化工厂质量环境管理手册

1、化工厂质量环境管理手册管理手册 文件编号 : GL/M-001依据 ISO 9001:2008/ISO14001:2004 标准编制A/0 版日期： 2012年 09月 01 日受控状态：1.2 名目 第一章 前 言1.1 封面1.2 目录1.3 批准1.4 修改认定页1.5 管代任命书第二章 质量 /环境治理体系概述2.1 公司简介2.2 质量 /环境方针和目标2.3 公司组织机构图2.4 质量 /环境治理职能分配表2.5 职责和权限 第三章 概 述3.1 主题内容和删减求3.2 术语和缩写3.3 质量 /环境治理手册治理方法3.4 质量 /环境治理手册分发名册 第四章 质量 /环境治理体系

2、4.1 总要求4.2 文件要求 第五章 治理职责5.1 治理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 方针5.4 策划5.5 职责、权限与沟通5.6 治理评审第六章 资源治理6.1 资源提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境第七章 产品实现7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发7.4 采购7.5 生产和服务提供7.6 监视和测量设备的操纵第八章 测量、分析和改进8.1 总则8.2 监视和测量8.3 不合格品操纵8.4 数据分析8.5 改进1.3 批准为健全和完善本公司的质量 /环境治理体系，确保优质 /环保产品，营 造绿色企业，树立良好的企业形象，提升产品在国

3、内外市场的竞争力，按 照 ISO9001：2008/ISO14001： 2004 标准，结合本公司的实际情形，编制 此治理手册，阐述公司质量 /环境治理体系的操纵活动和要求。本手册是公司产品从生产、销售和服务等过程中开展活动的差不 多法规和准则，现予以公布，于 2012年 09月 01日起正式实施。各职能 部门和全体职员必须认真学习，切实贯彻执行，保证质量/环境治理体系的建立、实施和连续改进。1.4 修改认定页序 号章节号页码修改单 号修改内容修改人 / 日期批准人生效日 期1.5 任命书 治理者代表任命书为了贯彻执行 ISO9001： 2008质量治理体系要求和 ISO14001：2004

4、环境治理体系规范，加大对质量和环境治理体系运作的领导， 特任命 为我公司治理者代表，负责组织和实施公司质量和环境治 理体系的建立和爱护运行，并向总经理汇报质量和环境治理体系的运行情 形。公司各级职员必须遵照治理者代表的指令，按照质量和环境治理体系 的要求采取措施执行。总经理：2012年09月 01日2 1 公司简介2.2 方针和目标 我们的方针是： 制造最好的产品；提供最好的服务；创建最好的品牌。遵守环保法律法规及其他环保要求；加大废弃物的治理、实现资源的 充分利用；预防污染，连续改进，制造和保持良好环境。 工作准则 为了实现上述治理方针，全体职员必须遵守如下工作准则：A、遵守国家法律法规，全

5、面培训职员，提升全员素养，强化质量/环境意识。B、操纵原材料的采购质量，并向环境有关方施加阻碍，严格评定和 选择合格的供方。C、施行安全第一、污染预防、强化质量的全过程操纵，严格按标准 及顾客要求组织生产；加大工序质量操纵，做好产品标识，保证质量的可 追溯性；严把产品质量关，确保“不合格的原材料不投入使用，不合格的 在制品不转序，不合格的成品不出厂”。D、加大产品售后服务，及时处理顾客投诉，增进顾客中意度。E、切实贯彻执行 ISO 9001：2008/ISO14001:2004 标准要求，实施全 面优质治理，持续完善和连续改进质量 /环境治理体系，持续改进产品和 服务质量。 质量 /环境目标：

6、（ 1）顾客中意率为 90%以上，三年内每年递增 1%；（ 2）产品一次性交验合格率 95%；三年内每年递增 1% （3）废水、噪声排放符合标准。（4）废物回收、分类处理。日 期： 2012 年 09 月 01 日2.3 组织机构图总经理副总经理治理者代表技术部生产部财务部供销部行政部仓班库组2.4 职能分配表 职能分配表ISO9001 条款ISO14001条款治理层治理者代表供销部行政部技术部生产部车间4.14.14.2.14.4.44.2.24.2.34.4.54.2.44.5.45.14.2/4.4.15.24.3.1/4.3.25.34.25.4.14.3.35.4.24.3.35.5

7、.14.4.15.5.24.4.15.5.34.4.35.64.66.14.4.16.24.4.26.34.4.16.47.14.4.67.2.14.3.1/4.3.27.2.24.3.1/4.3.27.2.34.4.37.34.4.6不适用7.4.14.4.67.4.24.4.67.4.34.4.67.5.14.4.67.5.24.4.67.5.37.5.47.5.54.4.67.64.5.18.14.5.18.2.18.2.24.5.58.2.34.5.1/4.5.28.2.44.5.1/4.5.28.34.4.7/4.5.38.44.5.18.5.14.3.3/4.68.5.24.5.3

