管理体系内审员审核知识培训教程ppt课件

1、第一章第一章 质量、环境、职业安康平安管理质量、环境、职业安康平安管理体系内部审核概述体系内部审核概述 第一节 与审核有关的术语 3.1 审核 audit为获得审核证据3.3并对其进展客观的评价，以满足审核准那么3.2注1：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织本人或以组织的名义进展，可作为组织自我合格声明的根底。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核和“第三方审核。第二方审核由组织的相关方如顾客或由其他人员以相关方的名义进展。第三方审核由外部独立的组织进展，如那些对GB/T19001和GB/T24001要求的符合性提招认证或注册的机构。注3：当质量和环境管理体系被一同审核时称为“

2、结合化审核。注4：当两个或两个以上审核组织协作，共同审核一个受审核方时，这种情况称为“结合审核。第一节第一节 与审核有关的术语与审核有关的术语3.2 审核准那么审核准那么audit criteria一组方针、程序或要求一组方针、程序或要求注：审核准那么是用于与审核证据进展比较的根注：审核准那么是用于与审核证据进展比较的根据。据。 第一节第一节 与审核有关的术语与审核有关的术语3.3 审核证据审核证据audit evidence与审核准那么与审核准那么3.2有关的并且可以证明的记有关的并且可以证明的记录、实事陈说或其他信息。录、实事陈说或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可

3、以是定性的或定量的。 第一节第一节 与审核有关的术语与审核有关的术语3.4 审核发现审核发现audit finimgs将搜集到的审核证据将搜集到的审核证据3.3对照审核准那么对照审核准那么3.2进展评价的结果进展评价的结果注：审核发现能阐明符合或不符合准那么，或指注：审核发现能阐明符合或不符合准那么，或指出进展的时机。出进展的时机。第一节第一节 与审核有关的术语与审核有关的术语3.5 审核结论审核结论 audit conclusion 审核组审核组3.9思索了审核目的和一切审核发现思索了审核目的和一切审核发现(3.4)后得出审核后得出审核3.1的结果。的结果。 第一节第一节 与审核有关的术语与

4、审核有关的术语3.6 审核委托方审核委托方audit client要求审核的组织或人员。要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方注：审核委托方可以是受审核方3.7,也可以也可以是根据法律或合同有权要求审核的任何其他组是根据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。织。 第一节第一节 与审核有关的术语与审核有关的术语3.7 受审核方受审核方auditee被审核的组织被审核的组织 第一节 与审核有关的术语3.8 审核员审核员auditor有才干有才干3.14实施审核实施审核3.1的人员。的人员。 3.9 审核组审核组audit team实施审核实施审核3.1的一名或多名审核员的一名或多名审核

5、员3.8，需，需求时，由技术专家求时，由技术专家3.10提供支持。提供支持。注注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注注2：审核组可包括实习审核员。：审核组可包括实习审核员。第一节第一节 与审核有关的术语与审核有关的术语第一节第一节 与审核有关的术语与审核有关的术语3.10 技术专家技术专家technical expert向审核组向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。提供特定知识或技术的人员。注注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程、或活动，或言语或文化有关的知识或技术。程、或活动，或言语或文化有关的知

6、识或技术。注注2：在审核组中：在审核组中 ，技术专家不作为审核员。，技术专家不作为审核员。 3.11审核方案审核方案 audit progranme针对特定时间阶段所谋划，并具有特定目的的一针对特定时间阶段所谋划，并具有特定目的的一组一次或多次审核组一次或多次审核3.1。注：审核方案包括谋划、组织和实施的一切必要注：审核方案包括谋划、组织和实施的一切必要的活动。的活动。 第一节第一节 与审核有关的术语与审核有关的术语3.12 审核方案审核方案 audit plan对一次审核对一次审核3.1活动和安排的描画。活动和安排的描画。第一节第一节 与审核有关的术语与审核有关的术语第一节第一节 与审核有关

7、的术语与审核有关的术语n审核方案与审核方案的区别审核方案与审核方案的区别n 审核方案 审核方案 性质和内容 一次详细审核活动的谋划和日程安排的文件 特定时间，并具有特定目的的一组审核安排包括：制定、实施监视、评审和改良审核方案。 编制者 审核组长 审核方案管理人员 第一节第一节 与审核有关的术语与审核有关的术语3.13审核范围审核范围 audit scopa审核审核3.1的内容和界限。的内容和界限。注：审核范围通常包括对实践位置、组织单元、注：审核范围通常包括对实践位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描画。活动和过程以及所覆盖的时期的描画。第一节 与审核有关的术语3.14才干才干 co

