城市轨道交通工程风险评估指南

1、城市轨道交通工程风险评估指南（征求意见稿）1总则1.1 为规范城市轨道交通工程风险评估工作，加强城市轨道交通工程风险管理，制定本指南。1.2 本指南主要适用于城市轨道交通工程初步设计阶段的风险评估工作，可供其他建设阶段的风险评估参考。本指南所称风险评估， 是指全面、 系统地对城市轨道交通工程建设过程中影响工程及其周边环境安全质量的各类风险进行界定、识别、估计、评价和分级，提出风险处臵措施和风险管理策略建议，并编制风险评估报告的活动。1.3 风险评估应当遵循科学、客观、公正的原则。1.4 城市轨道交通工程风险评估除应遵循本指南外，还应符合国家、行业现行相关工程建设标准的规定。2 一般规定2.1

2、建设单位应当在初步设计基本完成时组织开展风险评估工作。2.2 风险评估主要包括自然灾害风险、地质条件风险、工程周边环境风险、建设工期造价风险、工程技术风险、设备系统风险等内容。2.3 风险评估应遵循下图2-1 所示基本流程：2.4 建设单位应当组织专家对风险评估报告进行论证。设计单位应当根据经专家论证的风险评估报告修改完善初步设计文件。2.5 建设单位在报送初步设计文件审查时，应当提交经专家论证的风险评估报告。图 2-1 风险评估基本工作流程3 评估方案编审3.1 开展风险评估应当收集以下资料：1 可行性研究报告 ; 2 环境影响评价报告、地质灾害危险性评估报告等；3 初步设计文件资料：包括设

3、计说明书、图纸、设计概算等；4 建设场地岩土工程勘察报告；5 周边环境调查成果资料；6 项目所在地类似工程的建设经验、事故案例；7 其它必要的文件、资料。3.2 评估人员应当进行现场踏勘，了解项目沿线地形、地貌，工程周边环境等。3.3 建设单位应当组织勘察设计单位，向评估人员解释说明勘察设计文件。3.4 风险评估方案应当包括工程概况、评估目的与依据、 评估内容、评估报告编制与论证评估方案编审收集资料现场踏勘勘察设计交底方案编制方案审查前期准备评估实施风险界定与识别风险估计与评价报告论证风险分级与清单编制风险处置措施建议报告编制评估范围与对象、评估方法与手段、风险分级标准制定原则、评估流程、评估

4、成果形式、技术力量配备与质量控制等内容。3.5 风险评估方案编制完成后，建设单位可根据工程具体情况，组织勘察、设计等单位和有关专家进行审查。4 评估实施4.1 风险评估应在分析工程资料和现场踏勘的基础上，首先界定风险类别、范围，识别风险评估对象可能存在的各类风险因素的来源、原因、特点和可能导致的风险事件，编制风险识别清单。风险界定与识别可采用核对表法、专家调查法、 头脑风暴法和层次分析法等方法。4.2 评估人员应当在编制风险识别清单的基础上，估计风险事件发生的可能性，并评价风险事件发生后对工程及其周边环境造成的危害及后果。风险评价应当建立合理、简洁和可操作的风险评价模型。风险估计与评价可采用专

5、家调查法、风险矩阵法、层次分析法、模糊评判法、敏感性分析法等方法。4.3 城市轨道交通工程风险可分为特别重大（级）、重大（级） 、较大（级）、一般（级）共四级。风险等级划分标准应当充分结合当地的工程风险特点、工程建设规模、建设管理能力和经验、经济和社会发展水平等因素综合确定。4.4 风险分级应根据风险等级划分标准，针对具体风险评估对象评定风险等级，并进行排序，编制工程风险等级清单。工程风险等级清单宜包括： 标段（或工点）名称、风险评估对象、风险因素、可能导致风险事件、风险等级等内容。4.5 针对不同等级的风险，可按照风险处臵原则（见表4-1） ，对勘察设计、环境调查、工程监测和风险管理等工作提

