自主创新 模拟创新

1、一组一组 数据数据l一台出口一台出口DVDDVD售价售价 3232 美元，交给外美元，交给外国人的国人的专利费专利费是是1818美元，中国企业只能美元，中国企业只能赚取赚取 1 1 美元的利润。美元的利润。l一只中国生产的鼠标，在美国市场的价格是一只中国生产的鼠标，在美国市场的价格是 24 24 美元，其中品牌商能赚美元，其中品牌商能赚1010美元，渠道商能赚美元，渠道商能赚8 8美元，美元，我国的制造商只赚我国的制造商只赚 0.3 0.3 美元的利润。美元的利润。Why ?Why ?l一台售价一台售价 79 79 美元的国产美元的国产mp3mp3，国外要拿走，国外要拿走4545美元的专利费，

2、制造成本要美元的专利费，制造成本要32.532.5美元，中国美元，中国企业获得的纯利润只有企业获得的纯利润只有 1.5 1.5 美元。美元。 靠靠低价竞争低价竞争不能长久不能长久 先进的先进的核心技术核心技术是不可能引进的是不可能引进的eg:墨西哥在墨西哥在1926年开始组装福特轿车，至今年开始组装福特轿车，至今80 年仍然年仍然不能自主生产。不能自主生产。 我国重复引进了大量彩电、我国重复引进了大量彩电、DVD的生产设备，但是我的生产设备，但是我们并没有得到其核心技术。有关资料显示：至今们并没有得到其核心技术。有关资料显示：至今104项彩电关键技术中我们只掌握项彩电关键技术中我们只掌握 60

3、%，65项手机关键技项手机关键技术中只掌握术中只掌握 50%，57项项DVD关键技术只掌握关键技术只掌握 15.8%。 自主创新：提高核心竞争力的必然选择自主创新：提高核心竞争力的必然选择 自主创新：提高核心竞争力的必然选择自主创新：提高核心竞争力的必然选择 自主创新：提高核心竞争力的必然选择自主创新：提高核心竞争力的必然选择 自主创新自主创新 是提高竞争力的必然选择是提高竞争力的必然选择！知识框架：知识框架：第四章第四章 自主创新自主创新自主创新自主创新（一）含义（一）含义 特点特点（二）自主创新的优缺点（二）自主创新的优缺点（三）与我国企业创新战略的关系（三）与我国企业创新战略的关系（四）

4、实施自主创新战略应注意的问题（四）实施自主创新战略应注意的问题第一节第一节 自主创新战略的自主创新战略的含义和特点含义和特点 一、含义一、含义 自主创新自主创新是指企业通过是指企业通过 自身自身 的努力和探索产生技的努力和探索产生技术突破、攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推术突破、攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取 商业利润商业利润，达到预期日标的创新活动。达到预期日标的创新活动。 自主主创新有时也用来表征一国的创新特征，在自主主创新有时也用来表征一国的创新特征，在此情况下，自主创新指一国不依赖外部

5、的技术引进，而此情况下，自主创新指一国不依赖外部的技术引进，而依靠本国自身力量独立开发新技术，进行技术创新的活依靠本国自身力量独立开发新技术，进行技术创新的活动。动。二、自主创新的基本特点二、自主创新的基本特点 技术突破的技术突破的内生性内生性 技术与市场方面的技术与市场方面的率先性率先性 知识和能力支持的知识和能力支持的内在性内在性1 技术突破的技术突破的 内生性内生性 自主创新所需的核心技术是企业依靠自身力量，通过独立自主创新所需的核心技术是企业依靠自身力量，通过独立的研究开发活动而获得的，这是自主创新的的研究开发活动而获得的，这是自主创新的 本质持点本质持点，也是自，也是自主创新战略与其

6、他创新战略的主创新战略与其他创新战略的 本质区别本质区别，自主创新的许多优势，自主创新的许多优势及缺陷也由此决定。及缺陷也由此决定。 需要指出的是，自主创新并不意味着独立研发所有技术，需要指出的是，自主创新并不意味着独立研发所有技术，只要企业独立开发了其中的核心技术即可，辅助性技术研发既只要企业独立开发了其中的核心技术即可，辅助性技术研发既可自己进行，也可委托其他组织进行，或通过技术购买解决。可自己进行，也可委托其他组织进行，或通过技术购买解决。 美国美国IntelIntel公司在计算机微处理器方面可谓自主创新公司在计算机微处理器方面可谓自主创新的典范，从的典范，从19701970年自主开发推

7、出世界上第一块微处理器年自主开发推出世界上第一块微处理器Intel 4004,Intel 4004,到到 19731973年推出年推出Intel 8080,Intel 8080,后来又相继推出后来又相继推出Intel 80286Intel 80286、Intel 80386Intel 80386、Intel 80486Intel 80486系列，及至系列，及至1994 1994 年推出风靡全球的年推出风靡全球的 Pentium Pentium 微处理器，该公司始微处理器，该公司始终掌握着最先进的、其他公司无法破译的计算机微处理终掌握着最先进的、其他公司无法破译的计算机微处理器的关键技术，确保了

8、器的关键技术，确保了IntelIntel公司在国际微处理器市场中公司在国际微处理器市场中的霸主地位。的霸主地位。案例案例: : 率先性虽然不是自主创新的本质特点率先性虽然不是自主创新的本质特点, ,但却是自但却是自 主创新努力主创新努力追求的目标追求的目标。市场非率先性的自主创新是。市场非率先性的自主创新是没有意义的，自主创新企业必须将技术上的率先性作为努没有意义的，自主创新企业必须将技术上的率先性作为努力追求的目标才可望获得成功。技术开发的成果只有尽快力追求的目标才可望获得成功。技术开发的成果只有尽快商品化商品化，才能为企业带来丰厚的利润，因此，自主创新企，才能为企业带来丰厚的利润，因此，自