8、8.5.34.5.3要紧有关： 次要有关：2.5 职责和权限一：总经理 /副总经理： 全面组织公司工作，负责公司经营治理 ;制订本厂质量 /环境方针和目标 ,决定实施方针目标的有关措施； 确保对质量 /环境治理体系的建立和变更进行策划，以实现质量 /环境 目标；批准公布治理手册 ,建立健全质量 /环境责任制，明确各职能部门 的职责；确保获得必要的资源，鼓舞职员，和谐活动，营造一个良好的内部环 境；主持治理评审，决定质量 /环境治理体系和产品改进的措施并提供相 应资源；领导本厂的日常工作，对本厂提供的产品及生产质量 /环境治理负 责。做好市场规划、策划等工作，并督促检查落实； 做好市场建设、销售

9、目标、销售治理等工作，并督促检查落实； 定期主持治理会议，研究公司重大战略决策；贯彻执行国家法律、法规、政策、标准和指令，对企业的质量/环境治理和最终产品质量 /环境负全部责任；主持公司治理评审，以连续改进质量 /环境治理体系。 任命治理者代表，明确规定各部门职责和权限，并督促检查落实 二：供销部a) 销售职责： 按照公司中长期进展目标和战略规划，结合市场环境，拟定年度部门 工作目标和销售打算。按公司既定销售打算，拟定销售渠道策略和政策，制定渠道开发打 算。市场策划方案销售模式的拟定，执行公司制定的产品、价格、推广策 略和打算；规划、建立销售人员和组织结构，治理销售队伍，和谐组织内机构和 人职

10、员作。销售渠道的开发、建设、爱护和治理； 客户资料的建档以及客户治理； 制定和执行市场调研，搜集和反馈市场信息； 客户埋怨投诉的处理和客户中意度的调查； 销售各种费用的治理；合同的签订与治理； 配合财务部进行销售决算，加大销售成本操纵和商品、货款的治理。 建立健全客户资料档案和资信评估；对销售人员进行聘请、培训、考核、解聘和奖惩方案的建议；b) 采购职责： 负责原物料采购及治理。非生产原料的办公用品、清洁用品等采购； 厂商开发与评估，各原物料的单价治理； 新原物料的打样 ,新产品的原价分析、评估； 采购单的制作；供应商的送样评估，并对不合格品要求供应纠正 ; 原材料市场推测、商情收集与报告 ;

11、 与供应商、承包商间的沟通；订单及合约审查； 采购物料凭证储存与应对帐款整理与请款； 采购单交期操纵及跟催，供应商质量 /环境操纵。公司的采购工作，包括评估供应商，询价、评判、采购分析等；制定 采购打算；三：生产部a） 生产车间职责： 全面治理好车间的职员、设备，按时按量地生产出合格的产品 ; 依据生产打算进行生产前的各项预备工作； 按照技术要求负责原料领用和配料工作（专人负责） ; 合理安排使用人员、设备，保证生产正常进行； 依据工单在生产前收集有关及技术指标、品质要求； 在生产前，生产治理者必须研讨计生产资料，尽早发觉生产中可能会 遇到的咨询题或疑咨询，并找出多种计策方案或要求有关部门进行

12、探讨， 找出解决方案；生产治理员要与仓管预先做好备料工作。一旦生产开始，确保物料即 时到位，领发料时均要注明日期、签名等，便于追溯；生产前生产治理要预先运算好每个工位的正常操作时刻，以及定下个 人目标；生产过程中，治理人员要时刻留意工人作业情形以及各工序和谐性， 及时解决现场咨询题，解决不了须及时知会有关人员要求援助；加大工人间自检、互检、提升品质意识，确保质量 / 环境； 严格操纵物料的损耗，杜绝“白费”。生产组长每小时做好职员作业情形、生产进度、存在咨询题、品质操 纵等记录，以便随时把握生产进展。严格按照操纵指标组织生产，降低生产成本对不符合标准的产品及时整改，并进行处理 ; 成品包装要及

13、时，同时注意不得显现附件漏装、错装现象，准确记录 入库数，严格按标准数量完成生产；负责将合格产品按时移交成品仓 ; 每天生产完毕，各车间、班、组必须递交相应报表； 负责车间卫生及财产安全 ;负责机械设备的保养工作，保证设备的完好率及效率 ; 指导各岗位责任人严格按照操作规程进行生产 ;b） 仓库（原料仓、成品仓）职责： 生产原辅料的点收、储存与防护治理； 生产原辅料的出入库领发、退、补、报废及帐务的治理； 原料、辅料、成品月 /季/年终盘点打算的拟订与执行； 负责仓管的培训工作 ;负责各车间的物资调拔； 生产进度的追踪与要求，产品出货车辆调度与治理； 送货单签收跟进治理交财务部；退货回仓单办理

