第3章环境经济理论（2）

1、第3章 环境经济理论（2）中国人民大学农业经济系 曾寅初主要内容外部不经济理论 环境权与环境规则理论基本特征主要内容问题和展望第1节 外部不经济理论一、基本特征、以主流西方经济学的理论框架为基础11理论框架上 理论框架 市场机制的经济分析 重点理论 微观经济学12研究思路和手法上 例如 供求分析的方法 平衡分析的方法第1节 外部不经济理论一、基本特征、把环境问题作为市场失灵和政府失灵现象来看待2.1市场失灵 资源产权不完全或不存在 不存在市场或市场竞争不足 外部性的存在 公共产品问题 交易成本的存在 不确定性问题第1节 外部不经济理论一、基本特征、把环境问题作为市场失灵和政府失灵现象来看待2.

2、2市场失灵和政府干预 为什么要政府干预 必要条件 充分条件？ 第1节 外部不经济理论一、基本特征、把环境问题作为市场失灵和政府失灵现象来看待2.3政府失灵（1） 政府失灵的原因 改正市场失灵不是政府的主要目标 政府干预有未曾预料的副作用 政策对象是有理性的人，政策效果要取决于人的反应 政府干预政策之间相互影响和干扰 与环境无关的政策形象往往大于环境政策第1节 外部不经济理论一、基本特征、把环境问题作为市场失灵和政府失灵现象来看待2.3政府失灵（2） 政府失灵的类型 根据决策层次进行的划分 项目决策失灵 部门政策失灵 森林政策、土地政策、 水资源政策、城市化和工业化政策、 产业政策和贸易政策 宏

3、观政策失灵第1节 外部不经济理论一、基本特征、把环境问题作为市场失灵和政府失灵现象来看待2.3政府失灵（2） 结论 市场失灵和政府失灵是环境恶化的两大原因 环境破坏往往是人们的行为造成的。在市场可以正常工作的情况下，市场机制是有效配置资源的手段。在市场不能正常工作的情况下，出现市场失灵。市场失灵是环境恶化的原因之一。 市场失灵为政府干预制造了借口，但是政府干预并不一定比市场失灵更好，我们把政府干预的失败叫政府失灵，政府失灵是环境恶化的又一个重要原因。第1节 外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类11外部性的概念 英国经济学家Marshall，A提出来的概念。 外部性：一个经济主体的经

4、济活动对其它经济主体的影响 技术外部性的特征 生产函数中存在第三者的变量 消费函数中存在第三者的变量 例：Y1f(X1, X2） Y1f(X1,Y2)第1节 外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类12内部经济与外部经济 内部还是外部 企业内部还是产业或者经济整体 经济还是不经济 随着经济规模的扩大，单位产品成本是下降还是增加第1节 外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类13外部性的分类1)按影响主体划分 生产者生产者 生产者消费者 消费者消费者2)按影响方向划分 正的外部性（外部经济） 负的外部性（外部不经济）第1节 外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类13外部

5、性的分类3)按影响途径划分金钱的（市场的）外部经济 例 (1)产业全体对生产要素的需求增加，要素价格下降，成本降低:IT产业的人才需求问题 (2)铁路开通与马车运输废业 (3)火车提速与飞机乘客减少的关系 特点 通过市场来实现 生产要素市场和产品市场第1节 外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类13外部性的分类3)按影响途径划分技术的外部经济 概念的缘由 Pigou，AC 例 (1)渔场过量捕捞的例子 (2)高速路上的堵车的例子 (3)环境污染与渔场 (4)小造纸厂为什么可以盈利？ 第1节 外部不经济理论二、主要内容1、外部性的概念与分类14成为问题的外部性长期内部经济 自然垄断技术

6、外部性 技术外部经济 小区改造等 技术外部不经济 污染和资源过渡利用不可能结束 所以，以下我们将详细地分析外部性、特别是环境外部性对资源配置的影响。第1节 外部不经济理论二、主要内容2、环境外部性对资源配置的影响外部性的存在，造成完全依靠市场机制，不能实现资源的最优配置，使得具有外部性的产品过量生产或者过少供应。 请分别看以下两种情况第1节 外部不经济理论二、主要内容21环境外部不经济性对资源配置的影响第1节 外部不经济理论二、主要内容21环境外部不经济性对资源配置的影响单个企业的资源配置影响生产量边际效益边际成本边际效益私人边际成本社会边际成本P0P1Q0Q1图图4-1 4-1 负的外部性与

7、资源配置负的外部性与资源配置O第1节 外部不经济理论二、主要内容2、环境外部性对资源配置的影响22环境外部经济性对资源配置的影响生产量边际效益边际成本边际成本私人边际效益社会边际效益E1P0P1Q0Q1E0图图4-1 4-1 正的外部性与资源配置正的外部性与资源配置O第1节 外部不经济理论二、主要内容3、市场结构与环境外部性31市场结构与资源配置完全竞争市场 许多生产者与消费者；产品同质无差异；生产资源自有移动；完全信息。 短期均衡：SMCMR 长期均衡：LMCMR垄断竞争市场数量效益成本价格MCE1P0P1Q0Q1E0图图 垄断竞争市场下的资源配置垄断竞争市场下的资源配置OP2E3MRDD(

8、AR)第1节 外部不经济理论二、主要内容3、市场结构与环境外部性32垄断竞争市场与外部性次优问题 反污染还是反垄断垄断与外部性的一些经验性说明数量效益成本价格MPCE1P0P1Q0Q1E0图图 垄断与外部性下的次优选择垄断与外部性下的次优选择OP2E3MRDD(AR)MSCE2E4Q4Q2P4第1节 外部不经济理论二、主要内容3、市场结构与环境外部性32垄断竞争市场与外部性自然垄断与公共部门产品的“边际成本定价”问题 边际成本定价：企业高额的垄断利润 市场定价：企业亏损第1节 外部不经济理论二、主要内容3、市场结构与环境外部性33计划失灵与环境外部性计划经济下的资源配置分析计划失灵与环境恶化