9、主创新企业还应将市场领先作为努力追求的目标，以防止跟随者抢业还应将市场领先作为努力追求的目标，以防止跟随者抢占市场。占市场。2 2 技术与市场方面的技术与市场方面的 率先性率先性3 3 知识和能力支持的知识和能力支持的 内在性内在性 自主创新不仅技术突破是内生的，且其后续过程自主创新不仅技术突破是内生的，且其后续过程也依靠自身力量推进。也依靠自身力量推进。自主创新中，除了一些辅助性自主创新中，除了一些辅助性工作通过委托其他企业承担外，技术创新的主体工作工作通过委托其他企业承担外，技术创新的主体工作都是通过企业自身知识与能力支持实现的。这与合作都是通过企业自身知识与能力支持实现的。这与合作创新有

10、根本性区别，合作创新中，创新的推进通过合创新有根本性区别，合作创新中，创新的推进通过合作双方共同进行，合作群体的任何一方都无法独自推作双方共同进行，合作群体的任何一方都无法独自推动创新的进程。因此，自主创新在知识与能力支持方动创新的进程。因此，自主创新在知识与能力支持方面具有内在性。面具有内在性。 第二节第二节 自主创新战略的优缺点自主创新战略的优缺点一一 自主创新的优点自主创新的优点1 1 技术开发方面技术开发方面2 2 生产制造方面生产制造方面3 3 市场销售方面市场销售方面1 1 技术开发方面技术开发方面 自主创新企业的技术突破来自于企业内部，是企业长期自主创新企业的技术突破来自于企业内

11、部，是企业长期技术积累和研究开发的产物。技术突破的内生性有助于企业技术积累和研究开发的产物。技术突破的内生性有助于企业形成较强的形成较强的技术壁垒技术壁垒。这种技术壁垒一方面是由新技术本身。这种技术壁垒一方面是由新技术本身的特性造成的，因为跟进者对新技术的解密、消化、模仿需的特性造成的，因为跟进者对新技术的解密、消化、模仿需要一定的时间，从投资到形成生产能力也需一定的时间，另要一定的时间，从投资到形成生产能力也需一定的时间，另一方面，率先者的技术壁垒还可通过专利保护的形式而加以一方面，率先者的技术壁垒还可通过专利保护的形式而加以巩固，进一步从法律上确定自主创新者的技术垄断地位。巩固，进一步从法

12、律上确定自主创新者的技术垄断地位。 自主创新另一技术优势在于：由于自主创新一般涉及的自主创新另一技术优势在于：由于自主创新一般涉及的都是全新技术领域，在此方面的技术突破很可能会引致一系都是全新技术领域，在此方面的技术突破很可能会引致一系列的技术创新，形成创新的集群现象和簇射现象，带动一大列的技术创新，形成创新的集群现象和簇射现象，带动一大批新产品的诞生，推动新兴产业的发展。批新产品的诞生，推动新兴产业的发展。 案例：案例： 美国杜邦公司通过对人造美国杜邦公司通过对人造橡胶、化学纤维、塑料三大橡胶、化学纤维、塑料三大合成材料的自立创新，牢牢地占据了世界化工原料市场，合成材料的自立创新，牢牢地占据

13、了世界化工原料市场，推出了合成橡胶、乙烯、尼龙、的确良等一系列有重大推出了合成橡胶、乙烯、尼龙、的确良等一系列有重大意义的化工新产品，引起了世界汽车业、服装业等行业意义的化工新产品，引起了世界汽车业、服装业等行业的深刻变比。公司依靠这些新产品获得了巨额利润，也的深刻变比。公司依靠这些新产品获得了巨额利润，也增强了自己在化工领域中的核心地位。增强了自己在化工领域中的核心地位。 2 生产制造方面生产制造方面 自主创新企业启动早，产量积累领先于跟进者，能够优自主创新企业启动早，产量积累领先于跟进者，能够优先积累生产技术和管理方面的经验，较早建立起与新产品生先积累生产技术和管理方面的经验，较早建立起与

14、新产品生产相适应的企业核心能力，因此，自主创新企业能先于其他产相适应的企业核心能力，因此，自主创新企业能先于其他企业获得产品成本和质量控制方面的竞争优势。企业获得产品成本和质量控制方面的竞争优势。 3 3 市场营销方面市场营销方面 自主创新是新市场的开拓者，在产品投放市场的初期，自自主创新是新市场的开拓者，在产品投放市场的初期，自主创新企业处于完全垄断地位，可获得大量的超额利润。主创新企业处于完全垄断地位，可获得大量的超额利润。 自主创新的市场优势还在于：由于其技术方面率先性，其自主创新的市场优势还在于：由于其技术方面率先性，其产品标准和技术规范很可能先入为主，演变为行业统一认定的产品标准和技

15、术规范很可能先入为主，演变为行业统一认定的标准。迫使后来者纳入到该标准和技术规范中来。自主创新企标准。迫使后来者纳入到该标准和技术规范中来。自主创新企业还能够较早建立起原料供应和产品销售网，率先占领生产所业还能够较早建立起原料供应和产品销售网，率先占领生产所需的稀缺资源，开辟良好的销售渠道。需的稀缺资源，开辟良好的销售渠道。 日本日本索尼公司索尼公司6363年的年的 历史可谓是不断地向新领历史可谓是不断地向新领 域进军，不断创造新的热域进军，不断创造新的热 门商品的历史。如门商品的历史。如19501950年年, , 首创手提式磁带录音饥首创手提式磁带录音饥,1955,1955年年, ,首首创晶