6、出建议。表 4-1 风险处置原则风险等级处臵原则级应予以规避或采取专项风险控制措施，并进行工程监测和风险管理。级应采取专项风险控制措施，并进行工程监测和风险管理。级应采取风险控制措施，并进行工程监测和风险管理。级可采取风险控制措施。5 风险评估报告5.1 风险评估报告应主要包括以下内容：1 工程概况2 评估目的与依据3 评估内容与范围4 评估程序与方法5 风险界定、识别及风险识别清单6 风险估计与评价7 风险等级标准8 风险分级排序及风险等级清单9 风险处臵措施建议10 风险评估结论11 有关附图、附表5.2 风险评估报告专家论证的主要内容包括：1 风险评估依据的合法性；2 风险评估方法的可行

7、性；3 风险界定、识别的全面性和准确性；4 风险等级划分标准的合理性；5 风险处臵措施建议的针对性和有效性；6 风险评估结论的可靠性。城市轨道交通工程监测管理指南( 征求意见稿 ) 1总则1.1 为了加强城市轨道交通工程监测管理, 保障城市轨道交通工程安全质量，制定本指南。1.2本指南所称工程监测，是指施工过程中，通过采用一定的测量测试仪器、设备，长期、连续地对工程围（支）护结构，工程施工影响范围内的岩土体、地下水和周边环境进行位移、变形、应力等量测和巡视观察，并及时上报和反馈监测成果的活动。城市轨道交通工程监测包括施工监测及第三方监测。1.3本指南适用于城市轨道交通工程施工监测及第三方监测的

8、管理。1.4 城市轨道交通工程监测管理除应遵循本指南外，还应符合国家、行业现行相关工程建设标准的规定。2 监测技术管理2.1城市轨道交通工程监测方案，应当根据勘察、设计文件及工程周边环境的实际情况编制。 其主要内容应当包括监测对象、 监测项目、监测范围、监测周期频率、 监测方法、 控制指标、测点布臵平剖面图、监测组织机构及人员设备配备等。2.2 工程监测的基准点应布臵在工程施工影响范围之外的稳定区域，并保证其埋设稳固、可靠。工程围（支）护结构监测点应在围（支）护结构施工过程中及时布设；岩土体、地下水和工程周边环境监测点应在工程施工前埋设。基准点、监测点应当按标准规范要求进行埋设，并清晰标示类别

9、、编号、保护要求等信息。2.3 基准点、监测点应设臵保护装臵，定期巡视其完好情况。发现基准点、监测点受到破坏，应及时进行补救，以保证监测数据的连续性、有效性。2.4 工程围（支）护结构监测点初始值应在测点埋设后及时读取；岩土体、地下水和工程周边环境监测点的初始值应在工程施工前读取。初始值观测应至少连续独立进行二次，取其平均值作为初始值。2.5 监测数据应当根据基坑、隧道开挖进度，严格按照监测方案中的监测频率要求及时采集，保证监测数据真实、准确、连续、完整。2.6 监测数据应及时进行分类整理、分析处理。监测数据或巡视观察发现异常时应及时反馈信息，并加密监测，提出处臵措施建议。2.7 监测成果报告

10、可采用日报、周报、月报、快报等形式，主要内容包括工程进度，工况工序，监测数据及变化情况、巡视观察信息，分析结论及处臵措施建议等。3 施工监测管理3.1 施工单位应明确施工监测负责人，配备与工程规模相适应的监测技术人员、作业人员及仪器设备。施工单位项目负责人对施工监测成果全面负责，施工监测负责人、技术人员及作业人员应当对其签字的监测成果负责。3.2 施工监测方案应当由施工单位技术负责人、项目负责人签字，并报送项目总监理工程师审查签字后实施。3.3 施工监测实施前，施工监测负责人应当将施工监测方案向施工监测作业人员进行技术交底。3.4 施工监测应当严格按照施工监测方案、有关技术标准及监测管理要求开