14、与跟进治理；c）设备治理职责： 负责车间生产设备的监控、修理和治理（含保养监督） ; 负责设备选择、安装和工程改造 ; 负责办公楼、宿舍楼水、电、气的修理 ; 负责安全生产治理，对违规操作者及时纠正并处罚 ; 安全隐患和违规操作，及时上报部门主管 ; 其他生产用具的制作和修理。四： 技术部：制定并建立质量 /环境检验标准、检验项目，进行监督实施、连续改 进；依据制定的标准对进料、制程、成品实施操纵检验，对生产或来料专 门进行处理，提出改善措施，并跟进成效；做好品质数据反馈工作，负责质量 /环境考核； 计量工作治理；五：行政部职责： 人力资源的规划、开发与推展； 各级组织职责编制之分析、规划、调

15、整之方案提出； 人员之任免、升任、奖惩、差假、考勤、离职、入职、劳动纪律之签 拟、登记、执行及公布事项；人员身份证、学历证等证件之审核及人事资料之登记、调查、统计、 分析及建档事务；劳动市场、薪资水准之调查，工作分析，职务评判，操纵人事成本， 调整职员待遇方案之拟订；人事法令、规章制度的建立、实施； 依公司人力需求，聘请方案的制订、执行、检讨改善等； 各地人才市场（包括网上、猎头公司）人才信息收集，建立适合公司 的“人才库”；大中院校的招募渠道的建立、联系与实施； 培训打算编制与实施，新进职员及在职人员培训，规划及督导执行， 并对培训记录存档治理；负责公司企业文化的宣导，公司形象的塑造与爱护，

16、职员行为规范的 教育；负责公司的文件操纵中心，文件复印以及文件的打印、印发等工作； 负责公司总机的转接、内外文件收发以及办公室的和谐工作； 职员各类保险手续的办理；公司保卫安全工作及消防安全治理，负责公司人职员伤、车辆交通事 故以及其它危险事件紧急处理、和谐工作和事件调查汇报工作； 负责整个公司的环境爱护工作；与政府环境爱护部门沟通，环境因素 识别与评判，环境治理方案的制定，环境法律法规的识别与合规性评判， 应急预备与相应。负责办公楼、宿舍、公共卫生间及周边环境的卫生工作和用品配置治 理；负责办公楼水、电的正常供应以及水、电费登记统计 ; 行政用车的安排与调度；负责车辆的修理、保养、年审等工作

17、； 资源能源消耗的操纵，节约用水、用电；工厂三废 （废气、废水、废渣 ）的治理与减排，逐步达到达标排放； 固体废弃物的分类治理。第三章 概 述3.1 主题内容和删减要求3.1.1 本治理手册是针对我公司“改性硅油硅烷、硅树脂、加成 型硅橡胶”的生产和服务，并按照 ISO9001：2008/ISO14001:2004 标准的 要求，提出了公司的质量 /环境治理方针和目标，规定了公司的质量 /环境 治理体系，纲要性地讲明了各职能部门和生产车间在产品质量/环境治理体系中的作用和标准要求，对质量 /环境治理体系各要素、活动各环节都 进行了原则性阐述，对产品质量 /重大环境因素操纵的程序、手段和方法 均

18、作出了明确的规定和讲明。本质量 /环境治理手册删除 ISO9001:2008中 7.3条款，本公 司提供的产品按照国家标准或企业标准要求生产，产品通用性强，生产工 艺成熟。本质量 /环境治理手册是公司重要的治理文件，内部使用时 属受控文件。本质量 /环境治理手册一经总经理批准后即生效，各部门均 应遵守本手册的规定。3.2 术语和缩写本手册除采纳 GB/T19001-2008质量治理体系 基础和术语( idt ISO 9001： 2008)、GB/T24001-2004 ( idt ISO14001： 2004)环境治理体系规范及 使用指南中的术语和定义。3.3 质量 /环境治理手册治理方法3.

19、3.1 制定本节要求是为了确定治理手册 (以下简称手册 )的编制、行 政部门，规定手册的审核、批准、公布、操纵、修改和再版等活动。3.3.2 本节要求的适用范畴是对治理手册的治理。3.3.3 本治理方法的制订和执行由行政部要紧负责，各有关部门均应 遵守本方法的规定。3.3.4 手册的编制、发放和治理A 、质量 /环境治理手册的编制、发放和治理由行政部负责，手册 在发放之前须经公司总经理审核批准，公司内部发行时属受控文件，手册原件背面加 盖红色“受控”章后由行政部负责储存，副件 （拷贝件 ）加盖红色“受控” 章后发至各使用人，对外发放的非受控件不盖“受控”章，发放范畴由总 经理或治理者代表做出规

