建筑机械集团采购管理准则

1、1 材料采购计划管理准则建筑机械集团采购管理准则备注分公司生产管理部未按照制罚 100 元 /次，相应扣分公司经理及度要求编制材料计划的0.1 分以上人员上报计划敷衍了事的罚责 任 人 200 500元，相应扣0.2-0.5 分分公司经理及 以上人员偏差超过罚责任人200 元， 相应分公司经理及10%或时间偏差10 天以上的扣 0.2 分以上人员计划检查时发现计划执行存对生产管理部罚款100分公司分管副在偏差的元 /次，相应扣0.1 分总及以上人员计划审核人未按照公司制度罚计划审核人100 元 /分公司经理及要求进行审核的次，相应扣0.1 分以上人员无计划而进行材料采购的对采购员、采购中心主管

2、各罚200 元， 相应扣0.2 分集团经理层、 财务部视损失情况（直接损未按米购计划时间要求及时失、 间接损失）对采购财务部、集团且已影响正常生中心经理、主管、采购分管副总、总产，员处于1000 一 5000 元罚款扣1-5 分经理未按采购计划数量供应的材 10%以上）、材料积压三个月以上，且未作退 货、调配、合理安排使用的，对分公司分管副总、总经理、生产部主管、采购中心主管、采购员对所积压材料总额的20%进行处罚，扣2 分财务部、集团 分管副总、总 经理经检查组对该材料同期市场调研抽查5%的（根据同厂、同牌、同品种、同规 格、同期）按材料款总差价100%对相关责任人进行赔款，并对差价部份的1

3、5%进行罚款，扣2 分财务部奖罚要点奖罚金额奖罚权行使人机配件急用除外客观因素除外，对极为不作为人员就地免职1234567892 报价汇总管理准则序奖罚要点奖罚金额对责任人罚款 200-500 元 / 次，相 应扣0.2 0.5 分。奖罚权形式人备注1未按照制度要求进行报价会分公司经理、集团分签就组织材料采购的若采购价格高于市管副总场价，对责任人处5%的罚款采购责任人赔偿差 价部分，并对采购市场价格出现下浮时未及时责任人处以超出部345调整申报会签的少报会签数量的，实际采购数量超过会签20%的已达会签数额的材料，擅自拆分材料批量或以其他方式回分10%的罚款，相对应每100 元扣0.1分，扣满6

4、 分进行上岗培训按超过部分总额的3%处以罚款，相对应每100 元扣0.1分，扣满6 分进行上岗培训对责任人处以500元 / 次的罚款，相应分公司经理、财务部采购中心主管、分公 司经理财务部67避会签流程的先采购后会签的（紧急采购除外）紧急采购后未补办会签的扣 1分对责任人罚款200-500 元 / 次，相对 应 扣 0.2 0.5 分。若采购价格高于市场价，对责任人处以超过部分总额5%的罚款，相对应每100 元扣0.1分， ，扣满6 分进行上岗培训处采购材料总额的2%罚款，相对应每100 元扣0.1 分， ，扣满6 分进行上岗培训。超过规定时间办理的，每项处罚 10元财务部财务部审核不及时而影

5、响项目生产 的事后审查发现价格明显高于当时市场价的罚审核人200元/次，相应扣0.2分。并赔偿损失的10%，罚审核人员300元/次，相应扣0.3分，并全额赔偿相应差市场调研、货比三家后，采购中心进行汇总，如单位、 单价、10 数量、 规格、 型号、 技术参数、质量标准、厂家、品牌、联系方式等， 若出现错误或缺项的集团分管副总未督促采购中11 心对市场进行调研而盲目签字的为应付检查或蒙混审批发票，在市场调研、货比三家流程上12弄虚作假、流于形式、敷衍了事、欺上瞒下的会签单应付检查、弄虚作假（如会签单的价格、品牌、 规格、 型号、 质量等要求与入场13验收或与市场调研不符合；或超出材料计划批量数的

6、会签单）的采购会签单未在材料供应前14交材料需求单位的价对责任人处罚50 元/项在报价会签过程中，供应商信15 息库中的相关数据必须确保正确、完整对集团分管副总罚款 500 元， 相应扣 1分对责任人处以1000元 / 次的罚款，相应扣 1分对责任人处罚1000元，相应扣2 分；采购中心主管罚500 元 /次，集团分管副总、总经理罚300 元对责任人处以100元 / 次的罚款，相应扣 1分违则对责任人、采购中心主管每缺一项或数据不正确分别处于 100 元、 50 元的罚款，相应扣集团总经理、财务部财务部财务部财务部、集团总经理财务部、集团分管副 总、总经理财务部财务部财务部0.25 分3 招标