16、体管收音机创晶体管收音机,1968,1968年年, ,首创单枪首创单枪三束彩色电视机三束彩色电视机,1988 ,1988 年年MavicaMavica数数码照相机码照相机,1997 DVD ,1997 DVD 视频播放机视频播放机等等。等等。 索尼公司创始人索尼公司创始人井深大井深大在总结索尼在总结索尼 成功经验时曾说成功经验时曾说:“:“索尼首先投资开发索尼首先投资开发 研究研究, , 创造出其他公司不创造出其他公司不 能模仿的产品，即使是能模仿的产品，即使是 这种商品被其他公司赶这种商品被其他公司赶 上了上了, ,还有新产品出现。还有新产品出现。 依靠技术开拓新市场依靠技术开拓新市场, ,

17、这这 就是索尼的基本精神。就是索尼的基本精神。” 二、自主创新战略的缺点二、自主创新战略的缺点 自主创新战略虽然具备上述几个方面的优点，也存在自主创新战略虽然具备上述几个方面的优点，也存在不少缺点，在不少缺点，在定程度上，其缺点正好与合作创新、模仿定程度上，其缺点正好与合作创新、模仿创新战略的优点相对应。创新战略的优点相对应。 1 1 高投入和高风险性高投入和高风险性 在技术方面，新技术领域的探索具有较高的复杂性。为了在技术方面，新技术领域的探索具有较高的复杂性。为了获得有效的技术突破，企业必须具备雄厚的研发实力，企业不获得有效的技术突破，企业必须具备雄厚的研发实力，企业不仅要投巨资于技术研发

18、，而且必须保有一支实力雄厚的科研队仅要投巨资于技术研发，而且必须保有一支实力雄厚的科研队伍，不断提高伍，不断提高R&DR&D能力。这对企业而言，一方面固然是一种人力能力。这对企业而言，一方面固然是一种人力资源储备的优势，但另一方面也是一种较为沉重的财务负担。资源储备的优势，但另一方面也是一种较为沉重的财务负担。 自主研究开发的成功率是相当低的，据统计在英国，基自主研究开发的成功率是相当低的，据统计在英国，基础性研究的成功率为础性研究的成功率为5 5技术研发的成功率一般为技术研发的成功率一般为5050左右。左右。 2 自主创新的自主创新的生产成本和质量控制风险生产成本和质量控制风

19、险 在生产方面，自主创新企业一般较难在社会上招聘到现成在生产方面，自主创新企业一般较难在社会上招聘到现成的熟练技术工人，而必须内企业投资对生产操作人员进行必要的熟练技术工人，而必须内企业投资对生产操作人员进行必要的持殊培训，并帮助相关生产协作单位提高生产技术能力。此的持殊培训，并帮助相关生产协作单位提高生产技术能力。此外，新工艺、新设备可靠性的风险也必须由自主创新企业承担，外，新工艺、新设备可靠性的风险也必须由自主创新企业承担，这在一定程度上增加了自主创新的生产成本和质量控制风险。这在一定程度上增加了自主创新的生产成本和质量控制风险。 3 3 市场营销活动的效果市场营销活动的效果外溢性、迟滞性

20、外溢性、迟滞性 在市场营销方面，自主创新企业需要在市场开发、广告宣在市场营销方面，自主创新企业需要在市场开发、广告宣传、用户使用知识普及方面投入大量的资金，打开产品销售的传、用户使用知识普及方面投入大量的资金，打开产品销售的局面。这种广告宣传对用户所起的作用很大程度上是一种新产局面。这种广告宣传对用户所起的作用很大程度上是一种新产品概念和消费观念的导入，因此，其投入具有很强的外溢效果，品概念和消费观念的导入，因此，其投入具有很强的外溢效果，即相当部分的投资收益将为模仿跟进者无偿占有。即相当部分的投资收益将为模仿跟进者无偿占有。 此外，此外，市场开发有时具有较强的迟滞性市场开发有时具有较强的迟滞

21、性，如如 “ “报事贴报事贴”便条纸，在投放市场的初期备受冷便条纸，在投放市场的初期备受冷落，直到十多年后才转变为热门畅销的产品。戴落，直到十多年后才转变为热门畅销的产品。戴姆勒和本茨姆勒和本茨1919世纪末发明的汽车，由于成本高昂，世纪末发明的汽车，由于成本高昂，迟迟不能为广大消费者接受，而只能作为贵族的迟迟不能为广大消费者接受，而只能作为贵族的玩物，直到后来福待公司生产出每辆售价玩物，直到后来福待公司生产出每辆售价500500 美元左右的小汽车汽车才开始成为社会美元左右的小汽车汽车才开始成为社会 上较为普通的交通工具，进入大批量生产上较为普通的交通工具，进入大批量生产 时代，形成巨大的市场

22、。时代，形成巨大的市场。 自主创新战略从总体上看是一种对领先者较为适用自主创新战略从总体上看是一种对领先者较为适用的战略，目前发达国家大部分实力雄厚的企业在技术创新的战略，目前发达国家大部分实力雄厚的企业在技术创新方面大都采用这一战略。我国是一个发展中国家，企业技方面大都采用这一战略。我国是一个发展中国家，企业技术水平总体上还不高，研究开发能力较为薄弱，在此情况术水平总体上还不高，研究开发能力较为薄弱，在此情况 下，实施自主创新战略有无现实意义下，实施自主创新战略有无现实意义? 应该在多大程度上，在哪些领域，为应该在多大程度上，在哪些领域，为 什么样的企业所采用什么样的企业所采用？第三节第三节

23、 自主创新与我国企业创新战略自主创新与我国企业创新战略1自主创新是推动和加速我国经济发展不可缺少的手段。自主创新是推动和加速我国经济发展不可缺少的手段。 技术创新是经济增长的源泉，但孤立分散的创新是难以推动一技术创新是经济增长的源泉，但孤立分散的创新是难以推动一国产业和经济发展的。自主创新的成功，将引致大量的改进性渐进国产业和经济发展的。自主创新的成功，将引致大量的改进性渐进创新，形成密集的创新束群和簇射现象。这创新，形成密集的创新束群和簇射现象。这不仅会大大增强自主创不仅会大大增强自主创新企业的实力和核心地位，而且会极大地推动新兴产业的成长和新新企业的实力和核心地位，而且会极大地推动新兴产业