8、mpetence经证明的个人素质以及经证明的运用知识和技艺经证明的个人素质以及经证明的运用知识和技艺的身手。的身手。 第二节第二节 审核原那么审核原那么 审核的特征在于遵照假设干原那么。这些原那么使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可以改良其绩效的信息。遵照这些原那么是得出相应的和充分的审核结论的前提，也是审核员独立任务时，在类似的情况下得出类似的结论的前提。 GB/T190112003规范提出了五项审核原那么，其中三项是与审核员有关的原那么，两项是与审核有关的原那么。 第二节第二节 审核原那么审核原那么与审核员有关的三项原那么 品德行为原那么：职业的根底。 对审核这项

9、活动而言，诚信、耿直、保守和谨慎是最根本的品德行为。 公正表达的原那么：真实、准确地报告的义务。 职业素养的原那么： 在审核中勤劳并具有判别力。第二节第二节 审核原那么审核原那么与审核有关的两项原那么 独立性原那么：是审核的公正性和审核结论的客观性的根底。 基于证据的方法原那么：在一个系统的审核过程中，得出可信和可注重审核结论的合理方法。 第三节第三节 质量、环境、职业安康平安管理体质量、环境、职业安康平安管理体系审核的类型和特点系审核的类型和特点 管理体系审核按审核方与受审核方的关系，可分为内部审核与外部审核两种类型。 按实施审核的人员来分，可分为第一方审 核、第二方审核和第三方审核。 第一

10、方审核称为管理体系内部审核，第二方审核和第三方审核称为管理体系外部审核。第三节第三节 质量、环境、职业安康平安管理体质量、环境、职业安康平安管理体系审核的类型和特点系审核的类型和特点1)第一方审核第一方审核 第一方审核称为管理体系内部审核，是组织的第一方审核称为管理体系内部审核，是组织的成员或其他人员以组织的名义对本身的管理体成员或其他人员以组织的名义对本身的管理体系进展的审核。系进展的审核。 内部审核的作用和目的内部审核的作用和目的 促进管理体系的正常运转和继续改良。促进管理体系的正常运转和继续改良。 为第二方和第三方审核作预备为第二方和第三方审核作预备 建立一种管理制度建立一种管理制度 内

11、部审核的频次和时机内部审核的频次和时机 常规内部审核常规内部审核 特殊情况下的追加审核特殊情况下的追加审核 第三节第三节 质量、环境、职业安康平安管理体质量、环境、职业安康平安管理体系审核的类型和特点系审核的类型和特点2)第二方审核第二方审核 第二方审核由组织的人员或其他人员以组织的第二方审核由组织的人员或其他人员以组织的名义对相关方进展管理体系审核。名义对相关方进展管理体系审核。 第二方审核的目的和作用第二方审核的目的和作用 组织选择适宜的相关方作为供方或协作组织选择适宜的相关方作为供方或协作同伴同伴 ； 证明相关协作方的管理体系能否继续满足证明相关协作方的管理体系能否继续满足规定要求规定要

12、求 ； 促进相关协作方改良质量、环境、职业安促进相关协作方改良质量、环境、职业安康平安绩效。康平安绩效。 第二方审核的方式第二方审核的方式 第三节第三节 质量、环境、职业安康平安管理体质量、环境、职业安康平安管理体系审核的类型和特点系审核的类型和特点3)第三方审核第三方审核 第三方审核是由国家认可的认证机构对受审核第三方审核是由国家认可的认证机构对受审核方进展的审核。又称认证审核。方进展的审核。又称认证审核。 第三方审核的目的和作用第三方审核的目的和作用 进展第三方认证审核，通行认证注册。进展第三方认证审核，通行认证注册。 经过第三方初次审核和每年的监视检查，经过第三方初次审核和每年的监视检查

