企业运营中的法律风险控制机制

1、企业运营中的法律风险控制机制 随着市场经济的发展和法治的完善，企业在其运转过程中，机遇与 风险并存，法律风险贯穿始终。 合法经营，依法实现和保护企业权益， 是社会主义市场经济新体制对企业改革发展提出的新要求。 企业不仅 要根据经济发展的情态及时调整发展战略、 制定发展方案， 更要完善 企业法律风险防范和控制机制， 从而为企业生产经营提供更完善的法 律环境。 1 企业面临的法律风险 法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部 法律环境发生重大变化而可能造成经济损失的风险， 法律风险涵盖的 内容非常广泛， 从风险形成角度讲， 法律风险包括内部法律风险和外 部法律风险。 内部法律风险

2、，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引 发的法律风险，由于企业自身设立、 内部运营过程中伴随而来的风险。 比如，公司设立登记、股东股权转让、经营方式手段等是否合法合规。 从经验教训来看， 法律风险形成的最主要原因还是来自企业内部， 由 于企业自身法律意识淡薄， 防范法律风险的意识不强， 对社会法律大 环境认知不足， 在经营决策中不考虑法律因素， 存在侥幸心理打擦边 球甚至故意违法经营等， 这些都是引起企业法律风险的重要因素。 外 部法律风险，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等 因素引发的法律风险。 由于企业作为一个主体与外界政府、 其他公司、 组织、个人等进行投资、交易等

3、过程中形成的法律风险。由于引发因 素不是企业所能够控制的， 因而不能从根本上杜绝外部环境法律风险 的发生，具体体现为国家法律、政策变动引发投资风险、合同风险、 知识产权风险、产品责任风险、或者商业机会丧失、收入减少等风险 1 。 无论是外部还是内部的原因，法律风险给企业带来的结果，或者导 致经营成本异常增加， 资金难以回收或者失去商机或优势， 严重的将 导致企业难以生存甚至破产。 综合内外部因素， 企业面临的主要法律 风险包括以下几种：（1）合同法律风险。例如，在合同未签订书面合 同、签订合同不规范、 约定不明确、合同管理部不完善、 履约效果差、 对合同签订者未进行主题资格、资信、授权、有效合

4、法性等审查等， 都有可能为合同履行带来困难，造成合同法律风险的产生。 （2）人力 资源管理法律风险。一是，在劳动争议方面，主要表现为因企业开除、 辞退职工和职工辞职发生的争议； 因执行国家有关工资、 保险、福利、 劳动保护的规定发生的争议等。二是，教育培训方面，企业特殊工种 多、人员多，按法律法规要求，特殊工种人员必须持证上岗，从事特 定职务的人员必须拥有相关资质（如安全资格证等） 。因此，企业在 人力资源管理方面， 必须把员工的教育培训作为一项重要内容， 一旦 违反规定，就会产生相应的法律风险 2 。（3）财务管理法律风险。 主要有应收账款催讨不及时， 导致超过 2 年诉讼时效；通过短期或长

5、 期借款、发行股票和债券等方式筹资而存在的筹资风险； 在不违反税 法的前提下，企业采取的合理避税的措施，产生的边缘风险；因投资 组合需求， 需对不同地区不同项目投资， 产生的投资不确定的风险等 等。如果企业内部的财务管理不完善， 缺乏健全的制度和必要的法律 保障手段，就很容易造成管理失控、资金流失。 （ 4）安全生产法律风 险。国家先后颁布实施的安全生产法等一系列法律法规，都对企 业安全生产工作提出了严格的要求。 在安全管理中， 原来一些属于违 章的行为，有的已经上升到违法的地步。因此，在安全生产方面，也 就必然会承受更大的法律风险。 此外，企业还同样面临着诸如知识产 权、不正当竞争、产品质量