24、的成长和新技术向各产业的扩散，促进一国经济的发展。技术向各产业的扩散，促进一国经济的发展。自主创新关系到国家和民族的形象。自主创新关系到国家和民族的形象。 我国拥有比较雄厚的基础研究力量，因此不应该也不可能将经我国拥有比较雄厚的基础研究力量，因此不应该也不可能将经济技术发展的希望寄托在模仿和引进发达国家先进技术上。单纯模济技术发展的希望寄托在模仿和引进发达国家先进技术上。单纯模仿和被动跟随必然会受制于人，将自身置于非常危险的境地。拉美仿和被动跟随必然会受制于人，将自身置于非常危险的境地。拉美一些发展中国家由于过分依赖发达国家的技术输入，缺乏自主技术一些发展中国家由于过分依赖发达国家的技术输入，

25、缺乏自主技术开发，结果经济状况不断恶化。这方面的教训值得我们认真汲取。开发，结果经济状况不断恶化。这方面的教训值得我们认真汲取。 一、自主创新战略的宏观战略意义一、自主创新战略的宏观战略意义 3 国外技术不可能完全满足我国多方面、多层次的需求国外技术不可能完全满足我国多方面、多层次的需求 我国国内市场广阔消费者的需求是多方面、多层次的，我国国内市场广阔消费者的需求是多方面、多层次的，在许多方由带有强烈的地方持色、区域特色和文化特色，国外在许多方由带有强烈的地方持色、区域特色和文化特色，国外技术和产品不可能完全满足这些要求。许多市场需求只能通过技术和产品不可能完全满足这些要求。许多市场需求只能通

26、过国内的自主创新加以满足，比如中成药新药的研制，汉字计算国内的自主创新加以满足，比如中成药新药的研制，汉字计算机输入技术的开发等等。只有积极鼓励国内企业积极开展上述机输入技术的开发等等。只有积极鼓励国内企业积极开展上述持定领域的自主创新，才能满足国内广大的市场需求持定领域的自主创新，才能满足国内广大的市场需求。 4 4 技术领先是国际市场竞争取胜的前提技术领先是国际市场竞争取胜的前提 在当前形势下，经济竞争在很大程度上是技术的竞争。由在当前形势下，经济竞争在很大程度上是技术的竞争。由于发达国家对高技术的自我保护和对我国的技术封锁，通过技于发达国家对高技术的自我保护和对我国的技术封锁，通过技术引

27、进得到的只能是二流技术，真正尖端的技术是无法买到的。术引进得到的只能是二流技术，真正尖端的技术是无法买到的。要想超越国际先进技术经济水平，只能依靠国内企业的自主创要想超越国际先进技术经济水平，只能依靠国内企业的自主创新。只有掌握关键技术，才能掌握自身发展的命运。新。只有掌握关键技术，才能掌握自身发展的命运。 5 在自主创新方面，我国具备一定的条件和优势在自主创新方面，我国具备一定的条件和优势 建国以来，特别是改革开放以来，我国在基础研究、建国以来，特别是改革开放以来，我国在基础研究、应用研究与技术研发方面进行了大量投资，近年来，国家应用研究与技术研发方面进行了大量投资，近年来，国家自然科学基金

28、制度、自然科学基金制度、“863”计划、计划、“火炬火炬”计划等计划的计划等计划的实施取得了较为理想的效果，我国在研究开发方面已具备实施取得了较为理想的效果，我国在研究开发方面已具备了一定的实力，并拥有一大批自主开发的初期成果，但由了一定的实力，并拥有一大批自主开发的初期成果，但由于体制、制度等原因，许多成果尚停留住实验室阶段而未于体制、制度等原因，许多成果尚停留住实验室阶段而未能充分利用。如能有效地促进这些成果向产业部门的转化，能充分利用。如能有效地促进这些成果向产业部门的转化，推动推动R&D后的工艺设计、产品试制、大批量商业化生产后的工艺设计、产品试制、大批量商业化生产等重要的创新

29、环节，则可产生十分显著的效果。可以说，等重要的创新环节，则可产生十分显著的效果。可以说，在自主创新方面，我国已具备一定的实力和潜力，具有较在自主创新方面，我国已具备一定的实力和潜力，具有较为丰富的社会资源。为丰富的社会资源。二、自主创新的微观战略意义二、自主创新的微观战略意义 从企业层次看，推行自主创新战略的从企业层次看，推行自主创新战略的必要性必要性主要体现在以主要体现在以下几方面：下几方面： 1自主创新是企业技术创新的最高境界，是企业成为技木领先自主创新是企业技术创新的最高境界，是企业成为技木领先者和市场领袖的根本标志。者和市场领袖的根本标志。 考察世界著名跨国企业发展的历史，发现大致相同

30、的规律：考察世界著名跨国企业发展的历史，发现大致相同的规律：经历技术引进、模仿跟随等追赶学习阶段，不断积累创新能力，经历技术引进、模仿跟随等追赶学习阶段，不断积累创新能力，逐步加强研究开发投入，最终过渡到自主创新为主推动企业蓬逐步加强研究开发投入，最终过渡到自主创新为主推动企业蓬勃发展。勃发展。 如日本索尼公司、美国杜邦公司。如日本索尼公司、美国杜邦公司。 2. 我国企业虽然总体技术水平饺低，但确实也有不少企业发展领我国企业虽然总体技术水平饺低，但确实也有不少企业发展领先一步，在研究开发方面具备相当的实力，积累了明显的优势。先一步，在研究开发方面具备相当的实力，积累了明显的优势。自主创新正是这