20、定。B、行政部按总经理或治理者代表规定的发放范畴，确定手册的印制 份数报请总经理或治理者代表批准后复制，然后将手册逐一编号、填写 文件发放、回收记录，进行发放。C、因专门情形，需扩大手册的发放范畴，需由公司总经理或治理者 代表作出书面指令，由行政部执行，各职能部门和个人申请额外取得手 册，必须提出书面报告，先由部门主管同意后，送总经理或治理者代表批准，行政部按照批准结果办 理。3.3.5 手册的修改和换版A 、质量 /环境治理手册的修改和换版须在下列情形下进行： 在治理体系运行过程中发觉治理手册存在差错或条文要求不明 时； 治理体系评审对体系提出了改进要求时； 手册中规定的体系要素或质量活动有

21、较大变动时； 公司质量职能机构有较大变动时； 手册依据的有关标准、法规有变动时； 经营环境和产品结构发生重大变化时； 合同有要求时； 总经理认为需要时； 手册修改次数达到十次以上或修改范畴较大时。B、其修改程序为：公司职员或有关审核人员提出修改建议，经行部 审核后报请总经理批准，并填写质量 /环境治理体系文件更换申请表 后将文件修改，修改后的新文件须发给所有手册受控文本的持有人，由持 有人自动更换修改页，并撤回作废页。C、当质量 /环境治理手册整个布局改动量专门大时，须整册换 版。换版时应注明修改码及版号，并及时发给持有人新版本，同时收回废版本，由行政部 按规定统一销毁。3.3.6 手册的再版

22、和标识A、手册未经修改或修改次数达不到规定的换版要求，但使用年限超 过三年时，行政部应视具体情形进行换版，并报请总经理或治理者代表批准后实施换 版。启用新版本后，应及时收回旧版本，并做好发放和回收记录。B、手册的版本号在质量 /环境治理手册封面中标识，版号用 A、B、C、分别表示原始版、第一次、第二次、 .次换版。D、因本手册为公司的最高纲领性文件，除对手册进行编号外，还 对手册进行发放编号的规定。3.3.7 手册的操纵A、手册的发放严格按质量 /环境治理手册分发名册规定的范畴执 行，任何部门或个人不得随意翻印或变相翻印。B、手册的持有者不得自行对手册进行删改、撕页、涂改，要保持手 册的完整、

23、清洁，注意保管，慎防遗失，未经总经理或治理者代表批准不 得向外提供。C、各部门主管应负责向本部门人员做好本手册的宣传工作，并组织 实施。D、各部门主管应主动向行政部反映手册实施过程中的意见。E、手册如有遗失或污损，须及时到行政部登记备案，申请补发或换 发。F、本手册采纳活页装订成册，使用附页更换，并在本手册的修改认 定页中给予认定。3.3.8 关于受控印章的操纵 本公司保持一套受控印章。为“受控”字样，储存在行政部，实施对 产品设计类文件和设计文件以外的其它文件包括治理体系文件和工艺技术 文件检验技术文件等的操纵。3.4 质量 /环境治理手册分发名册 对所有手册持有者都指定一个发放编号，作为其

24、所保管的手册文本编 号。这项工作的连续性和可靠性由行政部负责，行政部还负责把修改页和 新版本手册发至手册的持有者手中。第四章质量 /环境治理体系4.1 总要求4.1.1 为实现治理方针，公司对所有阻碍质量 /环境的活动进行适宜和 连续的操纵。并按公司实际情形和选定的质量 /环境治理模式，分别制定了相应的操纵要 点。4.1.2 按照 ISO 9001:2008/ISO14001：2004 标准要求建立了文件化的 质量/环境治理体系，加以实施和保持，并连续改进其有效性。4.1.3 公司明确了生产和服务提供所需的过程，规定了其操纵要点， 同时明确了其顺序和相互作用。通过识别、确定、监视、测量、分析等

25、方法对过程进行治 理，目的是保持和实施质量治理体系，实现公司的质量方针和目标，并最终实现公司总的 质量方针和目标；4.1.4 公司组成了合理的组织机构，明确其职责和相互关系，同时制 订了公司的质量 /环境治理体系职能分配表，进一步明确了各自职责和相互关系。（见 本手册第二章）总经理任命治理者代表，授权其承担治理体系的建立和日常治 理工作，确保公司质量/环境治理体系的建立、坚持和有效运行。组成总经理负责的公司领导和各部门负责人参加的质量 /环境治 理体系治理委员会，负责质量 /环境治理体系的有效运行和连续改进实施，负责质量 /环境 治理体系审核的组织和开展，负责质量改进、组织、指导和评审。公司亦

26、明确了适用的内部和外部信息交流等要求，以求获得必 要的资源和信息，并以此用来支持选定的过程的有效运作和改进，及对这些过程所进行的 必要而充分的监视、测量和分析。4.1.8 本公司无外包过程。4.1.9 本公司质量 /环境治理体系的差不多框架如下图所示：4.2 文件要求4.2.1 总则 公司建立并实施文件和资料治理程序。4.2.1.1 按照 ISO 9001： 2008/ISO14001： 2004 标准要求及公司的实 际情形，公司建立了书面化的治理文件体系，包括：A、治理方针和目标；B、治理手册；C、满足要求和适用的程序文件；D、必要的作业指导书；E、合适、全面和规范的记录。4.2.1.2 本

