国际经济法课件：WTO保障措施协议

1、WTO保障措施11、WTO中的保护条款和保障措施案例2、WTO保障措施协议介绍3、保障措施争端案例4、我国的承诺和对策WTO保障措施21994年年GATT中保障措施的条款主要包括以下几个方面：中保障措施的条款主要包括以下几个方面： 一、一、对某些产品大量进口的紧急措施（对某些产品大量进口的紧急措施（Emergence Action on Imports） 二、对某些特定工业的发展提供援助二、对某些特定工业的发展提供援助 三、在特殊情况下重新谈判修改关税减让和市场准入义务三、在特殊情况下重新谈判修改关税减让和市场准入义务 四、当国际收支不平衡时可实施限制四、当国际收支不平衡时可实施限制 五、世贸

2、组织成员可援引的普遍例外和国家安全的例外五、世贸组织成员可援引的普遍例外和国家安全的例外 六、世贸组织允许其成员反对不公平贸易而实施的保护六、世贸组织允许其成员反对不公平贸易而实施的保护 七、利用世贸组织的贸易争端解决机制保护国内市场和国内产业七、利用世贸组织的贸易争端解决机制保护国内市场和国内产业 八、利用技术性壁垒进行保护八、利用技术性壁垒进行保护 WTO保障措施3l2006年年3月月17日，台湾日，台湾 “经济部贸易调查委员会经济部贸易调查委员会”对大陆产毛巾对大陆产毛巾反倾销案作出初裁，对毛巾特别保障措施案作出损害终裁。台湾反倾销案作出初裁，对毛巾特别保障措施案作出损害终裁。台湾 “经

3、济部贸易调查委员会经济部贸易调查委员会”认定，大陆出口毛巾对台湾地区同类认定，大陆出口毛巾对台湾地区同类产业造成产业造成“市场扰乱市场扰乱”和和“实质损害实质损害”。 大陆方面（中国纺织品进出口商会）认为：自大陆方面（中国纺织品进出口商会）认为：自2002年大陆毛年大陆毛巾开始对台湾地区出口以来，出口增长率不断下降，巾开始对台湾地区出口以来，出口增长率不断下降，2005年出现年出现负增长，并没有出现台湾负增长，并没有出现台湾货品进口救济办法货品进口救济办法及世贸组织相关及世贸组织相关文件规定的文件规定的“快速增长快速增长”或或“市场扰乱市场扰乱”。而自。而自1999年以来，台年以来，台湾毛巾产

4、业一直处于衰退之中，没有证据表明其衰退与大陆毛巾湾毛巾产业一直处于衰退之中，没有证据表明其衰退与大陆毛巾的进口存在因果关系。的进口存在因果关系。 WTO保障措施4l加拿大安大略烤烟种植者营销委员会加拿大安大略烤烟种植者营销委员会 (Ontario Flue-Cured Tobacco Growers Marketing Board )代表其代表其638家烤烟种植者成家烤烟种植者成员于员于2005年年10月月14日向加拿大国际贸易法庭日向加拿大国际贸易法庭(CITT)提出申请，要提出申请，要求对从中国进口的未经加工的烤烟烟叶产品进行一般保障措施调求对从中国进口的未经加工的烤烟烟叶产品进行一般保障

5、措施调查。查。 l2005年年12月月29日，加拿大国际贸易法庭（日，加拿大国际贸易法庭（CITT）决定对进口的）决定对进口的初级烤烟烟叶产品发起全球保障措施调查，本案涉及的主要出口初级烤烟烟叶产品发起全球保障措施调查，本案涉及的主要出口国和地区为巴西、阿根廷、中国、津巴布韦和美国。国和地区为巴西、阿根廷、中国、津巴布韦和美国。l2006年年2月月14日，日， CITT发布公告称，申诉方安大略烤烟种植者发布公告称，申诉方安大略烤烟种植者营销委员会（营销委员会（Ontario Flue-Cured Tobacco Growers Marketing Board）已告知法庭其成员将不再参与调查并提

6、供有关证据，鉴）已告知法庭其成员将不再参与调查并提供有关证据，鉴于此种情况，法庭决定终止对进口烟草产品的全球保障措施调查。于此种情况，法庭决定终止对进口烟草产品的全球保障措施调查。 WTO保障措施5l2005年年7月月28日，印尼保障措施委员会发出公告，称印日，印尼保障措施委员会发出公告，称印尼从外国进口的打火机（海关税则号尼从外国进口的打火机（海关税则号961310， 961320， 961380， 961390）数量激增，对其国内相关产业造成）数量激增，对其国内相关产业造成了损害或损害威胁，为此已对进口打火机展开保障措施了损害或损害威胁，为此已对进口打火机展开保障措施调查。涉及我出口金额调