31、些企业发挥自身优势，强化竞争实力，获取经自主创新正是这些企业发挥自身优势，强化竞争实力，获取经济利益的重要战略选择。济利益的重要战略选择。 第四节第四节 实施自主创新战略应注意的问题实施自主创新战略应注意的问题一、充分利用专利制度保护知识产权一、充分利用专利制度保护知识产权二、灵活恰当地进行技术转让二、灵活恰当地进行技术转让三、注意自主创新产品的自我完善三、注意自主创新产品的自我完善四、重视对创新后续环节的投人四、重视对创新后续环节的投人一一 充分利用专利制度充分利用专利制度保护知识产权保护知识产权 新技术本身固然有一定的自然壁垒，但是，必须看到，现新技术本身固然有一定的自然壁垒，但是，必须看

32、到，现代检测、分析手段在不断发展，对复杂技术的解密手段也在日代检测、分析手段在不断发展，对复杂技术的解密手段也在日益提高。因此，要保证自主创新企业对新技术的独占性，仅仅益提高。因此，要保证自主创新企业对新技术的独占性，仅仅依靠技术的自然壁垒是远远不够的，还必须求助于专利制度的依靠技术的自然壁垒是远远不够的，还必须求助于专利制度的法律保护，特别应注意法律保护，特别应注意专利申请的及时性专利申请的及时性。 二、二、灵活恰当地进行灵活恰当地进行技术转让技术转让 技术转让不仅可以使自主创新企业获得丰厚的经济利技术转让不仅可以使自主创新企业获得丰厚的经济利益，这种回报有时甚至能远远超过研究开发的成本投入

33、，而益，这种回报有时甚至能远远超过研究开发的成本投入，而且对且对改善产业结构改善产业结构，加速，加速新兴产业新兴产业的发展，强化自主创新企的发展，强化自主创新企业的业的竞争优势竞争优势，奠定企业在产业中的核心地位具有十分积极，奠定企业在产业中的核心地位具有十分积极的作用。过早转让自主开发的新技术对企业的发展显然是不的作用。过早转让自主开发的新技术对企业的发展显然是不利的，但不转让或过晚转让自主开发的新技术，企图长期保利的，但不转让或过晚转让自主开发的新技术，企图长期保持对新技术的独占性也是不经济、不现实的。持对新技术的独占性也是不经济、不现实的。 选择适当的需求者对自主技术进行转让有利于培植与

34、选择适当的需求者对自主技术进行转让有利于培植与扶持一批扶持一批理想的行业竞争者。理想的行业竞争者。 三、注意自主创新产品的三、注意自主创新产品的自我完善自我完善 自主创新一般都是率先创新，其向市场推出的创新产品，自主创新一般都是率先创新，其向市场推出的创新产品，率先性、新颖性固然十分重要，但要长期稳定地占领市场、吸率先性、新颖性固然十分重要，但要长期稳定地占领市场、吸引用户，保持自身的竞争地位，光靠率先性与新颖性是不够的，引用户，保持自身的竞争地位，光靠率先性与新颖性是不够的，还必须注重对新产品性能的改进和产品系列的不断完善，满足还必须注重对新产品性能的改进和产品系列的不断完善，满足不同层次的

35、市场需求及广大用户对提高产品质量和性能。不同层次的市场需求及广大用户对提高产品质量和性能。四、重视对创新四、重视对创新后续环节的投人后续环节的投人 一项创新产品能否最终被消费者接受，能否为企业带来相一项创新产品能否最终被消费者接受，能否为企业带来相当的利润，不仅是由技术研究与开发的成效决定的。生产制造、当的利润，不仅是由技术研究与开发的成效决定的。生产制造、销售部门的能力和努力起着至关重要的作用，在一定意义上，销售部门的能力和努力起着至关重要的作用，在一定意义上，解决这些问题可能会更加困难，因为它们所需要的不仅是个人解决这些问题可能会更加困难，因为它们所需要的不仅是个人的智慧，更需要团体的协作

36、，组织管理等各部门的共同努力，的智慧，更需要团体的协作，组织管理等各部门的共同努力，需要丰富的实践技能积累。需要丰富的实践技能积累。第五章模仿创新第五章模仿创新第一节第一节 模仿创新的含义和特点模仿创新的含义和特点 所渭所渭 模仿创新模仿创新 是指企业通过学模习仿率先创新者的是指企业通过学模习仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先进的核心技术和技术秘密，并在此基引进购买或破译率先进的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。在工艺设计、质量控制、成础上改进完善，进一步开发。在工艺设计、

37、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济利以此确立自己的竞争地位，获取经济利益的一种行为。益的一种行为。 模仿创新的特点模仿创新的特点一、一、模仿跟随性模仿跟随性 模仿创新的重要特点在于最大程度地吸取率先者成功模仿创新的重要特点在于最大程度地吸取率先者成功的经验与失败的教训，吸收与继承率先创新者的成果。在的经验与失败的教训，吸收与

38、继承率先创新者的成果。在技术方面，模仿创新不做新技术的开拓探索者和率先使用技术方面，模仿创新不做新技术的开拓探索者和率先使用者，而是做有价值的新技术的积极追随学习者；在市场方者，而是做有价值的新技术的积极追随学习者；在市场方面，模仿创新者也不独自开辟新市场，而是充分利用并进面，模仿创新者也不独自开辟新市场，而是充分利用并进一步发展率先者所开辟的市场。一步发展率先者所开辟的市场。模仿跟随性模仿跟随性研究开发的针对性研究开发的针对性资源投入的中间聚积性资源投入的中间聚积性二、研究开发的针对性二、研究开发的针对性 模仿创新并不是单纯的模仿，而应属于一种渐进性创模仿创新并不是单纯的模仿，而应属于一种渐