27、手册第二章 2.2 节描述了公司的治理方针和目标；4.2.1.3 公司的文件体系结构如下：层次一：手册治理方针以及适用的 ISO 9001： 2008/ISO1400：2004 标准、质量 /环境治理体系描述层次二： 描述为实施治理体系要求 程序所涉及的各职能部门的活动 .层次三：详细的作业指导书 制度、工作文件 （记录 .表格.报 告和作业指导书 ）质量/环境治理体系文件结构图 第一层是质量 /环境治理手册，它是按规定的质量 / 环境治理方针 和目标及适用的 ISO 9000：2008 /ISO14001：2004 标准描述的质量 /环境 治理体系。 第二层是治理体系程序文件（或称“程序文件

28、”），它是描述为 实施质量 /环境治理体系要素所涉及到的各职能部门的活动，是质量/环境治理手册的支持性文件。公司对适用的 ISO 9001： 2008/ISO14001：2004 标准要素的操纵要求分别制订了程序文件，对阻碍质量/环境的各项活动作出了规定的方法、评定的准则及验证的方法，使各项活动处于受控状 态。 第三层是工作文件，包括记录、表格、报告和作业指导书，是治 理体系程序文件的支持性文件。作业指导书的制订是为了配合程序文件的 有效执行，它是一种更详细、更具体的作业指导书、导则、打算、操作规 范和规章制度，记录、表格、报告是为了真实记载质量环境活动的开展情 形，用作记录反映质量 /环境治

29、理体系运行情形，为满足质量环境要求的 程序提供客观证据。4.2.1.4 在公司制定并实施的文件和资料治理程序中规定了有关 法律法规要求的识别、猎取和追踪等方法，这种要求包括与产品有关的法 律法规要求（见本手册第 7 章 节）。4.2.1.5 各职能部门负责与本部工作有关的所有法律法规的识别、猎 取和追踪。4.2.1.6 行政部负责制定与公司质量环境治理有关的所有法律法规文 件清单，并对其进行治理，确保各有关部门使用最新有效的法律法规文 件。4.2.2 治理手册4.2.2.1 公司按要求编制了本治理手册，并加以保持。4.2.2.2 治理手册是按公司规定的治理方针和目标及 ISO9001:2008

30、/IS O14001：2004标准（按照公司实际情形删减后，见第三章 3.1 节）描述 质量/环境治理体系的文件，其要紧目的是：A 、规定质量 /环境治理体系的差不多结构范畴；B、不减少责任的、合理的删减要求；C、有关的质量 /环境治理体系程序或对其的引用；D、质量 /环境治理体系过程之间的相互作用的描述。 治理手册是实施和保持质量 /环境治理体系应长期遵循的文件。4.2.2.3 支持文件：文件和资料治理程序4.2.3 文件及法律、法规操纵4.2.3.1 按照标准要求及质量 /环境治理文件层次分布，结合公司实际 情形，分别制定了有关治理手册的治理方法 （见本手册第 3章 3.3 节）、文件和资

31、料治理程序、适用环境法律、法规及其它要求猎取 和合规性评判程序，同时按照需要相应地制成了一些支持性文件，用于 对受控文件和法律法规实施有效的操纵。4.2.3.2 有关的程序规定了与标准要求有关的所有文件和资料（包括 适用的法律法规文件）进行操纵的职责和要点，确保文件和资料得到有效 的操纵。4.2.3.3 文件和资料的编制、审批和发行使用：A、文件和资料要紧以对口部门编制，行政部负责组织、和谐和会审 活动；B、治理手册和程序文件由公司总经理或治理者代表批准签 署后公布 （有关管理手册的审批、分发等操纵方法见本手册第 3章第 3.3节）；各部 门编写的文件和资料，须通过该部门负责人审核，部门负责人

32、以上人员批准实施。C、为了确保质量 /环境治理体系的有效运行，受控的体系文件 （包括 外来文件 ）由行政部或有关部门做好受控记录，统一发行使用和归档保 管。D、为使各场所均能得到文件的有效版本，文件操纵部门应及时将新 文件或修改后的文件发放到使用部门，同时，所有发放和使用场所应及时撤出失效或 作废的文件，或加盖“作废”印章，以防止误用。E、公司内使用的受控文件，原件背面应加盖红色“受控”章，副件 （拷贝件 ） 亦应加盖红色“受控”章，以表明受控性质。4.2.3.4 文件和资料的更换A、文件和资料更换应按规定程序进行，并由该文件的原审核部 门的人员或授权人员 进行审核批准。更换后的文件和资料应清