7、查。涉及我出口金额1064万美元。万美元。 l 2006年年1月月19日，印尼保障措施委员会致函我驻印尼使日，印尼保障措施委员会致函我驻印尼使馆经商参处，称由于打火机进口数量的绝对或相对于国馆经商参处，称由于打火机进口数量的绝对或相对于国内产量的增长与其国内产业损害之间没有强烈的因果关内产量的增长与其国内产业损害之间没有强烈的因果关系，是其他因素，而非进口增长导致了国内产业的损害，系，是其他因素，而非进口增长导致了国内产业的损害，为此，该委员会决定终止调查。为此，该委员会决定终止调查。 WTO保障措施6 保障措施保障措施,（也称逃避条款或免责条款）是指成员方在（也称逃避条款或免责条款）是指成员

8、方在某些情况下，可以减少或免除的义务，而不必承担责任的某些情况下，可以减少或免除的义务，而不必承担责任的规定。规定。 在关税与贸易总协定中，起保障作用的条文有第在关税与贸易总协定中，起保障作用的条文有第条（为保障国际收支平衡而实施的数量限制）、第条条（为保障国际收支平衡而实施的数量限制）、第条（关于反补贴和反倾销措施）、第条（一般例外）、（关于反补贴和反倾销措施）、第条（一般例外）、第条（安全例外）等。但通常人们所说的保障措施指第条（安全例外）等。但通常人们所说的保障措施指的是总协定第条（对特定产品进口的紧急措施）和以的是总协定第条（对特定产品进口的紧急措施）和以以其为基础在乌拉圭回合中达成的

9、保障措施协议以其为基础在乌拉圭回合中达成的保障措施协议（Agreement on Safeguards 下文简称保障协议）。下文简称保障协议）。WTO保障措施7 根据总协定第条第1款的规定，保障措施的主要含义是：“由于意外情况的发生或因缔约一方承担本协由于意外情况的发生或因缔约一方承担本协定义务而导致输入到该缔约方领土某一产品的数量大为定义务而导致输入到该缔约方领土某一产品的数量大为增加，因而对该缔约方国内的相同产品或直接竞争的产增加，因而对该缔约方国内的相同产品或直接竞争的产品的国内生产者造成严重损害或严重损害的威胁时，该品的国内生产者造成严重损害或严重损害的威胁时，该缔约方在防止或纠正这种

10、损害所必须的程度和时间内，缔约方在防止或纠正这种损害所必须的程度和时间内，实施其所承担的义务，或者撤销或修改减让实施其所承担的义务，或者撤销或修改减让”。WTO保障措施8 从性质上看，保障措施是整个世界贸易组织体制中的一个例从性质上看，保障措施是整个世界贸易组织体制中的一个例外，它为成员方提供了免除义务的条件和程序。外，它为成员方提供了免除义务的条件和程序。保障措施意在协调两个相互冲突的目标：保障措施意在协调两个相互冲突的目标：1.在推进成员方贸易自由化的进程中，兼顾成员方的经济主权，在推进成员方贸易自由化的进程中，兼顾成员方的经济主权，使之在必要时可以适度维护自己的经济利益和经济安全；使之在

11、必要时可以适度维护自己的经济利益和经济安全；2.在谋求成员方对开放市场、自由贸易最大限度承诺的同时，给在谋求成员方对开放市场、自由贸易最大限度承诺的同时，给成员方适度背离义务的宽容。成员方适度背离义务的宽容。WTO保障措施9 关于保障措施的性质，总协定第三任秘书长奥利关于保障措施的性质，总协定第三任秘书长奥利弗弗隆指出：隆指出：“保障措施代表了两种相反目标之间的联保障措施代表了两种相反目标之间的联系，一个目标是各国政府对放松贸易限制承诺的尊重；系，一个目标是各国政府对放松贸易限制承诺的尊重；另一个目标是各国政府希望保持国内市场。另一个目标是各国政府希望保持国内市场。”因此，世贸组织保障措施制度

12、的确立增加了成员方在国因此，世贸组织保障措施制度的确立增加了成员方在国际贸易中的回旋余地，使其在经济形势需要时能够采取际贸易中的回旋余地，使其在经济形势需要时能够采取柔和而非粗暴的方式解除国内的经济压力，从而避免破柔和而非粗暴的方式解除国内的经济压力，从而避免破坏世贸组织的自由贸易体制。坏世贸组织的自由贸易体制。 保障措施又被称为自由贸易的保障措施又被称为自由贸易的“安全阀安全阀”。WTO保障措施10 为实施保障措施，在目标上必须解决这样一对矛盾：为实施保障措施，在目标上必须解决这样一对矛盾：一方面，保障措施必须一方面，保障措施必须“足够的严格，以使它们的例外性足够的严格，以使它们的例外性质是

13、明显的质是明显的”。否则，频繁而无限制地适用保障措施必然。否则，频繁而无限制地适用保障措施必然造成整个世贸组织体制的崩溃；另一方面，保障措施又需造成整个世贸组织体制的崩溃；另一方面，保障措施又需具有一定程度的灵活性，从而促使各成员方最大限度地承具有一定程度的灵活性，从而促使各成员方最大限度地承担义务，避免担义务，避免“灰色区域措施灰色区域措施”的运用。的运用。WTO保障措施11（1）从制度上强化了）从制度上强化了GATT第第19条保障措施的多边控制，对成员国寻条保障措施的多边控制，对成员国寻求求WTO规则之外的措施给予明确的禁止，使成员国采取保护必规则之外的措施给予明确的禁止，使成员国采取保护