13、，促使组织坚持管理体系的有效运转，进一步改促使组织坚持管理体系的有效运转，进一步改良和完善管理体系绩效。良和完善管理体系绩效。 满足相关方的要求满足相关方的要求 第三方审核的实施者第三方审核的实施者 第三方审核的方式第三方审核的方式 第三节第三节 质量、环境、职业安康平安管理体质量、环境、职业安康平安管理体系审核的类型和特点系审核的类型和特点4管理体系审核的特点管理体系审核的特点 管理体系审核是审核的一种类型，概括起来有管理体系审核是审核的一种类型，概括起来有以下几个方面的特点：以下几个方面的特点： 被审核的管理体系必需是正规的。被审核的管理体系必需是正规的。 管理体系审核必需是一种正式的活动

14、。管理体系审核必需是一种正式的活动。 管理体系审核必需具有客观性、独立性和系管理体系审核必需具有客观性、独立性和系统性。统性。 管理体系审核采用抽样方法。管理体系审核采用抽样方法。 第四节第四节 质量、环境、职业安康平安管理体质量、环境、职业安康平安管理体系内部审核的主要活动系内部审核的主要活动 GB/190112003为审核活动的谋划和实施提供了指南。 根据管理体系内部审核的实践情况，可将内部审核的主要活动分为三个阶段： 1审核预备阶段的主要活动： 确定审核目的、范围 。 确定审核的可行性。 组成审核组。 文件的搜集与审查。 编制审核方案。 审核组内部沟通与任务分配。 预备审核任务文件。 第

15、四节第四节 质量、环境，职业安康平安管理体质量、环境，职业安康平安管理体系内部审核的主要活动系内部审核的主要活动 2现场审核实施阶段的主要活动： 召开初次会议。 现场审核、搜集和验证审核信息、获得审核证据。 构成审核发现。 审核过程中的沟通。 召开末次会议。 审核报告。 3审核后续实施的活动： 不符合纠正措施的实施与验证 第五节第五节 质量、环境、职业安康平安管理体质量、环境、职业安康平安管理体系内部审核的组织管理系内部审核的组织管理 组织在建立管理体系时，应确定管理体系内部审核的组织管理任务，主要思索的事项包括： 1最高管理者应确定实施内部审核，组织机构的职责和权限 2管理者代表组织指点内部

16、审核任务。 3) 主管职能部门担任管理内部审核任务 4) 培训一批合格的内审员 5 建立内部审核的程序 第二章第二章 审核方案的谋划和管理审核方案的谋划和管理 审核方案是针对特定时间段所谋划，并具有特定目的一组一次或多次审核。一个审核方案可以包括一次或多次审核，这些审核可以有不同的目的，也可以包括结合审核。例如，组织建立审核方案可以包括：覆盖组织管理体系的当年一系列的内部审核；对潜在的供方或协作同伴实施第二方管理体系审核；在认证机构和恳求组织之间合同规定的时间周期内，由认证机构对恳求组织进展的认证审核和监视审核。组织可以建立一个或多个审核方案。 第一节第一节 审核方案的谋划审核方案的谋划 n组

17、织进展内部审核方案的谋划，谋划时要思索质量、环境、职业安康平安要素，拟审核的活动和区域的情况，重要性及以往审核的结果。 n审核方案普通由质量、环境、职业安康平安主管职能部门编制，管理者代表审批。n谋划时应留意以下几个 问题： n 1审核范围 n 2审核的频次与时机 n 3审核日程安排n 集中式年度审核方案 n 集中式审核方案可适用于第一方、第二方、第三方审核。集中式年度审核方案见案例21n 滚动式年度审核方案 n 滚动式年度审核方案只适用于内部审核，不适用于第二方、第三方审核。滚动式年度审核方案见案例22 第二节第二节 审核方案的实施审核方案的实施 审核方案经过详细的每次审核，制定审核方案，进

18、展现场审核实施。 审核方案实施时经过组成审核组、制定审核方案、预备审核文件、进展现场审核、做好审核记录、构成审核发现和审核结论、编制审核报告、不符合项纠正措施的实施与验证等活动予以完成。 第三节第三节 审核方案的监视和评审审核方案的监视和评审n组织的质量、环境、职业安康平安主管职能部门，应对每次审核实施过程进展监视和评审，以评定其能否到达审核目的，并识别改良的时机。n应监视：审核组实施审核的才干；与审核方案和日程安排的符合性；实施审核过程中反响意见。n审核方案的评审应思索：监视的结果和趋势；审核活动与程序的符合性；审核记录的准确性、真实性与完好性；在类似情况下，审核组之间表现的一致性。n审核方