7、管理准则序奖罚要点缺失要求的评审或记录的招标文件标的编制不准确，理中标价偏差超过±10%奖罚金额对相关责任人罚款100 元 /次，相应扣0.1 分罚标书编制人100元 / 次；责令整改后仍不达标的，加倍处罚，相应扣0.1分奖罚权行使人备注分公司经理集团分管副总应当招标采购而私自采用其他 方式采购 将招标项目化整为零或以其他 方式规避招标采购的对潜在的投标供应商实行差别待遇或歧视待遇罚款500 元/ 次，相应扣1 分罚款500 元/ 次，相应扣1 分罚款500 元/ 次，并给予警告处分，相集团分公司分管副总、 集团集团与投标单位串通，弄虚作假招标采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益

8、应扣 1 分罚款 1000 元 / 次，相应扣 6 分并重新进行上岗培训没收不正当利益，罚款 5000 元，并根据违纪情节再给予相应行政处分，相应扣 6 分并重新进集团集团、 监事会、监督部101112开标、 评标、 定标过程中泄漏投标单位信息，影响公平竞争应当回避而没有主动回避的行为担任招标、评标小组成员，私下接触供应商应当备案的招投标资料未交行政部涉及供应商给我公司最优惠价格的事宜，我方人员必须遵守相关约定给予外部保密，任何情况不得向外部泄漏商业秘密行上岗培训罚款500 元 / 次，相应扣3 分给予警告处分罚款500 元 / 次，相应扣6 分罚款 50 元 / 次如有违反者罚款 1000

9、2000 元，情 节严重者开除，相应扣 6 分13与供应商接触过程中出现不诚恳、 不热情、 不礼貌、言语或行为粗鲁等现象的如有发现严肃处理并向对方道歉集团分管副总、集团集团、 监督部、监事会集团、监事会集团、行政部经理集团、监事会、监督部集团、监事会、监督部14确实因工作原因需要会餐的，经上一级主管领导同意后由我方如有违反，每次处于 500 1000 元罚监事会、 集团、 监督部宴请15由于特殊原因无法推辞供应商的礼物、 红包以及一切形式的回扣的16招标过程中存在应付检查行为的、 一家供应商冒名顶替多家供应商进行投标报价弄虚作假的行为、 评标流于形式或暗箱操作的款，相应扣1 分所接受物品全部上

10、交采购中心，如有违反者处于2000 5000 元罚款监事会、集团、监直至开除，相应扣6分并重新进行上岗培训，严重者扣12分直接开除督部对相关责任人罚款3000 元 /次， 相应扣6 分并重新进行上岗培训集团按照不 正之风 论处合同评审管理准则奖罚要点无故不采用合同标准文本合同中存在的漏洞、缺陷， 在合同履行过程中造成公司蒙受损失无故拖延评审者供应商条款有变更时必须进行复议评审合同必须在评审会签完毕后才能签订合同，否则不得签订合同签订单价超出市场价的5%的未按照评审意见订立采购合同的材料先采购进场后签订采购合同的材料采购合同未在材料供应前向采购财务、采购员、 分公司等进行合同交底的符合签订合同数

11、额而未订立采购供应合同，而采用会签单方式进行采购供应的材料（战略合作供应商除外）奖罚办法奖罚权行使人备注对合同起草人、评审人罚款500 分公司经理、元，相应扣0.5 分集团分管副总对合同起草人、评审中的相关责任人， 处以损失总额5-10 的罚分公司经理、款， 相对应每罚100 元扣 0.1 分， ， 集团分管副总扣满 6 分进行上岗培训每次罚款200 元以上，相对应每罚 100元扣 0.1 分， ， 扣满 6 分进 集团总经理行上岗培训分公司经理、集团分管副总擅自签订者罚款2000 元以上， 相 分公司经理、应扣 2 分集团分管副总对责任人罚500 元 / 次， 相应扣 2分集团对责任人处罚2

12、000 元， 相应扣 3分集团罚责任人500 元 / 次、 采购中心主管 300 元 / 次、分公司分管副总、集团分管副总、总经理200 元 /集团 次，相应扣责任人、采购中心主管各1 分对采购中心主管罚500 元 / 次， 相应扣0.5 分，对采购财务、材料集团员各罚 200 员对责任人罚款1000 元， 相应扣 2分集团检查与整改管理准则奖罚要点奖罚金额奖罚权形式人特殊情况可 以电话向常 务副总请示，直至董事长由此给公司 造成损失者 承担全部赔 偿责任，严重者开除造成公司损 失的由责任 人全额承担造成公司损 失的由责任 人全额承担凡事后补交 的加倍处罚备注4序号123456789101 采

