广发证经[2005]015号（附件4）

1、.附件四：需求确认任务分配表一、按系统功能点及流程分工功能模块评审部门总体需求公司集中交易项目领导小组成员、经纪业务总部、信息技术部帐户管理佛山业务总部、深圳业务总部订单管理广州业务总部服务产品江门业务总部、泉州、太原营业部资金管理财务部、汕头业务总部库存管理上海总部、财务部银证通银证通中心费率管理中山业务总部、经纪业务总部申报回报、清算管理、信息技术部、财务部产品管理代理业务杭州营业部、肇庆业务总部产品管理合作业务福州营业部、佛山业务总部产品管理薪加薪业务东莞业务总部、杭州营业部产品管理VIP委托上海总部、蛇口营业部查询、交割对帐深圳业务总部用户管理肇庆业务总部、汕头业务总部机构管理兰州、烟

2、台、青岛、深南东营业部、经纪业务总部、银证通中心系统管理经纪业务总部复核管理韶关营业部、经纪业务总部、稽核部档案管理惠州营业部、韶关、中山业务总部、经纪业务总部、稽核部周边管理梅州、湛江营业部、普宁营业部、信息技术部数据交换信息技术部管理查询绩效统计郑州营业部、经纪业务总部管理查询报表管理成都、南宁营业部、经纪业务总部、财务部管理查询服务查询重庆、昆明营业部、深圳业务总部管理查询风险查询稽核部、经纪业务总部、汕头业务总部全部上述营业部以外没有具体任务的其他营业部通读需求说明，并按要求填写反馈表备注：请经纪业务总部、财务部、稽核部、信息技术部、各业务总部、上海总部审阅需求全文。二、按系统用户模拟

3、角色分工审核部门审核角色审核内容项目领导小组公司领导查询、统计、报表稽核部稽核授权人员操作员权限修改稽核操作人员查询、统计、报表；业务复核中央监控系统接口机构客户部机构客户部人员客户信息修改、客户查询机构客户转帐员银行转帐机构客户查询员客户查询机构客户交易员交易管理证券业务、开放式基金业务、债券业务；客户查询、交割对帐债券部债券部人员债券业务、开放式基金代码业务资产管理部资产管理部人员开放式基金代销业务(理财产品)投行部投行部人员开放式基金代销业务(投行产品)固定收益部固定收益部人员开放式基金代销业务(固定收益产品)信息技术部系统运维员系统管理财务部财务资金科人员系统参数设置、业务复核财务核算

4、科人员业务复核总部财务统计员统计、报表财务清算科人员清算结算、报表佛山业务总部、上海吴兴路营业部普通客户交易管理证券业务、开放式基金业务、债券业务；客户查询、交割对帐上海总部、蛇口营业部机构客户交易管理证券业务、开放式基金业务、债券业务；客户查询、交割对帐经纪业务总部经纪业务总部领导查询、统计非运营保障人员查询、统计、报表交易管理人员系统管理、操作员管理、交易管理中各业务、业务复核深圳业务总部、中山业务总部区域业务总部负责人查询、统计；业务复核北京业务总部、佛山业务总部区域业务总部电脑人员所有业务（只读功能）、业务复核上海总部、广州业务总部、北京业务总部区域业务总部财务人员查询、统计、报表、业

5、务复核韶关营业部、西安营业部营业部负责人查询、统计、报表、业务复核、操作员授权北京阜成门营业部、青岛营业部营业部电脑人员所有业务（只读功能）、业务复核肇庆端州五路营业部、武汉营业部营业部财务主管查询、统计、报表、业务复核惠州营业部、济南营业部营业部客服主管查询、统计、报表、业务复核、客户帐户控制上海吴兴路营业部、长春营业部营业部开户人员客户开户、客户查询普宁营业部、南京营业部营业部资金岗人员资金管理、客户查询佛山同济西营业部、江湾营业部营业部下单人员交易管理证券业务、开放式基金业务、债券业务；客户查询；广州农林下路、海口营业部营业部客户经理查询、统计、报表佛山汾江南路营业部、珠海营业部营业部坐席客户经理查询、统计、报表深圳深南东路/华强北路营业部、清远营业部营业部投资顾问(FC)查