19、案评审的结果能够导致采取纠正和预防措施以及改良审核方案。 第三章第三章 审核预备审核预备 第一节第一节 确定审核目的和范围确定审核目的和范围 1内部审核的目的内部审核的目的 2确定审核范围确定审核范围 集中式审核范围集中式审核范围 滚动式审核范围滚动式审核范围 特殊情况下追加的内部审核，其审核范围可以包括特殊情况下追加的内部审核，其审核范围可以包括管理体系与管理体系与 特殊情况有关的条款要素涉及部门、特殊情况有关的条款要素涉及部门、产品、活动和效力及任务场所。产品、活动和效力及任务场所。 结合审核的审核范围结合审核的审核范围 结合审核详细实施时能够有：集中式审核、滚动式审核、结合审核详细实施时

20、能够有：集中式审核、滚动式审核、特殊情况下特殊情况下的追加审核三种情况的追加审核三种情况 第二节第二节 确定审核的可行性确定审核的可行性内部审核确定审核可行性，可思索以下要素： 1谋划审核所需的充分和适当的信息 2受审核部门能否给以充分的协作 3能否为内部审核提供充分的时间和资源 经过调查和确认，内部审核可行，那么可进展内部审核。经过调查和确认，假设不具备审核可行性 ，质量、环境、职业安康平安主管职能部门应提出调整审核方式、审核目的、审核范围、审核时间的建议，并报告管理者代表。 当已明确审核可行时，应中选择经培训合格具有内审员资质，并经组织聘任的内审员组成审核组。管理者代表应为每一次内部审核指

21、定审核组长。 1)审核组的才干要求 审核目的、范围、准那么及预定的审核时间； 为到达审核目的，审核组所需的整体才干 确保审核组成员，独立于受审核活动，审核组的内审员不应对本身任务的部门进展内部审核活动。 审核组成员之间及与受审核部门进展有效的沟通和协作任务的才干。 第三节第三节 组成审核组组成审核组 2)审核组长的才干要求 审核组长该当具有指点审核任务的知识和技艺，以便审核能按审核方案有效地进展，审核组长对一次内部审核负全责该当做到： 编制审核方案 进展文件审查，确定其适宜性、充分性。 对审核组成员进展分工、安排布置其审核任务，并组织编制审核检查表。 主持内部审核、指点审核员进展内部审核任务。

22、 代表审核组与受审核部门和质量、环境、职业安康平安主管职能部门进展沟通。 指点审核组确定审核发现和审核结论。 协调和处理内部审核中遇到的妨碍。 编制和完成审核报告。 对不符合项进展纠正措施的跟踪和验证。 汇总内部审核记录和资料，并上报环境主管职能部门。 第三节第三节 组成审核组组成审核组 3)审核员的职责要求 按分工确定的审核部门，编制内审检查表。 独立完成分工审核部门的现场审核义务，搜集审核信息和审核证据。 记录审核证据，报告审核发现。 编制不符合报告。 保管好与审核有关的文件和资料，并按规定归还这些文件和资料。 配合和支持审核组长的任务。 第三节第三节 组成审核组组成审核组 内部审核重点搜

23、集的文件普通包括： 1)质量、环境、职业安康平安管理体系文件； 2)环境要素、重要环境要素清单/危险源、职业安康平安风险清单； 3)与审核部门有关的活动、过程、运转控制文件程序、管理、作业指点书等。 4)适用于质量、环境要素、 职业安康平安的法律法规和其他要求； 5)其他文件如上一次内部审核和管理评审报告，不符合项纠正措施报告及验证记录，相关方的赞扬，质量、环境、职业安康平安监视和丈量报告等。 搜集到这些文件和资料后，审核组成员应对这些文件和资料进展审阅，如发现文件和资料不符合准那么、不协调或不充分的情况，应进展记录，并提交质量、环境、职业安康平安主管职能部门，以便适时地对文件和资料进展修正。