9、企业与国家是一体的，使得征税、罚款等流于形式。第1节 外部不经济理论三、问题和展望1、例外问题还是普遍问题根本认识的差距理论体系的构筑（新体系是否有必要）2、政策的实效性和局限性市场机制起到多大的作用？社会控制的必要性。预防效果能否实现？3、与新制度经济学的结合产权经济学、交易费用经济学、政治的经济学、法与经济学、经济史的数量分析等等 第2节 环境权与环境规则理论一、基本特征、传统经济学向制度研究领域的扩展11科学进步的过程 理论前提的变化 牛顿力学到爱因斯坦的相对论 经济学的进步也是如此第2节 环境权与环境规则理论一、基本特征、传统经济学向制度研究领域的扩展12新制度经济学对新古典经济学的否

10、定 新古典经济学的本质要素 稳定的选择 合理选择模型 均衡分析 新古典经济学的保护层 行为者面临的状态约束 没有交易成本的状态？ 行为者对自己的具有的信息 完全信息？ 所要研究的相互作用类型 规则的变化？第2节 环境权与环境规则理论一、基本特征、经济学与政策科学、法学、政治学相结合11结合新框架的出现，但不是代替 新制度经济学的研究内容 社会规则（所有权）与经济组织的选择对资源配置和市场均衡有什么影响？ 为什么甚至是在相同的法律框架下，经济组织的类型会有不同？企业的理论到底是什么？ 支配生产和交换的基本社会政治规则背后的经济理论是什么？这些规则是怎样变化的？第2节 环境权与环境规则理论一、基本

11、特征、经济学与政策科学、法学、政治学相结合12结合的可能性和新领域的出现 产权经济学派 交易成本经济学 新经济史 新产业组织理论 新比较经济体制理论 法与经济学 政治的经济学 共同点 将交换规则和合同制约模型化 从完全信息无成本的交换到有正的交易成本的交换 从商品的价格和数量两个侧面扩大到研究质量等多个侧面对经济运行和经济组织的意义 第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容1、财产权与外部性问题11使用权、所有权与财产权使用权 特定资源与物品的使用权利 所有权 所有权 专有权 公共所有权财产权 法律概念第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容1、财产权与外部性问题12保证资源最优配置的所有权结

12、构 1）明确性 2）排他性，专有性 3）可变性或可转让性 4）强制性或可实施性 外部性的存在，来源于非有效的财产权。 第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容2、外部不经济性与高斯定理21高斯定理 财产权或使用权的重新认可 既然外部性的存在，是来源于财产权的问题，那么就可以通过明确财产权，来解决外部性问题。 请看，沿同一条河流建立的渔场与化工厂的例子。边际污染削减成本边际污染削减成本边际污染损失边际污染损失污染水平污染水平E0B4C4B3B2B1C1C2C3A1A4Q3Q0Q2Q1OMQ4FGJI图4-3 高斯定理的应用H第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容2、外部不经济性与高斯定理22高

13、斯定理的总结 在有效的财产权规定条件下，而无论产权归属于哪一方，都可以通过权利交易，实现最佳的污染水平。 优点：较低的信息要求与实施监督成本第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容2、外部不经济性与高斯定理23高斯定理的几点说明 没有考虑收入分配的不同结果 没有考虑到交易成本的问题第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则31环境外部不经济的内部化 环境问题的解决办法 直接管制 经济手段第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则32环境的直接管制 法规和标准(1)为什么各国都选择直接管制 效果的确定性 管制与谈判的结合直接管制的局限性 需要信息量大 缺乏

14、灵活性和适应性 执行费用问题第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则32环境的直接管制 法规和标准(2)管制实施和违章处罚 罚款水平的合理确定问题削减量成本价格标准R0R1P1P0OMC削减量成本价格标准R0R2P2P0OMC图 违章处罚与标准实施的关系罚款总额大于削减到规定标准下的总削减费用第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则33环境损失赔偿原理财产侵害为基础的原理 损失赔偿法必须解决的问题： 1）是否发生侵犯财产 2）应该由谁对谁赔偿 3）赔偿数量多少 我国环境保护法以及刑法、民事诉讼法等，都规定了污染损害的法律赔偿责任。 但是实施效果不理想

15、，原因在于第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则33环境损失赔偿原理环境损失赔偿实施中的问题 1）诉讼费用与交易成本过高 2）裁决过严 经济优先 3）环境问题的扩散性 受害与加害者确认困难 4）环境损失的滞后性第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则34PPP原则PPP原则的提出与含义 OECD1972年提出，目的在于确保经济公平性 PPP原则的含义：由污染者支付污染治理费用第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则34PPP原则PPP的目的和作用 1）可以较好地利用价格机制，实现经济公平 2）环境作为稀缺资源，企业应该高额付费】 3）引导企业产生预防效果 4）明确各污染企业的责任第2节 环境权与环境规则理论二、主要内容3、直接管制与环境规则34PPP原则PPP的局限性 1）对于绝对不可逆的社会损失，无法在事后用货币进行补偿。PPP只能将污染削减到最佳水平 2）PPP的负担，最终大部分会转嫁给消费者 3）PPP对自然与文化的保护等作用有限第2节 环境权与环境规则理论三、问题与展望1、环境权思想和环境规则在运用