14、必须回归到须回归到WTO的法律框架之内。的法律框架之内。（2）这种保障措施或）这种保障措施或“免责机制免责机制”给于给于WTO成员国推动贸易自由化成员国推动贸易自由化进程充分的信心和胆量，它使进程充分的信心和胆量，它使WTO体制更有吸引力，因为它赋体制更有吸引力，因为它赋予了各成员国一种救济权。即当推行贸易自由化出现意外使某成予了各成员国一种救济权。即当推行贸易自由化出现意外使某成员国产业受到严重损害时，成员国可依法实施保障。员国产业受到严重损害时，成员国可依法实施保障。（3）保障措施协议对实施保障措施的实体条件、程序作出了明）保障措施协议对实施保障措施的实体条件、程序作出了明确的规定，规定了

15、详细的通知义务，保证了充分的透明度，在更确的规定，规定了详细的通知义务，保证了充分的透明度，在更大程度上保证了保障措施的完整性、可行性和透明度，以及实施大程度上保证了保障措施的完整性、可行性和透明度，以及实施保障措施的公正性。保障措施的公正性。WTO保障措施12保障措施协议（保障措施协议（Agreement on Safeguard） 协 议 共 有协 议 共 有 1 4 条 ， 第条 ， 第 1 条 总 则 明 确 指 出 保 障 措 施 就 是 指条 总 则 明 确 指 出 保 障 措 施 就 是 指GATT1994第第19条规定的措施，第条规定的措施，第2条规定了实施保障的条件，条规定了

16、实施保障的条件，第第3条关于调查，第条关于调查，第4条明确严重损害和严重损害威胁的确定，第条明确严重损害和严重损害威胁的确定，第5条保障措施的实施，第条保障措施的实施，第6条临时保障措施，第条临时保障措施，第7条保障措施的期限条保障措施的期限和审议，第和审议，第8条关于减让和其他义务的水平，第条关于减让和其他义务的水平，第9条关于发展中国条关于发展中国家的照顾，第家的照顾，第10条关于以前已经存在的措施，第条关于以前已经存在的措施，第11条关于某些措施条关于某些措施的禁止和取消，第的禁止和取消，第12条明确通知和磋商的要求，第条明确通知和磋商的要求，第13条是关于监条是关于监督，第督，第14条

17、是关于争端解决。条是关于争端解决。WTO保障措施13（一）适用保障措施的实质性条件（一）适用保障措施的实质性条件（二）适用保障措施的程序（二）适用保障措施的程序（三）保障措施的形式和实施方式（三）保障措施的形式和实施方式（四）临时保障措施（四）临时保障措施（五）保障措施的期限、实施频度及审议（五）保障措施的期限、实施频度及审议（六）补偿与报复（六）补偿与报复（七）（七）“灰色区域灰色区域”措施问题措施问题（八）发展中成员的优惠待遇问题（八）发展中成员的优惠待遇问题（九）通知要求（九）通知要求（十）保障措施委员会的职能（十）保障措施委员会的职能WTO保障措施14 总协定条第款、保障措施协议第条第

18、总协定条第款、保障措施协议第条第款及第条规定，进口方实施保障措施必须符合四个实质款及第条规定，进口方实施保障措施必须符合四个实质性要件：性要件：1、进口增长，、进口增长，2、国内产业存在严重损害或严重、国内产业存在严重损害或严重损害威胁，损害威胁，3、进口增长与严重损害或损害威胁之间必须、进口增长与严重损害或损害威胁之间必须有因果关系，有因果关系，4、进口增长的不可预见性和履行义务的结、进口增长的不可预见性和履行义务的结果。果。WTO保障措施15 进口增长明确是进口数量的增长，而非价值的增长。进口增长明确是进口数量的增长，而非价值的增长。 这种进口数量的增长包括这种进口数量的增长包括“绝对增长

19、绝对增长”和和“相对增长相对增长”。“绝对增长绝对增长”是指产品的进口数量在某段时期的绝对增加，是指产品的进口数量在某段时期的绝对增加，如去年进口如去年进口10000打，今年进口打，今年进口20000打。打。“相对增长相对增长”是指相对于已减少的国内消费量或国内生产是指相对于已减少的国内消费量或国内生产量而言，某种产品的进口份额在总消费量中所占比例的增量而言，某种产品的进口份额在总消费量中所占比例的增加。在这种情况下，并未发生进口量的实际增长，但是相加。在这种情况下，并未发生进口量的实际增长，但是相对于国内市场调整过程中消费总量下降的前提下，进口数对于国内市场调整过程中消费总量下降的前提下，进