24、第四节 文件和资料搜集与审查 审核方案是对一次详细内部审核活动和安排的描画。 审核方案由审核组长担任编制，并经管理者代表同意。 编制审核方案时，重点思索的事项可包括： 1)合理安排审核方式 按部门审核的方式 按要素审核方式 第五节 编制审核方案第五节 编制审核方案2确定审核方案的内容 审核方案内容应包括： 审核目的 审核准那么 审核范围 现场审核活动的日程安排 受审核部门和受审核部门的条款要素 审核组成员和审核分工 初次会议、末次会议及审核中沟通会议的安排。 管理体系内部审核方案例如，见案例3-1，供参考。 现场审核前，审核组长应组织一切审核组成员进展沟通并分配审核员的任务义务，其内容可包括：

25、 1审核组长应向审核组成员阐明审核中需求留意的事项，如关键过程、确认过程、环境要素、艰苦环境要素/危险源、职业安康平安风险；相关方赞扬；对上次内审不符合项进展验证；绩效监测等。 2) 审核组长阐明审核方案的安排，进展协商和讨论，并分配审核组成员的任务义务。 3由于内审员在各自岗位上任务，平常不涉及审核任务，暂时组织起来进展内部审核会有一定的难度。 因此审核组长有必要组织审核组成员共同窗习管理体系规范、管理体系文件、审核知识，提高内部审核任务的有效性和效率。 在现场审核过程中，审核组长可根据需求适当调整审核组成员任务义务，确保审核目的和进度。 第六节 审核组内部沟通与任务分配第七节第七节 预备审

26、核任务文件预备审核任务文件 审核组成员明确各自的审核义务以后，应熟习了解与其所承当的审核义务有关的管理体系信息，并预备必要的审核任务文件，用于审核过程和进展记录。 这些任务文件可以包括： 检查表和审核抽样方案； 记录信息例如：审核记录、不符合报告、审核报告、会议记录等的表格。 第七节第七节 预备审核任务文件预备审核任务文件 1编制检查表 检查表的作用 检查表的主要作用可包括： 坚持审核目的明晰和明确 坚持审核内容的充分性 坚持审核进度 坚持审核证据客观性，减少审核员的随意性和偏见。 作为审核记录存档，检查表中有“审核记录栏，记录了审核证据，是审核档案重要原始资料。 检查表的主要内容检查表的主要

27、内容可包括；按审核方案列出审核的部门或要素，审核的工程和要点。主要处理一个“查什么的问题。根据审核准那么列出审核步骤和内容，包括抽样方案。主要处理一个“怎样查的问题。按过程审核是编制检查表的根本思绪。第七节第七节 预备审核任务文件预备审核任务文件nGB/T 190002000规范2.8.1条款“质量管理体系过程评价指出，应对每一被评价的过程提出四个根本问题：n 1 过程能否已被识别并适当规定？n 2 职责能否已被分配?n 3 程序能否得到实施和坚持？n 4 在实现所要求的结果方面，过程能否有效？第七节第七节 预备审核任务文件预备审核任务文件七节七节 预备审核任务文件预备审核任务文件n以上四个问

28、题1、2和3,中与程序规定和过程谋划相关，在组织谋划规定的体系文件、工艺文件验收规范、管理文件中应有描画。可经过查文件获得上述信息。n3程序能否实施和坚持，与体系运转的实施证据有关。可经过现场审核对记录，与当事人面谈、现场察看、用抽样方法搜集和验证审核信息获得。n4过程能否有效是对过程的检查评价，可经过审核获得的审核证据与审核准那么对照评价被审核活动的符合性和有效性，断定为符合项和不符合项以构成或审核发现。 管理体系审核检查表例如检查表通常分为按部门或按过程编制二种类型，没有一致固定格式，组织通常会提供检查表的表式供审核员运用。见案例3-2供参考 第七节第七节 预备审核任务文件预备审核任务文件

29、2谋划审核抽样方案 抽样方案 “基于证据的方法审核原那么，是得出可信和可注重审核结论的合理方法，审核证据是客观存在的，可证明的。抽样调查过程如以下图 第七节第七节 预备审核任务文件预备审核任务文件n内审员在编制检查表时，需求谋划抽样方案，做到随机抽样。n随机抽样应留意以下几个问题： n 明确抽样的信息源总体：例如管理体系要素 4.4.5 文件控制，信息源总体就是管理体系的全部文件。n 保证抽取足够数量的信息样本，以降低抽样风险，通常抽取样本在 312个之间。n 做到分层抽样 n 抽取样本量应适度平衡 n 内审员亲身抽样 n 不存在随机抽样的限定条 n3搜集记录信息表格 第七节第七节 预备审核任