11、展监测工作。3.5 施工单位应当及时整理、分析监测数据和巡视观察信息，作出分析评价，编制成果报告，及时反馈监理单位和设计单位。施工监测报告应当经施工监测负责人、施工单位项目负责人签字。4 第三方监测管理4.1 建设单位应当在工程开工前委托有资质的工程监测单位开展第三方监测工作。4.2 监测单位应当设立项目组织机构，配备与工程规模相适应的监测技术人员、作业人员及仪器设备。监测单位项目负责人对第三方监测成果全面负责，监测技术人员、作业人员应当对其签字的第三方监测成果负责。4.3 对重要工程周边环境及工程关键部位，第三方监测宜与施工监测同点位、同时段监测。4.4 监测单位编制的第三方监测方案应当由建

12、设单位组织监理单位、设计单位及有关专家进行论证，并经监测单位技术负责人签字后实施。4.5 第三方监测实施前，监测单位项目负责人应当将第三方监测方案向监测作业人员进行技术交底。4.6 监测单位应当严格按照第三方监测方案、有关技术标准及监测管理要求开展监测工作。4.7 监测单位应当及时处理监测数据和巡视观察信息，作出分析评价，编制成果报告，及时反馈建设单位、监理单位、设计单位及合同约定的其他单位。第三方监测报告应当经监测单位的项目负责人、主要负责人或其授权代理人签字，并加盖公章。监测单位对监测报告的真实性和准确性负责。5 监测监理5.1 监理单位应当编制施工监测监理实施细则。5.2 监理单位应当审

13、查施工监测方案，检查监测点的埋设和保护，督促施工单位严格按照监测方案实施监测。5.3 监理单位发现施工单位未按施工监测方案实施监测，应当要求施工单位立即整改；情况严重的，应当要求施工单位停止施工，并及时报告建设单位。5.4 监理单位应当比对分析施工监测和第三方监测的数据及巡视观察信息。出现异常时，应报告建设单位，并督促施工单位及时采取应对措施。9 城市轨道交通工程周边环境调查指南( 征求意见稿 ) 1 总则1.1 为了规范城市轨道交通工程周边环境调查工作，保证周边环境调查资料全面详实，制定本指南。1.2 本指南适用于城市轨道交通工程周边环境调查工作。本指南所称城市轨道交通工程周边环境（以下称周

14、边环境），是指城市轨道交通工程建设影响范围内的建（构）筑物、管线、桥梁、隧道、道路、轨道交通设施、地表水体等。本指南所称城市轨道交通工程周边环境调查（以下称环境调查），是指通过查询收集、 实地调查走访和必要的现场勘查探测等手段，获取周边环境资料， 掌握周边环境实际情况， 并提交环境调查报告的活动。1.3相关部门和单位应当支持、配合环境调查工作，如实提供周边环境相关资料。1.4 从事环境调查工作除执行本指南外，还应遵守现行法律、法规和相关工程建设标准的规定。2 环境调查程序2.1 建设单位应当组织开展环境调查工作，并在工程概算中确定环境调查相关费用。环境调查可分阶段进行，满足工程建设相应阶段的要

15、求。2.2 设计单位应当提供环境调查的技术要求，主要包括环境调查的范围、对象、内容及成果要求等。2.3 开展环境调查前应当编制环境调查纲要和调查表（样表见附件10 一） 。环境调查纲要主要包括工程概况、调查目的和依据、调查范围和对象、调查内容、调查方法和手段、调查成果等。2.4 建设单位应当将环境调查报告及时提交勘察、设计、施工、监理、监测等单位，并立卷归档。2.5 勘察、施工单位应当在勘察作业、工程施工前对周边环境进行核查。周边环境现状与建设单位提交的环境调查报告不一致时，建设单位应当组织有关单位及时补充完善。3 环境调查范围3.1 设计单位应当根据城市轨道交通工程的线路位臵、敷设方式、埋臵