13、购中心检查时敷衍了事，不进行深入了解、检查的2 检查结果录入办公平台检查监督模块延时的或不准确、不完整的3 对各级检查组开出的整改单负有落实、督促、 整改责任，凡对整改单的内容未作责任分解、落实措施、时间限制等要求的4 凡整改落实不到位、整改不彻底、 措施不力及存在应付现象的罚检查人200 元 / 集团分管副总次，相应扣0.2分罚 录 入 责 任 人 采购中心主管100 元 / 次，相应扣 0.1 分对该部门负责人集团每条处 100 元罚款扣 0.5 分5 整改人按照整改通知单整改完毕的6 复查人无原则讲人情、复查敷衍了事的罚该部门负责人集团每次 100 元、 责任人 200 元， 扣 0.5

14、分根据公司制度规集团分管副总定奖励罚 相 应 责 任 人 集团、监事会 300 元 / 次，相应扣 0.3 分7 战略合作材料价格调整管理准则序奖罚要点奖罚金额奖罚权行使人备注对相关责任人处以1000 10000 元 罚1未按照实际发生的费用编制 资金申请单的款，严重者开除，相应每罚100 元扣0.1 分，扣满12 分开除审核人、集团2财务人员未按照制度要求审对财务人员给予每财务经理核资金申请单的笔 20 元罚款签批人对流转到各自平台的视情节对相关责任3审批单未及时处理延误物资人给予50 元 /次以集团总经理供应，影响一线生产的上的罚款4材料款支付过程中出现化整对责任人给予30 元隹讦当”工田

15、为零、规避审批的行为的/ 次的罚款集团总经理51000 元以上材料款擅自使用 支票或现金支付的对经手人给予20 元/ 笔的罚款集团总经理特殊情况由分 公司总经理审 批罚款 1000 元 /份， 罚款比例为采购中6供应商清账必须办理清账承诺手续，缺少或未按公司制度规定办理的心主管20%、 经办采购员40%、 财务专员40%。因工作失误给公司造成经济损失的实行责任追究，相应扣1 分集团总经理7材料款支付违反公司制度规 定支付程序的给予出纳人员不低于 1000 元的罚款，相应扣1 分集团总经理已经入库的材 料如须退货，凡是采购财务与材料采购员一经查实，罚采购财务、材料采购员、仓库 （收料）各 500

16、元，扣1 分必须由采购财 务在场并在原8对项目退货凭证未进行认真 核对工作的集团始单据和退货 凭证上签字， 采购财务必须 把各项目退货 明细纳入台帐序号奖罚要点奖罚金额奖罚权行使人备注未根据市场行情适时采取战略1价格调整而直接采购的2 审核不及时而影响项目生产的3 采购不及时而影响项目生产的未根据市场变化在最短的时间4 内将材料价格信息反馈到材料需求部门的未及时跟踪市场行情，及时调整5价格，造成公司损失的8 紧急采购管理准则序号奖罚要点罚采购中心主管200 元 / 次，并全额集团、监督部、监赔偿差价，相应扣2 事会分罚审核人200 元 /次，并赔偿相应损集团、监督部、监失的10%，相应扣事会0

17、.2 分罚审核人300 元 /次，并赔偿相应损集团、监督部、监失的10%，相应扣事会0.3 分对责任人处罚500元 / 天，相应扣0.5 集团分对责任人、处于3000 元处罚，相应集团、票据审计部扣 6分奖罚金额奖罚权行使人备注1234虽属紧急采购，但未经批准或认价而直接采购的属于正常采购，但弄虚作假走紧急采购流程的由于材料计划考虑不周或申报滞后引起紧急采购行为的发现明显徇私舞弊、里应外合、弄虚作假行为的罚采购中心、审核审批人300 元 / 次，若采购价格高于当时市场价的，赔偿相应差价，相应扣0.3 分罚相关责任人500元 / 次，若采购价格高于当时市场价的，赔偿相应差价，相应扣0.5 分对计

18、划制定人处以200 1000 元 的 罚款，相应扣0.2-1分罚相关责任人 1000-2000 元 /次， 若采购价格高于当时市场价的，赔偿相应差价，严重者开除，相应扣3 分分公司经理、集团集团、监督部分公司经理集团、监督部9 材料验收入库管理准则序奖罚要点验收时应付了事，不认真履行验收职责的，若出现质量问1题， 验收人员和采购员各承担50%的责任验收时串通一气、里应外合、2 弄虚作假，损害公司利益，吃里扒外、济公肥私的行为3 未履行职责检查入库手续的对于钢材等材料在送检期间，4项目擅自使用的对于钢材等需要报相关质量5 检验部门检测的材料，若不合格的验收质量低于合同或会签单质量要求的，但项目因各种原6因投入使用的，验收人员必须在验收单必须予以明确材料进场验收合格后当日内7 仓库不办理入库手续的及时记录台账的材料验收入库时，未按照该批8 次会签价格执行而仍延用老会签单办理手续的罚收料人或仓库保管员100 元