30、务文件预备审核任务文件第四章第四章 现场审核的实施现场审核的实施 第一节第一节 召开初次会议召开初次会议 初次会议由审核组长主持，参与人员为审核组全体初次会议由审核组长主持，参与人员为审核组全体成员、受审核部门的担任人及最高管理者、管理成员、受审核部门的担任人及最高管理者、管理者代表，与会人员应进展签到。初次会议应简短，者代表，与会人员应进展签到。初次会议应简短，普通不宜超越普通不宜超越30 分钟。分钟。 1初次会议的目的：初次会议的目的： 确认审核方案确认审核方案 简要引见审核活动的程序和方法简要引见审核活动的程序和方法 确认审核中的沟通渠道确认审核中的沟通渠道 向受审核部门提供讯问的时机。

31、向受审核部门提供讯问的时机。 2初次会议的内容和程序初次会议的内容和程序 第二节第二节 搜集和验证有关信息，获得搜集和验证有关信息，获得审核认证审核认证 初次会议终了后，审核组开场进展现场审核，运用抽样调查的方法，搜集并验证与审核目的、范围、准那么有关的信息，获得审核证据。现场审核在整个审核任务中是非常重要的过程，审核发现以及审核结论都是根据审核证据得出的，因此获得可以证明的审核证据是审核的关键。第二节第二节 搜集和验证有关信息，获得搜集和验证有关信息，获得审核认证审核认证nGB/T190112003给出了从搜集信息到得出审核结论的过程思绪如以下图所示：第二节第二节 搜集和验证有关信息，获得搜

32、集和验证有关信息，获得审核认证审核认证 1确定信息源 适用时，信息源可以包括： 与受审核部门员工的面谈； 对活动、周围任务环境和条件的察看； 文件 记录 数据的汇总、分析和绩效目的； 相关方赞扬、质量、环境、职业安康平安监测报告和相关信息资料 其他方面的信息源等。 第二节第二节 搜集和验证有关信息，获得搜集和验证有关信息，获得审核认证审核认证 2搜集和验证有关信息获得审核证据 搜集和验证有关信息的内容 经过抽样搜集和验证有关信息 搜集和验证有关信息的详细方法 查阅文件和记录 面谈 察看 验证有关信息。获得审核证据 记录审核证据 第二节第二节 搜集和验证有关信息，获得搜集和验证有关信息，获得审核

33、认证审核认证 现场审核活动的控制 控制审核方案 明确信息源总体，合理抽样 关注关键过程、确认过程、艰苦环境要素和职业安康平安风险的主要问题，现场审核过程中，内审员要可以辨识管理的关键岗位和主要问题。 留意搜集管理体系有效性的证据，管理体系运转有效性是现场审核重要内容。 留意营造良好的审核气氛，坚持审核顺利实施 第三节第三节 构成审核发现构成审核发现 审核发现是将获得的审核证据对照审核准那么评价的结果。评价的结果能够是符合准那么的审核发现，符合项也能够是不符合准那么的审核发现不符合项。 1评审审核发现 2 符合准那么的审核发现符合项 3不符合准那么的审核发现不符合项 第三节第三节 构成审核发现构

34、成审核发现 不符合项的分类 在管理体系内部审核过程中，经评审确定的不符合项可以分成三种类型： 文件性不符合 实施性不符合 效果性不符合 不符合项的性质 不符合项按其不符合的严重程度和能够呵斥的后果可分为两类：严重不符合项和普通不符合项细微不符合项。 严重不符合项 a 体系运转出现系统性失效 。 b 体系运转出现区域性失效。 c 质量事故、环境污染事故、职业安康平安事故呵斥严重后果。 d 严重违反法律法规和其他要求的行为 普通不符合 不符合报告不符合报告 编写不符合报告，是内审员必需掌握的根本技艺。编写不符合报告，是内审员必需掌握的根本技艺。 不符合报告内容：不符合报告内容： a 受审核部门受审