39、进性创新行为。新行为。它同样需要投入足够的研究开发力量，从事其特它同样需要投入足够的研究开发力量，从事其特有的研究开发活动。其研发不仅包括对率先者技术的反求，有的研究开发活动。其研发不仅包括对率先者技术的反求，还包括对率先者技术的完善或进一步开发。还包括对率先者技术的完善或进一步开发。 与自主创新或合作创新与自主创新或合作创新不同不同 的是：模仿创新的的是：模仿创新的 R&D R&D 投入具有高度的针对性，偏重于破译无法获得的关键技术、投入具有高度的针对性，偏重于破译无法获得的关键技术、技术秘密以及对产品的功能与生产工艺的发展与改进。技术秘密以及对产品的功能与生产工艺的发展与改

40、进。三、资源投入的中间聚积性三、资源投入的中间聚积性 资源投入方面，与率先创新相比，模仿创省去了新技资源投入方面，与率先创新相比，模仿创省去了新技术探索性开发的大量早期投入和新市场开发建设的大量风术探索性开发的大量早期投入和新市场开发建设的大量风险投入，因而能够集中力量在创新链的中游环节即产品设险投入，因而能够集中力量在创新链的中游环节即产品设计、工艺制造、装备等方面投入较多的人力物力，使得创计、工艺制造、装备等方面投入较多的人力物力，使得创新链上的资源分布向中部聚积新链上的资源分布向中部聚积( (如图所示如图所示) )。这是模仿创新。这是模仿创新战略的一个重要持点，也是模仿创新的优势所在。战

41、略的一个重要持点，也是模仿创新的优势所在。 第二节第二节 模仿创新战略的优劣势分析模仿创新战略的优劣势分析一、模仿创新的优点一、模仿创新的优点1 1 模仿创新产品具有较强的竞争力模仿创新产品具有较强的竞争力 成功的模仿创新产品往往能后来者居上，获得丰厚的利成功的模仿创新产品往往能后来者居上，获得丰厚的利润。模仿创新产品的竞争力主要得益于模仿创新产品的低成润。模仿创新产品的竞争力主要得益于模仿创新产品的低成本和低风险，以及能更好地满足市场需求。模仿创新产品的本和低风险，以及能更好地满足市场需求。模仿创新产品的预期盈利是大部分企业实施模仿创新战略的直接驱动力。预期盈利是大部分企业实施模仿创新战略的

42、直接驱动力。模仿创新与产品竞争力模仿创新与产品竞争力 模仿创新与企业竞争力模仿创新与企业竞争力模仿创新战略的劣势模仿创新战略的劣势被动性被动性 受进入壁垒制约受进入壁垒制约 优势优势 （1）在技术开发方面，在技术开发方面，模仿创新不做开拓探索模仿创新不做开拓探索 者，而是做有价值的新技术的积极追随学习者。者，而是做有价值的新技术的积极追随学习者。模仿创新者却可冷静地观察率先者的创新行为，向多个技模仿创新者却可冷静地观察率先者的创新行为，向多个技术先驱学习，选择成功的率先创新进行模仿改进。模仿创术先驱学习，选择成功的率先创新进行模仿改进。模仿创新能够有效回避研究开发探索的风险，同时又能够回避研新

43、能够有效回避研究开发探索的风险，同时又能够回避研发竞争的风险。发竞争的风险。 （2 2）在生产方面，在生产方面，模仿创新的优势主要表现在如下几个方面：模仿创新的优势主要表现在如下几个方面： 第一，模仿创新企业把创新投入集中在生产制造等环节，因第一，模仿创新企业把创新投入集中在生产制造等环节，因而对产品性能的改进、工艺的进步、质量的提高等方面给予了很而对产品性能的改进、工艺的进步、质量的提高等方面给予了很大的关注和投入。因此模仿创新企业能在产品价格、质量、性能大的关注和投入。因此模仿创新企业能在产品价格、质量、性能方面建立自己的竞争优势。方面建立自己的竞争优势。 第二，模仿创新在生产方面的优势还

44、得益第二，模仿创新在生产方面的优势还得益 于后发者的跟随学习效应。相对于率先创于后发者的跟随学习效应。相对于率先创新者而言，模仿创新可能能够购置到性能更趋稳定的设备，新者而言，模仿创新可能能够购置到性能更趋稳定的设备，也能够一开始便亨受产业规模经济的效益，单位成本不断也能够一开始便亨受产业规模经济的效益，单位成本不断降低。降低。 3 3 在市场方面，在市场方面，模仿创新产品的优势主要表现在：模仿创新产品的优势主要表现在：（1 1）可以最大限度的避开市场可以最大限度的避开市场“沉默期沉默期”。 在率先创新推出的诸多产品中，大部分产品都必须经历一在率先创新推出的诸多产品中，大部分产品都必须经历一个

45、被用户逐步认识，逐步战胜替代品的过程，这一过程被称为个被用户逐步认识，逐步战胜替代品的过程，这一过程被称为“沉默期沉默期”。这种或长或短的。这种或长或短的“沉默期沉默期”往往会使率先创新企往往会使率先创新企业陷入困境，甚至因资金无法收回而破产。业陷入困境，甚至因资金无法收回而破产。 （2 2）其次，从市场投入方面看，率先创新的企）其次，从市场投入方面看，率先创新的企 业需要投入大量的人力物力进行开拓新产品业需要投入大量的人力物力进行开拓新产品市场的广告宣传，这种投入一方面是必不可少的，另一方面市场的广告宣传，这种投入一方面是必不可少的，另一方面又存在着很强的又存在着很强的 外溢效益。外溢效益。

46、（3 3）消费者的）消费者的 消费偏好消费偏好 有时对模仿创新产品也是十分有有时对模仿创新产品也是十分有利的。由于消费者的消费习惯、消费能力不同，并非千篇一利的。由于消费者的消费习惯、消费能力不同，并非千篇一律地对率先创新产品感兴趣。很多时候，相当一部分消费者律地对率先创新产品感兴趣。很多时候，相当一部分消费者往往会等市场上出现价格较低，性能完善，质量趋于稳定的往往会等市场上出现价格较低，性能完善，质量趋于稳定的产品加以购买，这为模仿创新产品创造了需求。产品加以购买，这为模仿创新产品创造了需求。2 2、模仿创新可以提高企业竞争力、模仿创新可以提高企业竞争力 模仿创新战略不仅通过模仿创新产品为企