20、口数量的相对份额确实是提高了。如去年进口量的相对份额确实是提高了。如去年进口10000打，而今年打，而今年仍进口仍进口10000打，但是国内消费量从去年的打，但是国内消费量从去年的50000打降到今打降到今年的年的30000打。打。WTO保障措施16 保障措施协议第条对保障措施协议第条对“国内产业国内产业”、“严重损害严重损害”和和“严重损害的威胁严重损害的威胁”等概念作出了精确的解释。等概念作出了精确的解释。 “国内产业国内产业”指在进口成员方领土内生产相似产品（指在进口成员方领土内生产相似产品（like product）或直接竞争产品的所有生产者，或占有主要份额或直接竞争产品的所有生产者，

21、或占有主要份额的生产者。与反倾销协议不同，保障措施协议没有对后一的生产者。与反倾销协议不同，保障措施协议没有对后一种情况下的产量比例规定下限。一般认为超过种情况下的产量比例规定下限。一般认为超过50%份额的份额的企业联合申述，进口国政府有关部门应该受理并开展调查。企业联合申述，进口国政府有关部门应该受理并开展调查。 同时需要注意的是，关税同盟既可以以一个整体实施保同时需要注意的是，关税同盟既可以以一个整体实施保障措施，也可以仅代表同盟的某一个成员实施保障措施，障措施，也可以仅代表同盟的某一个成员实施保障措施，但是国内产业和严重损害或损害威胁的认定、以及保障措但是国内产业和严重损害或损害威胁的认

22、定、以及保障措施的实施范围等各个环节的口径应该保持一致。施的实施范围等各个环节的口径应该保持一致。WTO保障措施17 “严重损害严重损害”应理解为对某一国内产业重大的全面的损害，或总体的损害。但是由于各个成员经济发展水平不同、相关产业的成熟度也有所差异，因此不可能事先规定“严重损害”或“严重损害威胁”的非常明确的量化标准。 但是从东京回合和乌拉圭回合的谈判可以看出，标准问题是谈判各方非常关注的问题。标准过高则会迫使成员国在多边规则之外去寻求一些不正当的灰色区域措施解决问题；而标准过低则会导致保障措施的滥用，进而严重扭曲国际贸易。协议没有规定量化标准，只要求评估所有因素。 从实践角度看，要实际评

23、估所有因素是非常困难的。WTO保障措施18 为了统一各成员的实践，协议规定，在评估国内某一为了统一各成员的实践，协议规定，在评估国内某一产业是否存在严重损害或严重损害威胁时，进口成员必须产业是否存在严重损害或严重损害威胁时，进口成员必须评估与该产业状况相关的评估与该产业状况相关的所有客观的和可量化的因素，所有客观的和可量化的因素，包包括（括（1）绝对和相对的有关产品进口的比例和数量，（）绝对和相对的有关产品进口的比例和数量，（2）增加的进口所占的市场份额，（增加的进口所占的市场份额，（3）销售水平、产量、生产）销售水平、产量、生产率、设备利用率、盈亏及就业的变化情况。率、设备利用率、盈亏及就业

24、的变化情况。 但是从保障措施争端案例实践看，争端解决机构专家但是从保障措施争端案例实践看，争端解决机构专家组以务实的方法确定了组以务实的方法确定了“所有相关因素所有相关因素”的最小范围，即的最小范围，即协议第协议第4条第条第2款所列举的因素和保障措施调查案中利害关款所列举的因素和保障措施调查案中利害关系方明确提出的其他因素。系方明确提出的其他因素。WTO保障措施19 “严重损害的威胁严重损害的威胁”应解释为严重损害的危急是显而易应解释为严重损害的危急是显而易见的，必须有事实依据，不能仅凭指控、推测或极小的可见的，必须有事实依据，不能仅凭指控、推测或极小的可能性便裁定能性便裁定“存在严重损害威胁

25、存在严重损害威胁”。 对于发展中国家适用最低限度条款，对于发展中国家适用最低限度条款，即从发展中国家进即从发展中国家进口份额小于口份额小于3%，或所有按升序排列的发展中成员国合计出，或所有按升序排列的发展中成员国合计出口份额小于口份额小于9%的发展中成员国可以例外，则进口国不应对的发展中成员国可以例外，则进口国不应对这些成员国实施保障措施。这些成员国实施保障措施。WTO保障措施20 如果产业损害或损害威胁是由进口增长之外的其他因如果产业损害或损害威胁是由进口增长之外的其他因素造成的，则进口成员不得实施保障措施。协议明确规定，素造成的，则进口成员不得实施保障措施。协议明确规定，不得将由进口增长之

26、外的因素造成的损害归咎于进口增长。不得将由进口增长之外的因素造成的损害归咎于进口增长。这实际上是给因果关系的认定提出了更高的要求。这实际上是给因果关系的认定提出了更高的要求。 在美国小麦面筋保障措施案中，专家小组认为，在排在美国小麦面筋保障措施案中，专家小组认为，在排除了其他因素造成的损害之后，如果进口增长造成的损害除了其他因素造成的损害之后，如果进口增长造成的损害仍达到了严重的程度，则可以认定进口增长与损害存在因仍达到了严重的程度，则可以认定进口增长与损害存在因果关系。果关系。 当然，从操作的角度来讲，这一点很不容易做到。排当然，从操作的角度来讲，这一点很不容易做到。排除其他因素造成的损害并