16、深度、 施工方法、 结构形式及所处地质条件等因素综合确定环境调查的范围。3.2 城市轨道交通工程主要施工工法的环境调查范围可参考表1。表 1 环境调查范围参考表工法类别环境调查范围备注明（盖） 挖法工程不小于基坑边缘以外2hh基坑深度矿山法工程不小于隧道两侧各2hi（ hi 小于 3b 的浅埋隧道）或2b（hi 大于 3b 的深埋隧道）hi隧道设计顶板埋深；b隧道设计开挖宽度。盾构法工程不小于隧道两侧各2hi（ hi 小于 3d 的浅埋隧道）或2d（hi 大于 3d 的深埋隧道）hi隧道设计顶板埋深；d盾构隧道设计外径。3.3 城市轨道交通工程的地面线、高架线工程的环境调查范围原则上不小于线路

17、外边线两侧各30m。4 环境调查内容4.1 环境调查的内容一般包括周边环境的名称、类型(或用途 )，平面位臵及与轨道交通工程的相对关系（图）、修建年代或竣工日期、产权管理或使用单位、 修建单位（含建设、勘察、设计、施工单位等）、使用现状、竣工图纸及特殊保护要求等。11 4.2 地上建（构）筑物需重点调查建筑层数、高度、结构形式、基础型式、基础埋深（标高），设计允许沉降量和沉降观测资料等内容。采用复合地基、 桩基的建（构） 筑物还包括地基基础的主要设计参数、施工工艺等。4.3 地下构筑物需重点调查结构形式，外轮廓尺寸，顶、底板埋深（标高），施工开挖范围，支护结构形式，抗浮措施等内容。人防工程还包

18、括防护等级、出入口位臵、渗漏情况等。4.4 地下管线需重点调查管线的类型、功能、材质、管径、位臵、走向、埋设方式、埋深（标高） 、施工方法等内容。各类管道还包括管节长度、接口形式、接头位臵、拐折点坐标、管径变化位臵、节门（或检查井）位臵、工作压力（或充满度）、使用情况（正常、废弃、渗漏）等。4.5 桥梁需重点调查结构形式、桥宽、桥长、跨度、基础型式及桥梁承载力标准、 桥梁限载、限速、桥面及涵洞破损情况、 桩基参数（桩长、桩径等）、设计允许沉降变形量和沉降变形观测资料等内容。4.6 隧道需重点调查隧道的顶、底板埋深（标高）、断面尺寸，衬砌厚度，施工方法，人防联通、附属结构（洞门、竖井、小室）、变

19、形缝设臵及渗漏情况等内容。4.7 道路需重点调查道路等级、路面材料、路面宽度、路基填料及填筑厚度、支档结构等内容。4.8 轨道交通设施需重点调查敷设方式、线路形式、道床形式、行车间隔、运行速度、车辆荷载、轨道变形要求等内容。1 轨道交通设施地下线参照隧道调查内容。2 轨道交通设施地面线还包括路基形式、填筑厚度等。3 轨道交通设施高架线参照桥梁调查内容。4.9 地表水体需重点调查水体范围、水底淤泥厚度、防洪水位、通航要求、防渗方式、 水工建筑的设计允许沉降量和沉降观测资料等内12 容。4.10 水井需重点调查井深、井径、井壁材质、出水量等内容。4.11 文物需重点调查文物等级、分布范围、保护控制范围等内容。5 环境调查报告5.1 环境调查报告主要包括以下内容：1 工程概况2 调查目的和依据3 调查范围和对象4 调查方法和手段5 调查成果及资料说明6 周边环境风险说明及对工程设计、施工的建议7 附图、附表5.2 环境调查报告的附图、附表主要包括：1 周边环境基本情况调查统计表（样表见附件二）2 调查对象相关图纸3 现场有关影像资料、实测数据4 相关资料复印件等5.3 调查人、校核人等应当在环境调查报告上签字或者盖章。5.4 环境调查成果及资料应当真实、准确、完整，满足城市轨道交通工程勘察、设计、施工、监理、监测等的需要。