47、业带模仿创新战略不仅通过模仿创新产品为企业带 来直接的经济利益，而且会引起企业诸多内质的变来直接的经济利益，而且会引起企业诸多内质的变 化，给企业带来深层次的竞争力，即基础竞争力。化，给企业带来深层次的竞争力，即基础竞争力。 这一过程主要是通过模仿创新中的快速高效而待别这一过程主要是通过模仿创新中的快速高效而待别 的技术积累实现的。的技术积累实现的。 模仿创新对企业基础竞争力的促进首先是通过快速高效模仿创新对企业基础竞争力的促进首先是通过快速高效的技术积累实现的。的技术积累实现的。 模仿创新对企业基础竞争力的促进还表现在技术积累重模仿创新对企业基础竞争力的促进还表现在技术积累重点的后移上。模仿

48、创新战略将主要资源投入到批量生产、质量点的后移上。模仿创新战略将主要资源投入到批量生产、质量控制等后续环节，在这些方面建立起核心能力，这对企业基础控制等后续环节，在这些方面建立起核心能力，这对企业基础竞争力是十分有利的。竞争力是十分有利的。 二、模仿创新战略的劣势二、模仿创新战略的劣势 （1 1）模仿创新战略的主要缺点是）模仿创新战略的主要缺点是被动性被动性 。由。由 于模仿创新者不做研究开发方面的广泛探索和于模仿创新者不做研究开发方面的广泛探索和 超前投资，而是做先进技术的跟进者，因此，超前投资，而是做先进技术的跟进者，因此，在技术方面有时只能被动适应，在技术积累方面难以进行长在技术方面有时

49、只能被动适应，在技术积累方面难以进行长远的规划。远的规划。 （2 2）模仿创新战略有时会受）模仿创新战略有时会受进入壁垒进入壁垒 的制约而影响实施的制约而影响实施的效果。这种壁垒一方面是自然壁垒，如核心技术信息被封的效果。这种壁垒一方面是自然壁垒，如核心技术信息被封锁等。另一方面是法律保护壁垒，模仿创新有时会和知识产锁等。另一方面是法律保护壁垒，模仿创新有时会和知识产权发生矛盾，阻碍模仿创新的发生。权发生矛盾，阻碍模仿创新的发生。第三节第三节 模仿创新与我国企业创新战略选择模仿创新与我国企业创新战略选择 从总体上看，模仿创新不失为我国企业现阶段创新战略从总体上看，模仿创新不失为我国企业现阶段创

50、新战略的现实选择，是我国大多数企业技术创新的优选战略。其所的现实选择，是我国大多数企业技术创新的优选战略。其所以如此，有如下几方面理由：以如此，有如下几方面理由：一、模仿创新有利于创新资源的优化配置一、模仿创新有利于创新资源的优化配置二、模仿创新是加速技术传播的有效方式二、模仿创新是加速技术传播的有效方式三、模仿创新符合我国现阶段经济发展的实际情况三、模仿创新符合我国现阶段经济发展的实际情况一、模仿创新有利于创新资源的优化配置一、模仿创新有利于创新资源的优化配置从从 资金资金 方面看，我国企业创新资金投入明显不足。据有方面看，我国企业创新资金投入明显不足。据有关资料显示，资金短缺是我国企业创新

51、障碍的首要原因。关资料显示，资金短缺是我国企业创新障碍的首要原因。在选择创新战略时，在选择创新战略时，应持别要考虑降低风险，提高资金使应持别要考虑降低风险，提高资金使用效率。用效率。模仿创新较率先创新的风险要小很多，节约了生模仿创新较率先创新的风险要小很多，节约了生产成本，市场开发费用较小，能够有效缓解我国企业创新产成本，市场开发费用较小，能够有效缓解我国企业创新资金紧缺的局面。资金紧缺的局面。从从 技术技术 方面看，我国企业技术水平普遍比较薄弱，企业技方面看，我国企业技术水平普遍比较薄弱，企业技术人才十分紧缺，这是我国企业技术创新的重要障碍。率先术人才十分紧缺，这是我国企业技术创新的重要障碍

52、。率先创新对对技术人才的质和量都提出了高的要求。而模仿创新创新对对技术人才的质和量都提出了高的要求。而模仿创新则强调在创新链的中后环节则强调在创新链的中后环节批量生产、质量控制、市场批量生产、质量控制、市场营销等方面建立自己的核心能力。一方面可大大缓解我国企营销等方面建立自己的核心能力。一方面可大大缓解我国企业技术人才数量不足的矛盾，另一方面有助于形成其他企业业技术人才数量不足的矛盾，另一方面有助于形成其他企业难以仿效的基础竞争力。难以仿效的基础竞争力。二、模仿创新是加速技术传播的有效方式二、模仿创新是加速技术传播的有效方式 一项创新只有扩散开来，才能有利于提高社会总体技术水一项创新只有扩散开

53、来，才能有利于提高社会总体技术水平，产生巨大的社会经济效益。只有模仿创新才是最积极、平，产生巨大的社会经济效益。只有模仿创新才是最积极、最主动、最具效率的扩散形式，因为模仿创新能够将扩散最主动、最具效率的扩散形式，因为模仿创新能够将扩散活动与扩散主体的经济利益紧密联系起来，通过这种最直活动与扩散主体的经济利益紧密联系起来，通过这种最直接的利益驱动，新技术才得以在不同企业之间迅速传播发接的利益驱动，新技术才得以在不同企业之间迅速传播发展。展。三、模仿创新符合我国现阶段经济发展的实际情况三、模仿创新符合我国现阶段经济发展的实际情况 一国经济的真正强盛最终是建立在技术自立基础之上的，因一国经济的真正