33、晰地标识和表明更换的性 质。B、已失效的文件和资料，如因积存知识或参考作用时，应加盖“参 考”印章。4.2.3.5 文件操纵部门应制订现行修订状态的文件（包括外来文件）操纵清单，并分发到有关部门及人员，以识别最新文件及外来文件的适用 性。行政部负责收集和确认与本公司有关的产品标准和与本公司环 境操纵有关的法律法规及其它要求；负责将经确认的标准、法律法规及其它要求收集、 保管和登记，并作为外来文件按文件和资料治理程序实施操纵，并通过适当的渠道持 续跟踪和猎取有关的标准、法律法规及其它要求，必要时增加新的资料和 更换旧的作废的资料，并跟进操纵；必要时应对有关人员作新的标准、法 律法规及其它要求或其

34、中有关的内容的培训；记录是一种专门类型的文件，其操纵除应按本节要求外，还应 依据 节要求进行操纵。支持文件：文件和资料治理程序环境法律法规和其它要求识别及评判程序记录操纵4.2.4.1 公司制订并实施记录治理程序，确保公司所有记录得以 有效的操纵和治理。4.2.4.2 作为质量 /环境治理体系运行状况的客观证据，本节规定了制 订并坚持记录的标记、收集、编目、归档、存贮、保管和处理的职责和操 纵要点，以证明产品达到了所要求的质量并验证质量 /环境治理体系运行 的有效性和达成的连续改进。4.2.4.3 行政部负责对质量 /环境记录进行操纵，各部门负责对本部门 有关的记录的使用、保管进行操纵。4.2

35、.4.4 各部门应坚持做好记录并加以鉴别、收集和储存，并应对所 收集的记录进行分析、评判，以达到连续改进的目的。4.2.4.5 各有关部门应规定标记、收集、编目、归档、保管和处理等 方法。4.2.4.6 记录的储存期限和使用保管部门，由记录表格汇总表予 以规定，各有关部门严格执行记录的保管期限要求，并应能按照顾客或其 代表的要求随时提供使用。4.2.4.7 记录、表格由行政部统一审核批准，并储存样本。4.2.4.8 各类记录应妥善储存，防止损坏和遗失。4.2.4.9 超过储存期限的记录应按规定进行处理。4.2.2.10 支持文件：记录治理程序第五章管 理 职 责5.1 治理承诺5.1.1 公司

36、总经理承诺建立并有效实施符合 ISO 9001：2008/ISO1400 1:2004 标准的质量 /环境治理体系，并连续改进其有效，通过有关的活 动，为其承诺提供了可证实的证据，这些活动可包括（但不限于）：A、识别顾客和法律法规要求并在公司内部传达其重要性；B、制定合适的治理方针和目标；C、按策划的要求进行治理评审；D、采取措施，确保资源的获得。5.2 以顾客为关注焦点5.2.1 总经理及公司始终以顾客作为关注焦点，公司的活动始终以满 足和提升顾客的中意度为原动力，通过生产和服务提供过程的严格操纵，确保顾客要求得 到满足，并努力超越顾客的期望。5.2.2 公司通过顾客中意度的测量等活动，发觉

37、顾客满足程度的证 据，并采取可能的措施提升顾客中意度，并始终关注顾客的期望。5.3 质量 /环境治理方针5.3.1 公司制定书面的质量 /环境治理方针体现了公司的质量 /环境方向 和顾客 /有关方的期望以及公司对顾客作出的承诺，同时，公司的质量/环境治理方针确保了：A、与公司的经营及质量 /环境等宗旨相习惯；B、体现了对满足顾客要求和对质量 /环境治理体系的承诺；C、体现了对满足法律法规要求和连续改进的承诺D、提供了制定和评审质量 /环境目标的框架；E、在公司内得到了沟通和懂得；F、通过治理评审等过程，对治理方针的连续适宜性进行了评审。5.3.2 公司的质量 /环境治理方针和目标需由总经理批准

38、公布，修改时 需经总经理重新批准和公布。5.3.3 公司通过培训和工作考核及内部质量审核等方法把质量/环境治理方针传达到每一位成员，确保质量 /环境治理方针得到有效的贯彻和执行。5.4 策划5.4.1 质量 /环境治理目标5.4.1.1 依据质量 /环境治理方针提供的框架，分别制定了公司质量 /环 境目标和分层次的部门质量 /环境目标，同时，质量 /环境目标亦包括了满 足产品要求所需的内容。5.4.1.2 质量 /环境目标具体、可检查、可实现 ,应尽可能量化，并在需 要时制定年度或时期性的治理目标。5.4.1.3 质量 /环境目标与治理方针保持了一致性。5.4.1.4 公司和部门质量 /环境治

39、理方针见本手册第二章 2.2 节。5.4.2 质量 /环境治理体系策划5.4.2.1 为了满足公司治理目标、产品质量及 ISO 9001：2008/ISO140 01：2004 标准要求，在适当的时候组织对质量 /环境治理体系的策划活 动。策划的结果形成文件，包括治理手册、程序文件、作业指导书、记录 表格等。5.4.2.2 当对质量 /环境治理体系进行变更策划和实施时，应保持质量 / 环境治理体系的完整性，包括在文件系统方面与公司原有的 /环境治理体 系文件保持和谐性，同时在制定前应进行调查和策划，确保可操作性。5.4.3 环境治理方案 公司从识别出来的重大环境因素挑出能够量化且对环境 /阻碍