35、核部门 b 不符合现实描画不符合现实描画 c 不符合准那么及要素号不符合准那么及要素号 d 不符合性质不符合性质 e 内审员姓名内审员姓名 f 受审核部门代表确认、签名受审核部门代表确认、签名 g 缘由分析缘由分析 h 纠正措施纠正措施 i 纠正措施验证纠正措施验证第三节第三节 构成审核发现构成审核发现 不符合现实的描画 不符合现实描画要点： a 准确地描画不符合现实：包括时间、地点、人物、不符合的详细情况。 b 言语简练，不写符合准那么的事和多余的文字。 c 文字表述具有可重查性 d 不能光写结论，不写现实。 不符合报告例如见案例42供参考 第三节第三节 构成审核发现构成审核发现第四节 审核

36、过程中的沟通 n根据审核范围和复杂程度，在审核中有必要对审核组内部以及审核组与受审核方之间沟通做出适当安排。 n 1审核组内部的沟通 n 2审核组与受审核方的沟通 第五节 确定审核结论 n末次会议之前，审核组长召开一次审核组全体成员沟通讨论会，对现场审核一切审核发现作一次全面汇总分析，评价和总结，确定公正、客观的审核结论。n 1汇总分析不符合项，寻觅薄弱环节和改良需求 n 2评价管理体系的符合性，有效性 n 3构成审核结论 n内部审核的审核结论通常包括以下方面：n 管理体系与规范的符合性。n 管理体系实施、坚持的有效性。n 管理体系薄弱环节的改良建议。 第六节第六节 召开末次会议召开末次会议

37、n末次会议由审核组长主持，参与人员为审核组全体成员，受审部门的担任人及最高管理者，管理者代表，与会人员应进展签到。末次会议普通不超越60分钟。n 1末次会议的目的：n 引见本次内部审核全面情况。n 宣布审核结论n 提出后续任务要求n 2末次会议的内容和程序 n 见案例4-3供参考第七节第七节 审核报告审核报告 n审核报告是审核任务的重要成果，是审核构成的正式文件。审核报告普通由审核组长编写，审核组长应对审核报告和内容担任。n审核报告该当完好、准确、简明和明晰。n 1审核报告的内容n 审核目的、审核范围、审核准那么。n 审核日期、审核组成员。n 审核情况综述。n 审核结论n 不符合项纠正措施完成

38、时限要求。n 不符合项分布表n 审核组长签字，管理者代表同意。n 2审核报告的发放和存档 第五章第五章 不符合项纠正措施不符合项纠正措施跟踪和验证跟踪和验证 n内部审核中发现和提出的不符合项，按管理体系中的不符合纠正和预防措施程序文件规定实施。n 1纠正措施的提出 n 2纠正措施的同意 n 3纠正措施的实施 n假设验证阐明所采取的纠正措施未到达预期的目的，没有明显效果，那么应采取新的更有效的纠正措施，直到验证有效为止。n严重不符合项，假设2个月内纠正措施不能实现，可以继续按纠正措施方案组织实施，留待下次内部审核时再检查验证。 第六章第六章 内部审核员内部审核员 第一节 内部审核员的才干要求 G

39、B/T190112003规范 3.14 给出才干的定义：“经证明的个人素质以及经证明的运用知识和技艺的身手从定义可以看出，才干包括了“个人素质和“运用知识和技艺的身手两个方面的内容，而且才干是需求证明的。 1个人素质个人素质 2 知识和技艺知识和技艺 内部审核员应具有的质量、环境、职业安康平安管理体系知内部审核员应具有的质量、环境、职业安康平安管理体系知识和技艺识和技艺. 审核原那么、程序和技术；审核原那么、程序和技术； 质量、环境、职业安康平安管理体系和援用文件，能了解质量、环境、职业安康平安管理体系和援用文件，能了解审核范围，并运用审核准那么；审核范围，并运用审核准那么； 熟习和了解组织质量、环境、职业安康平安管理体系组织熟习和了解组织质量、环境、职业安康平安管理体系组织机构设置，职责分配和运作；机构设置，职责分配和运作； 熟习适用的法律法规和其他要求；熟习适用的法律法规和其他要求； 与质量有关的方法和技术与质量有关的方法和技术; 风险源识别、风险评价和风险控制方面的知识风险源识别、风险评价和风险控制