54、强盛最终是建立在技术自立基础之上的，因此，率先性的自主创新以及合作创新应该成为我国经济发展的此，率先性的自主创新以及合作创新应该成为我国经济发展的最终目标和努力方向，但最终目标和努力方向，但技术自立是一个缓慢的过程技术自立是一个缓慢的过程，对于我，对于我国这样一个发展中的大国而言，这一过程可能会更加曲折。模国这样一个发展中的大国而言，这一过程可能会更加曲折。模仿创新正是后进国家以最小的代价、仿创新正是后进国家以最小的代价、最快的速度实现技术自立的现实最快的速度实现技术自立的现实途径，是实现向自主创新过渡的途径，是实现向自主创新过渡的必经阶段。只有最大程度地吸取必经阶段。只有最大程度地吸取率先创

55、新者的成功经验和失败教率先创新者的成功经验和失败教训，消化继承率先创新者的技术训，消化继承率先创新者的技术成果，才有希望追赶和超越发达成果，才有希望追赶和超越发达国家的先进技术水平。国家的先进技术水平。第四节第四节 实施模仿创新战略应注意的问题实施模仿创新战略应注意的问题一、正确领会模仿创新战略的内涵一、正确领会模仿创新战略的内涵二、妥善处理知识产权保护与模仿创新之间的关系二、妥善处理知识产权保护与模仿创新之间的关系三、强化刘企业模仿创新能力的培植三、强化刘企业模仿创新能力的培植 四、把握好模仿创新启动的时机四、把握好模仿创新启动的时机 模仿创新战略并非放之四海而皆准的创新战略，其作用模仿创新

56、战略并非放之四海而皆准的创新战略，其作用与效果必将因企业、因产品、因行业而异。为了促进模仿创与效果必将因企业、因产品、因行业而异。为了促进模仿创新在我国企业深入开展，应注意下列几方面问题：新在我国企业深入开展，应注意下列几方面问题：1 1快速反应能力快速反应能力2 2学习吸收能力学习吸收能力3 3技术改进能力技术改进能力4 4大批量生产能力大批量生产能力5 5市场营销能力市场营销能力一、正确领会模仿创新战略的内涵一、正确领会模仿创新战略的内涵 1 1 首先，模仿创新虽然是以模仿为基础的，但它与单纯机首先，模仿创新虽然是以模仿为基础的，但它与单纯机械模仿有着根本的区别。械模仿有着根本的区别。 从

57、本质上看，它应属于一种类型的创新活动。模仿创新从本质上看，它应属于一种类型的创新活动。模仿创新并不降低一国的经济地位和政治地位。对发展中因家而言，并不降低一国的经济地位和政治地位。对发展中因家而言，致力于模仿创新，能加速一国的经济发展。对企业而言，有致力于模仿创新，能加速一国的经济发展。对企业而言，有时单纯地模仿都不是一件容易的事情，更何况还要在此基础时单纯地模仿都不是一件容易的事情，更何况还要在此基础之上有所创新。模仿创新是从单纯模仿向自主创新过渡的桥之上有所创新。模仿创新是从单纯模仿向自主创新过渡的桥梁，具有单纯模仿所难以比拟的作用。梁，具有单纯模仿所难以比拟的作用。2 2 模仿创新模仿创

58、新与与技术引进技术引进也属两个完全不同的概念。也属两个完全不同的概念。 技术引进不一定导致模仿创新。在我国目前的引进实践中，技术引进不一定导致模仿创新。在我国目前的引进实践中，有相当部分的技术引进只是引进生产能力，未能很好地对引有相当部分的技术引进只是引进生产能力，未能很好地对引进技术加以模仿复制，在此基础上进一步创新的更少。同样，进技术加以模仿复制，在此基础上进一步创新的更少。同样，模仿创新也不一定必须通过技术引进这模仿创新也不一定必须通过技术引进这途径。途径。二、妥善处理知识产权保护与模仿创新之间的关系二、妥善处理知识产权保护与模仿创新之间的关系 模仿创新中通常会涉及模仿创新中通常会涉及专

59、利技术专利技术，技术秘诀，技术秘诀，商标、商标、著作著作权权( (含软件含软件) )等四类知识产权，模仿创新企业只要依照相应的等四类知识产权，模仿创新企业只要依照相应的法律，给知识提供者以符合法律、双方认可的物质与精神补法律，给知识提供者以符合法律、双方认可的物质与精神补偿就不会构成侵权行为。而这种补偿一般并不会显著地增加偿就不会构成侵权行为。而这种补偿一般并不会显著地增加模仿创新的成本，与自行研究开发相比，其代价要小得多，模仿创新的成本，与自行研究开发相比，其代价要小得多，与非法模仿相比，由于非法模仿中必然有许多信息的丢失，与非法模仿相比，由于非法模仿中必然有许多信息的丢失，反求这些技术细节

60、的代价不一定优于合法模仿。反求这些技术细节的代价不一定优于合法模仿。 知识产权保护的普及更加有利于开展模仿创新。知识产权保护的普及更加有利于开展模仿创新。 其一，其一，知识产权保护不仅保护了率先创新者的合法权益，知识产权保护不仅保护了率先创新者的合法权益，同时也保护着模仿创新者的成果不被他人同时也保护着模仿创新者的成果不被他人非法模仿非法模仿。 其二，其二，知识产权保护的普及必然伴随着信息服务系统的完善，模仿知识产权保护的普及必然伴随着信息服务系统的完善，模仿创新者通过信息媒介如专利信息库，能够更快地检索到最新创新者通过信息媒介如专利信息库，能够更快地检索到最新的技术创新成果，的技术创新成果，更科学地决定模仿创新的方向更科学地决