40、较 大的部分项目列入环境目标，为了充分实现这些目标而将每个环境目标作 成环境 /目标（治理方案）。为实现环境目标和指标，由行政部组织有关部门编写环境目 标（治理方案），其内容包括：a） 规定公司内有关职能和层次实现目标和指标的职责；b） 实现目标和指标的方法和时刻表。环境目标（治理方案）经总经理批准，由行政部组织各有 关部门实施。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限5.5.1.1 公司按照实际需要确定公司组织机构，规定各职能部门和相 应人员的责任及权限和相互关系（见本手册的第 2章 2.5节和部门机构 和职责）。5.5.1.2 总经理应对组织机构的确定和调整负责，并安排各部门的质 量

41、/环境职责，明确其责任和权限。5.5.2 治理者代表5.5.2.1 总经理应负责任命治理者代表，授权其承担质量 /环境治理体 系的坚持工作和内外日常事务的联络工作，确保公司治理体系的有效实施 和坚持。5.5.2.2 治理者代表可直截了当向总经理报告治理体系的运作情形和 来自顾客的质量信息、有关方的环境信息，他可作为公司的代表就产品质 量咨询题、服务质量咨询题、质量保证方面的有关咨询题及环境方面的有关咨询题与外界联络沟通。5.5.2.2 向总经理汇报质量 /环境治理体系的业绩和任何改进的需要。5.5.2.2 在公司内部，采纳可能的方法提供公司内满足顾客要求的意 识。5.5.3 内部沟通5.5.3

42、.1 公司制定并有效实施信息沟通治理程序，为确保质量 /环 境治理体系的有效和达成连续改进的目的，公司治理层之间，各职能部门之间按照文 件规范和工作要求，建立并保持经常性的沟通。5.5.3.2 沟通内容至少包括：质量 /环境目标和公司质量 /环境治理体系 业绩等。5.5.3.3 内部沟通的方式包括（但不限于）：A、各类工作会议；B、布告栏；C、公司内部刊物；D、电话、电子邮件；E、各类治理活动、评审活动。5.5.4 信息交流 行政部负责组织外部环境有关信息的收集与回复，包括对环境投诉的 受理和处置，涉及重大环境因素的信息交流由行政部作好相应记录。5.5.5 支持文件信息沟通治理程序5.6 治理

43、评审5.6.1 公司制定并实施治理评审程序为确保质量 /环境治理体系的 连续有效和适用，公司总经理或治理者代表必须按策划的时刻间隔对现行 的质量 /环境治理体系进行评审，以确保质量 /环境治理体系连续的适宜性、充分性和有效性。5.6.1.1 治理评审会议须由总经理或治理者代表召集并主持，会议须 对内部质量审核结果连同其它有关的报告或文件进行审核，以决定现行的质量/环境治理体系是否完备和有效。将治理体系中不适用的、无效和不足的内容加以修 订及改善，并确保在一个合理的时限内完成有关的纠正及改善措施。5.6.1.2 一样情形下，治理评审会议的召开一样一年许多于一次。间 隔不超过 12 个月。5.6.

44、2 评审输入5.6.2.1 治理评审输入至少应包括如下信息：A、审核结果和合规性评判结果；B、顾客及有关方反馈，包括埋怨；C、目标指标的实现程度；D、治理过程的业绩、环境业绩和产品的符合性；E、纠正和预防措施的状况；F、以往治理评审的跟踪措施；G、可能阻碍质量 /环境治理体系的变更；H、改进的建议。5.6.3 评审输出5.6.3.1 会议后须形成治理评审报告，并将其发放到有关人员手 中，报告内容应包括如下方面有关的任何决定和措施：A、质量 /环境治理体系及其过程有效性的改进；B、与顾客要求有关的产品的改进；C、资源要求。5.6.4 支持文件治理评审程序第六章 资 源 管 理6.1 资源提供6.

45、1.1 为确保质量 /环境治理体系的有效运行，以达到质量 /环境治理方 针和目标所规定的要求，并实现连续改进，公司应提供充分的、相应工作 所必备的人力资源、财力资源、信息资源、基础设施和工作环境。6.1.2 公司应对保证生产能力，保证产品质量和服务质量，保证各类 验证工作的有效性和可信性所需的资源，应确定其要求并满足这些要求；6.1.3 对过程能力的资源习惯性应通过必要的评审进行检查和确定； 对检验和试验能力、人员素养等方面资源习惯性、质量 /环境治理体系的习惯性等应通过治理评审来检查。当显现以上不习惯情形时，总经理应负责和谐解决。6.1.4 公司应确保满足顾客要求，增进顾客中意所需的资源。6