27、不像加减法那么容易，因为各种除其他因素造成的损害并不像加减法那么容易，因为各种因素造成的损害的比例很难量化，几乎是不可能量化。因素造成的损害的比例很难量化，几乎是不可能量化。WTO保障措施21 在评估进口增长和损害之间是否有因果关系时，必须在评估进口增长和损害之间是否有因果关系时，必须要排除：要排除：（1）消费者偏好（喜好）的改变；）消费者偏好（喜好）的改变；（2）采用新技术生产了更好的替代品。）采用新技术生产了更好的替代品。 由这两个因素造成的损害或损害威胁不能算在进口增由这两个因素造成的损害或损害威胁不能算在进口增长因素上，进口国在评估时必须加于说明。长因素上，进口国在评估时必须加于说明。

28、 WTO保障措施22 在在GATT1994第第19条中阐述保障措施概念时提出条中阐述保障措施概念时提出“意外意外情况和承担总协定义务情况和承担总协定义务”。但是在保障措施协议中未提及。但是在保障措施协议中未提及。 关于关于“意外情况意外情况”的含义，在年的含义，在年“捷克诉美国捷克诉美国皮帽皮帽”案中工作小组解释道案中工作小组解释道,“发生了在关税减让谈判时谈发生了在关税减让谈判时谈判人无法合理预期的情势判人无法合理预期的情势”就是就是“意外情况意外情况”。 争端机构专家组和上述机构确认争端机构专家组和上述机构确认“未预见的情况未预见的情况”是是进口国实施保障措施的实体条件。但是要证明这一点是

29、很进口国实施保障措施的实体条件。但是要证明这一点是很难的，进口国成员必须解释进口增长的情况是超出预期的。难的，进口国成员必须解释进口增长的情况是超出预期的。 WTO保障措施23 总协定第条第款、保障协议第条和第条对保障措施程序作了规定。 WTO成员若要实施保障措施，则必须通过调查证明前述条件都得以满足。为了保证调查程序的公正和透明，也为了尽量减少因实施保障措施造成的贸易扭曲，协议对保障措施调查规定了非常严格的通知义务。此外，协议还特别强调拟实施保障措施的成员必须在整个调查过程中，给其他有利害关系的成员充分的磋商机会。 主要程序主要程序: 1、调查。、调查。2、通知。、通知。3、协商。、协商。W

30、TO保障措施241、保障措施的形式。协议没有对保障措施的具体形式做分、保障措施的形式。协议没有对保障措施的具体形式做分类规定。从以往的实践来看，这类措施大体包括类规定。从以往的实践来看，这类措施大体包括修改减让、修改减让、提高关税、实行数量限制、或关税与数量限制相结合的措施提高关税、实行数量限制、或关税与数量限制相结合的措施(如关税配额如关税配额)等。等。 根据根据GATT秘书处秘书处1987年的统计，年的统计，50年代年代GATT缔约方缔约方大多采用关税措施，到了大多采用关税措施，到了70年代数量限制占多数，年代数量限制占多数，80年代两年代两类措施使用数量相近。类措施使用数量相近。2、两点

31、实施原则：两点实施原则：（1）非歧视的方式实施。）非歧视的方式实施。（2）保障措施在实施期内必须逐步放宽。）保障措施在实施期内必须逐步放宽。WTO保障措施25 协议有以下规定：协议有以下规定：（1）在紧急情况下，如果延迟会造成难以弥补的损失，成）在紧急情况下，如果延迟会造成难以弥补的损失，成员可不经磋商而采取临时保障措施。员可不经磋商而采取临时保障措施。（2）为避免临时保障措施的滥用，协议第）为避免临时保障措施的滥用，协议第6条规定，进口成条规定，进口成员主管当局应根据明确证实了员主管当局应根据明确证实了“进口的增长已经或正进口的增长已经或正在造成严重损害或威胁在造成严重损害或威胁”的初步裁定

32、，才能采取临时的初步裁定，才能采取临时保障措施。保障措施。（3）临时保障措施的实施期限不得超过）临时保障措施的实施期限不得超过200天，并且该期限天，并且该期限计入保障措施总期限。计入保障措施总期限。（4）临时保障措施只能采取增加关税的形式，如果随后的）临时保障措施只能采取增加关税的形式，如果随后的调查不能证实增加的进口已经导致或威胁导致对国内调查不能证实增加的进口已经导致或威胁导致对国内产业的损害，则增加的关税应迅速退还。产业的损害，则增加的关税应迅速退还。（5）成员在采取临时保障措施前应通知保障措施委员会，）成员在采取临时保障措施前应通知保障措施委员会，在采取措施后应尽快与各利害关系方举行

