对与质量有关的过程监督检查活动的计划。 一个项目往往不只一份。一个项目往往不只一份。 注4：重复性较强的专业监理细则可以标准化。重复性较强的专业监理细则可以标准化。 注5：某些小型项目监理计划和细则可合并成一个文件。某些小型项目监理计划和细则可合并成一个文件。2

52、、设备监理细则要解决的问题、设备监理细则要解决的问题 编制监理细则是编制监理细则是要进一步解决监督检查的操作性。要进一步解决监督检查的操作性。 至少应确定如下内容：至少应确定如下内容： 为什么（为什么（why）：）： 确定检查点的设置；确定检查点的设置； 做什么（做什么（what）：）： 确定每个检查点的内容；确定每个检查点的内容； 谁做（谁做（who）：）： 确定实施检查的责任人；确定实施检查的责任人； 何时做（何时做（when）：）：确定检查的时机；确定检查的时机； 何地做（何地做（where）：）：确定检查的地点、位置；确定检查的地点、位置； 怎么做（怎么做（how）：）： 确定每个检查

53、点检查程序和确定每个检查点检查程序和 方法及其依据。方法及其依据。 其作用与监理计划的作用基本相同。3、监理细则编制程序、监理细则编制程序（1）识别并明确监理细则编制依据（输入）。）识别并明确监理细则编制依据（输入）。 （2）策划。）策划。对设备特点和制造或安装、调试过程存在的潜在风险因素对设备特点和制造或安装、调试过程存在的潜在风险因素 （影响质量安全的过程（影响质量安全的过程/ /工序的行为和及结果）进行分析；工序的行为和及结果）进行分析； 根据合同、标准、规范要求和专业经验根据合同、标准、规范要求和专业经验确定确定监督检查的重点过程或监督检查的重点过程或 过程重点的检查范围过程重点的检查

54、范围/ /项目、内容、方式、方法和依据项目、内容、方式、方法和依据。（3）由专业监理工程师分别撰写形成文件。）由专业监理工程师分别撰写形成文件。（4）总监组织对各专业监理细则进行评审提出修改、补充意见。）总监组织对各专业监理细则进行评审提出修改、补充意见。（5）总监审批）总监审批/技术负责人审批后方可实施。技术负责人审批后方可实施。（6）在执行过程中，监理细则修改和补充应遵循以上程序进行。）在执行过程中，监理细则修改和补充应遵循以上程序进行。 见附录一： 案例2-1 GIS电气设备安装调试监理细则的策划和编制。 案例2-2 监理细则要不要委托人认可根据约定监理细则要不要委托人认可根据约定4、监

55、理细则应包括的内容？、监理细则应包括的内容？ 专业范围及特点专业范围及特点 专业范围：专业范围： 某设备功能所涉及到的技术范围，如钢结构、机械、电气及控制系统等制造 一个功能系统所涉及到的技术范围，如单台套设备的安装调试和整个系统的安装调试。 一般还应分为机械系统（包括管线）、电气和控制系统等。 专业特点：专业特点： 指影响质量的重要或关键过程的特点。指影响质量的重要或关键过程的特点。 目的是对某设备目的是对某设备/零部件形成中或安装调试中可能发生潜在质量风险零部件形成中或安装调试中可能发生潜在质量风险的过程和因素的识别，以确定监控要点的过程和因素的识别，以确定监控要点/见证点。见证点。 监理

56、依据监理依据 1 1）已批准的监理计划；）已批准的监理计划； 2 2）本专业范围的设计文件和图纸、有关合同约定、技术标准）本专业范围的设计文件和图纸、有关合同约定、技术标准 （包括规范、规程等）；（包括规范、规程等）； 3 3）制造厂的生产）制造厂的生产/ /安装调试施工规程及工艺安装调试施工规程及工艺/ /方案。方案。 监督检查监督检查/控制点设置控制点设置 1 1）识别并确定监督检查点）识别并确定监督检查点( (包括行为和结果包括行为和结果)/)/见证点。见证点。 如重要零部件的加工、关键或特殊的工艺过程、上下道工序的接口等；如重要零部件的加工、关键或特殊的工艺过程、上下道工序的接口等；

57、2 2）分包、外协、外购设备）分包、外协、外购设备/ /零部件的质量形成过程和结果。零部件的质量形成过程和结果。 行为的监督检查通常采取巡视方法。行为的监督检查通常采取巡视方法。 结果的监督检查通常采取见证方法。结果的监督检查通常采取见证方法。 见证点的设置。根据制造或安装调试的生产工艺规程、质量检验大纲见证点的设置。根据制造或安装调试的生产工艺规程、质量检验大纲（或规程）的内容择其要点确定。（或规程）的内容择其要点确定。 在实务中很大程度上凭监理工程师的经验或业主明示的要求确定。在实务中很大程度上凭监理工程师的经验或业主明示的要求确定。 各见证点的内容和检查的方式方法：各见证点的内容和检查的

58、方式方法： 1 1）见证点的基本情况：）见证点的基本情况： 设备制造监理中常常包括名称、图号、生产令号、加工的数量、工期等。设备制造监理中常常包括名称、图号、生产令号、加工的数量、工期等。有时还可能涉及到配套的零部件、外购件、外包内容等。有时还可能涉及到配套的零部件、外购件、外包内容等。 设备安装调试监理中常按照专业系统划分，如机械系统、电气系统、控设备安装调试监理中常按照专业系统划分，如机械系统、电气系统、控制系统等。制系统等。 2 2）确定见证项目、内容、方式方法和判别依据。）确定见证项目、内容、方式方法和判别依据。 监理记录表式的选用。监理记录表式的选用。见技能三 5、监理细则编制中的常

59、见问题及注意事项、监理细则编制中的常见问题及注意事项 问题一、未明确重点过程的质量监督检查要求问题一、未明确重点过程的质量监督检查要求 哪些是重点过程？哪些是重点过程？ 问题二、未明确质量监督检查点问题二、未明确质量监督检查点 哪些是过程重点？哪些是过程重点？ 问题三、缺少评审环节问题三、缺少评审环节 评审什么？评审什么？ 注意三种见证点的区别运用注意三种见证点的区别运用 文件见证（文件见证（R R） -对被监理方报验、报审的文件、记录进行验证、确认。对被监理方报验、报审的文件、记录进行验证、确认。 现场见证（现场见证（WW）-根据约定根据约定/ /通知到被监理方现场按计划通知到被监理方现场按

60、计划/ /细则细则 确定的零部件加工、试验过程及结果、整改返修质量进行确定的零部件加工、试验过程及结果、整改返修质量进行 验证、确认。验证、确认。 监理方监理方/ /用户代表未按约定用户代表未按约定/ /通知时间到现场见证，则自动转为通知时间到现场见证，则自动转为R R（文件见证）。（文件见证）。 停止点见证（停止点见证（H H）-监理方（必须请用户代表参加）根据约定监理方（必须请用户代表参加）根据约定/ /通知到被监理方现场按计划通知到被监理方现场按计划/ / 细则确定的关键工序细则确定的关键工序/ /项目进行验证、确认。项目进行验证、确认。 如监理方如监理方/ /用户代表未按约定用户代表未