46、.2 人力资源6.2.1 总则6.2.1.1 公司行政部组织有关部门编制部门 /岗位职责，明确每一 个岗位工作人员的学历、培训、技能及工作经历的具体要求，经治理者代表审核， 总经理批准后，作为人员选择、聘请、安排和考评的要紧依据。从而使与质量/环境有关的人员均是能够信任的。6.2.2 能力、意识和培训6.2.2.1 公司按照产品和提供服务要求及顾客的要求，确定了与质量 / 环境有关的人员所必须的能力要求，必要时通过培训或其它措施达成能力 要求。6.2.2.2 公司规定了有关职员培训的职责和操纵要点，以便提供和保 持职员的素养和能力。6.2.2.3 职员培训治理、人力资源调整和资格评审等工作由行

47、政部负 责，确定各部门具体的培训要求并坚持执行。每年初公司行政部按照各部门提交的培训申请及公司进展方 向，制订下年度的培训打算，经负责人审核，总经理批准后，下发到各部 门，并督促、协助各部门按打算执行，确保与质量治理体系有关的所有人 员都通过相应的教育和培训，具备所从事工作必须的能力（资格）。同时 意识到每一个岗位的工作关于实现质量目标的重要性，意识到应主动寻求 工作质量的改进，为本组织的连续进展作出奉献。培训要求包括（但不限于）：A、专业技能要求；B、质量 /环境意识要求；C、企业文化及厂规厂纪培训要求；D、治理方针和目标教育；E、国家、行业、法律法规明确规定的培训要求；F、专门岗位的资格要

48、求。6.2.2.5 从事特定工种的人员（检验、内部审核、专门工种等），须 按照相应的教育、培训和（或）体会加以评判和考核，并进行资格认定。6.2.2.6 培训应达到使职员认识到所从事活动的有关性和重要性，并 获得必要的信息，增强职员的：A 、为实现质量 /环境目标作出奉献的意识；B、质量 /环境意识、动力和参与精神。6.2.2.7 每次培训需填写培训记录表，培训后有关部门将培训签到 表、记录表及相应的试卷（考核记录）等送交公司行政部，由行政部在职 员档案上记录。连同该职员档案放入职员的档案袋予以储存。因专门缘故临时培训，可由有关部门以培训申请单的形式 提出。经行政部审核，总经理批准后，由有关部

49、门组织实施。培训成效评估 培训后二个月内行政部应组织有关部门负责人对培训成效进行评估， 以提升培训的有效性，为下次的培训打下基础，便于以后开展培训工作， 提升人员的综合素养。6.2.3 支持文件人力资源治理程序6.3 基础设施6.3.1 总经理应按照生产和服务提供的需要配备必要的基础设施，并 定期对基础设施的状况进行评审，以满足需要。6.3.2 这种基础设施包括（但不限于）：厂房及车间等配套设施、办 公场所、过程所需软硬件设备、需要的运输和通讯设备、环境爱护和处理 设施、有关设施等。6.3.3 公司生产部负责基础设施的爱护、保养和运行的治理，并应有 书面的规定，明确管理的要求，确保其满足要求。

50、6.3.4 支持文件生产设备治理程序6.4 工作环境6.4.1 公司应确定并确保为达到产品和服务符合要求的工作环境6.4.2 这种工作环境应包括（但不限于）：A、工作标准；B、符合要求的工作场所；C、周围的工作条件，如噪声、温度、湿度和污染等；D、安全卫生的生产条件等。第七章产 品 实 现7.1 产品实现的策划7.1.1 公司对产品实现和服务提供的要紧过程及内部治理过程进行了 识别和策划，以确保：A、明确产品及服务提供的质量、技术要求及顾客的要求；B、确定了所需的过程及方法、资源要求等，包括适当的书面 化要求；C、明确产品所要求的验证、确认、检验和试验活动；D、明确产品的同意要求，及产品和服务

51、质量满足预期的要 求。由生产部负责组织对产品实现所要求的子过程的顺序和相互关 系进行策划，治理者代表按照策划的结果，确定以下习惯内容：A、产品、项目应达到质量目标和技术要求；B、产品所需建立的过程和子过程；C、有关人员的职责、所需资源；D、应采纳的工艺流程、程序、方法和作业指导书；7.1.3 在需要时，针对特定的产品、项目或合同制定和实施质量打算 过程。7.1.4 针对上述要紧过程，公司要紧按如下原则进行治理：A、对各要紧过程进行过程分析并形成必要的书面文件；B、识别有关政府法规、国家标准、企业标准及顾客要求并确保满 足；C、对阻碍产品和服务质量 /环境绩效的各类人员进行培训或资格认 定；D、对阻碍产品和服务质量的设备和环保设施进行必要的爱护和保 养；E、对供方供货质量、供货周期进行有效的操纵；F、对阻碍产品质量的工作环境进行适当的操纵；G、对有关的过程进行连续的监视和测量；H、确保获得过程和体系有效运行的有关信息，并对其进行分析，以 达到改进的目的