33、磋商在采取措施后应尽快与各利害关系方举行磋商。WTO保障措施26 由于保障措施针对的是公平贸易条件下的产品进口，因此，保障措由于保障措施针对的是公平贸易条件下的产品进口，因此，保障措施的实施必然影响出口方的正当利益。为此，协议第施的实施必然影响出口方的正当利益。为此，协议第8条规定，实施保条规定，实施保障措施的成员与其他有利害关系的成员可就贸易补偿问题进行谈判。障措施的成员与其他有利害关系的成员可就贸易补偿问题进行谈判。 如果如果30日内不能达到双方满意的补偿方案，在货物贸易理事会收到日内不能达到双方满意的补偿方案，在货物贸易理事会收到其关于报复的书面通知其关于报复的书面通知30日后，则利益受

34、到影响的出口成员可在保障措日后，则利益受到影响的出口成员可在保障措施实施后施实施后90日内，可以对实施保障措施的成员采取实质对等的报复措施。日内，可以对实施保障措施的成员采取实质对等的报复措施。当然，条件是货物贸易理事会不反对实施这种报复措施。当然，条件是货物贸易理事会不反对实施这种报复措施。 协议对报复权还有一种限制：协议对报复权还有一种限制：如果采取保障措施是因为进口的绝对如果采取保障措施是因为进口的绝对增长，并且该措施符合协议的规定，则在措施实施的第一个增长，并且该措施符合协议的规定，则在措施实施的第一个3年中，利年中，利益受影响的出口成员不得行使报复权（中止义务的权利）。益受影响的出口

35、成员不得行使报复权（中止义务的权利）。问题（问题（1）如果进口是相对增长？如果进口是相对增长？问题（问题（2）如果进口国的保障措施不符合协议规定？）如果进口国的保障措施不符合协议规定？WTO保障措施27协议对报复进行了限制（程序性要求）：协议对报复进行了限制（程序性要求）：（1）除非事先进行了补偿谈判；）除非事先进行了补偿谈判；（2）在）在30天内不能达成协议；天内不能达成协议；（3）利益受到影响的出口成员在货物贸易理事会收到其关于报复的书面通）利益受到影响的出口成员在货物贸易理事会收到其关于报复的书面通知知30日后，货物贸易理事会不反对实施这种报复措施。日后，货物贸易理事会不反对实施这种报复

36、措施。（4）进口绝对增长情况下，并且该措施符合协议的规定，则在保障措施实）进口绝对增长情况下，并且该措施符合协议的规定，则在保障措施实施的第一个施的第一个3年中，则利益受影响的出口成员也不得行使报复权。年中，则利益受影响的出口成员也不得行使报复权。问题（问题（1）如果进口是相对增长，则符合前三条，可采取措施。如果进口是相对增长，则符合前三条，可采取措施。问题（问题（2）如果进口国的保障措施不符合协议规定。则符合前三条，可采取）如果进口国的保障措施不符合协议规定。则符合前三条，可采取措施。措施。问题（问题（3）进口绝对增长情况下，在保障措施实施的第一个）进口绝对增长情况下，在保障措施实施的第一个

37、3年后（保障措年后（保障措施继续有效），则利益受影响的出口成员可否行使报复权？有专家认施继续有效），则利益受影响的出口成员可否行使报复权？有专家认为为3年的规定是为了诱导成员国尽量短时期的保障，如果保障期限超年的规定是为了诱导成员国尽量短时期的保障，如果保障期限超过过3年，则第年，则第4年出口国的报复可以追溯前年出口国的报复可以追溯前3年的利益损失补偿。年的利益损失补偿。WTO保障措施28 GATT1947第第19条没有对发展中成员的待遇做任条没有对发展中成员的待遇做任何特别规定，但保障措施协议仍体现了对发展中成何特别规定，但保障措施协议仍体现了对发展中成员利益的特别关注。员利益的特别关注。1

38、、协议规定，如果某一发展中成员的出口在进口成员方、协议规定，如果某一发展中成员的出口在进口成员方总进口中的份额不超过总进口中的份额不超过3%，几个发展中成员所占的份，几个发展中成员所占的份额之和不超过额之和不超过9%，则保障措施不能适用于此类发展中，则保障措施不能适用于此类发展中成员的出口产品。成员的出口产品。2、发展中成员采取保障措施的限期比发达国家成员长一、发展中成员采取保障措施的限期比发达国家成员长一些，其最长适用期可为些，其最长适用期可为10年。在针对同一产品适用保障年。在针对同一产品适用保障措施的频度方面，对一发展中成员来讲，只要拟实施的措施的频度方面，对一发展中成员来讲，只要拟实施