6、等方面的种种法律风险。 2 法律风险防范和控制机制的构建 构建法律风险防范机制，是中国当前经济发展的迫切需要和法律服 务市场发展的必然趋势。目前，政府对企业的指导和管理，已经从过 去的行政手段为主逐步过渡到以经济和法律手段为主。 企业与企业之 间的联系主要依据合同法 、民法通则等民商法律进行调整和规 范；企业内部自身管理主要依据 劳动法、会计法、产品质量法、 安全生产法 等法律来调整和规范。 法律已经成为一种经营管理资 源，而且被运用于企业经营管理始终， 所以建立完善的法律风险防范 机制具有十分重要的现实意义 3 。如何防范控制法律风险。企业主 要应从下几个方面完善： （1）制定并完善各项规章

7、制度。要树立全员法律意识，依法治理公 司，维护各项规章制度的严肃性和权威性， 靠制度的刚性来保障依法 合规经营。要深入开展全员的法律风险宣传、教育和培训学习，尤其 注重加强高管人员， 通过法律风险培训， 纠正“法律风险只存在于法 律部门，由法律部门负责解决”的错误观念， 使大家了解法律风险是 什么，会对企业有什么样的影响。 使全体员工逐步养成法律风险防范 意识，并贯彻到具体工作中，在每个风险控制点各司其职、充分发挥 作用，最终构建稳固的法律风险防范根基。 （2）建立法律风险防范管理机制。企业内部要形成“事前预防、事 中控制、事后救济”统一认识， 通过建立怎法律风险防范管理机制进 行操作，达到控

8、制法律风险的目标。建立和完善合同管理制度。合 同是企业进行经济行为的重要内容，也是法律风险容易产生的地方， 合同管理是控制企业法律风险的重要渠道。 对企业合同进行管理， 首 先，应当制定标准合同文本。有了标准合同文本，将在一定程度上降 低企业在进行交易过程中所面临的商业风险。 同时，鉴于具体情况的 不同，企业法律部门还应当在标准合同文本的基础上， 加强对根据具 体情况而修改的合同文本的审核。其次，建立合同流程管理制度。建 立合同全过程电子管理系统，确保从合同前期意向沟通、谈判、招投 标、签署到履行、 争议的解决等全过程均能被管理与监控，降低可能 出现的风险。最后，建立合同培训制度。对企业员工进

9、行合同方面的 培训，能够促使企业员工在订立、履行合同时提高风险意识，达到降 低风险的目的。 建立劳动关系法律事务管理制度。 企业的运作与经 营离不开人，因此，建立及完善包括工资、劳务、员工招聘、培训、 解除劳动合同、 工伤事故等相关劳动法律制度， 降低此方面可能出现 的法律风险， 对于企业平稳运行具有重要的意义。 建立诉讼事项管 理制度。诉讼事项属于法律风险防范的事后救济， 也是其中非常重要 的内容，法律事务部门要切实转变观念， 将工作重点从事后化解转向 事前防范，事中控制，积极主动全方位介入企业各项业务全过程，切 实防范并化解经营风险，减少引发诉讼纠纷的各种因素 4 。 （ 3）加快企业法律

10、机构的建设。 企业法律风险专业防范人员设置有 三种模式：第一种，是企业任用内部法律顾问担任风险防范人员，负 责企业全部的法律风险防范工作；第二种，是聘用社会律师，由律师 负责企业全部的法律事务包括法律风险防范工作； 第三种，是企业内 部法律风险防范人员和外聘律师相结合， 这三种方式， 企业可以根据 自身需求进行选择 5 。企业法律顾问相对外聘律师对企业的状况更 为了解，更多的站在企业战略和体制层面思考问题， 能对公司法律风 险予以全盘管理和决断， 并且容易参与企业管理和决策， 很多的时候 是作为管理者参与企业管理流程， 更多起到事前防范作用； 外聘律师 更多情况下是充当“顾问团”、 “救火队”的角色， 对法律风险以事 后救济为主。企业法律风险防范的最佳模式应是以公司内部法律顾问 与外聘律师相结合，企业日常管理和运营中的法律咨询、流程管理、 风险控制、合同审核、策略制定等等，需要熟悉业务的企业