39、的后一次保障措施与前次保障措施之间的时间间隔等于前后一次保障措施与前次保障措施之间的时间间隔等于前次保障措施期限的一半，且该时间间隔至少为次保障措施期限的一半，且该时间间隔至少为2年，则年，则后一次保障措施即可实施。后一次保障措施即可实施。WTO保障措施29协议有关条款规定在以下情况下应立即通知保障措施委员会：协议有关条款规定在以下情况下应立即通知保障措施委员会： （1） 发起与严重损害或严重损害威胁相关的调查程序及其原因；发起与严重损害或严重损害威胁相关的调查程序及其原因； （2） 就因增加的进口所造成的严重损害或严重损害威胁提出调查结就因增加的进口所造成的严重损害或严重损害威胁提出调查结果

40、；果； （3） 就实施或延长保障措施作出决定；就实施或延长保障措施作出决定；(包括临时措施和磋商结果包括临时措施和磋商结果) （4） 磋商结果；磋商结果； （5） 中期审议结果；中期审议结果；（6）补偿或中止减让和其他义务；等等。）补偿或中止减让和其他义务；等等。 WTO保障措施30 成员方应注意保障措施协议第成员方应注意保障措施协议第12条第条第11款的规定，款的规定，即即“本协定有关通知的规定不要求任何成员披露会妨碍执本协定有关通知的规定不要求任何成员披露会妨碍执法或违背公共利益或损害特定公私企业合法商业利益的机法或违背公共利益或损害特定公私企业合法商业利益的机密信息。密信息。”WTO保障

41、措施31（1）启动调查的通知。）启动调查的通知。 （2）损害或损害威胁裁决的通知和实施保障措施决定通知。）损害或损害威胁裁决的通知和实施保障措施决定通知。 (3) 关于采取临时保障措施的通知。关于采取临时保障措施的通知。 （4）磋商的通知）磋商的通知 。（5）中期审议的结果通知。）中期审议的结果通知。 （6）补偿的形式通知。）补偿的形式通知。 （7）中止的减让和其他义务的通知。）中止的减让和其他义务的通知。WTO保障措施32均是为保护国内产业而采取的行政措施；均是为保护国内产业而采取的行政措施；均是针对进口产品（过量或其倾销）而采取的行政措施；均是针对进口产品（过量或其倾销）而采取的行政措施；

42、均是以国内相关产业（大部分）受到损害为起因而采取均是以国内相关产业（大部分）受到损害为起因而采取的一种行政措施；的一种行政措施；均是国内产业受到损害并与进口产品有因果关系时（保均是国内产业受到损害并与进口产品有因果关系时（保障措施：损害是由有关进口产品的大量增加造成的；障措施：损害是由有关进口产品的大量增加造成的；反倾销：损害是由有关进口产品倾销造成的）才能采反倾销：损害是由有关进口产品倾销造成的）才能采取的行政措施。取的行政措施。WTO保障措施33反倾销针对的是来自特定国家或地区的某种产品；而保障措施仅针对特定产品，而不针对具体国家、地区和公司；当一成员方限制进口以保护其国内产业而采取保障措

43、施时，原则上必须给予受到影响的其他成员方相应的补偿，不能达成协议时，受影响的成员方还可以采取报复措施；而当一成员方对另一成员方进口产品采取反倾销措施时，不必给予相应的补偿。一成员方若决定采取保障措施，该成员方必须与有重大出口利益的成员方进行磋商；反倾销措施无此规定。保障措施针对的是公平的贸易行为，反倾销针对的是不公平的贸易行为。在调查程序方面，保障措施需要对进口增长和国内产业受到损害的情况进行调查；反倾销需要对进口产品的倾销幅度和国内产业损害程度进行调查。WTO保障措施34另据不完全统计，年至年部分国家针对不同进口产另据不完全统计，年至年部分国家针对不同进口产品发起的保障措施案件主要有：品发起

44、的保障措施案件主要有：澳大利亚：猪肉，皮革；墨西哥：高果糖玉米浆；印度：丙酮，黑电澳大利亚：猪肉，皮革；墨西哥：高果糖玉米浆；印度：丙酮，黑电石气（乙炔），碳黑，丙二醇，硬纸板，丁苯橡胶，黄磷，苯酚，石气（乙炔），碳黑，丙二醇，硬纸板，丁苯橡胶，黄磷，苯酚，亚麻制床上用品。亚麻制床上用品。加拿大：制药业。加拿大：制药业。美国：西红柿和胡椒粉，金雀花，麦麸，羊肉，纱线，线材和焊管。美国：西红柿和胡椒粉，金雀花，麦麸，羊肉，纱线，线材和焊管。韩国：大豆油，乳制品，自行车和零部件，大蒜，牛肉。韩国：大豆油，乳制品，自行车和零部件，大蒜，牛肉。危地马拉：水泥；欧盟：石棉。危地马拉：水泥；欧盟：石棉。泰

45、国：钢材。泰国：钢材。阿根廷：鞋，玩具，牛皮。阿根廷：鞋，玩具，牛皮。巴西：玩具；智利：轮胎。巴西：玩具；智利：轮胎。捷克：甜菜糖；捷克：甜菜糖；厄瓜多尔：檀香；厄瓜多尔：檀香；埃及：安全火柴，普通荧光灯；埃及：安全火柴，普通荧光灯；拉脱维亚、斯洛伐克、斯洛文尼亚：猪肉。等等。拉脱维亚、斯洛伐克、斯洛文尼亚：猪肉。等等。WTO保障措施35通过对近几年的相关资料分析，保障措施的实施有以下一些特点：通过对近几年的相关资料分析，保障措施的实施有以下一些特点：（一）保障措施立案数量总体上少于反倾销案，但近几年保障措施案（一）保障措施立案数量总体上少于反倾销案，但近几年保障措施案件却持续快速增长。件却持

46、续快速增长。（二）印度和美国一直是使用保障措施最多的国家。（二）印度和美国一直是使用保障措施最多的国家。 在过去年中立案的起保障措施案是由个国家提出的，其在过去年中立案的起保障措施案是由个国家提出的，其中：印度件，美国件，韩国件，阿根廷件，埃及件，中：印度件，美国件，韩国件，阿根廷件，埃及件，萨尔瓦多件，委内瑞拉件。印度和美国占案件总数的。萨尔瓦多件，委内瑞拉件。印度和美国占案件总数的。（三）更多国家拿起保障措施这一武器。年有个第一次使（三）更多国家拿起保障措施这一武器。年有个第一次使用保障措施的国家，它们是萨尔瓦多、日本、委内瑞拉、摩洛哥、用保障措施的国家，它们是萨尔瓦多、日本、委内瑞拉、摩

47、洛哥、保加利亚、约旦和波兰。由于保障措施在调查程序上比较简单，保加利亚、约旦和波兰。由于保障措施在调查程序上比较简单，无须收集出口国相关资料，因此，这种手段更多地被一些刚刚开无须收集出口国相关资料，因此，这种手段更多地被一些刚刚开始使用贸易保护武器的国家使用，特别是发展中国家越来越多地始使用贸易保护武器的国家使用，特别是发展中国家越来越多地使用。使用。（四）保障措施的实施以畜产品、食品和化工品最为集中。（四）保障措施的实施以畜产品、食品和化工品最为集中。WTO保障措施36 年月日，韩国政府以进口大蒜增加，导致韩大蒜市年月日，韩国政府以进口大蒜增加，导致韩大蒜市场价格下跌、产业受到损害为由，对主

48、要原产于中国的冷冻和醋酸腌制场价格下跌、产业受到损害为由，对主要原产于中国的冷冻和醋酸腌制大蒜采取了征收高额紧急关税的临时保障措施。后又于大蒜采取了征收高额紧急关税的临时保障措施。后又于年月日正式采取包括高关税在内的保障措施。年月日正式采取包括高关税在内的保障措施。 中方认为：依据世界贸易组织有关规则，韩方采取保障措施理由不成中方认为：依据世界贸易组织有关规则，韩方采取保障措施理由不成立，因为年韩国内大蒜产量激增万吨，而进口仅增加立，因为年韩国内大蒜产量激增万吨，而进口仅增加吨。韩大蒜产业受到损害，完全是韩国产量激增所致。韩方对来自中吨。韩大蒜产业受到损害，完全是韩国产量激增所致。韩方对来自中

49、国的大蒜产品采取的保障措施，违背了世界贸易组织保障措施协议规定国的大蒜产品采取的保障措施，违背了世界贸易组织保障措施协议规定的采取保障措施的条件，明显属于歧视性的贸易措施；同时韩方在未与的采取保障措施的条件，明显属于歧视性的贸易措施；同时韩方在未与中方磋商的情况下，单方面采取限制做法不符合世界贸易组织的规定。中方磋商的情况下，单方面采取限制做法不符合世界贸易组织的规定。 在经过正式磋商失败后，中国政府于年月日采取措施，在经过正式磋商失败后，中国政府于年月日采取措施，暂停从韩国进口手机和初级形状聚乙烯。由于中国政府的暂停进口措施暂停从韩国进口手机和初级形状聚乙烯。由于中国政府的暂停进口措施及受到

50、来自韩国国内相关产业的压力，经过进一步磋商，韩国政府于及受到来自韩国国内相关产业的压力，经过进一步磋商，韩国政府于年月日同中国政府签署了协议，对主要来自中国的大蒜征年月日同中国政府签署了协议，对主要来自中国的大蒜征收高关税的保障措施作出了实质性修改，中国政府也决定自年收高关税的保障措施作出了实质性修改，中国政府也决定自年月日起解除对韩国所实施的暂停进口。月日起解除对韩国所实施的暂停进口。WTO保障措施37 年月日，日本政府对大葱、鲜香菇、蔺草席三种主要来年月日，日本政府对大葱、鲜香菇、蔺草席三种主要来自中国的农产品启动临时保障措施。临时保障措施为期天，采取关自中国的农产品启动临时保障措施。临时保障措施为期天，采取关税配额的形式，三种产品的进口限量分别为：大葱吨、鲜香菇税配额的形式，三种产品的进口限量分别为：大葱吨、鲜香菇吨、蔺草席吨；对超过限